证券从业资格考试：证券市场的产生与发展

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、由上海证券交易所上市的现金股息率高、分红比较稳定的50样本股组成，以反映上海证券市场高红利股票的整体状况和走势的是__。A．上证综合指数B．上证50指数C．上证180指数D．上证红利指数2、采取私募方式发行，不需要使用严格的招股说明书，只需使用信息备忘录，原因是私募的对象一般是__。A．特定的投资者B．个人投资者C．专业的投资者D．少数的投资者3、看涨期权的买方具有在约定期限内按______价格买入一定数量金融资产的权利。__A．市场价格B．买入价格C．卖出价格D．约定价格4、__是以股票的方式派发的股息，通常由公司用新增发的股票或一部分库存股票作为股息代替现金分派给股东。A．现金股息B．股票股息C．资本利得D．财产股息5、上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的__纳入证券投资者保护基金。A．10%B．15%C．20%D．25%6、以下哪一部分不属于基金销售业务信息管理平台__A．前台业务系统B．前台管理系统C．后台管理系统D．应用系统的支持系统7、内部控制的实质是__。A．控制信息B．合理评价和控制风险C．监督财务D．控制内部活动8、我国《基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的__担任。A．实力雄厚的证券公司B．信托投资公司C．商业银行D．基金公司9、__是指托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离；直接操作人员和控制人员应相对独立，适当分离；内部控制制度的检查、评价部门必须独立于内部控制制度的制定和执行部门。A．独立性原则B．完整性原则C．及时性原则D．合法性原则10、证券交易从__来看，可以分为滚动交收和会计日交收。A．交易的方式B．交易时间的安排C．结算的方式D．结算的时间安排

11、（）于1952年最早提出免疫策略。A．M.ReddingtonB．莫顿C．享芮科桑D．特雷诺12、股票价格指期货数的出现主要是为了规避__。A．市场风险B．违约风险C．系统性风险D．非系统风险13、关于基差，下列说法不正确的是__。A．基差是指某一特定地点的同一商品现货价格在同一时刻与期货合约价格之间的差额B．期货保值的盈亏取决于基差的变动C．当基差变小时，有利于卖出套期保值者D．如果基差保持不变，则套期保值目标实现14、股东大会就发行证券事项作出决议，须经出席会议的股东所持表决权的__以上通过。A．1/3B．2/3C．3/5D．4/515、无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的上下__或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价。A．60%B．30%C．40%D．20%16、对于企业负债，一般规定偿还期在__年以上的借款为长期负债。A．1B．2C．3D．517、以下各客户委托中，最优先的是__。A．9时35分，11.25元买入B．9时40分，11.30元买入C．9时35分，11.30元买入D．9时40分，11.25元买入18、权证从内容上看具有（）的性质。A．股权 B．债权 C．存托 D．期权19、有甲、乙、丙投资者三人，均申报买入同一股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买入价11.30元，时间10:25，乙的买入价11.40元，时间10:30；丙的买入价11.40元，时间10:25。那么这三位投资者交易的优先顺序为__。A．乙＞甲＞丙B．甲＞丙＞乙C．甲＞乙＞丙D．丙＞乙＞甲20、契约型基金投资者的权利主要体现在基金合同的条款上，而基金合同条款的主要方面通常由（）来规范。A．宪法B．民法C．刑法D．基金法律21、对上市证券认识错误的一项是__。A．开放式基金属于上市证券B．上市须由公司提出申请，经证券监管机构及证券交易所依法审核同意C．上市证券又称挂牌证券D．具有在交易所内公开买卖的资格22、__是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系。A．外部控制机制B．外部控制制度C．内部控制机制D．内部控制制度23、根据我国现行规定，下列关于权证的说法错误的有__。A．2005年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了《上海证券交易所权证管理暂行办法》和《深圳证券交易所权证管理暂行办法》B．权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权C．权证行权可采用现金方式和证券给付方式结算D．权证上市首日开盘参考价，由发行人计算24、我国证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前__分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。A．5B．3C．2D．125、以下不属于基金设立合规性审查内容的是__。A．法律文件是否合规B．风险揭示是否充分C．基金持有人利益的保护机制是否健全D．设立的可行性二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）1、__既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构。A．基金投资者，基金托管人B．基金管理人，基金投资者C．基金管理人，基金托管人D．基金销售人员，基金投资者2、在我国，对发行人的股票发行申请文件和中国证监会有关职能部门的初审报告进行审核，提出审核意见的机构是__。A．证券业协会B．发行审核委员会C．中国证监会D．证券交易所3、中国证监会在初审时应就发行人投资项目是否符合国家产业政策征求__的意见。A．国家科学委员会和国家商务部B．国家发展和改革委员会C．国家科学委员会和国家经济贸易委员会D．国家计划委员会与国家发展和改革委员会4、2010年1月，中国证监会公布了《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》，进一步明确首批申请试点融资融券业务的证券公司最近6个月净资本均在__亿元以上。A．50B．60C．70D．805、股东大会就发行股票作出的决定，至少应当包括（）。A．本次发行证券的种类和数量B．发行方式、发行对象及向原股东配售的安排C．定价方式或价格区间D．募集资金的用途6、常用的基金净值收益率的几种计算方法不包括__。A．简单(净值)收益率B．预期收益率C．时间加权收益率D．算术平均收益率7、基金投资决策过程涉及的部门有__。A．研究发展部B．投资决策委员会C．基金投资部D．风险控制委员会8、我国《公司法》规定，股份有限公司向__发行的股票应当是记名股票。A．发起人B．私人投资者C．法人D．社会公众9、以下不属于证券交易所会员大会的职权的是__。A．选举和罢免会员理事B．执行会员大会的决议C．制定和修改证券交易所章程D．审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告10、在画下列哪些线时是先找到一点，然后以此为基点，画出很多条射线__A．轨道线B．黄金分割线C．趋势线D．平均线E．支撑线

11、公司内部控制的核心是__，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。A．明确责任B．权力制衡C．风险控制D．严格授权12、下列属于基金会计核算主要内容的是（）。A．证券交易及其清算的核算B．各类资产的利息核算C．基金会计核算的复核D．基金会计报表13、根据有关规定，（）属于内幕人员。A．发行人董事会决议的打字员B．证券监督管理部门审查发行人上报材料的有关人员C．通过报刊资料获悉发行人经营状况的有关人员D．为发行人进行审计的注册会计师14、外国债券的发行一般由__的金融机构、证券公司承销。A．投资者所在国B．发行人所在国C．发行地所在国D．第三国15、下列有关内部收益率的描述，错误的是__。A．是能使投资项目净现值等于零时的折现率B．前提是NPV取零C．内部收益率大于必要收益率，有投资价值D．内部收益率小于必要收益率，有投资价值16、中国证监会审议通过了《关于修改的决定》并予公布，自（）起施行。A．2006年1月1日B．2008年10月17日C．2009年4月14日D．2009年6月14日17、证券交易所交易基金是一种在证券交易所交易的代表__股票投资信托所有权的有价证券。A．短期B．中期C．中长期D．长期18、__不属于证券服务机构。A．会计师事务所B．证券登记结算公司C．投资咨询机构D．资产评估机构19、我国银行间债券市场存在的问题主要体现在__。A．不少债券品种交易次数很少，或者长时间根本没有交易B．某些债券品种开始时交易比较活跃，但此后交易越来越少C．某些交易价格只有一笔成交，不具备市场代表性D．不存在未公开的场外交易20、证券结算风险基金应__。A．存入指定银行的专门账户B．用于弥补证券登记结算机构的业务亏损C．专项管理D．从证券登记结算机构的业务收入和收益中提取21、上市公司申请发行新股时，公司盈利能力须符合的规定包括__。A．最近3个会计年度连续盈利，扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为计算依据B．业务和盈利来源相对稳定，不存在严重依赖于控股股东、实际控制人的情形C．现有的主营业务或投资方向能够持续发展，经营模式和投资计划稳健，主要产品或服务的市场前景良好，行业经营环境和市场需求不存在现实的或可预见的重大不利变化D．高级管理人员和核心技术人员稳定，最近12个月内未发生重大不利变化22、证券组合管理的特点主要表现在__。A．目标的灵活性B．投资的分散性C．风险与收益的匹配性D．组织的协调性23、股票网上发行具有__优点。A．经济性B．高效性C．安全性D．稳定性24、__是资产重组行为。A．改变公司股票简称B．公司增