2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识自我提分评估(附答案)

2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识自我提分评估(附答案)单选题（共150题）1、下列选项中，不属于股权投资基金份额持有人的权利的是（）。A.参与分配清算后的剩余基金财产B.分享基金财产收益C.依法转让其持有的基金份额D.安全保管基金财产【答案】D2、股权投资基金的市场参与主体主要包括（）。A.投资者B.管理人C.第三方服务机构D.以上全是【答案】D3、基金募集机构可以将C1中符合下列情形之一的自然人，作为风险承受能力最低类别投资者（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C4、（2020年真题）下述哪个机构可以接受股权投资基金管理人的委托成为募集机构（）A.具有资产管理资格的中国证监会会员的资产管理公司B.具有资产管理资格的中国证券投资基金业协会会员的资产管理公司C.具有基金销售业务资格的中国证监会会员的基金销售公司D.具有基金销售业务资格的中国证券投资基金业协会会员的基金销售公司【答案】D5、（2021年真题）以下能体现股权投资基金监管审慎原则的是（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C6、（2016年真题）股权投资基金可以根据不同的分类标准进行分类，以下基金形式中，不是根据组织形式分类的是（）。A.公司型基金B.合伙型基金C.契约型基金D.母基金【答案】D7、（2018年真题）股权投资基金投资者可以从基金收益分配中获得（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B8、法律尽职调查是帮助基金管理人全面评估企业资产和业务的（）。A.财务状态的真实性和准确性B.验证企业财务报表真实性C.财务风险以及投资价值D.合法性以及潜在的法律风险【答案】D9、关于业务尽职调查，通常包括以下哪些内容?A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、VB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、VC.Ⅰ、Ⅱ、VD.Ⅱ、Ⅲ、V【答案】B10、目前，股权投资机构投资产品趋向()。A.分级化B.单一化C.集中化D.多元化【答案】D11、信息披露义务人违反《私募投资基金信息披露管理办法》的，投资者可以向中国证券投资基金协会投诉或举报，中国证券投资基金业协会要求其限期改正；逾期未改正的，中国证券投资基金业协会将对义务人及主要负责人采取（）等纪律处分措施。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B12、（）是实施内部控制的基础。A.内部环境B.内部监督C.风险评估D.信息与沟通【答案】A13、《私募投资基金募集行为管理办法》中，募集机构及从业人员推介私募基金时，下列说法错误的是（）。A.禁止恶意贬低同行B.禁止推介非本机构设立成负责募集的私募基金C.允许非本机构雇佣的人员进行私算基金推介D.法律、行政法规、中国证监会和中国基金业协会禁止的其他行为【答案】C14、股权投资基金监管的原则不包括（）。A.依法监管B.高效监管C.统一监管D.适度监管【答案】C15、（2019年真题）不属于股权投资基金合伙协议必备条款的是（）。A.投资业绩预测B.费用和支出C.有限合伙人D.执行事务合伙人【答案】A16、股份有限公司申请股票在新三板挂牌应当符合下列条件（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】C17、创业投资基金与证券投资基金的显著区别是（）。A.创业投资基金直接投资产业，证券投资基金投资证券B.创业投资基金间接投资产业，证券投资基金投资证券C.创业投资基金直接投资基金，证券投资基金投资证券D.创业投资基金间接投资基金，证券投资基金投资证券【答案】A18、在完成基金风险提示后，募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明。这属于股权投资基金募集流程中的（）步骤。A.特定对象的确定B.投资者适当性匹配C.基金风险揭示D.合格投资者确认【答案】D19、股权投资基金应当向（）募集。A.合格投资者B.合格管理人C.合格基金销售机构D.合格托管人【答案】A20、（2017年真题）某有限合伙型股权投资基金成立后，有新投资者A作为有限合伙人入伙，投资者A认缴200万元，入伙时实缴出资100万元。关于投资者对入伙前有限合伙企业的债务承担的责任，下列说法正确的是（）。A.投资者A以其实缴的100万元为限承担责任B.投资者A对入伙的有限合伙企业的债务承担无限连带责任C.投资者A以其认缴的200万元为限承担责任D.投资者A对入伙前有限合伙企业的债务不承担【答案】C21、（2018年真题）某目标企业的其他股东在对外出售股权是作为老股东的股权投资人在同等条件下可以先于其他投资人购买，这是投资协议中的（）的约定A.董事会席位条款B.保护性条款C.第一拒绝权条款D.排他性条款【答案】C22、自行募集机构是指基金管理人直接募集其管理的基金，受托募集机构是指（）。A.基金管理人委托第三方机构代为募集基B.基金管理人C.第三方合作机构D.基金销售机构【答案】A23、关于信托（契约）型股权投资基金，以下表述错误的是（）A.除基金合同另有约定外，每份基金份额应具有同等权益B.通常情况下基金份额的转让只涉及出让方、受让方及基金管理人，按照基金合同的约定办理转让手续即可C.由基金管理人在市场监督管理部门办理工商登记，基金权益登记事项可由基金管理人自行办理，也可以委托持牌的基金服务机构办理D.基金的清算由基金清算小组负责，清算小组由基金管理人，托管人及相关中介服务机构组成【答案】C24、中国证券投资基金业协会,对从事与私募基金业务相冲突的机构（）。A.等同于私募基金登记B.不予登记C.实行差异化管理D.与私募基金区分登记【答案】B25、以下关于私募股权投资基金上市退出中说法错误的是（）。A.公开上市（IPO）是指风险投资者通过企业股份公开上市，将拥有的私人权益转换为公共权益，在获得市场认可后以实现资本增值。可以让投资者取得过去高额的回报，是私募股权投资最理想的退出渠道B.能让私募股权投资基金获得较好的收益C.监管变得越来越严格，要通过IPO来退出变得比较难D.对所投资的企业要求不高，所花费的成本较高和时间较长【答案】D26、（2017年真题）股权投资基金收益分配的方式，应当由（）订明。A.基金持有人大会B.基金合同C.基金托管人D.基金管理人【答案】B27、估值方法通常不包括（）。A.清算法B.创业投资估值法C.相对估值法D.成本法【答案】A28、私募基金管理人内部控制是指（）A.私募基金管理人为防范和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑内部环境的基础上，对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。B.私募基金管理人为防范和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑内外部环境的基础上，对投资过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。C.私募基金管理人为防范和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑内外部环境的基础上，对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。D.私募基金管理人为防范和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑外部环境的基础上对投资过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。【答案】C29、项目跟踪与监控中需要重点关注的管理事项有（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B30、某全国中小企业股份转让系统股票投资者，委托主扳券商按照15元/股的价格，购买A股票数量1亿股，该委托方式属于（）A.超委托B.竞价委托C.定价委托D.成交确认委托【答案】C31、下列属于股权投资基金监管目标的是（）。A.防范非系统金融风险B.保护基金投资者合法权益C.界定基金管理人的权限D.充分发挥政府的监管职能【答案】B32、净资产定价法的说法错误的是（）。A.PB是市净率倍数估值时的一个参照指标B.BV是账面总资产C.公式为P=BV*PBD.净资产定价法用PB表示【答案】B33、下列不属于基金托管人职责的是（）A.基金资金清算B.会计复核以及对基金投资运作的监督C.基金资产保管D.基金资产的投资运作【答案】D34、（2018年真题）股权投资基金募集机构应当采取合理方式向投资者披露信息，推介材料内容不包括（）。A.私募基金信息披露的内容、方式及频率B.私募基金收益与风险的匹配情况C.私募基金的预期收益D.私募基金的投资范围、投资策略和投资限制情况【答案】C35、（）分为内资人民币股权投资基金和外资人民币股权投资基金。A.人民币股权投资基金B.人民币投资基金C.人民币证券投资基金D.人民币基金【答案】A36、关于折现现金流估值法的折现率，以下表述错误的是（）A.折现率的选取取决于使用的现金流，二者要对应B.企业自由现金流对应的折现率为加权平均资本成本C.红利对应的折现率为加权平均资本成本D.股权自由现金流对应的折现率为股权资本成本【答案】C37、创业投资基金投资于种子期、初创期、快速扩张期和（）初期的企业。A.成熟B.成长C.上市D.发展【答案】B38、基金服务业务中可能存在的利益冲突，描述错误的一项是（）。A.基金托管人可以被委托担任同一基金的基金服务机构B.基金服务业务所涉及的基金财产利投资者财产应当独立于基金服务机构的自有财产。C.基金服务机构应当对提供服务业务所涉及的基金财产和投资者财产实行严格的分账管理，确保基金财产和投资者财产的安全,任何单位或者个人不得以任何形式挪用基金财产和投资者财产。D.基金服务机构应当具备开展服务业务的营运能力利风险承受能力【答案】A39、下列不属于基金托管人职责的是（）A.基金资金清算B.会计复核以及对基金投资运作的监督C.基金资产保管D.基金资产的投资运作【答案】D40、契约型股权投资基金的基金财产进行清算时，下列说法不正确的是（）。A.基金管理人负责组织清算小组进行清算B.清算小组由基金管理人、基金托管人以及相关中介服务机构组成C.清算分配方案由合伙协议进行约定D.清算小组应编制清算报告，并向基金投资者进行披露【答案】C41、（2021年真题）股权投资基金A现拟对目标公司B进行财务尽职调查，B公司旗下拥有多家控股子公司及参股子公司，以下表述正确的（）A.B公司于财务尽职调查前2个月收购了F公司5%的股权，A基金应取得并审阅相关收购协议，如无异议则无需进一步核查财务情况B.A基金应获取B公司披露的参股子公司D最近一年的财务报告，但无需获得审计报告或进一步履行审慎核查程序C.A基金应获取B公司纳入合并报表范围的重要控股子公司C最近一年的财务报告及审计报告，但无需进一步履行审慎核查程序D.B公司于财务尽职调查前6个月对E公司完成的收购被视为重大收购，A基金应获得E公司被收购前一年的财务报表并核查其财务情况【答案】D42、股权投资基金投资后管理的增值服务不包括（）A.协助建立规范的财务管理体系B.协助完善规范的公司治理架构C.为企业提供管理咨询服务D.跟踪投资协议条款履行情况【答案】D43、投资协议与投资备忘录的排他性条款规定，在排他期限内，目标企业的（）与股权投资基金进行谈判的过程中不得与其他投资机构进行接触。Ⅰ.现任股东Ⅱ.董事Ⅲ.雇员Ⅳ.经纪人?A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D44、管理人应当指定至少（）名高级管理人专职担任合规风控负责人，负责对机构经营运作的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。A.1B.2C.3D.4【答案】A45、（2017年真题）股权投资基金的合格投资者是指（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A46、（）可自行担任基金管理人，或者委托专业的基金管理机构担任基金管理人。A.普通合伙人B.有限合伙人C.出资人D.投资者【答案】A47、下列关于清算退出的说法，错误的是（）。A.清算退出的方式包括破产清算和解散清算B.破产清算即企业股东自主启动清算程序来解散被投资企业C.清算组在催告债权人申报债权的同时，应当调查和清理公司的财产D.公司财产不足清偿债务的，清算组有责任向有管辖权的人民法院申请宣告破产【答案】B48、20世纪50年代至70年代，此时的创业投资基金为经典的（）创业投资基金。A.广义B.狭义C.本土D.外资【答案】B49、(2017年)《财政部、国家税务总局关于创业投资企业和天使投资个人有关税收试点政策的通知》规定，公司制创业投资企业采取股权投资方式直接投资于种子期、初创期科技型企业满2年（24个月）的，可以按照投资额的（）在股权持有满2年的当年抵扣该公司制创业投资企业的应纳税所得额。A.50％B.60％C.70％D.80％【答案】C50、（2017年真题）下列关于股权投资基金募集行为的表述中，错误的是（）。A.合格投资者与多名亲友、邻居及同事签订委托投资协议，汇集资金向募集机构购买股权投资基金并事后收取1％管理费B.合格投资者向亲友借款获得资金，为自己购买股权投资基金C.合格投资者向小额贷款公司借款获得资金，为自己购买股权投资基金D.合格投资者向银行贷款获得资金，为自己购买股权投资基金【答案】A51、下列属于前言部分主要阐述尽职调查（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B52、目前企业所得税税率一般为（）。A.10%B.15%C.20%D.25%【答案】D53、清算价值法的主要方法是，假设企业破产和公司解散时，将企业拆分为可出售的几个业务或资产包，并分别估算这些业务或资产包的（），加总后作为企业估值的参考标准。A.变现价值B.公允价值C.理论价值D.折现率【答案】A54、设立股份有限公司型股权投资基金时，发起人应为2人以上（）以下。A.300人B.200人C.100人D.500人【答案】B55、基金管理人进行登记备案应遵循的原则是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ【答案】D56、以下关于估值方法，说法正确的是（）。A.相对估值法在创业投资基金和并购基金中大量使用B.折现现金流估值法常见于杠杆收购和破产投资策略C.成本法主要多用于创业早期企业的估值D.清算价值法作为一种辅助方法【答案】A57、采用上一年度净利润10倍的市盈率对一家企业进行估值，基金本次投入金额为4000万元人民币，目标企业上一年度的净利润为1000万元人民币。双方于2017年3月正式签署投资协议，同时目标公司原股东承诺，若2019年9月份之前未能成功上市，则需按10%的年利率（单利）回购，计息期为自出资日起至实际回购日。若采用市盈率法，计算的是公司投资后估值，则本次基金投资将获得目标公司（）股份。A.0.4B.0.2857C.0.25D.0.1【答案】A58、(2017年)下列不属于协议转让的是（）。A.股票买卖B.协议收购C.对价补偿D.股份回购【答案】A59、关键的财务指标包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】B60、关于公司型股权投资基金，以下表述错误的是（）A.基金投资决策委员会由公司股东组成B.基金可自行或委托专业基金管理人进行基金管理C.基金可采取有限责任公司或股份有限公司的形式D.基金投资者以认缴的出资为限对基金债务有限责任【答案】A61、（2020年真题）公司型基金的基金合同是（）。A.营业执照B.董事会决议C.股东大会决议D.公司章程【答案】D62、对未来目标公司可能出现的股权变化，（）、第一拒绝权、随售权、拖售权条款对股权投资基金的股东权利提供了相对完整的保护。A.增发认购权B.优先出资权C.股份发行权D.优先认购权【答案】D63、在中国境内开展各类非公开募集的基金管理业务，均需在基金业协会登记为（）。A.基金托管人B.协会会员C.销售服务机构D.基金管理人【答案】D64、杠杆收购基金的投资对象特征包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B65、非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任，即（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D66、（2017年真题）下列关于投资者投资股权投资基金时应履行义务的说法中，错误的是（）。A.确保自身符合合格投资者条件B.对自身资产或收入情况应作如实承诺，如提供虚假承诺文件，承担相应责任C.如实填写风险识别能力和承担能力问卷D.如自身不符合合格投资者条件，可以购买以私募基金份额或其收益权为投资标的的金融产品【答案】D67、清算价值法是假设企业破产和公司解散时，将企业拆分为可出售的几个业务或资产包，并分别估算这些业务或资产包的（），加总后作为企业估值的参考标准。A.评估价值B.变现价值C.重置成本D.账面价值【答案】B68、（）修订通过的《证券投资基金法》，对基金行业协会的性质、职责等作出了明确规定。A.2001年8月B.2007年6月C.2012年12月D.2014年3月【答案】C69、用相对估值法来评估目标企业价值的工作程序不包括（）。A.选定相当数量的可比案例或参照企业B.分析目标企业及参照企业的财务和业务特征，选择最接近目标企业的几家参照企业C.在参照企业的相对估值基础上，根据目标企业的特征调整指标，计算其定价区间D.计算目标企业投资收益，作出有效反馈【答案】D70、有关防范利益冲突要求的说法错误的是（）。A.基金管理人管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金的，应当建立防范利益输送和利益冲突的机制B.基金管理人不得兼营与私募基金业务存在冲突的业务C.基金管理人不得兼营与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务D.私募证券投资基金类管理人可以兼营“投资咨询”业务【答案】D71、股权投资基金管理人内部控制的原则包括（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B72、以下关于基金投资者关系管理的意义说法，不正确的是（）。A.能有效增加基金信息披露透明度，有利于实现基金管理人与投资者之间的信息对称B.基金投资者关系管理是指基金管理人通过信息披露与交流，加强与投资者及潜在投资者的沟通，增进基金管理人对基金投资者及基金的了解的管理行为C.有利于促进基金管理人与基金投资者之间的良性关系，增进投资者对基金管理人及基金的进一步了解和熟悉D.有利于基金管理人建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持【答案】B73、豁免国有股转持，一般按以下方式办理，下列说法正确的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A74、股权投资基金服务机构应当在每个季度结束之日起（）个工作日内向基金业协会报送服务业务情况表，每个年度结束之日起（）个月内向基金业协会报送运营情况报告。A.15；4B.10；3C.15；3D.10；4【答案】C75、行政监管的主要法律法规依据不包括（）。A.《证券法》B.《证券投资基金法》C.《证券投资基金管理公司管理办法》D.《私募投资基金监督管理暂行办法》【答案】C76、关于从事股权投资业务的基金管理人，说法正确的是（）A.可以向投资者承诺保本，但不得承诺最低收益B.可以向投资者承诺保本或者承诺最低收益C.不得向投资者承诺保本，也不得承诺最低收益D.不得向投资者承诺保本，但可以承诺最低收益【答案】C77、基金合同约定基金不进行托管的，基金合同中明确保障基金财产安全的（）。A.制度措施和纠纷解决机制B.制度措施和反洗钱问题解决机制C.方式方法和反洗钱问题解决机制D.方式方法和纠纷解决机制【答案】A78、我国股权投资基金行业发展的探索与起步阶段主要沿着（）两条主线进行。A.I、IIB.I、IVC.II、IIID.I、III【答案】A79、促进创业投资发展的相关政策措施有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D80、（2017年真题）在律师对申请股权投资基金管理人的机构出具法律意见书时，在调查该机构相关制度建立时，应该着重考察的制度包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C81、基金会计核算是指（）有关基金投资运作的会计信息，准确记录基金资产变化情况，及时向相关各方提供财务数据以及会计报表的过程。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B82、基金管理人进行登记备案应遵循的原则是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ【答案】D83、根据相关规定，未经国家有关主管部门批准，向特定对象发行、变相发行股票或者公司、企业债券累计超过（）人的，情节严重的，构成擅自发行股票、公司、企业债券罪。A.100B.200C.300D.400【答案】B84、我国法规规定公司型基金为股份公司的投资者人数不超过（）人。A.50B.200C.100D.1000【答案】B85、股权投资基金从被投资企业中退出的方式包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A86、—般而言，尽职调查报告主要分为不属于的一项是（）A.前言B.主题C.正文D.附件【答案】B87、（）推动对促进早期股权投资基金发展起着关键性的作用。A.外企B.私人C.政府D.机构【答案】C88、下列不属于二手资料收集的途径有（）.A.通过查看企业的内部资料获取（企业的工商登记、财务报告、董事会会议记录、业务文件及重大法律合同等B.通过网络获取（收集企业竞争对手和上下游企业信息，尤其是上市公司的信息披露对评估企业和行业的真实状况有很大帮助）C.通过行业协会和商会获取D.通过客服提供获取【答案】D89、境外股权投资基金向境内目标公司投资的审批流程境外股权投资基金向境内目标公司直接投资必须获得特定审批机关的批准，主要包括（）和（）以及外汇局，如果境内目标企业的主体资格特殊，还可能涉及国家相关主管部门。A.商务部，证监会B.商务部，国家发展改革委C.证监会，国家发展改革委D.外贸部，国家发展改革委【答案】B90、股权投资基金对被投资企业的监控通常会采取的方式有（）。A.I、II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III、IV【答案】A91、股权投资基金X投资的Y企业已进入破产清算程序，X在Y企业中的持股比例为10%,Y的账面资产总值9亿元，负债、利息和相关清算费用合计7.5亿元，经法院拍卖资产，资产变现总值为12亿元，则X基金持有Y企业的股权估值为（）。A.0.45亿元B.0.9亿元C.0.15亿元D.0.75亿元【答案】A92、根据中国证监会的规定，对于股权投资基金的单位投资者，要求其净资产不低于（）万元。A.500B.1000C.1500D.1800【答案】B93、基金份额登记机构提供的服务不包括（）。A.建立并管理投资者的基金账户B.负责基金份额的登记及资金结算C.代理发放红利D.负责基金财产的运作【答案】D94、股权投资基金管理人从事投资业务活动时，不得（）。A.在基金合同中明确约定私募基金不进行托管，且在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制B.向中国证券投资基金业协会填报并更新所管理私募基金的杠杆运用情况C.在管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金时，未建立防范利益输送和利益冲突的机制D.按照基金合同约定，如实向投资者披露基金投资的重大信息【答案】C95、股权投资基金与被投资企业签署的投资协议中，保护性条款是为了保护（）的利益。A.股权投资基金B.公司管理层C.公司原股东D.公司员工【答案】A96、根据基金（）的不同，公司型股权投资基金、合伙型股权投资基金、信托（契约）型股权投资基金在权益登记环节各有不同的要求和特点。A.组织形式B.投资对象C.投资目的D.募集方式【答案】A97、股权投资基金所投企业在境内间接上市的方式包括（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】D98、法律尽职调查中需要关注主要股东的情况，应重点关注的问题不包括（）。A.主要股东与目标公司之间的关联交易B.主要股东与目标公司之间的资金往来C.主要股东与目标公司之间的相互担保是否合法D.主要股东是否与企业之间是否存在劳动仲裁【答案】D99、股权投资基金监管的重中之重是（）。A.保护基金投资者合法权益B.防范系统性金融风险C.防止股权投资基金违规操作D.加强行业自律【答案】A100、有限企业的合伙人人数为（）。A.1—50B.2—50C.2—100D.50—200【答案】B101、（2019年真题）股权投资基金管理人委托销售机构募集基金的，应当委托给获得中国证监会基金（）业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员的机构。A.管理B.从业C.募集D.销售【答案】D102、资产管理行业监管制度涉及到核心目标是（）A.确保基金达到预期回报B.保护投资者权益C.基金管理人合规运营D.规范基金对外投资行为【答案】B103、股权投资基金进行业绩评价时，常用的指标不包括（）。A.内部收益率B.已分配收益倍数C.已获利息倍数D.总收益倍数【答案】C104、自《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》发布之日起，已登记的私募股权投资基金管理人未按时履行年度信息报送义务1次且未完成整改，根据相关规定、中国证券投资基金业协会将对该基金管理人采取下述哪个表述（）A.列入异常机构名单B.注销基金管理人登记C.通过私募基金管理人平台对外公示D.暂停受理该基金管理人的私募基金产品备案【答案】D105、关于排他性条款与保密条款的关系，下列说法中正确的是（）。A.保密条款比排他性条款更难履行B.排他性条款优先于保密条款C.保密条款优先于排他性条款D.排他性条款与保密条款可以并行【答案】D106、公司型基金的基金份额的持有方式是成为公司的（）。A.股东B.董事C.高级管理人员D.工作人员【答案】A107、(2017年)政府引导基金对创业投资基金的支持方式包括（）。A.参股和跟进投资B.参股和融资担保C.参股、融资担保和跟进投资D.融资担保和跟进投资【答案】C108、（2016年真题）股权投资基金应在《风险揭示书》中作为特殊风险进行特别揭示的事项有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C109、目前具有基金销售业务资格的主体包括（）等。Ⅰ、商业银行、证券公司Ⅱ、期货公司、保险机构Ⅲ、证券投资咨询机构Ⅳ、独立基金销售机构A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D110、属于股权投资基金募集行为的是（）。A.某公司向内部职工募集资金用于本公司的扩大再发展B.某股权投资基金管理人向保险公司、资产管理公司等机构投资者募集资金成立股权投资基金C.某公司向银行申请并购贷款用于本公司的对外收购D.某上市公司向投资者发行债券募集资金用于本公司的产业并购【答案】B111、信托（契约）型基金的合格投资者人数不超过（）人。A.20B.50C.100D.200【答案】D112、有限责任公司型股权投资基金作出增资或者减资决议，必须经代表（）的股东通过。A.1/3以上表决权B.2/3以上表决权C.全体D.1/2以上表决权【答案】B113、（2018年真题）关于创业投资，说法正确的是（）A.包含非专业机构和个人分散从事创业投资B.主要投资成熟企业C.仅投资发展早期或中期企业D.主要通过股息红利的方式获取收益【答案】A114、投资者在获得约定的（）收益率后，管理人才能获得业绩报酬。A.最少B.门槛C.最高D.以上都是【答案】B115、下列关于不同组织形式的股权投资基金设立流程的说法中，正确的是（）。A.合伙型基金应由管理人在基金成立日起限定日期内到中国证监会办理相关备案手续，完成备案后方可进行投资运作B.合伙型基金在领取营业执照后的环节中因合伙企业“先分后税”的特性暂不涉及申请纳税登记C.契约型基金与公司型基金、合伙型基金均由工商登记机构进行登记管理，因而设立步骤相同D.股份公司型基金由董事会向公司登记管理机关申请设立登记【答案】D116、中国证券投资基金业协会的职责，包含下列哪些（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C117、全国股转系统挂牌流程主要分为（）阶段A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】B118、合伙型股权投资基金的合伙协议，必备内容的事项包括（）。A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C119、（2020年真题）关于公司型股权投资基金基本设立流程，以下表述正确的是（）A.工商名称预先核准申请—>办理设立登记事宜—>领取营业执照—>在中国证券投资基金业协会备案B.工商名称预先核准申请—>在中国证券投资基金业协会备案—>办理注册地址合格证明—>办理工商税务等相关登记C.办理工商税务等相关登记—>在中国证券投资基金业协会备案—>办理注册地址合格证明D.办理工商税务等相关登记—>办理注册地址合格证—>在中国证券投资基金业协会备案【答案】A120、杠杆收购基金构建财务模型的目的不包括（）。A.评估交易融资结构B.测算投资回报C.估值D.回避风险【答案】D121、股权投资基金应当遵守的原则不包括（）。A.股权投资基金可以从事承担无限责任的投资B.股权投资基金财产不得用于禁止性投资或者活动C.股权投资基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产D.股权投资基金应当坚持专业化运作原则，在基金合同、基金公司章程、基金合伙协议等文件中明确基金类别及与之相对应的投资范围【答案】A122、根据基金运营依据，（）依据合伙协议运营基金。A.公司型基金B.合伙型基金C.信托型基金D.并购基金【答案】B123、关于基金资产保管与基金托管，下列表述错误的是（）。A.在选择托管时，管理人应承担受托责任B.在选择托管时，管理人和托管人对投资者同时承担双重受托责任C.仅选择保管时，基金资产保管机构对基金资产承担保管责任D.仅选择保管时，基金资产保管机构是基金托管人的代理人【答案】D124、欧洲议会于（）通过了《泛欧金融监管改革法案》。A.2010年9月B.2010年1月C.2011年1月D.2011年9月【答案】A125、下列关于公司型基金投资者的说法中，错误的是（）。A.公司型基金的投资者是基金份额持有者B.公司型基金的投资者是公司股东C.公司型基金的投资者按照合伙协议行使相应权利、承担相应义务和责任D.公司型基金的投资者按照公司章程行使相应权利、承担相应义务和责任【答案】C126、股权投资基金X投资的Y企业已进入破产清算程序，X在Y企业中的持股比例为10%,Y的账面资产总值9亿元，负债、利息和相关清算费用合计7.5亿元,经法院拍卖资产，资产变现总值为12亿元，则X基金持有Y企业的股权估值为（）。A.0.45亿元B.0.9亿元C.0.15亿元D.0.75亿元【答案】A127、目前，（）已经成为股权投资基金最主要的投资者之一。A.合伙型基金B.公司型基金C.契约型基金D.股权投资母基金【答案】D128、股权投资基金财产的所有者是（）。A.基金托管机构B.基金投资者C.基金销售机构D.基金管理人【答案】B129、(2017年)企业创业过程的第一个阶段是（）。A.萌芽期B.种子期C.起步期D.扩张期【答案】B130、下列不属于契约型基金合同主要内容的是（）。A.订立基金合同的目的、依据和原则B.当事人及其权利义务C.股东的权利和义务D.基金的成立与备案【答案】C131、（2018年真题）甲基金销售机构应当具备的资质条件是（）A.在中国证监会取得基金销售业务资格，但无需成为中国证券投资基金业协会会员B.在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协会会员C.在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格，但无需成为中国证券投资基金业协会会员D.在中国证监会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协会会员【答案】D132、下列关于全国股转系统挂牌的基本流程的说法中错误的是（）。A.决策改制阶段最为关键的工作是股改B.全国股转系统挂牌流程主要分为决策改制阶段、材料制作阶段、登记挂牌阶段C.主办券商内核属于材料制作阶段的工作内容D.登记挂牌阶段的工作由券商协同企业完成【答案】B133、（2019年真题）关于有限合伙人型股权投资基金增资，以下表述错误的是（）A.新入伙的有限合伙人对入伙前有限合伙企业的债务不承担责任B.有限合伙人应当按照合伙协议的约定按期足额缴纳出资；未按期足额出资缴纳的，应当承当补缴义务，并对其他合伙人承担违约责任C.新合伙人入伙，除合伙协议另有约定外，应当经全体合伙人一致同意，并依法订立书面入伙协议D.入伙的新合伙人与原合伙人享有同等权利，承担同等责任。入伙协议另有约定的，从其约定【答案】A134、股权投资基金募集机构及股权投资基金管理人在推介基金产品时，可以（）。A.在微信朋友圈介绍基金信息向不特定对象宣传推介B.保证基金预期收益C.登载基金过往业绩的，特别声明股权投资基金的过往业绩预示其未来表现D.引用权威数据来源【答案】D135、公司型基金合同的内容不包括（）。A.入股、退股及转让B.利润分配及亏损分担C.争议解决办法D.报送披露信息【答案】C136、(2017年)基金管理人向投资者介绍股权投资基金的基础知识，普及股权投资的相关法律常识，重点应提示（）。A.股权投资基金的收益B.股权投资基金管理人的历史业绩C.股权投资基金的拟投资项目D.股权投资基金的投资风险【答案】D137、关于信托（契约）型股权投资基金，说法错误的是（）。A.基金不具有独立的法人地位B.基