《产学研技术创新联盟运行机制和模式研究》报告

PAGE2PAGE12011年度深圳市软科学研究计划项目《产学研技术创新联盟运行机制和模式研究》报告—科技创新（产学研）平台的评价机制

内容摘要根据《深圳市国民经济和社会发展第十二个五年规划纲要》，深圳市“作为我国具有代表性的创新中心和高技术产业基地，应强化人才、科研、产业、企业等创新载体建设，广聚优质创新资源，加快构建高素质创新人才队伍，着力增强核心技术自主创新能力，推动经济发展从要素驱动向创新驱动转变，率先建成创新体系健全、创新要素集聚、创新效率高、经济社会效益好、辐射引领作用强的国家创新型城市”。而近几年来，深圳市虽然在全国的科技创新成果中处于领先位置，但面临全球金融危机的后续影响以及产业链的深度调整，产业结构升级、区域科技竞争力提升的需求日渐迫切，完善科技创新体系、营造集聚创新资源软环境也迫在眉睫。创新要素的集聚、创新效率的提升与创新体系的健全均需要成熟的创新资源整合平台来完成，然而产学研技术创新联盟作为国内外产学研合作活动的高级组织形式，其运行不仅是对单个产学研项目的管理和运行，更重要的是对产学研项目平台的建设。产学研项目平台是以多个产业项目群为载体、以提升多个项目的协同管理效率为目标、以项目治理为基本管理方法的创新资源协同管理平台，因此如何建立科学的平台建设机制已成为亟待解决的重要问题。本课题组在深圳市政府科技创新主管部门人员、各大学驻深圳研究院产学研合作负责人员、企业产学研项目负责人员、相关高新技术行业协会等的大力支持下，从2011自2011年7月份正式启动，经过专题研究、理论探讨、调查研究，实证统计分析等阶段，于2012年8月中旬完成了《产学研技术创新联盟运行机制和模式研究报告》（分为总报告和专题报告）、《大学研究院平台建设现状调查分析报告》。本课题的研究内容即相关成果主要分为以下几个部分进行：前言部分主要对本课题的研究背景、研究方法、研究目的及相关过程进行了总体概述。总报告部分首先通过参考国内外产学研技术联盟、创新平台的现有研究成果，对不同研究者的观点进行分类、辨析；然后通过分析国外先进技术联盟发展模式的经验与特色，根据深圳市现有创新平台发展现状提出深圳市协同创新面临的挑战及问题。专题报告以科技创新平台的重要载体—大学研究院为例，分析了其在创新联盟中的地位和应具备的平台建设能力分析，对平台建设的各项要素指标及其相关关系进行了充分的阐述；由于平台建设能力与深圳市协同创新的成效息息相关，因此该部分构建了对平台建设能力的评价指标体系，并对各类指标的内涵和衡量标准进行了界定。实证调查分析报告通过对多家参与产学研项目的企业、大学研究院等进行实地调研，并经过200多份问卷的数据分析，采用spss软件，Amos结构方程模型验证了所有评价指标的有效性，为进一步提出平台的评价建议提供数据支持。最终，政策建议部分为深圳市科技创新主管部门提出政策建议：一、建立/加强基于项目思维的科技创新的管理平台；二、建立各个“产学研科技创新平台建设贡献指数白皮书”制度；三、建立产学研各方信用体系。本课题研究视角新颖，协同创新平台已经成为技术创新领域的关键词，然而并没有人对平台的基本构成进行研究，更没有对科技创新平台的评价理论及研究成果。本课题研究视角独特，以产学研技术创新联盟运行的基本元素—项目为研究视角，运用项目管理思维剖析产学研科技创新平台的建设过程及运行机理；最后，项目治理理论是项目管理领域的前沿理论，本研究在项目治理的基础上提出了项目平台的概念，并构建了产学研项目平台。本课题以各大学深圳研究院为主要数据来源，对产学研项目平台的构成、运行机制进行研究，主要研究意义体现在以下几个方面：第一、为各大学深圳研究院建设项目提出平台完善的建议，从而能为深圳建设创新型城市做出更重要的贡献；第二、为深圳市创新联盟的建设和运行提供借鉴；第三、为深圳市科技创新主管部门提供各类科技创新平台的评价方法、指标及其政策建议。目录目录 2前言 5一、研究背景 5二、研究目的 5三、研究方法 6四、研究过程 6第一部分总报告 8一、理论综述 8（一）产学研技术创新联盟的内涵、分类和特点 8（二）产学研技术创新联盟运行机制研究 9二、深圳市产学研技术联盟发展概况 10（一）深圳市产学技术研创新联盟取得的成效 10（二）深圳市产学研技术联盟面临的挑战 13（三）深圳市产学研技术联盟存在的问题 16三、国外产学研技术联盟组织模式发展的现状及其启示 16（一）国外产学研技术创新联盟组织模式现状 16（二）国外产学研技术创新联盟组织模式的启示 19第二部分专题报告 23一、大学研究院在产学研技术创新联盟中的重要作用 23二、深圳市大学研究院对深圳市自主创新成效分析 25三、深圳市大学研究院运行机制分析 27四、科技创新平台—大学研究院对深圳市协同创新的贡献度评价指标体系研究 28(一)基于项目文化的组织理念 28(二)基于知识复用的软硬技术共享机制 30(三)基于角色的多项目资源配置机制 33(四)基于系统思维的绩效评价机制 36(五)基于情境的项目运营机制 37第三部分调查分析报告 40一、问卷设计 40二、实证分析 43（一）数据基本处理 43（二）平台建设指标的重要程度验证性因子分析 49（三）平台建设情况与产学研成果的回归分析 53三、实证结论 60第四部分促进深圳市协同创新发展的建议 62一、建立基于项目文化的组织理念平台 62二、基于知识复用的软硬技术共享平台 66三、基于角色的资源调度平台 67四、建立基于系统思维的绩效管理平台 69五、建立基于情境的项目运营平台 70六、建立“产学研科技创新平台建设贡献指数白皮书”制度 73七、建立产学研项目利益相关方信用体系 74参考文献 75附件1大学研究院平台建设现状调查 78前言《产学研技术创新联盟运行机制和模式研究》由深圳市科技创新委员会下达、西北工业大学深圳研究院承担的软科学研究课题。在深圳市政府科技创新主管部门人员、各大学驻深圳研究院产学研合作负责人员、企业产学研项目负责人员、相关高新技术行业协会等的大力支持下，该课题从2011自2011年7月份启动，经过专题研究、理论探讨、调查研究，实证统计分析等阶段，于2012年8月中旬完成了《产学研技术创新联盟运行机制和模式研究报告》（分为总报告和专题报告）、《大学研究院平台建设现状调查分析报告》。一、研究背景根据《深圳市国民经济和社会发展第十二个五年规划纲要》，深圳市“作为我国具有代表性的创新中心和高技术产业基地，应强化人才、科研、产业、企业等创新载体建设，广聚优质创新资源，加快构建高素质创新人才队伍，着力增强核心技术自主创新能力，推动经济发展从要素驱动向创新驱动转变，率先建成创新体系健全、创新要素集聚、创新效率高、经济社会效益好、辐射引领作用强的国家创新型城市”。而近几年来，深圳市虽然在全国的科技创新成果中处于领先位置，但面临全球金融危机的后续影响以及产业链的深度调整，产业结构升级、区域科技竞争力提升的需求日渐迫切，完善科技创新体系、营造集聚创新资源软环境也迫在眉睫。创新要素的集聚、创新效率的提升与创新体系的健全均需要成熟的创新资源整合平台来完成，然而产学研技术创新联盟作为国内外产学研合作活动的高级组织形式，其运行不仅是对单个产学研项目的管理和运行，更重要的是对产学研项目平台的建设。产学研项目平台是以多个产业项目群为载体、以提升多个项目的协同管理效率为目标、以项目治理为基本管理方法的创新资源协同管理平台，因此如何建立科学的平台建设机制已成为亟待解决的重要问题。大学驻深圳研究院作为近些年来深圳市协同创新的重要平台，已成为产学研技术创新联盟运行的重要载体，如何评价各个大学研究院平台建设的有效性以及对深圳协同创新的贡献度，也为在深圳市创新方式的转型过程中政府对各类平台的评价提供了理论方法和依据。二、研究目的在借鉴美国、日本、德国产学研技术创新联盟运行机制与模式的经验基础上，对深圳市产学研技术联盟已经取得的成效、现状进行信息统计及科学调查，并对产学研技术创新联盟的重要平台-大学研究院的现有创新成果进行搜集。然后在总结平台建设的关键成功要素的基础上，得到评价平台建设有效性与贡献度的指标体系，为政府科技主管部门评价平台建设的绩效提供理论和方法的支持，并且为促进深圳市协同创新平台建设提供有效的政策建议。三、研究方法（1）文献分析本课题将在国内外主要文献成果数据库（CALIS西文期刊检索、CNKI知网数据库）查阅以“产学研技术联盟”、“运行机制”、“平台建设”“创新主体绩效评价”等的书籍、期刊成果，对文献内容进行系统的归纳分类和总结，形成主题概念。通过分析现有文献研究的结论成果及不足，找准本课题研究的切入视角及拟解决的主要问题，并建立理论分析框架与研究模型。根据前人的研究成果，在逻辑推理与理论分析相结合的基础上提出相关假设。（2）半结构化访谈研究本课题将选择政府科技创新委、相关行业协会、参与产学研合作的企业、高校驻深圳研究院等10-15家的产学研团队进行半结构化访谈。在访谈过程中，通过描述关键性问题、案例讨论与相关数据搜集，了解来自于不同产学研参与方对于创新平台建设的观点、思路与建议，为后续建立对平台的评价体系提供建议与支持。（3）问卷调查研究本课题采用实证问卷调查来完成对产学研技术创新联盟的平台-大学研究院平台建设关键成功因素的挑选、确定工作。问卷结合众多该领域相关学者所界定的产学研创新平台的关键成功因素，设计了各项调查指标。通过了解企业、大学研究院、政府自身对平台建设各项要素的重要性以及执行程度，得到未来改善平台建设的领域与方向。四、研究过程第一阶段：二手数据的采集（2012年1月-2012年2月）1．美国、德国、日本技术创新联盟的发展历程与现状数据。本部分资料通过借鉴欧美、日本等国家产学研创新联盟的发展历程，为深圳市提供借鉴和参考，通过分析不同组织模式在各国的成效以及影响成效的原因（政策、文化、产业布局），找到深圳市可以复用和改进的建议。2．深圳市技术创新联盟的创新整体成果数据该部分来源于科技创新部门网站公示的年度数据统计和广东省省部产学研会议的公开数据，通过该数据能对深圳市截止至2012年的各种形式、行业的创新成效进行充分了解。3.大学驻深圳研究院的各项绩效数据该部分来源于虚拟大学院的年度数据统计及部分不在虚拟大学园的高校的网站公开数据，这些数据有助于了解高校研究院的平台建设现状，并为待改进之处提供参考。4．具有采集典型意义的产学研项目实施过程中的管理制度、合同及流程资料，例如《项目合作协议》、《项目启动会议纪要》、《项目变更制度》、《项目验收报告》等，有助于把握产学研合作项目的整个实施过程，通过实实在在的案例分析产学研项目的运行过程。第二阶段：从各类项目中抽取少量样本，进行半结构化访谈（2012年3月-2012年5月）1．对产学研合作项目/活动的主要参与单位负责人员进行半结构化行访谈，了解产学研创新平台-大学研究院平台建设的成功标准；2．了解各个创新平台对项目文化的理解、接受程度；3．了解各个创新平台知识管理数据库建设现状及待改进之处；4．了解面临多个项目的运作管理时，各个创新平台资源调配的现状及代改进之处；5.了解对产学研项目的绩效评价制度及待改进之处；6.了解对产学研项目运营现状、存在的问题及原因。本阶段的目的在于为设计调查问卷提供支持。第三阶段：问卷调查（2012年5月-2012年6月）1．基于组织理念、知识复用、多项目的资源调配机制、绩效评价机制、情景流程式的项目运营机制设计对平台建设评价的调查问卷2．邀请政府科技项目主管部门、产学研合作专家等对问卷进行修正3．选择部分调研对象，开展预调查4．根据预调查的结果修改调查问卷5．选择预计数量的调研对象，开展正式调查回收问卷并进行数据分析，撰写《大学研究院平台建设现状调研报告》第四阶段：管理建议与报告撰写（2012年7月-2012年8月）1．基于访谈和问卷调查的分析提出评价大学研究院平台建设绩效的建议2．邀请政府科技项目主管部门、产学研合作专家等对建议进行修正3．撰写《产学研技术创新联盟运行机制与模式研究》报告初稿4．项目指导委员会讨论初稿并提出修改建议5．确定《产学研技术创新联盟运行机制与模式研究》的报告终稿第一部分总报告一、理论综述（一）产学研技术创新联盟的内涵、分类和特点“技术联盟”是指具有不同主体功能的组织为了实现在各自领域的更大发展，在彼此相关的技术领域通过各种形式所建立起来的合作关系。在早期，由于没有充分认识到高校等知识密集型的组织在科学研究中的重要地位和作用，使得早期的技术联盟主要局限在从事制造或商业活动的企业之间，但是，这类组织的研发能力普遍较弱，使得技术创新处于落后状态，极大地影响了市场占有率的提高以及所经营产品的市场竞争力的提升。随着高校等科研机构研究能力的不断增强，技术创新成果越来越丰富，但在商业化的过程中却遇到了一系列的困难。在早期的技术联盟范畴内，是不可能将科研机构纳人到联盟中来的。但是，工商企业及科研机构都逐渐的认识到，单打独斗是不可能获得较大利益的，因此，双方的合作成为可能。现在的产学研技术创新联盟就是突破了早期联盟成员上的限制，除了包括早期的企业外，还包括大学、科研机构和政府部门等邹德玲.产学研技术联盟的动力及运行机制研究[J].企业活力,2011,(11):50-53.。因此，产学研技术创新联盟是指以市场为导向、企业为主体、高等院校或科研院所为技术依托，优势互补、长期合作、风险分担、利益共享的战略联盟组织，是产学研合作发展的高级阶段，能够实现产学研合作由短期合作、松散合作、单项合作向长期合作、紧密合作、系统合作的转变邹德玲.产学研技术联盟的动力及运行机制研究[J].企业活力,2011,(11):50-53.广东省教育部产学研结合协调领导小组.广东省教育部科技部产学研结合发展规划(2007—2011年)[R]..可以看出产学研技术创新联盟有以下几点涵义：一是为了国家重点产业技术创新需要，引导企业、科研院所和政府等社会创新要素聚集到产业持续创新链上来，完善产业技术创新链，以提高国家竞争力；二是目的在于提升产业技术创新能力，聚焦于战略高技术、重大关键共性技术和区域经济发展急需的支撑性技术的创新，满足产业发展和区域经济发展的需要；三是签订具有法律约束和保护的联盟协议，形成产学研长期稳定的战略合作，实现共同投入、利益共享、风险共担；四是着眼点是企业的技术创新需要，进一步提高企业的技术创新主体地位，使得参与联盟的企业可以充分了解技术发展趋势和技术进步。产学研技术创新联盟，按照引导力量可区分为政府引导下的产学研战略联盟与市场配置下的产学研战略联盟；按照联盟主导力量可区分为政府推动型、企业主导型、高校主导型、科研机构主导型和产学研联合型等模式；按照主体对应情况可区分为点对点式联盟（即高校与企业一对一结成联盟），点对链式联盟（即一对多结成联盟）和网络式联盟（即若干所高校与若干家企业、科研院所共同结成联盟）；按照结合的紧密程度可区分为技术转让型、合作开发型和共建实体型等；按照功能可区分为人才培养型合作模式、研究开发型合作模式和生产经营型合作模式等百里清风,李海鸥.部属高校产学研战略联盟运行机制对地方高校的启示[J].渤海大学学报,2012,(1):127-130.百里清风,李海鸥.部属高校产学研战略联盟运行机制对地方高校的启示[J].渤海大学学报,2012,(1):127-130.很多学者从不同的视角说明产学研技术创新联盟区别于与其他类型联盟的特点。李新男李新男.推动产业技术创新战略联盟构建我国自主创新能力[J].科技潮,2009,(9):12-15.认为产学研技术创新联盟与其他类型联盟相比，具有以下几个特点：一是有明确的技术创新产出目标，任务分工和责权利清晰，而非停留在意向性的合作；二是联盟成员以法人身份依据合同法及有关法规建立契约关系，受到法律的约束和保障；三是联盟以成员的共同技术创新需求为基础，主要解决的是产业技术创新的问题，不是个别企业技术问题。蒋芬李新男.推动产业技术创新战略联盟构建我国自主创新能力[J].科技潮,2009,(9):12-15.蒋芬.“联合开发、优势互补、利益共享、风险共担”：产业技术创新战略联盟是产学研结合的趋势[J].华东科技,2009,(12):36-37.（二）产学研技术创新联盟运行机制研究机制是指系统内各子系统、各要素之间相互作用、相互联系、相互制约的形式和运动原理，以及内在的工作方式。它通过微观层次运动的控制、引导和激励来使系统微观层次的相互作用转化为宏观的定向运动。在任何一个系统中，机制都起着基础性的、根本的作用。产学研技术创新联盟作为产学研合作的高进形式，其系统的组织运行当然需要相应的机制作为支配。迄今为止，诸多学者对产学研技术创新联盟运行机制进行了研究并取得了丰富的研究成果。王雪原在分析政府引导的产学研战略联盟类型基础上，构建了基于科技计划和科技园区的产学研战略联盟运行机制，并给出相应策略，为保障产学研战略联盟顺利运行提供相关策略和方法支持王雪原.政府引导下的产学研战略联盟运行机制研究[J].科技进步与对策,2008,25(6):32-35.王雪原.政府引导下的产学研战略联盟运行机制研究[J].科技进步与对策,2008,25(6):32-35.李岱素在深入分析产学研战略联盟合作机制内涵的基础上，对产学研战略联盟合作机制(合作动力机制、盟友选择机制、资源投入机制、利益分配机制、盟友退出机制和风险管理机制)进行了系统分析。并以大型风电机组整机及关键部件研制技术的产学研战略联盟运行作为案例进行了实证分析，有助于指导建立健全产学研战略联盟合作机制，推进联盟高效运作李岱素.产学研战略联盟合作机制系统研究[J].科技进步与对策,2009,26(16):19-22.。李岱素.产学研战略联盟合作机制系统研究[J].科技进步与对策,2009,26(16):19-22.何菲认为产学研合作创新是否能高效运行，受各参与方的合作动力是否足够、资源投入是否充足、学习制度是否健全、风险控制是否严格、利益分配是否合理等因素的影响。因此，一套完整高效的产学研合作创新机制应当通盘考虑这些因素的影响。本文认为，产学研合作创新机制是指在产学研合作创新过程中，影响合作创新各因素的结构、功能、及其相互关系，以及这些因素产生影响、发挥功能的作用过程、作用原理及其运行方式，具体可包括:动力机制、投入机制、风险机制、学习机制与利益机制何菲.产学研合作创新的机制与模式研究[D].武汉理工大学,2010.何菲.产学研合作创新的机制与模式研究[D].武汉理工大学,2010.李雪松以复杂系统理论为核心思想，从合作过程、系统结构、外部环境三方面对产学研合作的复杂性来源进行剖析；刻画了产学研合作的系统性特征与演化的一般规律；最后，应用最大熵原理构建了产、学、研三方合作的收益分配机制李雪松,郭晓立.复杂系统视角下产学研合作系统及其运行机制研究[J].科技与管理,2010,12(2):55-59.。李雪松,郭晓立.复杂系统视角下产学研合作系统及其运行机制研究[J].科技与管理,2010,12(2):55-59.邹德玲在辨析产学研技术联盟内涵的基础上，以产学研技术联盟的理论基础为指导（包括三螺旋理论、协同理论、交易成本理论、），分析了产学研技术联盟的动力机制、选择机制、利益分配机制、协调机制和风险公担机制邹德玲.产学研技术联盟的动力及运行机制研究[J].企业活力,2011,(11):50-53.邹德玲.产学研技术联盟的动力及运行机制研究[J].企业活力,2011,(11):50-53.从目前的研究看，主要讨论产学研技术联盟各利益相关风之间的关联关系，缺乏将产学研技术创新联盟作为一个整体来进行考量。从产学研技术创新联盟的定义可以看出其目的在于集成各种优势互补资源为产学研项目的开展提供有效的平台，而关于产学研项目平台的建设、激励、推动、评价等均缺乏有效的研究。二、深圳市产学研技术联盟发展概况（一）深圳市产学技术研创新联盟取得的成效近几年来，深圳市在创新资源的整合和创新平台的构建能力上均得到了较大的提高。据初步统计，自2005年以来深圳市科技工贸和信息化委员会深圳市科技工贸和信息化委员会作为产学研合作阶段的最高组织形式，产学研技术创新联盟也逐渐伴随着深圳高新产业的迅猛发展不断增多。自2008年来，在广东省科技厅的领导和指导下，深圳市科技创新委认真贯彻落实许勤市长有关“要在生物、新能源、新材料、移动互联网、云计算等领域积极推进建立若干产学研联盟，创新思维观念、紧抓关键关节，通过明确牵头单位和产学研主要成员单位，先行运作起来，再逐步形成行之有效的产学研新机制”的指示，指导深圳华大基因、深圳光启高等理工研究院、华为以及融创天下科技发展有限公司等单位，组建了深圳市基因产学研资联盟、深圳市超材料产业创新联盟、深圳市移动互联网产学研联盟以及深圳市云计算产学研联盟等4个市级产学研创新联盟以及广东智能电网产学研联盟（科陆）、广东智能机器人产学研联盟（先进院）、广东低碳生物材料产业技术创新联盟（光华伟业）、广东先进装备制造产业技术创新联盟、广东智能交通产业技术创新联盟、广东生物医药产业技术创新联盟、广东LED（深圳）产业技术创新联盟、广东智能包装产业技术创新联盟（光之彩）、无源元器件与集成省部产学研创新联盟、集成电路技术省部产学研创新联盟、先进电池与材料省部产学研创新联盟、数字电视产学研创新联盟、下一代通讯产学研创新联盟等13个省部产学研创新联盟。联盟以知识服务为抓手，以深港台合作为重点，以产学研联动为依托，以产业共性和关键技术开发为突破，凭借独特的创新机制和丰富的活动，吸引了逾千家企业、近百家高等院校和科研机构的参与，形成了产学研创新联盟的“深圳模式”。具体来说，深圳主要从出台特殊政策支持、打造产学研合作环境、发挥深圳创新行业市场先导和促进深港两地合作等方面为产学研技术创新联盟的良性运作和发展奠定了基础，并取得了突出成效。首先，深圳市政府在20世纪90年代初国际电子信息产业迅猛发展、发达国家相关技术产业向发展中国家和地区加速转移的契机下，做出大力发展高新技术产业的战略决策，明确提出将产学研结合作为建设区域创新体系的核心，相继出台了《关于推动科学技术进步的决定》、《深圳经济特区创业投资条例》、《关于完善区域创新体系推动高新技术发展的决定》、《关于实施自主创新战略建设国家创新型城市的决定》等一系列推动产学研结合、鼓励自主创新的政策文件，并专门出台了一系列知识产权的政策文件，例如《企业技术秘密保护条例》、《技术成果入股管理办法》、《知识产权战略纲要》等政策文件，使深圳成为吸引、集聚和整合各种创新资源的高低，为知识产权转化的政策保障降低了风险，为整合、协同具有国际竞争力的产学研技术创新平台提供了政策保障。2008年6月12日，深圳市被国家发改委批准为全国第一个创建国家创新型城市试点；2008年10月1日，《深圳经济特区科技创新促进条例》正式施行，将自主创新确立为深圳城市发展主导战略。近五年来，深圳先后制定和实施了近20个有关鼓励自主创新的规范性文件，其中不少法规都率先在全国提出，为其他地区的相关政策制定提供了借鉴。通过这些政策法规的制定、推广和执行，政府将资源和服务逐渐向企业倾斜，为建立集约化的创新治理平台提供了可靠的软环境，使得深圳市高新技术产品产值以年均40%多的幅度递增，高新技术产业更为深圳市四大支柱产业之首，其中多家通讯、电子信息的领域的跨国企业已经成长为国家相关产业链中的龙头和标杆。图1-1深圳市产学研合作促进系统图其次，通过政府的有效引导搭建了多种渠道的创新发展平台，引进全国诸多高校、科研机构的核心技术资源，为构建产学研技术创新联盟提供了核心参与主体和实施方。在此过程中，形成了深圳独有的商务贸易平台模式和人才培养模式。（1）深圳市政府先后投入一亿多元创建了理事会负责制、企业化运作的清华大学深圳研究院、北大深港产学研基地、哈工大深圳国际技术创新研究院等。清华大学深圳研究院创建以来，平均每年有15个项目实现产业化，技术转化价值达到10个亿，孵化企业310家，总产值110个亿，拥有生物医药和光电研究领域的深圳国际技术创新研究院，创建了集技术扩散、系统集成、公共技术服务于一体的系列专业实验室，创建以来孵化高新技术企业50家，完成企业技术服务项目50多项，成果产业化销售额达到10亿元，多个产业化项目在技术和市场方面居全国前列。（2）深圳市政府投资建设虚拟大学园，将全国核心科研资源向深圳南市集中，并将“虚大”打造成为深圳的人才培养平台、院校产业孵化平台、技术创新平台、成果转化和产学研合作平台、重点实验室和工程中心平台。截至目前，虚拟大学园已吸引51所境内外著名院校入驻，累计培养各类人才108932人，其中博士1269名，硕士27471名，实现成果转化项目959个，累计孵化企业415家，开展校企合作项目644项，承担科技计划项目124项，获得专利155项。2008年，虚拟大学园重点实验室（工程中心）平台引进了东南大学生物电子学国家重点实验室等4家国家级重点实验室加盟、平台成员单位总数增至97家，平台成员单位在深设立的研发中心达到41家。（3）深圳市政府充分利用全国高校优势教育资源，建立产学研合作对接的人才培养的教育体系。针对深圳大学稀缺、基础创新薄弱以及知识创新源头不足的问题，深圳市政府投资20多个亿建设深圳大学城，引进北京大学、清华大学、哈尔滨工业大学、南开大学在深圳设立全日制办学实体，同时，由这几所大学在深圳大学城建设9个国家级重点实验室；与中科院合作成立先进技术研究院，使之成为深圳创新和技术创新的重要基地，打造国家级“创新引擎”。另外，根据《珠江三角洲地区改革发展规划纲要（2008-2010）》，以新的思维和机制筹建了南方科技大学，力争建立产学研结构合的人才培养模式，并为国家探索建设世界一流大学探索一条新路。（4）积极开展平台建设，从1999年开始每年举办中国国际高新技术成果交易会，把高交会塑造成为深圳的国际“贸易名片”，并先后建立华南技术产权交易中心、深圳国际科技平台，形成了深圳市对外商务的统一技术转移与交易平台。再次，深圳市在推动产学研结合的过程中，始终坚持以企业为主体、根据市场需求和自身潜力选择技术方向、商业模式、资源配置和管理架构，形成了良好的产学研技术创新联盟的动力机制，通过近五年的引导和实践，产学研各方对自身的角色定位和权利责任都有了相对准确的认识，充分调动了各个利益相关方的参与积极性。目前，在全市近百个国家级和省级工程技术研发中心中，90%设在企业、90%的研发机构和科技人员都在企业，全市科技活动经费有近90%来自企业，90%以上的高新技术产品是以企业为主体开发的。在深圳3000多家高新技术企业中，有超过六成的企业开展了产学研合作活动，并有数千家企业加入了相关的技术创新联盟组织，在这个过程中，涌现了华为、中兴、中集等跨国企业和腾讯、迅雷、迈瑞等行业龙头企业，使得高新企业的成长环境更具活力。最后，深圳发挥地理区位优势，深化了多个层次的深港合作领域，搭建了深港协同创新的管理平台。近年来，深圳市以《深港创新圈合作协议》的正式签署为契机，实施“走出去、引进来”战略，通过设立“深港创新圈专项资助计划”、建设“深港创新圈”资源共享网站、深港科技资源信息库等，鼓励深港两地的企业、大学和科研机构开展产学研合作，共同提升深港两地的科研及产业化水平。目前共引进6所香港院校加盟深圳虚拟大学园、其中香港科技大学、香港理工大学、香港中文大学、香港城市大学已建成或启动建设总面积6.5万平方米的产学研基地，总投资3.8亿港元；促成深港科技合作29项，培养人才4624名，其中博士67名，硕士1218名，学士888名，订单培训2451名；促成香港高校在深设立科研机构9家，注册企业16家，其中投资近4000万元的香港理工大学现代中药研究所，已于2005年经科技部批准成为首间由香港大学设在内地的省部共建国家重点实验室培育基地。（二）深圳市产学研技术联盟面临的挑战1、深圳市科技创新面临的新形势进入新世纪以来，特别是全球金融危机爆发后，我国经济社会发展和科技创新的国际国内环境发生了深刻变化。深圳市的创新发展面临新形势、新机遇和新挑战。从国际看，世界正孕育新一轮创新竞争高潮。当今世界正处于大发展、大变革和大调整时期，经济全球化深入发展，科技进步日新月异，金融危机影响深远，世界经济格局和国际力量对比出现新变化、新态势，综合国力竞争更趋激烈，创新能力的决定性意义更加突出。近代以来的世界经济史表明，全球性的经济危机往往是创新的重大契机。2008年以来的国际金融危机，正孕育着新一轮的科技创新高潮，只有通过创新培育出新的经济增长点才能够实现危机后经济发展再上新台阶。美国硅谷、英国剑桥、法国索菲亚、印度班加罗尔等国际知名园区都在采取多项措施吸引各种创新要素，积极抢占全球科技创新和高技术产业发展新的战略制高点。根据《深圳市国民经济和社会发展第十二个五年规划纲要》，深圳市作为我国具有代表性的创新中心和高技术产业基地，要承担时代赋予的历史使命，必须坚持自主创新、重点跨越、支撑发展、引领未来的方针，大力实施自主创新五大工程，强化人才、科研、产业、企业等创新载体建设，广聚优质创新资源，加快构建高素质创新人才队伍，着力增强核心技术自主创新能力，推动经济发展从要素驱动向创新驱动转变，率先建成创新体系健全、创新要素集聚、创新效率高、经济社会效益好、辐射引领作用强的国家创新型城市。从国内看，我国处于向创新驱动发展转型的关键时期。党的十七大将提高自主创新能力、建设创新型国家作为国家发展战略的核心和提高综合国力的关键，作为调整产业结构、转变增长方式的中心环节，要求把增强自主创新能力贯彻到现代化建设的各个方面。通过局部试验示范带动全局发展，是我国改革开放的一条成功经验。深圳市是我国具有代表性的科技创新高端资源密集城市，肩负引领全国走创新发展道路的重任，需要先行探索中国特色自主创新道路。支持深圳先行探索，在创新发展模式、推动科技教育经济有机结合、强化创新支撑发展等方面取得新突破，对贯彻落实科学发展观将起到重要的引领作用；发挥深圳市在自主创新体制机制和政策方面的创新示范作用，积累经验，采取有针对性的措施，破解提升创新能力的瓶颈制约，营造良好创新环境，对加快推进创新型国家建设将起到重要的推动作用。当前，深圳市再次迎来跨越式发展的机遇，也面临着新的重大挑战。深圳市要进一步解放思想，通过国家创新性城市的建设，深化改革和创新，破除制约自主创新能力提升的深层次体制机制障碍，聚集整合国际国内高端创新资源，营造企业做大做优做强的环境，掀起新一轮的创新创业高潮，为建设创新型国家做出更大的贡献。2、产学研合作的复杂性给产学研技术联盟建设带来的挑战技术创新是最具复杂性的组织现象之一DOWNSGW,MOHRLB.,Conceptualissuesinthestudyofinnovation[J].AdministrativeScienceQuarterlyDOWNSGW,MOHRLB.,Conceptualissuesinthestudyofinnovation[J].AdministrativeScienceQuarterly,1976,21:700-703.李雪松,郭晓立.复杂系统视角下产学研合作系统及其运行机制研究[J].科技与管理,2010,12(2):55-59.（1）过程的复杂性一般来说，实验室成果需经研究开发、实验室小制、工艺中试、批量试制才能最终实现产业化。因此，产学研合作是一个受包括技术研发、商务谈判、资金投入、转化服务、市场环境、政策条件、现实机遇、承载能力等因素影响的复杂多变过程，如图2所示。图1-2产学研合作技术创新阶段据统计，一项科技成果从实验室到实现产业化平均需要3-7年的时间，期间不可避免地产生技术研发、转移与应用的风险与不确定性。诸多风险与不确定性的存在，从一个侧面反映了产学研合作过程的复杂多变与期间机会主义行为频发的原因。正如罗斯格所述ROSEGGERC.Theeconomicsofproductionandinnovation[M].NewYork:PergamonPress,1986:11-14.ROSEGGERC.Theeconomicsofproductionandinnovation[M].NewYork:PergamonPress,1986:11-14.（2）结构的复杂性Simonin认为组织的复杂性应该从组织的结构与内部关联程度来描述，表现为组织内含单元的数量、层次、相互关联程度以及组织系统结构性能力大小和对组织活动的影响程度SIMONINBL.SIMONINBL.Ambiguityandtheprocessofknowledgetransferinstrategicalliances[J].StrategicManagementJournal,1999(9):595-623.1）主体规模与职能。产学研合作主体既包括高校、企业、科研机构等经常性主体，也包括各类中介服务机构以及政府，继而逐步形成了目前官、产、学、研、中、金、信、法的主体规模，而各主体的职能与目标又各异：高校要在教学与科研之间调配资源；科研机构要权衡基础研究、应用研究的投入比例；企业也要兼顾经济效益与社会效益。客观上要求各主体在合作过程中根据未来发展预期，以及外部环境的变换，不断调整自身在目标和职能上的定位。2）系统层次与结构。产学研合作系统具有复杂的层次和机构，一方面，系统主体自身具有复杂的层次和结构：高校内部有从院（系）、科研所到个人的层次；企业内部有从部门、车间到个人的层次。此外，在各主体内部，不同层次之间，同层次之间、组织与人员之间、组织与组织之间都有各种人流、物流、信息流的复杂联系，增加了系统的复杂性。另一方面，系统主体之间也形成了复杂的结构与关系，如图3所示。图1-3产学研合作系统结构综上，产学研合作这类人为系统钱学森,于景元,戴汝为.一个科学新领域：开放复杂巨系统及其方法论[J].自然杂志,1990,13(1):3-10.的子系统的种类多，各有其定性模型，由于人的意识作用，子系统之间关系不仅复杂而且随时间及情况有极大的易变性：子系统间可以有各种方式的通讯并通过学习获取知识；子系统的结构随着系统的演变会有变化，所以系统的结构是不断改变的。这种“适应性行为”钱学森,于景元,戴汝为.一个科学新领域：开放复杂巨系统及其方法论[J].自然杂志,1990,13(1):3-10.HOIIANDJH.Emergence:fromchaostoorder[M].NewYork：OxfordUniversityPress,1998:11-16.（3）环境的复杂性产学研合作不可避免地受到外界环境（environment）的影响。一方面，产学研合作系统的结构、状态、属性、行为等均与外界环境存在关联，造成系统产生对环境的依赖性与适应性，如技术生命周期、国内外经济态势波动、科技进步速度加快、政策与法律变动、市场需求变动与进口冲击、竞争对手出现与技术替代等，都会对合作的进程及远景产生影响；另一方面，系统与环境、环境与环境之间的边界（boundary）越来越模糊，如社会中的经济系统、文化系统等难以给出明确的边界，系统与环境、子系统与子系统之间缺少应有的过渡，导致了系统的复杂性。（三）深圳市产学研技术联盟存在的问题当前，深圳各产业、各领域的产学研联盟建设工作都在积极开展当中，在优化科技资源配置、提高创新要素效率、提高区域自主创新能力等取得了一些阶段性的成绩，但在发展过程中也逐步暴露出一些问题，主要有以下几个方面。1、产学研联盟的法律保障制度尚不完善目前深圳市乃至全国还没有专门针对产学研联盟的法律，有关产学研联盟的规定分散在有关政策法规中，且存在一些规定的空白，主要表现在：①在法律上还没有设立与联盟相适合的非营利组织形式，正因为这样，产学研联盟在很多时候不得不采取公司化实体形式运营，很容易导致联盟走向营利目标，最终导致联盟形式松散或失败；②技术创新立法不系统，与技术创新有关的一些亟待法律调整的领域还无法可依，例如风险投资、基础研究、科技投入等方面，现有科技法律可操作性不强，不便于实施和检查监督；③科技法律与其他法律之间缺乏衔接，系统性不强，产学研合作中的行为规范很难得到保证。2、产学研技术创新联盟的合作方式与机制还不健全产业重大技术创新要求形成长期、稳定的产学研合作机制。目前深圳产学研技术创新联盟的发展现状来看，虽然在联盟组建的时候都签订了相应的联盟组建协议，对利益共享与风险共担机制中的责、权、利也一般会做些规定，但相对较粗糙，缺乏法律约束力，对知识产权、成果转化收益等合作成果的分享缺乏明确可操作的规定，直接导致了处理利益纠纷问题依据不足，对协议的履行缺乏有效的监管。这也影响了有些产学研技术创新联盟的合作水平还不高，简单项目合作多，战略层级合作少，单项委托多，双向互动少，各方积极性尚未得到有效调动，合作组织形式松散，严重影响了联盟的健康发展。3、缺乏有效的产学研项目平台评价机制产学研技术创新联盟是产学研合作的高级形式，联盟的运行不仅是对一个个产学研项目的管理和运行，更重要的是对产学研项目平台的建设，产学研项目平台是为其所支撑的产学研项目提供可复用的构建要素，服务于产学研项目的立项、任务承担单位选择、项目实施过程管理、项目验收评价、项目成果转化等产学研项目全生命周期过程，从而为提升产学研项目的成功性提供环境保障。而有效的评价机制是产学研项目平台不断完善，走向成熟的动力。然而，目前深圳市还缺乏有效的针对产学研项目平台的评价机制。三、国外产学研技术联盟组织模式发展的现状及其启示（一）国外产学研技术创新联盟组织模式现状1、美国产学研技术创新联盟组织模式现状美国组建了世界上第一个真正意义上的产学研联盟，并在该领域一直领先于其他国家，美国产学研联盟在内部运行机制、制度创新、协调机制等方面已较为成熟，具体模式彭玮,葛新权.国外产学研联盟运行模式及其对我国的启示[J].科技管理研究，2011（01）：89-91.彭玮,葛新权.国外产学研联盟运行模式及其对我国的启示[J].科技管理研究，2011（01）：89-91.（1）政府与科研机构合作模式早在第二次世界大战时期，美国政府就已经开始与大学相互合作，尤其是在研发原子弹的“曼哈顿计划”和世界上第一台电子计算机的研发项目运行过程中，大学中的科研人员为研发成果的完成做出了突出贡献。基于战时大学所表现出的巨大潜力，战后美国政府试图将这一成功模式运用到日常的经济运行当中，创立促进经济发展的科技创新体系。美国于1971年建立的国家科学基金陆续提出了7个合作计划，旨在促进政府与大学的合作，将基础研究、应用研究和国家工业未来发展紧密联系起来，例如“大学工业合作研究计划”、“小企业等价研究计划”、“大学工业在材料研究方面的合作计划”、“工业与大学在生物技术和高级计算机研究方面的合作计划”、“工程研究中心计划”等。（2）企业与大学合作模式美国在大学内设立的“大学—工业研究中心”(VICRC)是近十几年来兴起的，为了促进企业与大学的联合而设立的专门机构。该机构将基础知识、应用知识以及高科技人才的供应方—大学与需求方—企业紧密的联系了起来。其中最成功的范例便是马萨诸塞州立大学的聚合物科学和工程研究中心，该研究中心取得了重大的商业成功，与之合作的公司的营业额曾高达30亿美元。在合作联盟初期,主要由政府出资，随着项目联合逐渐走上正轨，企业出资越来越多，而政府投资额度和参与程度则越来越少。马萨诸塞州立大学的聚合物科学和工程研究中心的成功成为了美国产学研联盟的经典案例，其发展轨迹大致可以概括为—前期由政府进行引导支持，后期完全靠企业和大学之间进行自主管理和协调，建立合作互助、利益共享、风险共担的良性合作机制。（3）多组织参与的科技园合作模式美国最早的科技园区当属斯坦福工业园，该工业园通过知识创新带动了高新技术产业的发展，实现了科技与经济的相辅相成和相互促进。从20世纪70年代起，斯坦福工业园所在地区被称为硅谷(SiliconValley)，它不仅成为了世界闻名的“创业乐园”，更成为了代表当地社会经济实力、科技腾飞和知识创新的象征。20世纪50年代至80年代，在硅谷成功范例的指引下，美国东北部杜克大学、教堂山北卡罗纳大学及北卡罗纳州立大学三校之间的三角地区、以及南部得州、中西部伊利诺伊州、西南部洛杉矶等高校比较集中的地区也纷纷建立了科技园区。这些科技园区的主要发展路径为以高等院校和科研院所为依托、通过创建高新技术企业，使教学、研究与市场相结合，被公认为是推动科技创新、孵化和建立高新技术企业、推动地区和国家经济社会快速发展的最有效的途径之一。2、日本产学研技术创新联盟组织模式现状日本是世界上仅次于美国的第二大经济强国，在产学研联盟上与美国有相似之处，但在政府的参与程度上有较大区别，因而日本也将产学研技术创新联盟称为“产学官联盟”。1956年，日本通产省发布了《关于产学研合作的教育制度》的报告；1960年日本内阁在“国民收入倍增计划”中特别强调要“重视产学研联盟”，并“加强教育、研究、生产三者之间的有机联系”；1981年日本科技厅和通产省分别确立了产学官三位一体的、以人为中心的科研体制，在政策上将产学研联盟的建立提升到了战略发展的高度。纵观日本的产学研联盟模式，主要有以下几种：（1）委托研究模式委托研究模式是产学研联盟的基本模式，即高校或者科研机构作为受托人接受来自于政府或者企业等委托人的委托，就研究方向、内容和研究成果签订合同，并在限定的项目周期内提供出相应的研究成果。这种模式责任清晰、分工明确，在产学研技术联盟涌现的早期被各国广泛使用，但由于高校/科研机构的研究成果多为基础和理论研究，成果提交之后合同即可完成，因此未能从本质上从成果的市场潜力和产业化角度进行研发，因此该模式未能将企业的需求很好的纳入到学研的互动过程中，研究成果转化为应用过程比较困难，技术成果的转化率较低，这也称为了许多国家的产学研联盟面临的主要问题。（2）企业与高校联合研究模式该种模式考虑了委托研究模式的弊端，倡导企业研发的技术力量也参与到大学的研发工作当中，鼓励企业的技术人员进入大学实验室等研究开发基地，与高校/科研机构的研发人员进行共同研究，以获得适应市场需求、容易进行产业化的应用科研成果。该制度将高校的科研能力与企业的技术应用能力结合在一起，在较大程度上加强了产学之间的互动，并从更为系统和项目全过程的角度在研发阶段规避了成果的市场潜力风险，使高校的研究成果更加适应企业生产的需要,提升了高校/科研机构的。但是这种深层次合作也使彼此之间的合作成本加大,需建立完善的管理协调机制、利益分配机制来约束多方的行为，使管理的过程难度加大。（3）共同研究中心模式为了更好的促进产学研的深层次合作，1987年日本文部省在那些重要的大学研究机构和国立大学附设研究所，配备大型的研究设备和大量的研究资料，整合成更为适宜大型化、综合化研究、面向国内及国际开放的共同研究中心。共同研究中心提供了更广阔的科研机构和企业的科研交流平台，从服务对象的范围和深度都大大提升，在较大程度上提升了科研活动的效率。（4）基于产学研全过程专业分工的科技中介模式为了促进产学官联盟的运行效率，日本政府还为知识流动和研究成果产业化专门建立了中介机构—高科技市场。高科技市场的主要工作是将大学的科研成果集合、整理、分析，选择出适合转化为产品的成果，并为这些成果产品化提供一定的资助，为科研人员代理申请专利，协助创办风险企业等。由于该类科技中介在争取政府政策扶持、辨别有潜力的技术项目、知识成果管理等方面专业能力较强，因此为产业界与科研界搭建了更为通畅的桥梁，降低了彼此之间的沟通成本，形成了产学研全生命周期的完整分工链条。3、德国产学研技术创新联盟组织模式现状类似于日本政府，德国政府同样将产学研技术创新提升到了国家战略发展的高度，但德国政府最卓有成效的举措是建立产学研技术创新联盟的协同管理机构和平台，并强化平台对项目群的系统管理能力和资源整合能力，其中最为经典的案例就是建立佛朗霍夫联合体和斯坦贝艾斯经济促进基金会。佛朗霍夫联合体于1949年在慕尼黑成立，该联合体以德国历史上著名的科学家、发明家、企业家、并在科研成果和商业应用上取得重大成就的约瑟夫.冯.佛朗霍夫命名，其用意就是为了强调该联合体的本质—产学研联盟。佛朗霍夫联合体是欧洲最为著名的非营利性应用技术研究机构，与其他私营机构相比有着巨大的优势，德国政府对联合体的资助占其年收入的30%，这是佛朗霍夫模式的第一推动力。另外，佛朗霍夫联合体其实是以众多委托合同为纽带连接的联盟组织。它现在共有58个研究所,研究范围涵盖信息通讯、交通运输、能源、生产与制造、生物和生命科学、国家安全等各个领域。联合体为相对独立的管理机构平台，它与企业、政府签订项目合同，在政府、企业、科研机构之间建立基于利益又通过合同紧密连接的纽带，相互协作，利益共享，风险共担，共同发展。该联合体工作重点是知识创造与知识转移，即成为知识复用的资源管控平台，政府和企业均可以从联合体得到最新的应用知识。同时，企业和政府还可以在佛朗霍夫联合体的研究所建立实验室,与联合体的科研人员共同工作，这样加强了彼此的互动，更加强了彼此的监督。佛朗霍夫联合体不仅注重知识创新和复用，还把培养高水平人才作为重中之重。这样联合体不仅做到了显性知识的流动，而且还令隐性知识在联合体内部循环起来，形成了良好的知识复用平台。据不完全统计，从1971年到1990年，已有180余名科研人员从联合体内部转移到业界工作，其中有2/5晋升到最高执行岗位上，其他都是作为董事会成员或者主要负责人管理公司。因此，佛朗霍夫联合体的成功一方面由于政府的大力资助与支持，更重要的是建立了德国独立的产学研创新的协同管理平台，该平台不仅通过建立完整的知识复用机制、人员能力培养机制提升了德国整体的产学研项目的运行效率，更建立了完善的项目资源调度机制，该组织为深圳市产学研技术创新联盟的发展思路提供了新的启示。同样，斯坦贝艾斯经济促进基金会也是类似的技术转让网络，该组织为尽可能发挥高技术潜力为企业技术创新服务(尤其是中小企业)，于1971年成立，总部设在斯图加特，是学术界、产业界和政府机构合作的中枢机构。斯坦贝艾斯技术转让网络以高等专业学院科研力量为依托，涵盖260多个按专业设立的转让中心，拥有4000名科学家、工程师、经济学家和企业管理专家等。围绕广大客户，根据客户委托从事技术和产品的研发工作，比如仅在1995年，在该框架内就完成了23937个项日。该组织的成功充分说明了当今产学研技术创新联盟组织的网络性，多组织的参与形成了技术联盟的组织网络结构，而信息在网络中传输的效率和便利性对技术联盟的参与方的行为产生了较大的影响，该特点也为深圳市产学研技术创新联盟提供了新的启示。（二）国外产学研技术创新联盟组织模式的启示通过对美国、日本以及德国等三个代表性国家的产学研技术创新联盟组织模式的现状进行分析，得出彼此之间的特点以及异同如下表：表1-1国外产学研技术创新联盟组织模式特点比较表国别特点美国日本德国组织模式的多元化★★★★★★★科技中介机构的作用★★★★★政策法令的颁布执行力度★★★★★★★★政府的主导作用★★★★★★★★联盟涉及领域的广度★★★★★★★创新平台建设的力度★★★★★★★知识共享与复用的效率★★★★★多方的协调能力★★★★★★★★（图中星的数量代表在该国家技术联盟在某一特点上突出的程度，三星表示最突出。）本课题主要从组织模式的多元化、科技中介机构的作用、政策法令的颁布执行力度、政府的主导作用、产学研技术创新联盟涉及的研究领域的广度、创新平台建设的力度、知识共享与复用的效率与多方的协调能力等方面对美国、日本和德国的组织模式进行了分析。首先，从组织模式的多元化方面，美国和日本的产学研联盟模式形式趋于多样化，使得产学研联盟的参与主体们可以选择最有利于自己发展的模式展开产学研合作，使得产学研联盟出现网络化。而德国的模式比较单一，佛朗霍夫联合体作为中心环节辐射到整个国家的方方面面，技术的研发方与技术的需求方形成一个庞大的一对多的产学研联盟。从科技中介机构的作用方面来看，在美国的产学研合作当中，基于市场自发需求的合作机制较为普遍，因而非官方的直接交往比较多，尤其是中、低层次的技术合作都是企业和大学之间本着优势互补、合作互利的原则自愿发起的，中介机构的组织较少。而在日本和德国的产学研合作当中，政府起着举足轻重的作用。尤其是日本政府，通过建立一些促进产学研合作的机构，帮助企业、大学和科研机构建立合作关系，帮助科技成果在后期能够得到充分的转化。因此，日本和德国的政府引导色彩更强。从政策法令的颁布执行力度方面来看，美国政府和德国政府非常重视从政策上促进产学研合作，在政策措施上运用法律手段，鼓励企业向大学提供各种物质支持和经费资助。日本虽然对于产学研合作的直接资助较少，但是日本大多数产学研技术创新联盟的形成都是由政府的具体政策而构建的。从技术创新联盟涉及的研究领域的广度方面来看，美国、德国和日本由于历史原因则各有侧重。由于德国和日本遭受第二次世界大战的重创，德国和日本的产学研合作的重心不约而同的定在恢复经济、研发民用技术上。而在东欧剧变、苏联解体之后，美国则独树一帜，为了保持自己世界第一强国的地位，美国政府制定了在各个领域都保持世界领先地位的目标。因此，美国产学研技术研发领域不仅存在于民用领域，还有很大比重是研发应付现代化战争的高科技技术上。从创新平台建设的力度上来看，德国两大联合体为科研机构以及企业、政府提供的平台资源更广泛，它已经成为了以合同和市场需求为纽带紧密连接三方的独立性第三方机构。正由于该联合体的独立性，其平台资源的管控能力和多方协调能力能从项目整体目标角度出发，造成了一系列的商业成功。相对来说，日本与美国由于是以政府主导/市场自发形成的科技园区或工程研究中心为主要载体，平台的投资额、调动创新资源的能力都比德国的联合体要弱。从知识共享与复用的效率方面来看，德国两大联合体在知识管理、复用和共享机制上更趋完善，这在一定程度上强化了创新成果对社会的影响程度，使得产学研技术项目群的管理更有效率，并在一定程度上降低了科技研发的不确定性。同样，美国尽管具有“硅谷”等享誉全球的创业园区，但在知识资源的管理协同程度仍需进一步完善，日本由于一直延续“官产学研”的合作模式，因此知识资源的挖掘、管理和复用的能力则有待加强。从对产学研技术联盟中多个参与方的协调能来看，美国得益于良好的自发性商业研发环境，因此通过市场研发机制、完善的技术保护机制与法律机制能够形成良性的多方协调机制；德国通过独立的第三方联合体，同样有足够的平台管理机制约束各方行为；日本则由于不同的组织模式各方协调能力良莠不齐。经过美、日、德三国产学研技术创新联盟组织模式的对比分析，可以得到以下启示：（1）产学研技术创新联盟的形式日趋灵活，多种参与方的组织形式也呈现出一定的网络性。由于联盟运行的平台成熟度和资源的有效管理能力日趋完善，参与联盟的利益相关方的数量与合同关系也日益增多，由于不同的合作合同关系，越来越多的科研方、企业方与政府部门形成了规模日趋增大的技术共享网络，该组织机制对知识信息的共享与扩散具有积极的促进作用。（2）产学研技术创新联盟的创新效用和影响在很大程度上取决于公共平台的运行效率和影响力。该平台不仅是两个以上的合作单位共同成立的公共机构，而是整合多个产学研合作项目的协同平台，该平台既可以将创新知识、企业需求和政府政策等创新资源进行集中整合和共享，还可以建立知识管理、共享和复用、以及人力资源的培训、推广和适用的全过程管理。平台的具体运行模式因地区的政策背景、文化习惯与经济发展方式密切相关，例如德国的联合体是由政府支持的第三方独立非营利性机构，该机构具有协调多方权责利的决策能力；而美国则依托于斯坦福等高校建立大学产业园区，利用自发的市场机制形成“创业基地”，形成商业上的良性循环；深圳市则通过政府建立的虚拟大学园、将全国的科研技术资源与深圳独有的产业政策与市场环境进行融合，将各大高校驻深圳研究院作为连接政府、企业、高校以及其他相关机构的综合平台，引进了全国的创新资源。（3）平台的运行效率高低依赖于科学的评价机制的建立，现有的科研评价机制大多基于科技产出指标（产值效益指标、人才培养规模指标、孵化企业数量指标），忽略了对平台自身知识复用效率、资源调度能力和整体管控能力的效率，而该类效率则是从整体上促进深圳市科技创新的关键要素，因此建立完整的平台评价体系势在必行。PAGE2PAGE83第二部分专题报告一、大学研究院在产学研技术创新联盟中的重要作用从上文的分析得出，在美国“硅谷”、德国“”的产学研技术创新联盟发展路径中，高校驻产业园区的研究院/科研基地已成为联盟中重要的创新资源整合平台。而深圳市由于本土科研资源稀缺，短时间之内无法形成具有一定科研影响和规模的机构群体，而深圳又处于我国高新技术产业聚集的核心地带，高新产业市场需求十分旺盛，因此，为了在短时间内聚集大陆及港澳台地区的优势科研创新资源，深圳市政府联合国内知名高校共建了“深圳市虚拟大学园区”。深圳虚拟大学园建立于1999年，是深圳市委市政府为吸引和促进国内外名校、科研院所来深圳进行科技成果转化和产业化、中小型科技企业孵化和高层次人才培养、把大学的综合智力优势与深圳的市场环境优势相结合、按照“一园多校、市校共建”模式建设的产学研结合创新园区。而全国各高校也在深圳设立了专门的研究院，作为产学研合作的实施平台。目前，深圳虚拟大学园共有包括阿尔伯达大学、清华大学、中国科学院、香港科技大学等在内的国内外著名院校52个，基地为园内院校的最新科技成果提供了一个集中展示和推介的平台，也为院校之间提供了一个交流沟通的平台。作为知名高校入驻深圳的研究院，其组织形式与目标职能与传统的企业、研究事业单位、科研机构与大学都有所不同。首先，高校研究院是高校科研力量与市场、政策的对接平台与桥梁，它不仅可以提供企业的研发信息、政府重大扶持领域政策信息、还能够提供孵化指导、知识产权法律服务以及创业咨询服务，实际上是面向市场的的多个产学研合作项目群的创新资源整合平台。其次，高校研究院应是市场化运作、系统协调产学研联盟中各个参与方的独立机构。这种独立性反映在能够时刻站在能够全面促进产学研合作项目目标最终实现的角度，因此能克服早期产学研共建机构需求不一、评价体系各异、管理机制无法兼容的情况。再次，高校研究院未来应具备成熟的管控平台（工具系统等）。由于其面临是多个合作领域的不同项目群，因此传统的单项目管理方法和工具已经远远不能满足多项目群管理的效率和要求，因此管控平台应实现对创新资源的协同效率。另外，高校研究院应建立一整套软硬件技术的知识复用数据库或者知识共享机制。由于高校研究院面临的是非重复性的、开创式的高新技术项目的创新活动，其风险性与不确定性势必比一般领域要高；而目前在项目实践中，对知识成果的、复用和共享机制则被证明可以在较大程度上增强创新活动的效率、降低研发过程的风险。正因为如此，高校研究院才成为产学研技术创新联盟中最核心的一环，图2-1则阐述出了高校研究院的核心作用和意义。图2-1深圳市产学研技术创新联盟网络关系图二、深圳市大学研究院对深圳市自主创新成效分析深圳虚拟大学园深圳虚拟大学园网站公布数据深圳虚拟大学园网站公布数据作为深圳高新区人才、科技支撑的深圳虚拟大学园，在深圳市委、市政府的领导下，深圳虚拟大学园现有成员院校48所，新入园5所。成员单位共同努力勇于创新，经过七年的创业，已经初步建立官产学研“资介”有机结合的创新体系，各项工作勃勃生机。累计培养各类人才69695人；建立产业化基地9家，孵化企业304家；成果转化236个；在深设立研发中心71家，承担科技计划项目97次，获得专利136项。具体成效主要体现在以下几个方面（如图2-2）：图2-2创新成效体系图（1）高层次人才培养平台深圳虚拟大学园充分利用院校的科教资源在深开展人才培养工作，形成了从短期专项培训到专业深造的博士、硕士培养体系。累计培训各类人员69695人，其中培养博士921人，硕士研究生16696人，研究生课程进修生2750人，本科学生15506人，订单培训12293人次，组织国内外专家来深讲学698次，院士到访160多人次；建立研究生实习基地6个，引进实习研究生2026人,企业实习研发项目834个。2004年5月被广东省科技厅授予“广东科技人才基地”称号。（2）科技项目孵化、成果转化平台

深圳虚拟大学园依托各院校的科技优势，在深开展科技项目孵化成果转化工作，累计孵化企业304家，成果转化236项，承担科技计划项目97次，获得专利136项，成功融资22亿。2003年10月,深圳虚拟大学园孵化器被国家科技部火炬中心授予“国家高新技术创业服务中心”。

（3）国家大学科技园产业化平台

2003年9月深圳虚拟大学园被国家科技部、教育部授予“国家大学科技园”。大学科技园产业化基地用地面积22.6公顷。目前已有武汉大学、中国地质大学、南京大学、香港理工大学、中国科学技术大学、香港城市大学六所大学签暑了入园协议，拟投资4.5亿元建立约13万平方米产学研和产业化基地。这6家院校将以18家国家重点实验室牵引，联合22个大规模、高水平、产业化的项目，建成产学研集群和产业化基地。

（4）深港科教合作平台

深圳虚拟大学园有六所香港院校：香港科技大学，香港理工大学，香港浸会大学，香港城市大学、香港中文大学和香港大学。香港院校共培养人员3802人次。其中培养博士48名，硕士615名，课程班415名，本科567名，定单476名，短期班1736名。香港院校在深注册企业15家，注册资金人民币19400万元、港币3520万元，设立研发中心8家，其中香港理工大学设在深圳的“中药药学及分子药理学实验室”被科技部批准成为省部共建国家重点实验室培育基地之一。（5）重点实验室（工程中心）平台：

2004年10月，深圳虚拟大学园整合成员院校的研发资源，建立国家重点实验室（工程中心）平台，共有院校的78家国家重点实验室和工程中心成为“深圳虚拟大学园重点实验室平台”的首批成员单位。目前有香港生产力促进局12家实验室加盟，在深设立研发中心71家，校企合作项目93项，成为深圳公共研发体系的重要组成部分。（6）博士后工作站服务平台

2006年5月经国家人事部批准，深圳虚拟大学园设立博士后科研工作站，26家成员院校重点实验室深圳研发中心成为工作站分站，直接进行博士后项目研究和博士后培养。为充分挖掘院校资源，为深圳企业自主创新提供技术和人才支持，促进院校博士后流动站和深圳企业博士后工作站紧密合作，2006年7月虚拟大学园成立并启动博士后科研工作站服务平台，有20所成员院校的218个博士后流动站和10家深圳企业博士后工作站签约共建服务平台。例如累计到2011年止，清华大学深圳研究院成立联合研发中心14个，投资企业180多家,组织实施数字电视与多媒体、石英晶体力敏传感器、红外快速体温检测仪、纳米材料、SDH通信芯片、新型环保技术、生物医用新材料、新型电容器等150多项科技成果转化,为300多家企业提供技术服务,专利申请达174件、获得专利授权106件,技术创新产出价值超过100亿元,获得国家技术发明二等奖1项、国家科学进步二等奖2项、广东省科学技术进步特等奖1项。三、深圳市大学研究院运行机制分析各大学驻深圳研究院的发展壮大的关键在于拥有确定产学研项目的规划和价值定位（即确定正确的项目）、找到正确的人才（项目承担单位、项目负责人和项目团队成员）、为项目提供正确的环境（资金、设施、设备等硬环境，以及政策、制度等软环境）、通过正确的过程、方法和工具（主要由项目组完成）将项目做正确（取得预期的直接科技成果和诸如知识、人才成长、技术平台、成果推广等间接成果）的能力。它不仅是对一个个产学研项目的管理，更主要的是协同创新平台（本研究称之为产学研项目平台）的建设、推动、评价和监督。平台是具有很强互动性质的交流舞台，产学研项目平台是承担重大项目、产出高水平成果和持续性创新的基础，是整合资源、开放交流和协同创新的基础。应该充分发挥科技主管部门职能，指导产学研合作各相关方，建立产学研项目平台，形成“多元、融合、动态、持续”的协同创新模式与机制。所谓平台就是能够独立运行并自主存在，为其所支撑的上层系统和应用提供运行所依赖的环境，该环境为上层系统和应用提供可复用的构件要素，从而提高上层系统和应用运行的可靠性和效率。具体而言，产学研项目平台则是为其所支撑的产学研项目提供可复用的构建要素，服务于产学研项目的立项、项目团队的选择、项目实施过程管理、项目验收评价、项目成果转化等产学研项目全生命周期过程，从而为提升产学研项目的成功性提供环境保障。产学研项目平台包括基于项目文化的组织理念平台、基于知识复用的软硬技术共享平台、基于角色的多项目资源配置平台、基于系统思维的绩效评价平台、基于情境的项目运营平台丁荣贵,刘兴智等.政府投资科技项目治理的审计方式研究[J].中国软科学,2009,(5):96-106.丁荣贵,刘兴智等.政府投资科技项目治理的审计方式研究[J].中国软科学,2009,(5):96-106.丁荣贵,邹祖烨等.政府投资科技项目治理中的关键问题及对策[J].中国软科学,2012,(1):90-99.图2-3产学研项目平台基本构成产学研项目平台各子平台之间相互作用，为产学研项目的正常运行提供可靠的环境，如图2-4所示。图2-4产学研项目平台运行机制基于项目文化的组织理念平台是产学研项目平台的核心，为其他各平台的运行提供目标导向理念、系统理念、资源社会化理念与国际化整合理念等理念指导，反之，其他平台的运行也会促进基于项目文化的组织理念平台的不断升级。基于知识复用的软硬件技术共享平台为基于角色的多项目资源配置平台、基于系统思维的绩效评价平台、基于情境的项目运营平台的运行提供技术、方法和工具支持。基于角色的多项目资源配置平台通过项目角色分析、项目资源需求分析、项目优先级排序及多项目资源计划编制等功能为项目运营提供资源配置方案。基于系统思维的绩效评价平台通过对多项目资源配置效果、项目运营状况的评价，为项目资源配置平台、项目运营平台的改进提供支持。基于情境的项目运营平台为项目立项、项目实施过程控制、项目验收、项目成果转化等项目全生命周期过程提供流程、方法和工具支持。四、科技创新平台—大学研究院对深圳市协同创新的贡献度评价指标体系研究(一)基于项目文化的组织理念大学研究院的所有业务活动是在深圳市政府的创新产业政策指导下，以创新成果的产业化为核心、以产学研合作为基本运营模式、以创新成果的最大市场化为最终目标的，其作为产学研技术创新联盟的重要平台，在运营过程中充满着创新活动的风险与不确定性。因此，与传统的而企业运营文化，基于临时性组织、一次性活动、多个利益相关方参与的项目文化更适合深圳市科技创新活动的运行模式。深圳独有的地理区位环境和政策环境决定了其创新活动的数量与规模，也决定了传统的企业运营的组织理念无法适应深圳的创新环境。首先，深圳市科技创新的软环境极具变化性和开放性，其面临的科技资源来源于国际、港澳和国内优势科研机构以及企业，这就决定了创新活动的多组织性。在来自不同需求的组织和机构合作过程中，期望与各自达到的目标难免无法协同，项目文化中的多个利益相关方的目标导向机制则可以协同各自的资源以最终达成目标。其次，无论是产学研技术创新联盟或者是大学研究院平台，都需要集成多个组织外的社会资源，将资源的获取范围由组织内扩展到组织外，而项目文化中的资源社会化和国际化整合理念与该情况较为契合。最后，在项目规模较大的情况下，传统企业运营的思路无法保障在高速变化的环境下多个项目群的运行效率，因此如何系统建立资源的有效分配机制也成为突出的问题（如图2-5）。图2-5项目文化与深圳市创新活动特点对应图总之，深圳市科技创新活动的最普遍的运行载体就是项目及项目群，因此建立基于项目文化的组织理念，是深圳市战略发展中创新意识的集中体现，是促进是地区提升科技竞争力的动力基础，是建设创新型国家和地区的前提条件（图2-6为基于项目文化的组织理念作用机制图）。其中目标导向理念、系统理念、资源社会化理念与国际化整合理念构成了基于项目文化的大学研究院发展战略理念的内涵体系，这四种理念是从不同的管理视角切入的，彼此交叉但不独立。该组织理念对于提升深圳市整体的创新意识、带动区域产业竞争力具有重要的作用。图2-6基于项目文化的组织理念作用机理图在基于项目文化的组