供应商开发管理办法

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北京南车时代机车车辆机械有限公司供应商开发管理办法

QG/BJ-1244-2011QG/BJ-1244-20111.目的和适用范围为满足公司生产需要、开发新供应商及规范供应商的准入管理，全面提高公司质量管理水平和产品质量，特制定此办法。本办法适用于北京南车时代机车车辆机械有限公司生产性物料的所有供应商的开发。2.制定依据GB/T19001-2008/ISO9001：2008质量管理体系要求QG/BJ-QM质量手册QG/BJ-QP-010采购过程控制程序3.定义新增供应商：是指首次成为北京南车时代机车车辆机械有限公司供应商；或者虽已是北京南车时代机车车辆机械有限公司合格供方，但半年以上未发生业务往来以及虽有业务往来但是本次所供产品超出原定供货范围的供应商。4.职责4.1.物流中心供应开发部负责组织对供应商的开发及评审工作；负责组织新开发供应商的首件鉴定评审及样品的试装/试用评价；负责组织对新增供应商的产品/过程审核及批量生产认可。4.2.技术中心及各事业部技术部门负责提供图纸、技术条件以及确定相关标准；负责外购件技术协议的签订；参与外购件供应商的开发评审；参与外购件供应商首件鉴定评审及样件的试装/试用评价。4.3.制造中心工艺部及各事业部工艺部门外协加工件有特别要求时，负责与供应商签订外协加工协议，向供应商提供产品生产所需技术文件和样件，并进行沟通与反馈；参与外协件供应商的开发评审；参与外协件供应商首件鉴定评审及样件的试装/试用评价。4.4.质量管理部负责对供方质量管理体系的检查；参与桩工机械产品供应商的开发评审；参与桩工机械新增供应商首件的评定以及样品的试装/试用评价；参与供应商的产品/过程审核及批量生产认可。4.5.货车制动产品质控部参与货车制动产品供应商的开发评审；参与对供应商样品的试装/试用评价；参与供应商的产品/过程审核及批量生产认可。5.具体条款5.1.新增供应商开发5.1.1.新增供应商开发需求来源①原供应商在供货阶段质量出现滑波，需开发新供应商；②由于扩大产能需要，需开发新供应商；③由于供应商供货产品停止生产，需开发新供应商；④只有一家供应商供货的产品，需开发新供应商；⑤客户指定供应商；⑥已定型的新产品需开发新供应商;⑦其它出于质量、成本、供货进度的需要，需开发新供应商。5.1.2.新增供应商开发途径；①国内外采购指南；②国内外产品发布会、展销会；③国内外新闻传播媒体（报纸、期刊、广播、电视、网络。）；④国内外行业协会、企业协会；⑤同行业市场调查；⑥厂商介绍；⑦供应商自行推荐上门；⑧公司内部各部门推荐。5.1.3.新增供应商开发及基本情况调查5.1.3.1.新增供应商申请开发5.1.3.1.1.根据本办法5.1.1条款──“供应商开发需求来源”内容，结合公司实际情况，物流中心物资采购部采购人员及其它相关部门申请人员及时填写《新增供应商开发申请表》报于供应开发部,经物流中心总经理审核批准后，由供应开发部通过本办法5.1.2条款──“供应商开发途径”内容，组织实施开发。5.1.3.1.2.通过初步了解、分析对能满足开发要求的潜在供应商，由供应开发部组织收集、调查对方基本情况。调查的主要内容有：营业执照、企业规模、资金状况、设备生产条件、供货能力、品质技术保障能力等；潜在供应商按照要求如实填写《供应商调查表》上，并按照《供应商调查表》内的要求提供企业相关资料及资质证明资料复印件一并交于供应开发部，由供应开发部组织进行下一步开发工作。5.1.3.2.新增供应商基本情况调查要求5.1.3.2.1.如属于合格供应商的新增供货产品，由物资采购部负责该业务的采购人员与供方沟通，要求供应商提供新增供货产品相关的资质证明资料于供应开发部，并由供应开发部组织进行评价。5.1.3.2.2.供方需要提供相关资质证明材料包括：1、工商营业执照；2、国税税务登记证；3、地税税务登记证；4、组织机构代码证；5、经会计师事务所审计的上一年度财务报表；6、行业资质证明文件；7、其它有关资料；行业资质指特种行业经营许可证书、ISO9001认证证书、IS014001认证证书、产品经销代理许可证书等各类针对供应商企业本身的资质证明文件。供应商提供的资质证明文件需真实合法且在已核准审验的有效期内并提供复印加盖企业公章于供应开发部进行存档。5.1.4.新增供应商现场调研、考察与评审5.1.4.1.新增供应商现场调研及考察5.1.4.1.1.结合以上5.1.3项中的要求，供应开发部根据供应商开发的可行性，调查有意向的主要供应商；由供应开发部组织供应商评定小组指派的相关人员对该厂商进行实地考察、评估（零星、辅助易耗材料厂商除外）。5.1.4.1.2.对潜在新供应商或原供应商新增供应产品的供应能力进行全面调研、考察、分析和技术扶持（主要包括厂家的研发能力、工艺能力、设备能力、生产能力、按时交货能力、价格、服务、企业发展前景等方面），并按照《供应商现场审核标准》要求将审核情况如实的填写在《供应商现场审核评审表》中。5.1.4.2.新增供应商评审5.1.4.2.1.根据现场评审结果，评为A（80分-100分）以及B（63分-79分）的供应商可视为试用供应商，并由供应开发部填写《新增供应商评审表》，组织相关部门评审会签，经物流中心总经理批准后，由供应开发部申请将此供应商加入到公司SAP系统；如果评审结果为C（63分以下），则终止对该供应商的开发。5.1.4.2.2.针对提供我公司零星、辅助易耗材料的供应商，如若其提供物料涉及公司产品性能影响不大、金额较小（单次采购金额在1万元之内）的不需要经过评审，直接由供应开发部根据其采购可行性，申请加入公司SAP系统；若提供物料性能影响较大，金额大（单次采购金额在1万元以上）的供应商需要组织对其进行评审，评审同意后才能将其纳入系统；5.1.4.2.3.经批准的试用供应商需经过至少1-3个月的试用考核期（一般情况下不得超过3个月）或1-3批次产品试用考核期。5.1.5.新增供应商样品试制根据以上评审结果，物流中心供应开发部将试用供应商名单告知物资采购部、质量管理部、工艺部等相关部门人员。物资采购部负责与新增试用供应商签订合同进行样品试制（必要时通知工艺部或技术部门与新增供应商签订样品外协加工协议或技术协议），在新供应商（外协件）样品试制期间，必要时工艺部需提供工艺技术支持。5.1.6.新增供应商试制样品评审新增供应商试制的样品生产完成后，供应开发部根据试制样品的类别情况通知、组织制造中心工艺部质量管理部门等相关部门进行样品确认及评审工作；样品确认或评审后，质量管理部门及时出具《样品评审表》。根据《样品评审表》评审结果，如果合格，则继续试用。如果不合格，供应开发部通知新增试用供应商进行整改，如果整改后还不合格，供应开发部有权取消该试用供应商供货资格，并将其退出SAP系统。5.1.7.合格供应商批准1）在试用期间（3个月或至少3批次供货），产品未出现：批量质量问题，一次交检合格率达不到要求，交付及时率低于目标值，提供虚假报告，严重质量问题（如材质不合格、顾客投诉）等，则该试用供应商自动转入公司合格供应商，否则可通知该试用供应商进行限期整改，对于整改结果不理想或未按要求在限定时间内及时进行整改回复的，则取消试用供应商资格，并将其退出系统。2）对客户指定的供应商，经样品认可评价，且评价结果经客户认可后，经物流中心总经理批准后，直接纳入合格供应商名单（不需进入试用供应商阶段）；同时，客户指定的供应商不能免除其对零件、材料和服务质量的责任。3）供应开发部须为《合格供应商名录》所有供应商建立供应商信息档案,并之前填写的《新增供应商开发申请表》、《供应商调查表》、《供应商现场审核评审表》、《样品评审表》及相关供应商资质证明材料进行管理和备案。5.2.工序委外加工过程控制当需要选择将某些工序过程委托给外部进行加工生产，且这些委外过程会影响产品特性要求时，也应由供应开发部及相关部门按照5.1要求执行。5.3.临时供应商选择:5.3.1.对于生产急需且需从新供应商处购买的物料，由采购申请人员要求供应商提供供应商信息（包括营业执照、企业税务登记证、企业开户行及账号），且执行例行采购申请程序，并填写《例行采购申请表》，经相关部门或人员签署同意，将供应商相关资料及填写好的《例行采购申请表》报供应开发部后执行采购。5.3.2.供应开发部根据《例行采购申请表》及相关供方资料将此供应商申请纳入系统，并将供应商信息或采购信息告知质量管理部门或货车制动产品质控部，以做好相关质量检查工作。5.3.3.针对这种临时供应商，不视为公司试用供方，若要作为公司试用供方及长期合作的供应商还需按照本办法5.1程序执行。6.支持文件与记录6.1.新增供应商申请开发表（附表1）6.2.供方调查表（附