《证券法》教学大纲

《证券法》教学大纲大纲阐明课程代码：5035065总课时：32课时（讲课24课时，试验8课时）总学分：2课程类别：限选合用专业：法学专业预修规定：法理学、民法、商法一、课程的性质、目的、任务：本课程是法学专业本科生的限制选修课，是商法专业模块的重要构成部分。通过本课程的学习，使学生理解理解证券法是调整证券发行和交易以及有关的证券监督管理关系的法律部门，在此基础上理清证券法和民法、经济法之间的区别与联络，掌握证券法的特点、功能和发展趋势，全面把握证券法基本制度，在理解证券法基本理论的基础上提高学生的应用能力。二、课程本课程的教学应遵照循序渐进原则，按照大纲次序依次讲述，同步重视各章节内容之间内在构造上的整体性和联络性，突出重点，分解难点，做到概念清晰，层次分明，逻辑严密，深入浅出，融会贯穿。使学生可以顺利完毕本课程的学习，以完善知识构造，提高自学和更新本学科专业知识的能力。三、教学措施和教学手段的提议：鉴于本课程亲密联络现实经济生活，技术性和应用性极强的特点，在教学中应当引导学生拓宽视野，从经济学有关学科中汲取有关证券市场的基本知识，并尤其强调证券法理论、制度和实际案例相结合的措施，在课堂讲授满足理论知识学习的前提下，强化案例教学环节，同步合适安排讨论和学生演示的内容。大纲正文第一章证券和证券法概述课时：4本章讲授要点：证券的概念、分类，民事权利证券化的意义、证券法的概念和调整对象，证券法的地位、性质和基本原则。重点：证券的种类、证券法的概念、性质和基本原则。难点：证券法的基本原则。第一节证券概述一、证券的含义二、有价证券的分类三、民事权利证券化第二节证券法的概念和调整对象一、证券法的概念二、证券法调整对象与证券种类三、证券法调整对象与证券行为第三节证券法的法律渊源一、国外证券法渊源二、我国证券法重要渊源第四节证券法的地位和性质一、证券法的地位二、证券法的性质第五节证券法的基本原则一、对证券法基本原则的认识二、我国证券法的基本原则第二章证券市场监管法律制度课时：2本章讲授要点：证券市场的基本构造以及证券市场主体的构成，国际上证券市场监管的基本模式，我国证券市场监管体制的发展演变以及我国证券市场监管的基本特点和构造。重点：证券市场的概念、特点、证券市场主体、证券市场监管的含义、内容、我国证券市场监管的特点、国务院证券监管机构。难点：证券市场监管的含义、内容。第一节证券市场的基本构造一、证券市场的概念和特点二、证券市场的类三、证券市场的主体第二节国外证券市场的监管一、美国证券市场监管二、英国证券市场监管三、欧陆法系证券市场监管第三节中国证券市场的监管一、我国证券市场的产生和发展二、我国证券市场监管特点三、国务院证券监管机构四、自律性监管机构第三章证券发行法律制度课时：6（讲课6课时，试验2课时）本章讲授要点：证券发行的概念，证券募集与发行的法律性质、证券发行种类，证券发行管理模式、证券发行信息公开制度、证券发行承销制度、证券发行的条件和程序等。重点：证券发行管理模式、证券发行信息公开制度、证券发行承销制度、证券发行的条件和程序等。难点：证券发行信息公开制度。第一节证券发行的概念和性质一、证券发行的概念二、证券募集与发行的法律性质第二节证券发行方式一、证券种类与证券发行的分类二、证券发行价格与证券发行的分类三、证券承销与证券发行的分类四、证券发行时间与证券发行的分类五、投资者身份与证券发行的分类六、公开发行与证券发行的分类第三节证券发行管理一、注册制与核准制的特点二、注册制与核准制的若干比较三、我国证券发行管理体制和特点第四节证券发行的信息公开一、信息披露制度的概述二、股票发行之信息披露三、企业债券发行之信息披露第五节证券公开发行的审核程序一、股票公开发行的核准程序二、企业债券发行的审批程序三、证券发行的核准及审批规则四、证券发行审核的法律后果第六节证券公开发行的条件一、证券发行条件概述二、新设发行条件三、新股发行条件四、送配股之新股发行条件五、Ｂ股股票的发行条件六、企业债券的发行条件七、可转换企业债券的发行条件第七节证券承销制度一、证券承销制度概述二、证券承销协议三、证券承销方式四、证券承销之尤其义务试验项目一：试验课时：2课时试验措施：签订证券承销协议或模拟证券承销或出具法律意见书。第四章证券交易法律制度课时：6（讲课4课时，试验2课时）本章讲授要点：证券交易制度的基本内容、证券交易基本流程，证券交易制度在证券法中的地位，证券交易场所和方式、证券上市条件和程序、交易程序、场外交易、持续信息披露制度等。重点：证券交易场所和方式、证券上市条件和程序、交易程序、场外交易、持续信息披露制度等。难点：证券上市条件和程序。第一节证券交易制度概述一、证券交易和证券交易场所二、证券交易方式第二节证券上市及条件一、证券上市的概念和类型二、证券上市条件第三节证券上市程序一、券上市的关键机构二、证券上市申请三、监管机构核准四、证券交易所同意五、上市协议六、上市公告七、挂牌交易及暂停与终止八、上市辅导制度第四节上市证券的交易程序一、证券交易账户之开立二、证券交易之委托指令三、委托指令的竞价与成交四、清算与交割五、证券登记过户六、自营交易程序的特殊问题第五节证券场外交易一、场外交易的概述二、场外交易的形式三、场外交易的方式四、场外交易的特殊问题第六节证券交易的强制规则一、交易证券的合法性规则二、证券转让的期限规定三、专业机构及人员股票买卖的限制规则四、现货交易的规则五、集中竞价的规则六、场内交易的规则七、严禁非法持券规则八、客户账户保密规则九、合理收费规则第七节持续性信息披露制度一、持续性信息披露制度的概述二、信息披露的范围和形式三、信息披露的方式及规则试验项目二：试验课时：2课时试验措施：模拟证券交易。第五章上市企业收购法律制度课时：6（讲课4课时，试验2课时）本章讲授要点：上市企业收购制度的基本内容和特点，上市企业收购的基本方式以及上市企业收购导致的法律后果，上市企业收购的概念和特点、上市企业收购基本规则、要约收购和协议收购。重点：上市企业收购的概念和特点、收购基本规则、要约收购和协议收购。难点：要约收购和协议收购。第一节上市企业收购概述一、上市企业收购的特点二、上市企业收购与有关概念的比较三、上市企业收购的主体四、上市企业收购的分类第二节一般收购制度一、一般收购的特点二、权益公开原则三、慢走规则第三节继续收购制度一、继续收购的特点和性质二、收购要约三、继续收购的实行四、继续收购的法律后果五、收购人的义务第四节协议收购制度一、协议收购的概念和特点二、协议收购的基本规则试验项目三：试验课时：2课时试验措施：模拟上市企业收购或签订收购协议。第六章证券交易所课时：2本章讲授要点：证券交易所的概念、特性、历史沿革、组织形式和证券交易所的地位与义务，证券交易所的设置及组织以及证券交易所的监管职能。重点：证券交易所的概念、特性、组织形式以及证券交易所的监管职能。难点：证券交易所的地位与义务第一节证券交易所概述一、证券交易所的概念和特性二、证券交易所的历史沿革三、证券交易所的组织形式四、证券交易所的地位和义务第二节证券交易所的设置及组织一、证券交易所的设置二、会员及会员大会三、理事会四、经理人员五、高级管理人员的任职资格第三节证券交易所的监管职能一、证券交易所监管的概述二、对证券交易所的监管三、对证券企业的监管四、对上市企业的监管第七章证券登记结算机构课时：2（讲课0课时，试验2课时）本章讲授要点：证券登记结算机构的概念及其业务，证券登记结算机构在证券交易中的地位和作用，证券登记结算机构的设置体制、性质、设置条件、工作职责和重要义务。重点：证券登记结算机构的设置体制、性质、设置条件、工作职责和重要义务。难点：证券登记结算机构的职责和义务。第一节证券登记结算机构的概念一、证券登记结算机构的产生二、证券登记结算机构的概念第二节证券登记结算机构的设置和职责一、设置体制和性质二、证券登记结算机构的条件三、证券登记结算机构的职能第三节证券登记结算机构的义务一、法定义务的产生根据二、法定义务的形态试验项目四：试验课时：2课时试验措施：模拟证券登记结算。第八章证券企业和证券业协会课时：2本章讲授要点：证券企业的概念和特点、分类，证券企业和证券业协会的性质、地位、业务，证券企业的设置、营业规则、业务范围、证券业协会的组织、职责、地位、性质等。重点：证券企业的设置、营业规则、业务范围、证券业协会的组织、职责、地位、性质等。难点：证券企业的营业规则、业务范围。第一节证券企业概述一、证券企业的概念和产生二、证券企业和特点三、证券企业的分类四、证券业务范围第二节证券企业设置和营业规则一、特许审批制二、显名规则三、最低注册资本限额制度四、偿债能力保障制度五、交易风险准备金制度六、从业人员资格规则七、实名制规则八、分业操作规则九、资金来源合法性规则第三节证券经纪业务一、证券企业与投资者的关系二、证券经纪的义务性规范三、证券经纪的严禁性规范第四节证券业协会一、证券业协会的概念和地位二、证券业设置及职责三、国内外证券协会的比较第九章证券法律责任制度课时：2本章讲授要点：证券法律责任的基本构成，证券法律责任制度的基础、证券违法行为的定义，多种证券违法行为的概念、构成、主体、法律责任。重点：多种证券违法行为的概念、构成、主体、法律责任。难点：内幕交易行为、操纵市场行为。第一节证券法律责任制度概述一、证券法律责任制度的基础二、证券违法行为的含义与类型三、证券违法行为的现实特点四、我国有关法规的演变及特点第二节虚假陈说之法律责任一、虚假陈说的概念和分类二、虚假陈说与与信息披露义务三、虚假陈说与主观态度四、虚假陈说与法律责任第三节内幕交易之法律责任一、内幕交易的概念二、内幕信息的范围三、知情人员的范围四、内幕交易的民事责任第四节操纵市场之法律责任一、操纵市场行为的构成二、操纵市场行为的分类第五节欺诈客户之法律责任一、欺诈客户的概念二、欺诈客户的行为性质三、欺诈客户的民事责任本课程对学生自学的规定：规定学生通过自学从经济学有关学科的角度掌握证券在经济生活中运作的基本知识。课时数分派表：章节内容总课时数第一章证券和证券法概述4第二章证券市场监管法律制度2第三章证券发行法律制度6（试验2）第四章证券交易法律制度6（试验2）第五章上市企业收购法律制度6（试验2）第六章证券交易所2第七章证券登记结算机构2第八章证券企业和证券业协会2（试验