论制度的功能

论制度的功能

良好或完善的制度在一个社会、国家乃至单位中发挥着重要作用。一个国家是否有生机、一个单位是否有活力,有无完善的制度至关重要。一、制度是对人的激励制度的含义非常广泛,许多学者对制度都曾给出不同的解释。因此,在谈制度的作用时,有必要先界定制度的概念和范畴。就笔者之见,制度是一系列被制定出来的规则、守法程序和行为的道德伦理准则,它旨在激励和约束追求主体福利或效用最大化的个人行为。制度要有作用,总是隐含着某种对违规的惩罚和对遵守者的激励。制度有广义和狭义之分。从广义来讲,制度是人类相互交往的规则,包括正式制度、非正式制度和制度环境。从狭义来讲,制度是指人们有意识创造的一系列政策法规。本文所讨论的是狭义的正式制度。晋商作为明清时期崛起的一大商人集团,鼎盛于清代,雄踞国内外商界达五个多世纪,其兴起之速,经营范围之广,经营资本之巨,实属罕见。究其原因,主要得益于晋商制定了一系列与当时社会、经济、文化环境相适应的组织与管理制度,这些制度的实施对晋商整体竞争力的提高具有极大作用。二、双重特征模型的统一制度既具有现实主义的特征,也具有理想性的特征,制度理想性和现实性的双重特征应该统一起来。具体来讲,一项好的或完善的制度至少应具有以下功能:1.以政府主导的企业组织,主要包括挖掘剂和普通员工一项好制度的首要功能,是能够激发员工的积极性。晋商商号显赫数世纪的原因之一,是制定了较为有效的激励制度,特别是对经理人员的激励效应更加显著。如晋商商号规定:经理人员一旦被聘用,财东便委以全权,并始终恪守用人不疑、疑人不用的原则,对经理日常经营活动概不过问,将资本、人事、业务、管理全权委托经理负责,让其放手经营。此外,经理人员的薪金和身股收入远远高于普通员工的收入。这些管理制度的制定与实施,把经理的个人前途与商号的命运紧密联系在一起,极大地提高了经理人员工作的积极性,在一定程度上实现了经理经营目标和财东利益的统一。2.制造精神鼓励或压力一项好制度不仅具有激励功能,更具有评价功能。如晋商财东根据经理的业绩,在年终或账期增减其薪金和股份,并通过在公开场合抬举好的经理,羞辱业绩坏的经理,制造一种精神鼓励或压力。如晋商商号中有这样的规定:每届年终,各地经理齐集总号汇报工作时,由财东设宴款待,赢利多者坐上席,东家敬酒上菜,热情招待;赢利少者或发生亏损者居下席,自斟自饮,受到冷遇。如果二三年都居下席,用不着财东说话,经理也只有自请辞职了。由此可见,晋商对于经理的激励制度更具有评价功能,这种赏罚分明的制度的实施,把商号经营业绩的好坏与个人价值直接联系在一起,有效约束了经理单纯追求个人利益的动机,对其经营成果起到了评价作用。3.中证是初顶专业“顶身股”,在账期1010一项好的制度不仅具有激励和评价功能,而且更应具有凝聚功能,能够增强一个国家或单位的凝聚力,形成良好的工作氛围,进而提高工作效率。如晋商顶身股制中,经理和普通员工可以顶1厘到1分(10厘)的身股。顶身股最高者为掌柜(经理),一般为10厘。协理、襄理为8厘到5厘不等。一般店员和初顶生意者大多为2~3厘。到年终,根据每届账期的赢利多寡,东家银股和职员身股共同参加红利的分配。(一般商号较好的年份,一个账期每股可分2000~3000两白银。)此外,晋商票号对顶身股人员,每逢3年还要进行一次赏罚,工作较好者酌加顶身股1厘,优秀者加2厘,工作表现为劣等者,不但不能增加身股,还要给予降职处分。这种赏罚分明的顶身股制的实施,将职工的物质利益与商号的经营效益直接挂钩,在当时极大地调动了员工的积极性,增强了商号的凝聚力。当然,从设计者本身来讲,一项好的或完善的制度如何把理想性与现实性更好的统一起来,关键在于设计的制度能否与所处的制度环境相适应,能否对现实社会中的人起到激励和约束功能。三、该系统的作用条件一项制度能否发挥有效作用,不仅要与所处的制度环境相适应,还要以满足人的需求为中心,被人们认可,保证制度能够得到有效执行。1.制度环境的变迁一个国家或地区的制度环境是制度发挥作用的基础,任何一项制度的设计都不能超越特定时期一个国家的法律和政治制度。此外,制度环境在一定时期内会发生变化,因此,一项好的制度不仅具有稳定性,而且应当具有开放性和灵活性的特征,能够随着制度环境的变迁发生相应的变化。如在清朝中期,山西票号的发展达到了登峰造极的地步,其原因之一是中国在这一时期经济繁盛、政局稳定,为联号制、官商结合等制度提供了优越的条件。但随着中国经济社会环境的变迁,这些制度不再能够适应经济社会发展的需要,制度环境的变迁决定了晋商票号必须走合组银行的道路,但由于顽固势力的阻扰,票号最终未能改制。再有,随着清政府的垮台,官商结合失去了原有的制度基础,丧失了发挥其作用的有利条件。山西票号的衰败固然有许多外部原因,但最重要的是晋商未能随着中国制度环境的变化作出适当调整,由此决定了晋商随着清政府的垮台逐渐退出历史舞台。2.实施制度的对象不同制度的对象是处在现实社会中的人,因此,一项好的制度能否有效发挥作用,关键是看制度的实施能否满足人的需求,激发人的主动创造力,同时能否对个人的不合理欲望实施有效约束。晋商制定的一系列制度能发挥效用的关键是这些制度实施的对象是中国明清时期深受儒家传统思想影响的人们,“仁、义、礼、智、信”成为当时多数中国民众行动的精神原动力。因此,在今天看来非常苛刻的晋商制度,在当时却能发挥巨大效用。现在的中国民众虽然深受传统儒家思想的影响,但随着改革开放的逐步推进和经济社会的飞快发展,中国民众的思想观念发生了巨大变化,个人理想和价值追求出现多元化。经验证明,在某个时期非常奏效的政策,由于实施对象不同,即使同样的制度也会产生截然不同的效果。因此,在制定一项制度时,要深入分析制度对象的心里特征、价值追求并预期其行动后果。唯有如此,才能保证制度有效性的发挥。3.对新修订的《国务院工作规则》的思考制度设计和制度执行是保证制度发挥其应有作用的两个方面,但制度的执行尤为重要,再好的制度不落实就不能发挥作用。一些部门或单位,通常会制定一些很好的制度,但最终往往不能发挥其应有的作用,主要原因是未能把好的制度贯彻落实。如我国国务院公布了最新修订的《国务院工作规则》的主要内容,其中的一大亮点就是对会议制度、公文审批和作风纪律等提出了严格要求,规定国务院领导人下基层,地方负责人不要迎送。这一规则的制定在当前对于根除官僚主义和不良官场习气无疑具有重要意义,但是如何保证这些制度落到实处,恐怕是这项制度发挥预期效用的关键。从明清时期到21世纪的今天,中国的制度环境发生了巨大变化,但制度在经济社会发展中的重要性没有改变