2021年《证券市场基本法律法规》考试真题重点考点

2021年《证券市场基本法律法规》考试真题考

点总结--第一章证券市场基本法律法规真

题考点

在企业组织形式的历史更替中，最后是由（）演变成股份公司的。A.

独资经营企业

B.合伙经营企业

C.家庭型企业

D.个体工商户【教材无原文】

答案：B

【考点】企业组织形式

r-Ci-II1迂---------H-

【早第一早弟二"P

A有限责任公司股东会会议通过关于公司合并的决议，股东甲对其投了反对票，并请求公司收购其股权。自股东会会

议决议通过之日起（）内，甲与公司不能达成股权收购协议的，可以向人民法院提起诉讼。

A.九十日

B.四十五日

c.六十日

D.三十日

答案：A

【考点】公司回购股权

【早第一早第一T7

【解析】根据《公司法》规定，自股东会会议决议通过之日起60日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股

东可以自股东会会议决议通过之日起90日内人民法院提起诉讼。

为股票发行出具审计报告的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后（）个月内，不得买卖该种股票。

A.12

B.1

C.6

D.3

答案：C

解析：《证券法》第四十二条规定：为证券发行出具审计报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该证券

承销期内和期满后六个月内,不得买卖该证券。

【考点】证券从业人员、服务机构交易限制的法律责任

【章节】第一章第四节

下列不属于股份公司发起人权利的是（）

A.起草公司章程

B.参加公司筹委会

C.任命公司高级管理人员

D.推荐公司董事会候选人

答案：C

解析：股份公司在设立的过程中，发起人的权利包括：

①参加公司筹委会；②推荐公司董事会候选人（而非决定）；③起草公司章程；④公司成立后，享受公司股东的权利；

⑤公司不能成立时，在承担相应费用之后，可以收回投资款项和财产产权。

故本题答案为C。

【考点】股份公司的发起设立

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为上市公司出具法律意见书的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后（）日内，不

得买卖该种股票。

A.二十

B五

C.三

D.+

答案：B

解析：为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之

日起至上述文件公开后5日内，不得买卖该种股票。

【考点】证券从业人员、服务机构交易限制的法律责任

【章节】第一章第四节

关于证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会和处险控制委员会，以下说法正确的是（）

A.证券公司经营证券经纪业务和证券目营业务，其董事会应当设薪酬与提名委员会、电计委员会和风险控制委员会B.

证券公司经营证券经纪业务和证券投资咨询，其重事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会C.证

券公司经营证券经纪业务和融资融券业务，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会D.证券公

司经营证券资产管理业务和正券投还谷询业务，其董事会应当设薪酬与提名委员会，审计委员会和风险控制委员会

答案：C

解析：证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，

其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。

证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任。

【考点】证券公司组织机构

［早第一早第七R

下列关于国有独资公司的说法，错误的是

A.国有独资公司的董事和高级管理人员，未经国有资产监督管理机构同意，不得在其他有限责任公司兼职

B.国有独资公司章程由国有资产监督管理机构制定，或者由重事会制订报国有资产监督管理机构批准

C.国有独资公司监事会成员不得少于五人，其中职工代表的比例不得低于三分之一

D.国有独资公司设董事会，董事会成员中可以包括公司职工代表

答案：D

解析：国有独资公司的董事长、副董事长、董事、高级管理人员，"未经国有资产监督管理机构同意"，不得在其他

有限责任公司、股份有限公司或者其他经济组织兼职。

国有独资公司章程由国有资产监督管理机构制定，或者由董事会制订报国有资产监督管理机构批准。

国有独资公司设立董事会，依照本法第四十七条、第六十七条的规定行使职权。董事每届任期不得超过三年。董事会

成员中应当有公司职工代表。董事会成员由国有资产监督管理机构委派；但是，董事会成员中的职工代表由公司职工代

表大会选举产生。董事会设董事长一人，可以设副董事长。董事长、副董事长由国有资产监督管理机构从董事会成员中指

定。有限责任公司设董事会，其成员为三人至十三人。

【考点】国有独资公司

［F早-11JL.I弟I1一4c£r早弟—------”+4-

《全国银行间债券市场债券交易管理办法》属于（）层级的规定。A.

法律

B启律性规则

U行政法规

D部门规章答

案：D

解析：考察证券市场法律法规的层级。部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效

力次于法律和行政法规。《全国银行间债券市场债券交易管理办法》属于部门规章。

【考点】法律法规的层级

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有限责任公司是由（）股东共同出资设立的，股东以其认缴的出资额为限承担责任的法人。

A.1个以上、50个以下

B.200个以下

C.2个以上、50个以下

D.2个以上、200个以下

答案：D

解析：有限责任公司，是指由2个以上、50个以下的股东共同出资，股东以其所认缴的出资额对公司行为承担有限

责任，公司以其全部资产对其债务承担责任的企业法人。

【考点】公司的种类

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有限责任公司是由（）股东共同出资设立的，股东以其认缴的出资额为限承担责任的法人。

A.1个以上、50个以下

B.200个以下

C.2个以上、50个以下

D.2个以上、200个以下

答案：D

解析：有限责任公司，是指由2个以上、50个以下的股东共同出资，股东以其所认缴的出资额对公司行为承担有限

责任，公司以其全部资产对其债务承担责任的企业法人。

【考点】公司的种类

F_i±i_II1/r/rT*T---------H-

L早弟一早弟—”

关于证券公司的法定代表人、高级管理人员的离任审计，以下说法正确的是（）。I.

证券公司自其离任之日起2个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构n.

必须聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行审计

n.审计报告未报送国务院证券监督管理机构的，离任人员不得在其他证券公司任职

IV.证券公司可以安排公司内部合规、审计部门对其进行审计，也可以聘请会计事务所对其审计，由证券公司白主决定

A.LII

B.II、III

C.I、II

D.m、iv

答案：C

解析：证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起2个月内将

审计报告报送国务院证券监督管理机构;证券公司的法定代表人或者经营管理的主要负责人离任的，应当聘请具有证券、

期货相关业务资格的会诩博务所对其进行审计。前款艇的审计报告未报送国务院a售监督徵翱1构的，离任人员不得在

其他酸公司例几

【考点】证券公司任职资格与离任审计

【早”】第一早第七”

基金销售机构应当向监管机构提供的监管系统（）等信息。I.

基金的异常交易情况

n.内部监察稽核报告

n..调查和评价基金投资人风险承受能力的方法IV.

基金的日常交易情况

A.I、IV

B.I、II、III

C.I、II、II、IV

D.I、HI、IV

答案：C

解析：基金销售机构应当向监管机构提供基金日常交易情况、异常交易情况、内部监察稽核报告、调查和评价基金投资

人风险承受能力的方法等信息。

【考点】对基金销售机构的监管

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根据《公司法》，公司应当在每一会计年度终了时编制财务会计报告，并依法经（）审计。A.

会计师事务所

B.国务院财政部门

C.证券交易所

D.公司登记机关

答案：A

解析：《公司法》第一百六十五条规定：公司应当在每一会计年度终了时编制财务会计报告，并依法经会计师事务

所审计。财务会计报告应当依照法律、行政法规和国务院财政部门的规定制作.

【考点】公司财务会计制度的基本要求

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下列关于关联关系的说法，错误的是（）

A.公司的控股股东、实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益B.

公司不得与具有关联关系的企业进行交易

C.国家控股的企业之间不因为同受国家控股而具有关联关系

D.公司的董事、监事、高级管理人员不得利用其关联关系损害公司利益

答案：B

【考点】高级管理人员、控股股东、实际控制人、关联关系的概念

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【早弟一早弟—”

关于公开募集与非公开募集基金的区别，下列说法错误的是（）.

A.基金非公开募集资金不得通过报刊、电台、电视等方式宣传推介

B.公开募集基金的基金管理人，由基金管理公司或者经国务院证券监督管理机构按照规定核准的其他机构担任C.

基金非公开募集资金包括向不特定对象募集资金

D.基金公开募集资金包括向特定对象募集资金累计超过200人

答案：C

【考点】基金公开募集与非公开募集的区别

［早］第一早第五”

下列关于合伙企业组成主体的说法，正确的是（）。

A.合伙企业只能由法人依照（合伙企业法》订立协议组成

B.合伙企业由自然人，法人和其他组织依照《合伙企业法》订立协议组成C.

合伙企业只能由自然人和法人依照（合伙企业法）订立协议组成

D.合伙企业只能由自然人依照（合伙企业法》订立伤议组成答

案：B

【考点】合伙企业的概念

【早”】第一早第二”

证券公司提交虚假证明文件骗取业务许可的，应给予（）的处罚。A.

撤销相关许可

B.撤销相关许可并处罚款

C.没收相关业务收入并处罚款

D.中止业务

答案：A

解析：提交虚假证明文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取证券业务许可的，或者证券公司在证券交易中有严重

违法行为，不再具备经营资格的，由证券监督管理机构取消其证券业务许可，并责令关闭。

【考点】证券机构的法律责任

【章节】第一章第四节

投资者应当与()签订证券交易委托协议。A.

证券经纪人

B.证券公司C.

证券交易所

D.证券登记结算公司

答案：B

解析：投资者应当与证券公司签订证券交易委托协议，并在证券公司开立证券交易账户。

【考点】证券交易所的交易规则

【章节】第一章第四节

根据《合伙企业法》，下列关于有限合伙人行为的说法错误的是()A.

可依法为本企业提供担保

B.可对外代表有限合伙企业

C.可参与决定普通合伙人入伙、退伙

D.可对企业的经营管理提出建议

答案：B

解析：有限合伙企业中有限合伙人一般不参与合伙企业的具体经营管理，且不得对夕M弋表企业。

【考点】有限合伙企业事务的执行

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下列关于基金监管的说法，错误的是()。

A.基金信息披露活动由中国证监会负责监管B.

基金托管人全部由中国银保监会负责监管C.

基金的设立、募集、交易受中国证监会监管

D.基金管理公司的设立、业务范围由中国证监会进行监管答

案：B

解析：基金托管人由证监会和银监会共同监管。

【考点】基金托管人的监管

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【早Ti】第一早第五”

关于股份有限公司设立方式，下列说法正确的是()»

A.股份有限公司只能由发起设立

B.股份有限公司只能由募集设立

C.股份有限公司既可以采取发起设立也可以采取募集设立的方式

D.发起设立和募集设立均不适用于股份有限公司

答案：C

解析：有限责任公司只能以发起方式设立，公司资本只能由发起人认缴，不允许向社会募集，而股份有限公司既可以发

起设立,也可以募集设立。

【考点】公司的设立

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下列有关股份有限公司发行股票的说法，正确的是()。

A.股票采用纸面形式或者证券交易所要求的其他形式B.

股票采用纸面形式或者股权登记机构要求的其他形式

C.股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式D.

股票必须采用纸面形式

答案：C

解析：我国《证券法》规定，证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构

批准的其他方式。证券交易当事人买卖的证券可以采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。证

券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易。

【考点】股票的形式和记载

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根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，任何机构从事证券、期货投资咨询业务，必须取得()的业务许可。

A、中国证券业协会

B、中国证监会

C、中国期货业协会

D、证券、期货交易所

【答案】B

【对应章节】第一章第七节

【考点及考纲要求】证券公司的合并、分立、停业、解散或者破产了解

【解析】证券、期货投资咨询必须取得中国证监会的业务许可，未经中国证监会许可，任何机构和个人均不得从事各种

形式的证券、期货投资咨询类业务。

下列关于法的特征的说法，错误的是().

A、法具有国家意志性，是由国家制定或认可的社会规范

B、法具有规范性，是调整人们的行为或社会关系的规范

C、法是以权利和义务为内容的社会规范

D、法具有国家强制性，国家强制力是保证法得以实施的唯一手段

【答案】D

【对应章节】第一章第一节

【考点及考纲要求】法的特征了解

【解析】国家强制力并不是保证法律实施的唯一力量。法律意识、道德观念、纪律观念也在保证法律实施过程中发挥

重要作用。

根据《中华人民共和国公司法》，有限责任公司的股东向股东以外的人转让股权，股东应就其股权转让事项书面通知其

他股东征求同意，其他股东自接到书而通知之日期满()日未答复的，视为同意转让。

A、十

B、二十

C、四十

D、三十

【答案】D

【对应章节】第一章第二节

【考点及考纲要求】有限责任公司股权转让的相关规定掌握

【解析】有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权。股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股

东过铐同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满三十日未答复

的，视为同意转让。

关于在证券交易活动中可能作出虚假陈述或者信息误导的主体。下列说法正确（）

I、证券交易所及其从业人员

口、证券公司及其从业人员

m、证券登记结算机构及其从业人员

IV、证券业协会、证券监督管理机构及其从业人员

A、In

B、nm

c、inm

D、inmiv

【答案】D

【对应章节】第一章第四节

【考点及考纲要求】证券交易禁止行为掌握

【解析】禁止证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员，证券业协会、证券监督管

理机构及其工作人员,在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导.

公司合并的，应当自作出合并决议之日起（）日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告

A、10

B、15

C、20

D、30

【答案】A

【对应章节】第一章第二节

【考点及考纲要求】公司合并了解

【解析】本题考核公司合并的程序。公司应自作出公司合并决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸

上公告。

关于专项计划管理人职责的说法，正确的是（）

A、确保基础资产的真实、合法、有效

B、安全保管专项计划相关资产

C、监管托管人履行托管职责

D、办理资产支持证券发行事宜

【答案】D

【对应章节】第三章第六节

【考点及考纲要求】专项计划管理人职责了解

【解析】L在专项计划存续期间，督促原始权益人以及为专项计划提供服务的有关机构，履行法律规定及合同约定的义

务。

2.办理资产支持证券发行事宜；

3.按照约定及时将募集资金支付给原始权益人；

4.为资产支持证券投资者的利益管理专项计划资产；

【对应章节】第一章第七节

【考点及考纲要求】证券公司客户资产的管理熟悉

公司章程对（）无约束力

A、公司

B、股东

C、监事

D、公司外部法律顾问

【答案】D

【对应章节】第一章第二节

【考点及考纲要求】公司章程了解

【解析】公司章程对公司、股东、董事、监事、高级管理人员具有约束力。

股份有限公司监事会应包括适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不少于（），具体由公司章程规定

A、五分之一

B、四分之一

C、三分之一

D、二分之一

【答案】C

【对应章节】第一章第二节

【考点及考纲要求】有限责任公司的组织机构了解

【解析】股份有限公司监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于1/3,

具体比例由公司章程规定。

对于采取代销方式销售的证券，其销售期最长不超过（）

A、60日

B、90日C、

180日D、

360日

【答案】B

【对应章节】第一章第四节

【考点及考纲要求】证券的销售期限熟悉

【解析】《中华人民共和国证券法》第三十三条规定，证券的代销、包销期限最长不得超过90日。

下列关于有限合伙企业清算人的说法，正确的有（）.

I、清算人由全体合伙人担任

n、经全体合伙人过半数同意，在法定期限内，可以指定部分合伙人担任清算人

m、经全体合伙人过半数同意，在法定期限内，也可以委托第三人担任清算人

IV、特定情形下，合伙人或者其他利害关系人可以申请法院指定清算人

A、口、m、iv

B、I、n、m,iv

c、I、m

D、isn.iv

【答案】B

【对应章节】第一章第三节

【考点及考纲要求】合伙企业清算

【解析】合伙企业解散，应当由清算人进行清算。清算人由全体合伙人担任；经全体合伙人过半数同意，可以自合伙

企蟠散事由出现后15日内指定1个或者数个合伙人，或者委托第三人，担任清算人。

自合伙企业解散事由出现之日起15日内未确定清算人的，合伙人或者其他利害关系人可以申请人民法院指定清算

人。

根据《证券公司监督管理条例》，判断证券公司审慎经营的情况包括（）

I、财务状况

口、专业人员数量

皿、高级管理人员素质

IV、内控水平

A、I、田、IV

B、m

c、I、口、m.IV

D、I、n、iv

【答案】c

【对应章节】第一章第七节

【考点及考纲要求】证券公司的一般性规定

【解析】审慎经营，是指证券公司应结合自身的财务状况、内控水平、合规程度、高级管理人员素质、专业人员数量等

方面的实际清况，开展经营活动，确保各项经营活动可能给证券公司带来的风险处于可控范围内。

客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户，应当与（）的自有资产相互独立、分别管理。

I证券公司

n指定商业银行

m资产托管机构

iv保险公司

A.I、n、m

B.I、n、iv

c.i、田、iv

D.H、m、iv

【答案】A

【对应章节】第一章第七节

【考点及考纲要求】证券公司客户资产的独立性

【解析】根据《证券公司监督管理条例》第五十九条的规定，客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产

属于客户，应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理。非因客户本身的债务或

者汨e规定的其他情形，任何单位或者个人不得对客户的交易结算资金受璘产申请查封、冻结或者强制执行。

证券公司必须持续符合风险控制指标标准的要求，下列能够符合要求的是（）。

A.丙证券公司的流动性覆盖率为80%

B.丁证券公司的净稳定资金率为40%

C.甲证券公司的风险覆盖率为120%

D.以证券公司的资本杠杆率为6%

【答案】C

【对应章节】第一章第一节

【考点及考纲要求】证券市场法律法规体系的构成-法律

【解析】法律是指由全国人民代表大会及全国人民代表大会常务委员会制定的规范性法律文件。全国人民代表大会制

定和修改刑事、民事、国家机构的和其他的基本法律。全国人民代表大会常务委员会制定和修改除应当由全国人民代表

大会制定的法律以外的其他法律。全国人民代表大会常务委员会所作的法律解释同法律具有同等效力。

证券市场的法律主要包括《证券法》《公司法》《刑法》《证券投资基金法》《信托法》等。《物权法》《合同法》

《担保法》《反洗钱法》等也与证券资本市场有着密切联系。

对期货公司及其他期货经营机构报送的年度报告，国务院期货监督管理机构应当指定（）进行审核并制作报告。A.

专人

B.期货公司财务人员C.

期货公司报告撰写人D.

专业机构人员

【答案】A

【对应章节】第一章第七节

【考点及考纲要求】证券公司的监督管理-报告要求

【解析】对证券公司报送的年度报告、月度报告，国务院证券监督管理机构应当指定专人进行审核，并制作审核报告。

审核人员应当在审核报告上签字。审核中发现问题的，国务院证券监督管理机构应当及时采取相应措施。

下列违反证券交易的法律责任的说法，错误的是（）.

A.证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票，被没收违法所得B.

王某在成为证券公司员工以前持有的股票,入职后不用转让

C.证券监督管理机构工作人员张某进行内幕交易，应当从重处罚D.

为甲证券营业部做装修工作的赵某，可以买卖股票

【答案】B

【对应章节】第一章第四节

【考点及考纲要求】违反证券交易的法律责任

【解析】根据《证券法》第四十三条的规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算，腑的从业人员、证券监督管理机

构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人

名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为前述人员时，其原已持有的股票，必须依法转让。

下列关于有限责任公司的董事和监事任期的说法，错误的是（）。A.

董事任期届满，连选可以连任

B.监事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过五年

C.董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过三年

D.监事任期届满,连选可以连任

【答案】B

【对应章节】第一章第二节

【考点及考纲要求】董事和监事任期

【解析】监事的任期每届为3年。监事任期届满，连选可以连任。监事任期届满未及时改选，或者监事在任期内辞职导

致监事会成员低于法定人数的,在改选出的监事就任前，原监事仍应^依照法律、行政部卿公司蜀郡规定，履行监事职务。

上市公司应当在每一会计年度第三个月、第九个月结束后的（）内编制完成季度报告并披露。A.

两个月

B.四个月

C.三个月

D.一月

【答案】D

【对应章节】第一章第四节

【考点及考纲要求】持续信息公开制度

【解析】上市公司应当在每一会计年度第三个月、第九个月结束后的一个月内编制完成季度报告并披露。

申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并且注册资金最低限额为人民币（）万元。

A.5000

B.4000

C.3000

D.1000

【答案】C

【对应章节】第一章第六节

【考点及考纲要求】设立期货公司的具体条件

【解析】根据《期货交易管理条例》第十六条规定，申请设立期货公司，应当符合

《公司法》的规定，并具备下列条件：

1.注册资本最低限额为人民币3000万元；

2.董事、监事、高级管理人员具备任职条件，从业人员具有期货从业资格；

3.有符合法律、行政法规规定的公司章程；

4.主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录；

5.有合格的经营场所和业务设施；

6.有健全的风险管理和内部控制制度；

7.国务院期货监督管理机构规定的其他条件。

下列关于合伙企业的说法，正确的是（）。

A.普通合伙人对合伙企业承担有限责任B.

合伙企业具有独立的法人主体资格C.

合伙企业的财产属于合伙人共有

D.合伙企业与公司一样具有高度的人合性

【答案】C

【对应章节】第一章第三节

【考点及考纲要求】合伙企业与公司的区别

【解析】合伙企业是指由自然人、法人和其他组织依照《合伙企业法》订立合伙协议，共同出资，共担风险，共享收

益，对合伙企业债务承担责任的经营性组织。合伙企业与公司的区别主要有：

一是法律地位不同。公司具有独立的法人主体资格，是企业法人；合伙企业不是法人，是非法人企业。

二是财产独立性不同。公司的财产独立于股东；合伙企业的财产与合伙人仅相对独立，合伙企业的财产属于合伙人共

有。

三是承担的责任不同。股东对公司的责任以出资为限，承担有限责任；而合伙企业中，普通合伙人对合伙企业承担无

限责任。

此外，与公司相比，合伙企业具有高度的人合性，因此合伙企业的加入、退出、运营管理等方面，与公司均有较大不同。

下列不属于股份有限公司特征的是（）.

A.必须设定董事会

B.财务状况必须公开

C.既可以发行设立，又可以募集设立

D.可以通过发行股票筹集资本

【答案】B

【对应章节】第一章第二节

【考点及考纲要求】股份有限公司的特征

下列关于有限合伙企业合伙人的说法正确的是（）.

A.合伙人人数有限制，特殊情况下例外

B.可以不设普通合伙人

C.不能设置多个普通合伙人

D.合伙人人数没有限制

【答案】A

【对应章节】第一章第三节

【考点及考纲要求】有限合伙企业的合伙人

【解析】有限合伙企业由2个以上50个以下合伙人设立；但是，法律另有规定的除

外。有限合伙企业至少应当有1个普通合伙人。

下列关于公募基金运作方式的说法，错误的是（）。

A.封闭式基金是在基金合同期限内，基金份额持有人不得申请赎回基金份额

B.封闭式基金合同期限届满后，在满足一定条件下，可以延长合同期限或转换运作方式

C.投资者对开放式基金份额的买卖，只能根据基金份额上市交易规则，委托证券公司在证券交易所完成交易

D.开放式基金的份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回

【参考答案】C

【对应章节】第一章第五节

【考点及考纲要求】公募基金运作方式【了解】

【参考解析】投资者对封闭式基金份额的买卖，只能根据基金份额上市交易规则，委托证券公司在证券交易所完

成交易，且交易双方均是基金的投资者。而开放式基金的基金份额的申购、赎回、登记，由基金管理人或者其

委托的基金服务机构办理。投资者可以在基金管理人指定的时间和地点向基金管理人或者其委托的基金服务机构

提出基金份额的申购、赎回的申请，完成交易，交易双方是投资者与基金管理人。

下列关于《证券法》的适用范围的说法，错误的是（）.

A.中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易B.

政府债券、证券投资基金份额的上市交易

C.在中华人民共和国外的证券发行和交易活动，扰乱中华人民共和国证券交易的市场顺序，损害境内投资者合法权益

的，依照境外相关规定，处理并追究责任

D.资产支持证券，资产管理产品发行、交易的管理办法，按照国务院制定的《证券法》的原则规定

答案：C

【对应章节】第一章第四节

【考点及考纲要求】证券法的适用范围【掌握】

解析：《证券法》第二条在中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和

交易，适用本法；本法未规定的，适用《中华人民共和国公司法》和其他法律、行政法规的规定。政府债券、证券投资

基金份额的上市交易，适用本法；其他法律、行政法规另有规定的,适用孰定。资产支持证券、资产管理产品发行、

交易的管理办法，由国务院依照本法的原则规定。在中华人民共和国境外的证券发行和交易活动,扰乱中华人民共和

国境内市场秩序，损害境内投资者合法权益的，依照本法有关规定处理并追究法律责任。

根据《中华人民共和国证券法》，下列关于禁止误导性信息的说法错误的是（）。

A.为防止信息误导,从事证券市场报导的记者不得从事与其工作职责发生利益冲突的证券买卖

B.编造、传播虚假信息或误导性信息，扰乱证券市场，给投资者造成损失的，应当依法承担连带责任C.

禁止任何单位和个人编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场

D.禁止证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员，证券业协会、证券监督管理机构及

其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导

答案：B

【对应章节】第一章第四节

【考点及考纲要求】信息误导的法律责任

解析：编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场，给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。

根据《公司法》，下列不能作为股东出资的是（）。A.

土地使用权

B.货币

C.劳务

D.知识产权

【参考答案】C

【对应章节】第一章第二节

【考点及考纲要求】（四）有限合伙企业的出资【掌握】

【参考解析】公司法规定劳务，信用，自然人姓名，商誉，特许经营权等不能作价出资作为股东出资形式，但实

物，知识产权，土地使用权等可以。

6、根据《合伙企业法》，下列关于有限合伙企业的表述中，不正确的是（）.

A.有限合伙人不得对外代表有限合伙企业

B.有限合伙人可以对企业的经营管理提出建议

C.有限合伙企业不得将全部利润分配给部分合伙人，但合伙协议另有约定的除外D.

有限合伙企业由普通合伙人组成

答案：D

【对应章节】第一章第三节

【考点及考纲要求】有限合伙企业的组成【掌握】

解析：有限合伙企业由普通合伙人和有限合伙人组成，D项错误。

9、下列关于证券公司及其人员违反合规管理规定的监管措施的说法，错误的是（）.

A.对于证券公司的违法违规行为，合规负责人尽管已经按照监管要求尽职履责，但不能免除监管机构的监管职责B.

证监会可对证券公司违规事项中负有直接责任的高级管理人员采取责令参加培训等行政监管措施

C.证券公司监事未能勤勉尽责，致使公司存在重大合规风险的，证券业协会可以责令证券公司予以更换

D.证监会根据审慎监管的原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并可以采取增加现场检查频率、

强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管

答案：C

【对应章节】第一章第七节

【考点及考纲要求】合规管理的监管措施

解析：证券公司的董事、监事、高级管理人员未肯置I勉尽责，致使证券公司存在重大违法屋见行为或者重大风险的，国务院

证券监督管理机构可以责令证券公司予以更换。（:项错误。

下列关于基金财产债权债务独立性的意义的说法，错误的是（）。A.

有利于维护基金财产的独立性

B.有利于保障基金财产的安全

C.有利于基金财产的稳定运作，提高基金的运作效率D.

有利于保护基金管理人的合法权益

【参考答案】D

【对应章节】第一章第五节

【考点及考纲要求】基金财产的独立性【掌握】

【参考解析】1.有利于维护基金财产的独立性2.有利于保障基金财产的安全3.有利于保护基金份额持有人的合

法权益4.有利于基金财产的稳定运作，提高基金的运作效率。

关于法的概念，普遍的理解是（）.

A.法是由国家制定或认可并由各组织强制力保证实施的行为规范的总称。

B.法是由国家制定或认可并由市场强制力保证实施的行为规范的总称。

C.法是由国家制定或认可并由上到下保证实施的行为规范的总称。

D.法是由国家制定或认可并由国家强制力保证实施的行为规范的总称。

【参考答案】D

【对应章节】第一章第一节

【考点及考纲要求】法的概念【了解】

【参考解析】结合国内外法学研究的成果，目前对"法"较为普遍的理解是：法是由国家制定或认可并由国家

强制力保证实施的，反映特定物质生活条件所决定的统治阶级意志，以权利和义务为内容，以确认、保护和发

展对统治阶级有利的社会关系和社会秩序为目的的规范系统。

股份有限公司的股东大会会议由董事长主持，董事长、副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由（）以上董事共

同推举一名董事主持。

A.2/3

B.半数

C.1/3

D.全体

【参考答案】B

【对应章节】第一章第二节

【考点及考纲要求】股份有限公司的组织机构一董事会【熟悉】

【参考解析】股东大会会议由董事会召集,董事长王寺；董事长不能履行幅或者不履行职务的，由副董事长封寺；副董事

长不能履行职务或者不履行职务的，由物以上董事共同推举1名董事主持。

下列关于证券公司的股东和实际控制人的说法，正确的是（）

A、证券公司可以为股东融资提供担保

B、证券公司股东可以通过关联交易证券公司资产

C、不能清偿到期债务的个人不得成为证券公司5%以上股权的股东、实际控制人

D、证券公司股东可以通过协议使用证券公司客户资金

【参考答案】C

【对应章节】第一章第七节

【考点及考纲要求】有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：

①因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年；②净资产低于实收资本的50%,或者或有负债达到净资产的

50%;③不能清偿到期债务；④国务院证券监督管理机构认定的其他情形。

根据《证券法》，证券发行、交易活动的当事人应当遵守的原则不包括（）

A、稳健

B、有偿

C、自愿

D、诚实信用

【参考答案】A

【对应章节】第一章第四节

【考点及考纲要求】发行交易当事人的行为准则【掌握】

【参考解析】证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。

根据《证券法》，下列不属于证券交易内部信息的知情人是（）

A、因职责、工作可以获取内幕信息的证券工作人员

B、持有公司3%股份的股东

C、发行人的监事

D、由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员

答案：B

【对应章节】第一章第四节

【考点及考纲要求】内幕信息知情人

解析：因为在内幕人员的界定标准中，其中有一条是:持有上市公司5%以上股份的股东及其董事婚事\高级管理人员

属于内幕人员。

出现下列（）情形，不能成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人

A、最近3年无重大违法违规记录或重大不良诚信记录

B、净资产超过1亿元人民币

C、因故意犯罪被判处刑罚，刑罚未执行完毕

D、股权结构清晰

【参考答案】C

【对应章节】第一章第七节

【考点及考纲要求】证券公司的股东和实际控制人的禁止行为【熟悉】

【参考解析】有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：①因故

意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年；②净资产低于实收资本的50%,或者或有负债达到净资产的50%;

③不能清偿到期债务；④国务院证券监督管理机构认定的其他情形。

根据《公司法》，有限责任公司由（）个以下股东出资设立

A、一百

B、二百

C、五十

D、二十

【参考答案】C

【对应章节】第一章第二节

【考点及考纲要求】股份有限公司的设立条件【掌握】

【参考解析】有限责任公司由50个以下股东出资设立

根据《公司法》，关于公司高级管理人员的范围

A、副经理

B、经理

C、财务负责人

D、董事长

【参考答案】D

【对应章节】第一章第七节

【考点及考纲要求】证券公司人力资源状况【熟悉】

【参考解析】高级管理人员，是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人

员。

下列关于合伙企业与公司的说法，正确的是()O

I.公司具有独立的法人主体资格

II.合伙企业不是法人，是非法人企业II.

公司的财产独立于股东

IV.合伙企业与公司的运营管理不同

A.n、iv

B.I、n、in

c.I、II、IV

D.LILIII,IV

答案：D

【对应章节】第一章第三节

【考点及考纲要求】公司与合伙企业的区别

解析：考察公司与合伙企业的区别：

(1)成立基础不同。公司成立的基础是公司章程，公司章程不仅对内具有拘束力，而且对外也有法律效力，有公

示作用和依据作用；合伙企业成立的基础是合伙人之间签订的合伙协议，是合伙人之间的合意，法律对此的干预较少。

(2)法律地位不同。公司是法人企业，具有法人资格；合伙企业是自然人企业，没有法人资格，这是二者的主要区

别。

(3)法律性质不同。公司是资本的联合，各股东的平等是在股份基础上的平等，股东依其持股数分享权利；合伙

企业强调人的联合,合伙人之间是平等的，一般都可以代表企业对外发生业务关系，而且在合伙协议没有特殊规定的

情况下，合伙人对企业的管理和利润的分配有着平等的分享权。

(4)出资人承担的风险不同。公司股东仅以其出资财产为限对公司债务承担有限责任；而在合伙企业的财产不足以

清偿企业债务时，合伙企业的合伙人应当用自己的个人财产去清偿债务，即合伙人负无限连带责任。

根据《证券投资基金法》，下列关于非公开募集基金财产的投资范围的说法，正确的有()I.

只能投资于上市交易的股票、债券

I.不可以投资于基金份额

皿可以投资于期货

IV.可以投资于股权

An、n、v

BLII

cni、iv

DILIV

【参考答案】c

【对应章节】第一章第五节

【考点及考纲要求】非公开募集基金的投资范围【了解】

【参考解析】而非公开募集基金财产的证券投资，既包

括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，也包括国务院证券监督

管理机构规定的其他证券及其衍生品种，如股权、期货、期权以及基金合同约定

的其他投资标的。

有限责任公司股东对以下（）对股东会决议投反对票的股东，可以请求公司按照合理价格收购其股权。I.

公司转让主要财产的

n.公司合并、分立

in公司章程规定的营业期限届满，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的

IV.公司连续盈利且符合《公司法》规定的分配利润条件的，公司3年连续盈利，已连续三年不向股东分配利润

A.II、III、IV

B.I、n、in

c.I、n、iv

D.in、iv

答案：B

【对应章节】第一章第二节

【考点及考纲要求】公司回购股权的情形掌握

解析：有限责任公司出现下列三种情形之一的，对股东会决议投反对票的股东，可以请求公司按照合理价格收购其股权:

（1）公司连续5年不向股东分配利润，而公司该5年连续盈利，并且符合法律规定的分配^润条件的；（IV项错

误）

（2）公司合并、分立、转让主要财产的；

（3）公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的。

下列各项中，属于我国证券市场法律法规体系的主要层级的是（）。

I.规范性文件

n.证券公司规章制度II.

普遍遵守的职业道德

iv行业自律规则

A.LIIIIV

B.LIV

C.ILIII

D.I、II

答案：B

【对应章节】第一章第一节

【考点及考纲要求】我国证券市场法律法规体系的层级掌握

解析：我国证券市场法律法规体系的主要层级包括五级，分别是法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及行业自律

规则。

下列关于证券账户的开立与管理的说法，正确的有（）0

L证券账户的设立是证券登记结算公司的职能

n.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起5个交易日内报证券交易所备案

in.证券公司在为客户开立证券账户，应当对客户申报的姓名或名称、身份的真实性进行审查

IV.同一客户开立的资金账户的姓名或者名称可以不一致，证券公司应当对其进行分类管理

A.I、III

B.n、in、iv

C.I.III.iv

D.I、n、IV

答案：A

【对应章节】第一章第七节

【考点及考纲要求】证券账户的开立与管理

解析：证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案，II项错误；同

一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致，IV项错误。

10.下列关于认命期货交易所负责人的说法中，错误的是（）。

1.2015年4月因违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管

理人员，2020年6月被任命为期货交易所负责人

H.2012年5月因违法行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级

管理人员，2015年6月被任命为期货交易所负责人

IH.2014年8月因违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产

评估机构、3令正机构的专业人员，2018年8月被任命为期货交易所负责人

IV.2016年3月因违法行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产

评估机构、验证机构的专业人员，2020年6月被任命为期货交易所负责人

AI、II、IV

BI、III

CI、II、III、IV

DILHI、IV

答案：D

【对应章节】第一章第六节

【考点及考纲要求】期货交易所负责人

解析：有《中华人民共和国公司法》第一百四十六条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任证券公司的董事、

监事、高级管理人员：（一）因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者

证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾五年；（二）因违法行为或者违纪行为被撤销资

格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，

自被撤销资格之日起未逾五年。

11.发生影响或者可能影响证券公司（）的重大事件，证券公司向证券监督管理机构报送临时报告，说明事件的起

因，目前的状态，可能产生的后果和拟采取的相应措施

I.经营管理

II.财务状况

III.风险控制指标

IV.客户资产安全

AI、ILIV

BI、III

CI、II、III、IV

DILin、IV

【参考答案】c

【对应章节】第一章第七节

【考点及考纲要求】临时报告的内容【了解】

【参考解析】发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全的重大事件

的，证券公司应当立即向国务院证券监督管理机构报送临时报告。临时报告中，应当说明事件的起因、目前的

状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施

12.根据《合伙企业法》有限合伙协议除需满足普通合伙企业协议内容的要求外，还应当载明的事项包括（）

I.执行事务合伙人应具备的条件和选择程序

II.执行事务合伙人的除名条件和更换程序

III.有限合伙人入伙、退货的条件、程序以及相关责任

IV.有限合伙人和普通合伙人相互转变程序

AI、IV

BLII、III

CI、II、HI、IV

DIL01、IV

答案：C

【对应章节】第一章第三节

【考点及考纲要求】有限合伙协议的内容

13.根据《证券法》，下列关于承销团的说法，错误的有（）

I.向特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销

II.向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销

III.向不特定对象发行证券的，可以聘请承销团承销

IV.向不特定对象发行证券的，应当聘请承销团承销

AI、III

BLILin、IV

CILIV

DI、II、IV

答案：A

【对应章节】第一章第四节

【考点及考纲要求】证券承销规定

解析：向不特定对象发行的证券票面总值超过入民币5000万元的，应当由承销团

承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。

14.公司从事经营活动，必须做到（）。

I.遵守法律、行政法规

II.接受社会公众的监督

III.遵守社会公德

IV.承担社会责任

AI、II

BLIV

CI.III

DI、II、III、IV

答案：D

【对应章节】第一章第二节

【考点及考纲要求】公司经营原则

解析：公司从事经营活动,必须遵守法律、行政法规，遵守社会公德、商业道德，诚实守信，接受政府和社会公众的监

督，承担社会责任。

15.根据《证券法》，下来关于公告发行证券的说法，正确的有（）。

I、符合法律、行政法规规定的条件

II、报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册

III、未经依法注册，任何单位和个人不得公开发行证券

IV、证券发行注册制的具体范围、实施步骤，由国务院证券监督管理机构规范

AI、II、IV

BI、II、III

CI、II、皿IV

Din、iv

答案：B

【对应章节】第一章第四节

【考点及考纲要求】证券公开发行

解析：《证券法》第九条公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理

机构或者国务院授权的部门注册。未经依法注册，任何单位和个人不得公开发行证券。证券发行注册制的具体范围、

实施步骤，由国务院规定。

根据《公司法》，公司营业执照应当载明的事项包括（）

I.住所

n.注册资本in.

经营范围IV.总

经理姓名AI、

IV

BI、n

CLII、HL

DILII

答案：c

【对应章节】第一章第四节

【考点及考纲要求】公司营业执照应当载明的事项

解析：公司营业执照签发日期为公司成立日期。公司营典照应当载明公司的名称、住所、注册资本、经营范围、

法定代表人姓名等事项。

根据《合伙企业法》，关于特殊普通合伙企业的说法，正确的有（）

I、以专业知识和专门技能为客户提供有偿服务的专业服务机构,可以设立为特殊的普通合企业II.

特殊的普通合伙企业名称中可以标明"特殊普通合伙"字样

皿一个合伙人或者数个合伙人在执业活动中因故意或者重大过失造成合伙企业债务的，应当承担无限责任或者无限连

带责任，其他合伙人以其在合伙企业中的财产份额为限承担责任

IV.合伙人在执业活动中非因故意或者重大过失造成的合伙企业债务以及合伙企业的其他债务，由全体合伙人承担无

限连带责任

ALII

BI、HI、IV

CLII.HI.IV

D