证券从业资格考试金融市场基础知识(习题卷12)

试卷科目：证券从业资格考试金融市场基础知识证券从业资格考试金融市场基础知识(习题卷12)PAGE"pagenumber"pagenumber/SECTIONPAGES"numberofpages"numberofpages证券从业资格考试金融市场基础知识第1部分：单项选择题，共260题，每题只有一个正确答案,多选或少选均不得分。[单选题]1.证券业协会制定和修改章程以及决定协会的合并、分立、终止，其决议须经()以上会员表决通过。A)1/2B)1/3C)2/3D)3/4[单选题]2.证券公司的主要业务包括（）。①证券承销与保荐业务②证券自营业务③证券资产管理业务④证券监管业务A)①②③B)①③④C)②③④D)①②③④[单选题]3.股票属于（）类型的证券。A)物权证券B)债权证券C)证权证券D)权证证券[单选题]4.按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备公司最近（）年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。A)1B)2C)3D)5[单选题]5.表示期权标的证券价格变化对Delta值的影响程度的金融期权的风险指标是（）。A)Vega值B)Gamma值C)Rho值D)Theta值[单选题]6.记账式国债的特点描述错误的是()。A)不记名，不挂失，可上市流通B)上市后价格随行就市C)安全性较好D)发行成本低[单选题]7.假设某基金2010年5月某估值日前一交易日计算的基金资产总额为9000万元，负债总额为1500万元，托管费率为0.2%，则该日应提取的托管费为人民币()元。A)398B)416C)411D)441[单选题]8.国际直接投资主要进行的形式有（）。①采取独资企业、合资企业和合作企业等方式在国外建立一个新企业②收购国外企业的股权达到拥有实际控制权的比例③利润再投资④利用国际上金融资产的价格波动高拋低吸A)①②③B)①②④C)①②③④D)①③④[单选题]9.债券作为证明债权债务关系的凭证，一般以有一定格式的票面形式来表现。以下债券票面上的四个基本要素正确的是（）。A)银行活期存款利率B)债券的发行日期C)债券的票面利率D)债券发行者地址[单选题]10.我国储蓄国债(电子式)是指财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的、以电子方式记录债权的()的人民币债券。A)可以在商业银行柜台流通B)可在银行间债券市场转让C)可在证券交易所上市交易D)不可流通[单选题]11.股票的永久性是区别于债券的()。A)收益性B)安全性C)流动性D)偿还性[单选题]12.中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为ABCDE等5大类，其中11个级别包括()IAAAIIBBIIICIVDDA)I、II、IVB)I、II、IIIC)II、III、IVD)I、II、III、IV[单选题]13.我国的上海证券交易所及深圳证券交易所对B股实行回转交易制度，下列说法正确的是()。A)目前我国对B股的回转交易制度规定和权证的相同B)B股回转交易是指投资者买入的B股经确认成交后，在交收后全部或部分卖出C)B股回转交易是指投资者买入的B股经确认成交后，在交收前全部或部分卖出D)目前我国对B股实行交易日当日回转交易[单选题]14.股票买卖印花税最后由（）统一向征税机关缴纳。A)中国结算公司B)证券交易所C)中国证监会D)国务院[单选题]15.直觉化决策方式、图形化决策方式、指标化决策方式和模型化决策方式等是股票分析方法中（）的决策方式。A)基本分析法B)技术分析法C)量化分析法D)定性分析法[单选题]16.下面关于全国中小企业股份转让系统说法正确的是（）。①主要为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务②设立伊始，分设创新层和基础层两个层次③属于场外交易市场④可以采用无纸化的公开转让形式A)①②③B)①②④C)②③④D)①③④[单选题]17.证券公司经营()，注册资本最低限额为人民500币0万元Ⅰ.证券经纪Ⅱ.证券投资咨询Ⅲ.与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务Ⅳ.证券资产管理A)ⅠⅡ.B)Ⅰ.Ⅱ.ⅢC)Ⅰ.ⅢD)Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[单选题]18.下列股票类型和字母能对应的是（）。I.香港股：H股II.伦敦股：L股III.纽芬兰股：N股IV.新加坡股：S股A)I、II、IIIB)I、II、IVC)I、III、IVD)II、III、IV[单选题]19.证券公司从事与证券交易、证券交易活动有关的财务顾问业务的具体内容包括()。Ⅰ为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等间接有偿咨询服务Ⅱ为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务Ⅲ为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组、债务重组等提供咨询服务Ⅳ为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务A)Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ[单选题]20.宏观经济风险会随着社会经济矛盾的不断加深而日益增大，当累积到一定程度的时候就会引发经济危机。这说明宏观经济风险具有()。A)累积性B)隐藏性C)或然性D)潜在性[单选题]21.中小板综合指数的编制()。Ⅰ.以股票发行量为权重Ⅱ.以最新自由流通股本数为权重Ⅲ.以2005年6月7日为基日Ⅳ.以在深圳证券交易所中小企业板上市的全部股票为样本A)ⅠⅢB)ⅡⅢC)ⅡⅢⅣD)ⅠⅢⅣ[单选题]22.优先股的特征不保括()。A)股息固定B)优先分配股利及剩余价值C)一般具有表决权D)风险较低[单选题]23.()年，我国第一家证券交易所--上海证券交易所成立，自此，中国证券市场的发展开始了一个崭新的篇章。A)1949B)1979C)1984D)1990[单选题]24.按照《证券投资基金法》和其他相关法规的规定，基金财产不得用于的投资或者活动包括（）。Ⅰ．承销证券Ⅱ．从事承担无限责任的投资Ⅲ．向他人贷款或者提供担保Ⅳ．向其基金管理人、基金托管人出资A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ[单选题]25.反映某个行业在遭遇重大政治、经济或自然环境变化打击时业绩稳定性的指标是（）。A)行业竞争结构B)行业可持续性C)抗外部冲击的能力D)政府关系[单选题]26.沪深300指数所选择的公司一般满足下列（）条件。①经营状况良好②股票价格无明显波动③财务报告无重大问题④无明显市场操纵A)①②③④B)①②④C)②③④D)①③④[单选题]27.下列关于我国混合资本债券特征的说法中，正确的是()。Ⅰ.自发行之日起10年后发行人具有1次赎回权Ⅱ.自发行之日起10年内不得赎回Ⅲ.自发行之日起10年内具有1次赎回权Ⅳ.期限在15年以上A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅰ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[单选题]28.普通股股东在股份公司解散清算时，有权要求取得公司的（）。A)银行存款B)注册资本C)剩余资产D)弥补损失[单选题]29.伦敦证券交易所适合规模较小的成长型公司上市融资的板块是（）。A)主板市场B)另类投资市场C)专业证券市场D)专业基金市场[单选题]30.注册会计师申请证券许可证，应当符合的条件有（）。Ⅰ．具有证券、期货相关业务资格考试合格证书Ⅱ．取得注册会计师证书2年以上Ⅲ．在以往3年执业活动中没有违法违规行为Ⅳ．具有研究生以上学历A)Ⅰ、ⅢB)Ⅲ、ⅣC)Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ[单选题]31.按发行本位分类;国债可分为〔〕Ⅰ.实物国债Ⅱ.货币国债Ⅲ.建设国债Ⅳ.赤字国债A)Ⅰ.ⅡB)Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.ⅢD)Ⅱ.Ⅲ[单选题]32.证券公司经营()，注册资本最低限额为人民币5000万元I证券经纪II证券投资咨询III与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务IV证券资产管理A)I、IIB)I、II、IIIC)I、IIID)II、III、IV[单选题]33.投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令被称为()。A)开户B)申报C)成交D)委托[单选题]34.（）是指政府为了实施某种特殊政策而发行的国债。A)建设国债B)特种国债C)赤字国债D)战争国债[单选题]35.下列关于公司型基金的说法，正确的是()。A)公司型基金是通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金B)公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大C)公司型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产D)公司型基金的投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人[单选题]36.流动性风险是指由于流动性的不确定变化而使金融机构遭受损失的可能性。其中，流动性的含义可理解为()。Ⅰ.金融资产以合理的价格在市场上流通的能力Ⅱ.金融资产以合理的价格在市场上交易及变现的能力Ⅲ.金融机构能够随时支付其应付款项的能力Ⅳ.金融机构能以合理的利率方便地筹措资金的能力A)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅱ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.ⅡD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ[单选题]37.下列关于Shibor的说法，不正确的是（）。A)由中国人民银行于2007年开始试运行B)属于货币市场格局之一C)目前已成为认可度高、应用广泛的货币市场基准利率之一D)不具有广泛性，不能帮助金融机构提高自主定价能力[单选题]38.无面额股票又可以称为()Ⅰ.份额股票Ⅱ.无记名股票Ⅲ.普通股票Ⅳ.比例股票A)Ⅰ.ⅡB)Ⅱ.ⅢC)Ⅰ.ⅣD)Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ[单选题]39.有限责任公司股东的权利()。Ⅰ.参与重大事务的决策Ⅱ.分配公司盈余和剩余财产Ⅲ.查阅股东会会议记录和公司财务会计报告，以便监督公司的运营Ⅳ.按照出资比例行使表决权A)Ⅰ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅱ.ⅢC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[单选题]40.下列属于经济指标中的同步性指标的包括（）。①利率水平②国内生产总值③个人收入④企业工资支出A)①②③B)②③④C)①②④D)①③④[单选题]41.专项债券是指债券募集资金用于特定项目的债券。下列关于专项债券的说法中，正确的是（）。A)专项债券是一个特定的债券品种B)相比普通企业债券，专项债券在发行条件上多有放宽C)发行绿色债券的企业同样受发债指标限制D)专项债券不可以是普通企业债券[单选题]42.投资者通过（）持有证券，记录持有证券余额及其变动情况。A)交收账户B)投资账户C)银行账户D)证券账户[单选题]43.下列各个国际组织中，()属于全球金融体系的主要参与者。A)国际交流发展计划B)世界知识产权组织C)国际货币基金组织D)国际战略研究所[单选题]44.下列各项中，可以直接影响上市公司股票价格的财政依据是（）.A)发行国债B)降低企业所得税率C)提高资本市场的印花税率D)增加财政盈余或降低赤字[单选题]45.按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，证券公司设立另类子公司，应当符合的要求有（）。①具备中国证监会核准的证券自营业务资格②最近六个月各项风险控制指标符合中国证券监督管理委员会及协会的相关要求，且设立另类子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定③最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形④公司章程有关条款中明确规定公司可以设立另类投资子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批A)①②③B)①②④C)①③④D)①②③④[单选题]46.按照金融资产的种类，可以将金融市场划分为（）和（）。A)债券市场；权益市场B)一级市场；二级市场C)货币市场；资本市场D)证券市场；非证券金融市场[单选题]47.影响金融市场运行的主要宏观经济变量包括（）。①国内生产总值②经济周期③通货膨胀与利率④汇率和国际资本流动A)①②③B)①②④C)②③④D)①②③④[单选题]48.附认股权证的公司债券的购买者可以按预先规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权。?预先规定的条件?主要是指（）。①股票的购买价格②认购比例③认购期间④认购金额A)①②③B)①②③④C)①③④D)②③④[单选题]49.在我国，由于金融体制和传导机制的不同特点，货币政策的外部时滞较短，大约为()个月。A)1～3B)2～3C)3～8D)5～10[单选题]50.关于记账式国债的特点，说法错误的是（）。A)可以记名、挂失B)以无券形式发行可以防止证券的遗失、被窃与伪造，安全性好C)不可上市转让，流通性差D)期限有长有短，更适合短期国债的发行[单选题]51.证券登记结算公司可以根据发行人的委托向证券持有人派发证券权益，包括（）。①派发股息②派发红股③派发资本利得④派发利息A)①②③B)①②④C)①③④D)②③④[单选题]52.下列属于投资政策说明书内容的是()。Ⅰ.投资范围和投资限制Ⅱ.投资回报率目标Ⅲ.业绩比较基准Ⅳ.风险提示A)Ⅰ.Ⅱ.ⅣB)Ⅰ.Ⅲ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ[单选题]53.()是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。A)同一性B)真实性C)一致性D)合法性[单选题]54.下列各项中，不能有效防范证券经纪业务技术风险的措施是()。A)加强交易设施的日常管理和维护保养B)使用合格的交易场所C)配备数量适当、质量可靠的交易设施D)增强经纪业务从业人员法制观念，提高其遵纪守法、合规经营的意识[单选题]55.中小非金融企业集合票据是指（）（含）以上、10个（含）以下具有法人资格的企业，在银行间债券市场以统一产品设计、统一券种冠名、统一信用增进、统一发行注册方式共同发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。A)2个B)3个C)4个D)5个[单选题]56.下列选项中，能够影响流动性强弱的是()。Ⅰ.金融机构的资产负债比例及构成Ⅱ.客户的财务状况和信用Ⅲ.二级市场的发育程度Ⅳ.已建立的融资渠道A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅱ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[单选题]57.储蓄国债（凭证式）和储蓄国债（电子式）的不同之处有（）。①申请购买手续不同②债权记录方式不同③付息方式不同④到期兑付方式不同A)①②③B)①②③④C)①②④D)②③④[单选题]58.5Cs系统是指（）。①品德和资本②还款能力③抵押④经营环境A)①②③B)①③④C)②③④D)①②③④[单选题]59.按照现行规定，证券公司对客户融资融券最长期限不超过()。A)1个月B)3个月C)6个月D)1年[单选题]60.下列关于股利政策的说法中，错误的是()。A)股利政策体现了公司的发展战略和经营思路B)股利政策是股份公司稳健经营的重要指标C)股利政策是股份公司资本管理事项中经常要涉及的一个与股票相关的资本管理概念D)稳定可预测的股利政策与股东利益最大化负相关[单选题]61.下列关于信用公司债券的说法正确的是（）。A)所有公司都可以发行信用公司债券B)信用公司债券的发行人实际上是将公司信誉作为担保C)信用公司债券不可以附有某些限制性条款D)信用公司债券属于有担保证券范畴[单选题]62.投资者在办理开放式基金赎回时，需要缴纳赎回费的有（）。①股票基金②债券基金③货币市场基金④混合型基金A)①②④B)②③④C)①③④D)③④[单选题]63.证券投资基金托管人是()权益的代表。A)基金监管人B)基金管理人C)基金份额持有人D)基金发起人[单选题]64.在我国基金份额持有人大会可以对()等重大事项审议决定。Ⅰ.更换基金管理人Ⅱ.出具业绩报告Ⅲ.更换基金托管人Ⅳ.基金扩募A)Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.ⅢD)Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ[单选题]65.关于影响股价变动的因素中，说法正确的有（）。Ⅰ．公司经营状况与股票价格正相关，公司经营状况好，股价上升；反之，股价下跌Ⅱ．中央银行收紧银根，减少货币供应，会导致股价上升Ⅲ．当一国或地区的经济运行态势良好，一般来说，大多数企业的经营状况也较好，它们的股票价格会上升；反之，股票价格会下降Ⅳ．若一国国际收支连续出现逆差，政府为平衡国际收支会采取提高国内利率和提高汇率的措施，以鼓励出口、减少进口，股价就会下跌；反之，股价会上升A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]66.根据《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》规定，证券公司以受托管理资金参与股指期货、国债期货交易的，应当选择适当的客户开展参与股指期货、国债期货交易的资产管理业务，审慎进行股指期货、国债期货投资。下列说法正确的是（）。①证券公司定向资产管理业务参与股指期货、国债期货交易的，应当按合同约定的方式向客户充分披露资产管理业务参与股指期货、国债期货交易的有关情况，包括投资目的、持仓情况、损益情况等，并在定向资产管理业务年度报告中披露相应内容②证券公司定向资产管理业务参与股指期货、国债期货交易的，应当按合同约定的方式向客户充分披露资产管理业务参与股指期货、国债期货交易的有关情况，包括投资目的、持仓情况、损益情况等，并充分说明投资股指期货、国债期货对资产管理计划总体风险的影响以及是否符合既定的投资目的③在集合资产管理报告中充分披露集合资产管理计划参与股指期货、国债期货交易的有关情况，包括投资目的、持仓情况、损益情况等，并充分说明投资股指期货、国债期货对集合资产管理计划总体风险的影响以及是否符合既定的投资目的④在集合资产管理报告中充分披露集合资产管理计划参与股指期货、国债期货交易的有关情况，包括投资目的、持仓情况、损益情况等，并在资产管理业务年度报告中披露相应内容A)①③B)①④C)②③D)②④[单选题]67.为了对基金业绩进行有效评价，以下（）因素必须加以考虑。①投资目标与范围②基金风险水平③基金规模④时期选择A)①②③④B)①③④C)①②④D)①②③[单选题]68.按照《关于复杂金融产品销售的适当性要求（最终报告）》规定，金融机构在销售金融产品的过程中的销售行为不包括（）。A)对投资者做出收益承诺B)向顾客提供投资建议C)管理个人投资组合D)推荐公开发行的证券[单选题]69.划入社保基金的货币资产的投资，按成本计算，不符合规定的是（）。A)银行存款和国债投资的比例不得低于60％B)企业债、金融债投资的比例不得高于10％C)证券投资基金、股票投资的比例不得高于40％D)在同一家银行的存款不得高于社保基金银行存款总额的50％[单选题]70.根据《中华人民共和国公司法》的规定，公司股东依法享有的权力不包括()。A)资产收益B)选择管理者C)批准破产D)参与重大决策[单选题]71.期货交易过程中，出现()情形之一的，交易所可以根据市场风险状况条调整交易保证金标准，并向中国证监会报告。Ⅰ.期货交易出现涨跌停单边无连续报价Ⅱ.遇到国家法定长假Ⅲ.交易所认为市场风险明显变化Ⅳ.交易价格变动A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]72.关于5Cs系统描述正确的是（）。Ⅰ．品德是对借款人声誉的衡量Ⅱ．资本是指借款人的财务杠杆状况及资本金情况Ⅲ．抵押是指借款人应提供一定的、合适的抵押品以减少或避免机构贷款的风险Ⅳ．经营环境主要包括商业周期所处阶段、借款人所在行业状况、利率水平等因素A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅲ、ⅣC)Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]73.我国银行业实行?分业经营?原则，商业银行不得进行（）等业务。Ⅰ．股票自营Ⅱ．发行理财产品Ⅲ．股票承销Ⅳ．代销基金A)Ⅰ、ⅡB)Ⅰ、ⅢC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅱ、Ⅲ[单选题]74.证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以证券充抵。证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在（）。①融券专用证券账户②客户信用交易担保证券账户③客户信用交易担保资金账户④证券公司自营账户A)①②B)①③C)②③D)①④[单选题]75.（）是银行间债券市场交易员进行现券买卖报价时，在中国人民银行核定的债券买卖差价范围内连续报出该券种的买卖实价，并同时报出该券种的买卖数量、清算速度等交易要素。A)双向报价B)对话报价C)双边报价D)单边报价[单选题]76.中国银行间市场交易商协会（以下简称交易商协会）负责受理企业债务融资工具的发行注册。交易商协会不接受注册的，企业可于（）后重新提交注册文件。A)1个月B)3个月C)6个月D)12个月[单选题]77.金融风险的特点包括()。Ⅰ.确定性Ⅱ.周期性Ⅲ.可管理性Ⅳ.扩散性A)Ⅰ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]78.关于股票价格平均数，下列说法中正确的是()。Ⅰ.股价平均数是采用股价平均法来度量所有样本股经调整后价格水平的平均值Ⅱ.简单算术股价平均数在计算时没有考虑权数，即忽略了发行量和成交量Ⅲ.加权股价平均数是以样本股每日收盘价之和除以样本数Ⅳ.修正股价平均数是在简单算术股价平均数法的基础上，当样本股的股本结构发生变化时，通过变动除数，使股价平均数保持连贯性A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅰ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[单选题]79.下面关于证券业协会的组织机构表述正确的有（）①中国证券业协会的最高权力机构是由全体会员组成的会员大会，理事会为其执行机构②中国证券业协会实行会员负责制③中国证券业协会会员由单位会员构成，包括法定会员、普通会员和特别会员，另设观察员④法定会员是经中国证监会批准设立的证券公司⑤特别会员包括加入协会的证券交易所、证券登记结算机构等A)①②③④B)②③④⑤C)①③④⑤D)①②③④⑤[单选题]80.仅从股票的市场行为来分析股票价格未来变化趋势的方法是股票投资分析方法中的（）。A)基本分析法B)技术分析法C)量化分析法D)定性分析法[单选题]81.在中国，市场代码以?002?开头的是()。A)主板B)创业板C)中小板D)第四板[单选题]82.在改革开放政策的指导下，为利用国外资金，加快我国的建设步伐，我国开始利用国际债券市场筹集资金，主要的债券品种不包括（）。A)欧洲债券B)政府债券C)金融债券D)公司债券[单选题]83.依反映的经济关系不同，关于股票、债券、基金的说法正确的有（）。Ⅰ．股票反映的是所有权关系Ⅱ．股票反映的是债权债务关系Ⅲ．债券反映的是债权债务关系Ⅳ．基金反映的是信托关系A)Ⅰ、ⅡB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅲ、Ⅳ[单选题]84.证券金融公司的资金可以用于()Ⅰ.购置自用不动产Ⅱ.购买国债Ⅲ.购买股票Ⅳ.购买基金份额A)Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、ⅡC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]85.关于上海证券交易所国债买断式回购参与主体，下列表述中正确的有()。A)所有在中国结算上海分公司开立证券账户的投资者均可进行买断式回购B)不是所有交易所会员均可参与买断式回购C)会员公司不承担代理客户参与买断式回购交易的资金结算风险D)国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算上海公司以法人名义开立B字头证券账户的机构投资者[单选题]86.非参与优先股票的优先体现在（）上。A)股息多少B)分配顺序C)获得收益D)认购新股[单选题]87.政治因素对股票价格的影响很大，往往很难预料，主要有（）。①战争②政权更迭③财政政策④国际社会政治、经济的变化A)①②③B)②③④C)①③④D)①②④[单选题]88.下列不属于基金管理人职责的是()。A)办理基金备案手续B)综合管理不同基金财产，无须分账管理C)按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益D)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告[单选题]89.根据上海证券交易所的现行规定，上海证券交易所B股的申报价格最小变动单位为()。A)0.01元人民币B)0.001元人民币C)0.001美元D)0.01港元[单选题]90.股票风险较（），债券风险较（）。A)小、大B)大、小C)大、大D)小、小[单选题]91.（）是地方政府根据本地区经济发展和资金需求状况，以承担还本付息责任为前提，向社会筹集资金的债务凭证。A)中央政府债券B)地方政府债券C)普通债券D)可转换债券[单选题]92.基金与股票的区别在于()。Ⅰ.反映的经济关系不同Ⅱ.筹集资金的投向不同Ⅲ.收益风险水平不同Ⅳ.投资数量不同A)Ⅰ.ⅡB)Ⅱ.Ⅲ.ⅣC)Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ[单选题]93.下列对股票基金认识正确的是()。Ⅰ股票基金是重要的基金品种，仅次于国债基金Ⅱ.各国政府对股票基金的监管都十分严格;不同程度地规定了基金购买某一家上市公司的股票总额不得超过基金资产净值的一定比例;以防止基金过度投机和操纵股市Ⅲ股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值Ⅳ按基金投资的标的划分，可将股票基金划分为一股股票基金和专门化股票基金A)Ⅰ.ⅣB)Ⅱ.ⅢC)Ⅱ.ⅣD)Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[单选题]94.在美国银行业的监管机构中，()作为监管机构的协调机构，负责制定统一的监管准则和报告格式。A)货币监理署B)联邦储备体系C)储蓄机构监管署D)联邦金融机构检查委员会[单选题]95.证券服务机构主要包括（）。Ⅰ.证券登记结算公司Ⅱ．证券投资咨询机构Ⅲ．律师事务所Ⅳ．资信评级机构A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅱ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ[单选题]96.证券市场上最活跃的机构投资者是()。A)商业银行B)证券经营机构C)保险公司D)基金公司[单选题]97.信用风险是（）的主要风险。A)债券B)股票C)衍生证券D)基金[单选题]98.目前，可进行跨市场转托管的债券是（）。①附息国债②公司债③企业债④地方债A)①②③B)①③④C)①②④D)①②③④[单选题]99.上市公司及其控股股东或实际控制人最近（）个月内存在未履行向投资者做出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。A)3B)6C)9D)12[单选题]100.按照中国银保监会2018年4月24日公布的《商业银行大额风险管理暴露管理办法》，风险暴露是指商业银行对单一客户或一组关联客户的信用风险暴露，而大额风险暴露是指商业银行对单一客户或一组关联客户超过其一级资本净额（）的风险暴露。A)1%B)2%C)2.5%D)3%[单选题]101.按照相关规定，证券公司次级债数额应符合：长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本（不含长期次级债累计计入净资本的数额）的（）。A)50％B)40％C)30％D)20％[单选题]102.截至2017年末，全球第一大黑色金属期货市场和第二大有色金属期货市场的是（）。A)纽约期货交易所B)上海期货交易所C)大连商品交易所D)郑州商品交易所[单选题]103.按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的代办业务的有()。A)受托办理股份转让公司股权确认事宜B)办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜C)对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导D)发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告[单选题]104.下列不属于资本市场的是()。A)债券回购市场B)中长期债券市场C)股票市场D)证券投资基金市场[单选题]105.VAR的计算方法有（）。①德尔塔一正态分布法②局部估值法③历史模拟法④蒙特卡罗模拟法A)①③④B)①②③④C)②③④D)①③[单选题]106.基金销售支付机构是指从事基金销售支付活动的机构。基金销售支付机构应按规定在中国证监会备案并取得（）的支付业务许可证资格。A)商业银行B)中国人民银行C)原中国银监会D)原中国保监会[单选题]107.张某购人A公司32%的股份，他具有的权利包括（）。①获得资产收益②对财产直接支配③公司破产优先清偿④选择公司管理者⑤对公司重大事项进行决策A)①④⑤B)①②④C)①③④D)③④⑤[单选题]108.独立基金销售机构变更公司章程、名称、住所、组织形式等事项的，应当在（）个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案。A)3B)5C)7D)9[单选题]109.下列各个市场中，信息披露要求最高的是()。A)柜台交易市场B)区域性股权交易市场C)中小板市场D)新三板[单选题]110.下面有关证券交易所总经理的表述错误的是（）。A)证券交易所的总经理每届任期3年B)总经理由中国证监会任免C)副总经理按照中国证监会相关规定任免或聘任D)提议召开临时监事会[单选题]111.证券公司甲，预设立一家另类子公司乙，下列甲、乙的做法错误的是（）。A)甲以自有资金全资设立乙B)乙向投资者募集资金开展基金业务C)乙不得对所投资企业的债务承担连带责任D)乙不得对外提供担保和贷款[单选题]112.目前，交易所按（）公布各债券品种的标准券折算率。A)天B)周C)旬D)月[单选题]113.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员的行为规范，正确的有（）。Ⅰ．证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度Ⅱ．为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务Ⅲ．证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料Ⅳ．证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以虚假信息、市场传言或者内幕消息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议A)Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ[单选题]114.金融期货交易与普通远期交易之间的区别包括（）。Ⅰ．金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易，而远期交易在场外市场进行双边交易Ⅱ．金融期货交易至少要受到一家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均须符合监管要求，而远期交易则较少受到监管Ⅲ．金融期货交易是标准化交易，远期交易的内容可协商确定Ⅳ．金融期货交易存在一定的交易对手违约风险，而远期交易基本不用担心交易违约A)Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅱ[单选题]115.关于证券公司资产管理计划，下列说法正确的是（）。A)资产管理计划应当以公开方式向合格投资者募集B)证券期货经营机构、销售机构可以通过传播媒体方式向不特定对象宣传资产管理计划C)证券期货经营机构不得设立多个资产管理计划，同时投资于同一非标准化资产D)同一非标准化资产指单一主体的非标准化资产，不包含关联方的非标准化资产[单选题]116.A借给B（100元），约定以10%的年利率单利计息，5年后还本付息，那么5年后A应该收到（）元。A)100B)110C)150D)161.05[单选题]117.现券交易也可以被称为债券的（），是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续，买入者付出资金并得到证券，卖出者交付证券并得到资金。A)回购交易B)远期交易C)即期交易D)市场交易[单选题]118.中期国债是指()年以上，()年以下的国债。A)2，10B)5，10C)1，10D)5，20[单选题]119.如果金融债券上附有多期息票，发行人定期支付利息，则被称为（）。A)贴现债券B)附息金融债券C)政策性金融债券D)信用债券[单选题]120.()是指证券交易所、期货交易所、证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。A)利用未公开信息交易罪B)内幕交易、泄露内幕信息犯罪C)欺诈发行股票、债券罪D)诱骗投资者买卖证券、期货合约罪[单选题]121.我国地方政府债券发行阶段包括（）。Ⅰ．代发代还Ⅱ．自发代还Ⅲ．代发自还Ⅳ．自发自还A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]122.债券作为证明()关系的凭证，一般以有一定格式的票面形式来表现。A)所有权B)产权C)债权债务D)委托[单选题]123.有关证券公司自营业务表述正确的是()。I.证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性II.证券公司开展自营业务，需要取得证券监管部门的业务许可III.证券公司自营业务应当建立健全相对集中、权责统一的投资决策和授权机制IV.证券自营业务是指证券公司代理客户买卖证券业务，从中获利的行为A)ⅠⅡⅢB)ⅠⅡⅣC)ⅠⅡⅢⅣD)ⅡⅢⅣ[单选题]124.美国相关法律要求，私募基金的投资者人数不得超过()人，每个投资者的净资产必须在100万美元以上。A)50B)100C)150D)200[单选题]125.下面关于风险，说法正确的是（）。①风险识别是进行风险管理的基础工作和前提条件②市场风险包括股票价格风险、债券价格风险、商品价格风险、金融衍生品价格风险等③某债券发行人不能如期还本付息、债券发行人破产倒闭，这对债券持有人而言，就发生了风险事件④风险转移是指投资者通过购买某种金融产品或采取某些合法的手段将风险转嫁给愿意和有能力承接的主体A)③④B)①②③C)①②④D)①②③④[单选题]126.关于金融自由化的作用，下列说法中正确的是()。Ⅰ.金融自由化使利率、汇率、股价的波动更加频繁、剧烈，使投资者迫切需要可以回避市场风险的工具Ⅱ.金融自由化促进了金融竞争Ⅲ.迫使银行业的经营方式以存、贷款业务为主Ⅳ.由于允许各金融机构业务交叉、相互渗透，多元化的金融机构纷纷出现，直接地或迂回地夺走了银行业很大一块阵地A)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.B)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅰ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[单选题]127.证券经纪商在受到客户委托后，应当对下列（）内容进行审查①委托人身份②委托内容③委托卖出的实际证券数量④委托买入的实际证券数量A)①②③B)①②④C)②③④D)①③④[单选题]128.混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于()，发行人可以延期支付利息。A)4%B)5%C)8%D)10%[单选题]129.甲是投资者，试图投资资产证券化产品。对于甲来说，资产证券化的优势在于（）。A)增加资产的流动性，提高资本使用效率B)提升资产负债管理能力，优化财务状况C)降低资本要求，扩大投资规模D)增加收入来源[单选题]130.利率衍生工具包括()。Ⅰ远期利率协议Ⅱ利率期权Ⅲ利率期货Ⅳ利率互换A)Ⅰ、ⅡB)Ⅰ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅱ、Ⅳ[单选题]131.可能影响上市公司未来收益，引起股票内在价值变化的因素包括（）。①经济形势的变化②宏观经济政策的调整③账面价值的变化④供求关系的变化A)①②③B)②③④C)①③④D)①②④[单选题]132.下列关于上海证券交易所买断式回购参与主体的说法，正确的有()。A)国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算上海分公司以法人名义开立B字头证券账户的机构投资者B)不是所有交易所会员均可参与买断式回购C)所有证券交易所的会员公司均可代理参与买断式回购交易D)会员公司不承担代理客户参与买断式回购交易在债券和资金结算方面的交收责任[单选题]133.与国内债券相比，国际债券具有（）特点。Ⅰ．存在信用风险Ⅱ．存在汇率风险Ⅲ．发行规模大Ⅳ．资金来源广A)Ⅰ、ⅡB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]134.()是证券公司营销的重要组成部分，贯穿于证券公司营销活动的始终。A)客户招揽B)客户关系建立C)客户服务D)证券类金融产品及服务[单选题]135.债贷组合是按照（）模式，由银行为企业制定系统性融资规划，根据项目建设融资需求，将企业债券和贷款统一纳入银行综合授信管理体系，对企业债务融资实施全程管理。①融资统一规划②信贷统一授信③动态长效监控④全程风险管理A)①②③B)①②③④C)①③④D)②③④[单选题]136.自1998年建立了集中统一监管体制后，证券、期货监管体制实施了）的辖区监管责任制。①属地监管②职责明确③责任到人④相互配合A)①②③B)②③④C)①②④D)①②③④[单选题]137.世界各地防范证券结算风险的措施包括()。Ⅰ.采用事前防范措施，强化结算参与人的资格管理Ⅱ.采取盯市制度、收取担保品来防范价差风险Ⅲ.采用净额结算方式Ⅳ.加强证券登记结算机构内部管理，完善证券登记结算系统软、硬件设施，防止操作风险A)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅱ.ⅢC)Ⅰ.Ⅱ.ⅣD)Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[单选题]138.在西方货币政策传导机制理论中，P-W-C-Y中，C表示()A)生活资料B)消费C)成本D)收入[单选题]139.以下不符合公正原则要求的是（）。A)证券立法机构应当制定体现公平精神的法律、法规和政策B)对证券违法行为的处罚及对证券纠纷事件和争议的处理，都应当公平进行C)市场参与者在进入与退出市场、投资机会、享受服务、获取信息等方面都享有完全平等的权利D)证券监管机构应当根据法律授予的权限履行监管职责，以法律为依据，对一切证券市场参与者给予公正的待遇[单选题]140.（）是指在风险资产的实际运作过程中采用流程、工具进行动态、实时监测和报告。A)风险控制B)事前控制C)事中控制D)事后控制[单选题]141.证券发行上市保荐制度包括()内容。Ⅰ.发行人申请首次公开发行股票并上市应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人Ⅱ.保荐机构对公司在督导期间的不规范行为承担责任Ⅲ.保荐机构及保荐代表人对相关文件的真实性、准确性和完整性负连带责任Ⅳ.保荐机构要建立完备的内部管理制度A)ⅠⅡB)ⅠⅡⅢC)ⅡⅢⅣD)ⅠⅡⅢⅣ[单选题]142.按照《中华人民共和国慈善法》规定，慈善组织为实现财产保值、增值进行投资的，应当遵循的原则不包括（）。A)合法B)安全C)谨慎D)有效[单选题]143.（）是指债务人一旦违约将给债权人造成的损失数额，即损失的严重程度。A)违约概率B)违约损失率C)违约风险暴露D)预期损失[单选题]144.根据选择权的性质划分，金融期权可以分为()A)欧式期权、美式期权和修正的美式期权B)股权类期权和货币期权C)利率期权和互换期权D)看涨期权和看跌期权[单选题]145.证券公司集合资产管理计划、定向资产管理合同终止的，应当在清算结束后3个交易日内申请注销股指期货、国债期货交易编码，并在()个工作日内向公司住所地证监局报告。A)3B)4C)5D)6[单选题]146.国债采取竞争性招标方式发行，下面关于投标限定的描述中正确的是（）。①每一国债承销团成员最高、最低投标标位差不得大于当期（次）财政部规定的投标标位差②国债承销团甲类成员最高投标限额为当期（次）国债竞争性招标额的35％③国债承销团乙类成员最高投标限额为当期（次）国债竞争性招标额的30％④国债承销团成员于招标日后1个工作日内缴纳发行款A)①②③B)①③C)①②④D)①②③④[单选题]147.下列各种说法中，正确的有（）。Ⅰ．中国证监会是我国证券行业自律性组织Ⅱ．中国证券业协会的权力机构为会员大会Ⅲ．中国证券业协会采取会员制的组织形式Ⅳ．中国证券业协会不具有独立的法人地位A)Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]148.在美国发行的外国证券称为()。A)武士债券B)扬基债券C)龙债券D)熊猫债券[单选题]149.下列关于创业板市场的说法中，正确的有（）。Ⅰ．在创业板上市的企业规模较小，上市条件相对较低Ⅱ．我国创业板市场于2008年在深交所正式启动Ⅲ．我国创业板市场主要面向成长型创业企业Ⅳ．创业板市场具有优化资源配置、促进产业升级等作用A)Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅲ、ⅣC)Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ[单选题]150.在集合竞价交易中，以下说法正确的有（）。Ⅰ．所有买方有效委托按委托限价由高到低的顺序排列，限价相同者按照进入证券交易所交易系统电脑主机的时间先后排列Ⅱ．所有卖方有效委托按照委托限价由低到高的顺序排列，限价相同者也按照进入交易系统电脑主机的时间先后排列Ⅲ．按照价格优先、同等价格下时间优先的成交顺序依次成交，直至成交条件不满足为止Ⅳ．集合竞价中未能成交的委托，自动进入连续竞价A)Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ[单选题]151.《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》明确了发行上市审核和注册程序，规定深交所审核期限为（），中国证监会注册期限为（）。A)2个月半个月B)2个月15个工作日C)1个月15个工作日D)1个月半个月[单选题]152.根据委托时效限制分类的委托指令有()。Ⅰ.当日委托Ⅱ.整数委托Ⅲ.市价委托Ⅳ.开市委托A)Ⅰ.ⅢB)Ⅰ.ⅣC)Ⅱ.ⅢD)Ⅲ.Ⅳ[单选题]153.全球最大的人民币离岸交易中心是（）。A)纽约外汇市场B)东京外汇市场C)伦敦外汇市场D)上海外汇市场[单选题]154.鼓励具备下列（）条件的律师事务所从事证券法律业务。Ⅰ．内部管理规范，风险控制制度健全，执业水准高，社会信誉良好Ⅱ．有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务Ⅲ．已经办理有效的执业责任保险Ⅳ．最近两年未因违法执业行为受到行政处罚A)Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ[单选题]155.证券公司禁止内幕交易所采取的主要措施包括下列各项中的()。Ⅰ.加强监管Ⅱ.必须使用专门的股票账户和资金账户Ⅲ.严禁从业人员炒买炒卖股票Ⅳ.为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离A)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅲ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ[单选题]156.下列全球金融体系的参与者中属于金融公司的是（）。①存款吸收机构②为住户服务的非营利机构③中央银行④其他金融公司A)①②③B)①②④C)②③④D)①③④[单选题]157.按收益保障性分类，结构化金融衍生产品可分为()。I保证最高收益型产品II非收益保证型产品III保证适中收益型产品IV收益保证型产品A)I、IIIB)II、IVC)I、IVD)II、III[单选题]158.按债券形态分类，分为()Ⅰ实物债券Ⅱ记名债券Ⅲ凭证式债券Ⅳ记账式债券A)Ⅰ、ⅡB)Ⅰ、Ⅲ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅲ、Ⅳ[单选题]159.设立基金管理公司，应当具备的条件有()。Ⅰ.注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本Ⅱ.主要股东最近5年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币Ⅲ.取得基金从业资格的人员达到法定人数Ⅳ.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度A)Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.ⅢD)Ⅲ.Ⅳ[单选题]160.以下（）交易机制的特点是证券成交价格的形成由做市商决定。A)定期交易B)连续交易C)指令驱动D)报价驱动[单选题]161.一般意义上的优先股具有的特点之一是在发行时事先确定()。A)红利率B)股息率C)现金额D)票面金额[单选题]162.股票净值又称为()A)票面价值B)内在价值C)清算价值D)账面价值[单选题]163.（）是指采用相关措施来降低风险的损失频率或影响程度。A)风险偏好B)风险限额C)风险缓释D)风险拨备[单选题]164.资产证券化根据资产证券化的地域分类，可以分为境内资产证券化和()A)境外资产证券化B)离岸资产证券化C)国外资产证券化D)国际资产证券化[单选题]165.运用企业自由现金流模型对企业价值进行估值，需要确定的指标有（）。①各期现金红利②各期企业自由现金流③企业自由现金流的终值④加权平均资本成本A)①②③B)②③④C)①②④D)①③④[单选题]166.根据《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》，科创板上市公司的配股除了要满足发行股票的一般规定外，还应当符合（）。①拟配售股份数量不超过本次配售前股本总额的50%②拟配售股份数量不超过本次配售前股本总额的40%③控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量④采用《证券法》规定的代销方式发行A)①③B)②③C)①③④D)②③④[单选题]167.我国在证券交易所市场上市的债券品种不包括()。A)国债B)公司债C)地方政府债D)资产证券化证券[单选题]168.截至2018年末，全球第一大黑色金属期货市场和第二大有色金属期货市场是（）。A)纽约期货交易所B)上海期货交易所C)大连商品交易所D)郑州商品交易所[单选题]169.根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，可以将市场交易的组织形态分为（）。①现货交易②远期交易③期权交易④期货交易A)①②③B)①③④C)①②④D)①②③④[单选题]170.()是指从事证券相关业务的人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。A)证券经纪业务B)证券自营业务C)证券承销业务D)证券投资咨询业务[单选题]171.按照基金的投资标的划分，可将证券投资基金分为（）等。①股票基金②债券基金③混合型基金④货币市场基金A)①②③B)②③④C)①②④D)①②③④[单选题]172.按照金融衍生工具自身交易的方法和特点分类，金融衍生工具可以分为()Ⅰ.金融期货Ⅱ.金融期权Ⅲ.金融远期合约Ⅳ.结构化金融衍生工具A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]173.（）又被称为?指数基金?，是指以特定指数作为跟踪对象，力图复制指数表现的一类基金。指数基金的优势是管理费、交易费较低，同时可以有效降低非系统性风险。A)主动型基金B)被动型基金C)债券基金D)货币市场基金[单选题]174.根据《证券服务机构从事证券服务业务备案管理规定》会计事务所、律师事务所及从事资产评估、资信评估、财务顾问、信息技术系统服务的证券机构应当在签订服务业务协议之日起（）工作日内备案。A)5B)7C)10D)15[单选题]175.下列关于金融风险的说法中，正确的有()。Ⅰ系统风险不能通过分散投资加以消除，又称为不可分散风险Ⅱ宏观经济风险具有潜在性和不确定性Ⅲ信用风险和经营风险属于非系统风险Ⅳ非系统性风险是指对某个行业或个别证券产生影响的风险A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅲ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]176.()中国证券监督管理委员会第26次主席办公会议审议通过的《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》，对创业板上市公司非公开发行股票的行为作出了相关规定。A)2001年3月7日B)2006年5月1713C)2009年3月31日D)2014年2月11日[单选题]177.属于债券的特征的有（）。①偿还性②流动性③安全性④收益性A)①②③④B)①②③C)①②④D)②③④[单选题]178.下列属于货币政策手段的是()。A)调节税率B)发行国债C)再贴现政策D)增加财政支出[单选题]179.营销人员针对()的客户采用缘故法营销。A)直接关系型B)间接关系型C)陌生关系型D)介绍关系型[单选题]180.封闭式基金与开放式基金的区别主要有（）①期限不同②发行规模限制不同③基金份额交易方式不同④价格形成方式不同A)②③④B)①②④C)①③④D)①②③④[单选题]181.按基金的投资理念划分，可将证券投资基金划分为（）。A)封闭式基金和开放式基金B)公募基金和私募基金C)主动型基金和被动型基金D)债券基金和股票基金[单选题]182.关于我国的国际债券描述正确的是()I1982年我国首次在国际市场发行国际债券II1987年10月，财政部在德国法兰克福发行了3亿马克的公募债券，这是我国经济体制改革后政府首次在国外发行债券III1993年，中国投资银行被批准首次在境内发行外币金融债券IV2007年国家开发银行和中国进出口银行在国际市场各发行1期美元债券，发行额各为7亿美元A)I、II、IIIB)II、III、IVC)I、II、III、IVD)I、III、IV[单选题]183.我国证券业的自律性组织主要包括()I证券公司II证券交易所III证券业协会IV证监会A)I、IIB)II、IIIC)I、IIID)III、IV[单选题]184.依照我国现行法律，股份有限公司申请股票上市，其股本总额不得低于()A)2000万元B)3000万元C)5000万元D)8000万元[单选题]185.关于可转换债券的要素，下列叙述正确的有()。I.可转换债券有效期限与一般债券相同，指债券从发行之日起至偿清本息之日止的存续时间Ⅱ.可转换公司债券的票面利率是指可转换债券作为一种债券的票面年利率，由发行人根据当前市场利率水平、公司债券资信等级和发行条款确定，一般高于相同条件的不可转换公司债券Ⅲ.转换比例是指一定面额可转换债券可转换成优先股的股数Ⅳ.赎回条款和回售条款是可转换债券在发行时规定的赎回行为和回售行为发生的具体市场条件A)I、ⅡB)Ⅲ、ⅣC)Ⅱ、ⅢD)I、Ⅳ[单选题]186.证券交易所任总经理的职能不包括（）。A)提议召开临时会员大会B)执行会员大会和理事会决议，并向其报告工作C)审定业务细则及其他制度性规定D)拟定证券交易所年度财务预算、决算方案[单选题]187.在考虑影响公司股价变动的因素时，进行宏观经济与政策因素分析通常会考虑（）。①经济周期循环②货币政策③市场利率④企业经营状况A)①②③B)②③④C)①②④D)①③④[单选题]188.目前我国货币市场基金不得进行投资的金融工具主要包括()。Ⅰ.股票Ⅱ.可转换债券Ⅲ.剩余期限超过365天低于397天的债券Ⅳ.信用等级在AAA级以下的企业债券A)Ⅰ.ⅣB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅰ.ⅢD)Ⅲ.Ⅳ[单选题]189.压力测试的原则不包括（）。A)实践性原则B)审慎性原则C)前瞻性原则D)合理性原则[单选题]190.深股通起始额度每日为（）。A)100亿元人民币B)120亿元人民币C)105亿元人民币D)130亿元人民币[单选题]191.我国证券公司的业务范围包括()。Ⅰ.证券经纪Ⅱ.证券承销与保荐Ⅲ.证券投资咨询Ⅳ.证券自营A)ⅡⅢB)ⅠⅡⅣC)ⅡⅢⅣD)ⅠⅡⅢⅣ[单选题]192.个人从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限超过1年的，暂减按()计入应纳税所得额。A)20%B)25%C)30%D)50%[单选题]193.()是指为报价系统参与人提供私募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子平台。A)机构间私募产品报价与服务系统B)机构间公募产品报价与服务系统C)全国中小企业股份转让系统D)区域性股权交易市场[单选题]194.按照不同标准分类，金融市场可划分为（）。Ⅰ．货币市场和资本市场Ⅱ．交易所市场和场外交易市场Ⅲ．债权市场和权益市场Ⅳ．一级市场和二级市场A)Ⅰ、ⅡB)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]195.填写证券名称的方法有()I全称II简称III缩写IV代码A)I、IIB)I、II、IIIC)I、II、IVD)I、II、III、IV[单选题]196.LOF的申购、赎回均以（）进行。A)基金价格B)现金C)基金资产D)一篮子股票[单选题]197.有的债券附有一定的选择权，即发行契约中赋予债券发行人或持有人具有某种选择的权利。关于有选择权的债券，下列说法有误的是（）。A)附有赎回选择权条款的债券表明债券发行人具有在到期日之前买回全部或部分债券的权利B)附有可转换条款的债券表明债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票的选择权C)附有新股认购权条款的债券表明债券持有人具有按约定条件购买债券发行公司新发行的普通股股票的选择权D)附有出售选择权条款的债券表明债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券在市场上出售的权利[单选题]198.不具备证券自营业务资格的证券公司，其自有资金只能以（）为目的，参与国债期货交易。A)活跃证券市场B)套期保值C)利益输送D)增加流动性[单选题]199.下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，错误的是()。A)保荐机构履行保荐职责，应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作B)未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务C)保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力D)保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取利益[单选题]200.按照持有人权利的性质不同，可将权证分为（）。A)股权类权证、债权类权证以及其他权证B)认股权证和备兑权证C)认购权证和认沽权证D)平价权证、价内权证和价外权证[单选题]201.由于金融机构之间存在复杂的债权、债务关系，一家金融机构出现危机可能导致多家金融机构接连倒闭的?多米诺骨牌?现象。这说明金融风险具有()。A)隐蔽性B)扩散性C)不确定性D)周期性[单选题]202.对于证券公司与客户之间的资金清算交收，当客户取出证券交易结算资金时，下列阐述正确的是()。A)如校验通过，指定商业银行减少客户管理账户余额，证券公司增加客户交易结算资金B)指定商业银行系统根据客户转账指令启动客户资金转账交易C)客户可以通过汇款的方式转入其在指定商业银行开立的同名银行结算账户D)客户可以通过指定商业银行与证券公司联网系统获取交易所对客户取出资金的校验结果[单选题]203.影响债券利率的因素主要有()。Ⅰ.借贷资金市场利率水平Ⅱ.筹资者的资信Ⅲ.流通市场风险Ⅳ.债券期限长短A)ⅠⅡⅢB)ⅠⅡⅣC)ⅡⅢⅣD)ⅠⅡⅢⅣ[单选题]204.体现风险内在特性的概念有（）。Ⅰ．不确定性Ⅱ．损失Ⅲ．波动性Ⅳ．危险A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]205.风险识别的内容包括（）。Ⅰ．感知风险Ⅱ．风险估测Ⅲ．风险评价Ⅳ．分析风险A)Ⅰ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、ⅡD)Ⅱ、Ⅲ[单选题]206.下列属于金融期货的主要交易制度的是。()Ⅰ.限仓制度Ⅱ.逐日盯市制度Ⅲ.集中交易制度Ⅳ.有负债的结算制度A)Ⅱ.ⅢB)Ⅱ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.ⅢD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[单选题]207.一般情况下，优先股票的股息率是（）的，其持有者的股东权利受到一定限制，但在公司营利和剩余财产的分配顺序上比普通股票股东享有优先权。A)不确定B)固定C)随公司营利变化而变化D)浮动[单选题]208.下列各项中，不属于投资者委托指令的基本要素的是()。A)委托有效期B)买卖席位号C)委托人签名D)证券账号[单选题]209.以下关于开放式基金的描述中，正确的是（）。A)投资人通过办理转托管业务，无法实现其变更办理基金业务销售渠道（或网点）的需要B)由于基金份额的转换需要收取一定转换费用，开放式基金份额转换的综合费用没有优势C)开放式基金的非交易过户，是从投资者的一个基金账户转移到其名下的另一个基金账户D)基金份额持有人可以办理其基金份额在不同销售机构的转托管手续[单选题]210.我国证券交易所的决策机构是（）。A)会员大会B)监察委员会C)理事会D)总经理办公室[单选题]211.上市公司申请发行可转换公司债券，董事会应当依法就相关事项作出决议，并提请股东大会批准，其中不包括()。A)前次募集资金使用的报告B)本次募集资金使用的可行性报告C)本次证券发行的方案D)董事会声明[单选题]212.按照《全国社会保障基金投资管理暂行办法》规定，社保基金的投资范围不包括（）。A)买卖地方政府债B)银行存款C)买卖国债D)具有良好流动性的金融工具[单选题]213.下列关于商业银行信贷业务的描述中，正确的是()。I.商业银行的信贷业务应是全面的II.商业银行的信贷业务应集中于同一业务的借债人III.商业银行的信贷业务不应集中于同一性质的借债人IV.商业银行的信贷业务不应集中于同一国家的借债人A)ⅠⅢⅣB)ⅡⅢⅣC)ⅠⅡⅢⅣD)ⅡⅣ[单选题]214.基金资产估值需考虑以下（）因素。①估值频率②交易价格的公允性③估值方法的一致性④估值方法的公开性A)①②③④B)①②④C)①③④D)②③④[单选题]215.（），中国证监会发布《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》，符合条件的上市公司股东可以用无限售条件的股票质押发行债券进行融资。A)2006年10月17日B)2008年10月17日C)2010年10月17日D)2012年10月17日[单选题]216.属于保险公司次级定期债务的性质有（）。①保险公司经批准定向募集的②期限在10年以上（含10年）③本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后④先于保险公司股权资本的保险公司债务A)①③④B)①②③C)②③④D)①②③④[单选题]217.保荐人的保荐责任期包括（）。①发行上市全过程②对发行的股票承担终身责任③发行上市后一段时间A)①②③B)①C)①③D)②[单选题]218.地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类可以分为()I地方公债II一般责任债券III专项债券IV私人债券A)I、IIB)II、IIIC)III、IVD)I、II、III[单选题]219.股价平均数是采用股价平均法，用于度量所有样本股()的平均值。A)总体价格水平B)经调整后的价格水平C)价格水平D)加权价格水平[单选题]220.（2018年真题）下列属于金融市场功能的有（）。Ⅰ．资本积累Ⅱ．资源配置Ⅲ．调节经济Ⅳ．财富初次分配A)Ⅰ、Ⅱ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、C)Ⅰ、Ⅲ、D)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]221.对基金投资风险进行有效管理是基金投资管理中的重要内容。在基金管理人的投资管理活动中，资金投资面临（）与（）。A)市场风险合规风险B)外部风险内部风险C)系统风险非系统风险D)市场风险政策风险[单选题]222.从全球来看，场外交易的（）占所有衍生品名义金额的半数以上，是最大的单个衍生品种类.A)汇率互换B)货币互换C)利率互换D)信用违约互换[单选题]223.失业率、银行未收回贷款规模等属于经济指标分类中的（）。A)先行性指标B)同步性指标C)滞后性指标D)技术性指标[单选题]224.无面额股票的特点包括()。Ⅰ发行或转让价格较灵活Ⅱ便于股票分割Ⅲ为股票发行价格的确定提供依据A)Ⅰ、ⅡB)Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅲ[单选题]225.()是委托买卖的股票、基金成交后，买卖双方为变更证券登记所支付的费用。A)佣金B)过户费C)印花税D)变更费[单选题]226.（）是中国证券市场中历史最悠久、数据最完整的成分股指数。A)上证综指B)沪深300指数C)深证成分指数D)行业分类指数[单选题]227.在我国现行的金融机构体系中，属于合作性金融机构的有()。Ⅰ农村合作银行Ⅱ农村资金互助社Ⅲ农村信用合作社Ⅳ城市信用合作社A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ[单选题]228.20世纪80年代以来中央银行职能的变化突出表现在（）。①货币政策职能与金融监管相分离，突出货币政策调控职能②货币政策职能与金融监管日益紧密，相辅相成③强调金融稳定职能，维护金融体系安全④金融政策的制定A)①②B)②③C)③④D)①③[单选题]229.单只私募证券投资基金管理规模金额达到（）万元以上的，应当持续在每月结束之日起（）个工作日以内向投资者披露基金净值信息。A)5000；3B)5000；5C)3000；3D)3000；5[单选题]230.下列关于信用衍生工具的说法中，正确的有()。Ⅰ.主要包括信用互换、信用联结票据、政治期货等Ⅱ.用于转移或防范信用风险Ⅲ.信用衍生工具是以利率或利率的载体为基础工具的金融衍生工具Ⅳ.信用衍生工具是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品A)Ⅱ、ⅣB)Ⅰ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]231.基本分析法的主要内容包括（）。①宏观经济分析②投资分析③行业和区域分析④公司分析A)①②③B)②③④C)①②④D)①③④[单选题]232.（）描述市场在正常情况下可能出现的最大损失。A)名义值法B)敏感性分析方法C)波动性测量D)VAR方法[单选题]233.下列说法错误的是（）。A)证券公司可代客户下达交易指令B)证券公司不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易C)证券公司不得代客户接收、保管或者修改交易密码D)证券公司不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金[单选题]234.以下（）交易机制的特点为：投资者买卖证券的对手是其他投资者。A)定期交易B)连续交易C)指令驱动D)报价驱动[单选题]235.现代意义上的公司治理可理解为关于（）的所有法律、机构、文化和制度安排，它界定的不仅是企业及其所有者之间的关系，而且包括企业与所有相关利益集团（例如员工、客户、供货商、债权人、所在社区等）之间的关系。Ⅰ．企业组织方式Ⅱ．控制机制Ⅲ．利益分配Ⅳ．股权分配A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]236.首次公开发行股票，关于网下投资者说法正确的是（）。A)网下投资者参与报价时，不需要持有任何股份B)发行人不得设置网下投资者的具体条件C)主承销商有权对网下投资者的条件进行核查D)主承销商无权拒绝网下投资者的报价[单选题]237.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金，就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具，体现了金融衍生工具基本特征的()。A)跨期性B)杠杆性C)联动性D)高风险性[单选题]238.下列不属于创业板市场功能的是（）.A)承担风险资本的退出窗口作用B)促进产业升级C)优化资源配置D)有?宏观经济晴雨表?之称[单选题]239.我国债券市场发行债券包括利率债和信用债，下面关于利率债和信用债的说法，正确的是（）。①利率债以政府信用为基础或以政府提供偿债支持为基础而发行②利率债风险小于信用债③铁路总公司发行的债券为信用债④信用债是以企业的商业信用为基础而发行的债券A)①②③B)①②④C)②③④D)①③④[单选题]240.可转换债券的要素有()。Ⅰ.有效期限Ⅱ.转换比例Ⅲ.赎回条款Ⅳ.票面利率A)ⅢⅣB)ⅠⅡⅣC)ⅠⅢⅣD)ⅠⅡⅢⅣ[单选题]241.上海证券交易所规定，A股。债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为()元。A)0、001B)0、005C)0、01D)0、1[单选题]242.财政部代理发行地方政府债券，单一标位最低投标限额为（）。A)0．1亿元B)0．2亿元C)1亿元D)2亿元[单选题]243.市净率倍数法比较适用于资产流动性较高的企业，因此（）估值通常采用市净率法。①银行业②运营历史悠久的制造业企业③新兴产业A)①B)②C)③D)②③[单选题]244.()是沪深证券交易所的一种通用型证券账户。A)债券账户B)A股账户C)转债账户D)基金账户[单选题]245.发行人在确定债券期限时，要考虑的因素包括()。Ⅰ.筹资者的资信Ⅱ.资金的使用方向Ⅲ.市场利率变化Ⅳ.债券的变现能力A)ⅠⅡB)ⅡⅢⅠVC)ⅠⅢⅣD)ⅠⅡⅢⅣ[单选题]246.我国证券交易所证券指数的编制遵循()的原则。A)公正B)公开透明C)公平D)及时[单选题]247.（）年，我国第一家专业性证券公司--深圳特区证券公司成立。A)1984B)1986C)1987D)1990[单选题]248.货币政策的最终目标包括()Ⅰ稳定物价Ⅱ促进经济增长Ⅲ平衡国际收支Ⅳ充分就业A)Ⅰ、ⅡB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅳ[单选题]249.企业发行企业债券必须符合的条件有()。Ⅰ.所筹资金用途符合国家产业政策Ⅱ.企业规模达到国家规定的要求Ⅲ.企业财务会计制度符合国家规定Ⅳ.发行企业债券前连续3年盈利A)ⅠⅣB)ⅢⅣC)ⅠⅡD)ⅠⅡⅢⅣ[单选题]250.我国证券交易所的连续竞价时，成交价格的确定原则为()。A)可实现最大成交量的价格B)高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格C)买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价D)与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格[单选题]251.风险管理的过程包括()I.金融风险的度量Ⅱ.金融风险管理方案的实施和评估Ⅲ.风险报告Ⅳ.风险管理的评估A)ⅠⅡⅢB)ⅠⅡC)ⅡⅢⅣD)ⅠⅡⅢⅣ[单选题]252.发审委是股票发行制度的重要组成部分，其职权行使与股票发行核准制密切相关。在核准制下，发审委需要对发行申请人进行实质审查，既行使行政权力又要作出（）。A)商业判断B)经营判断C)风险判断D)收益判断[单选题]253.表外业务是指商业银行从事的，按照现行的会计准则不计人资产负债表内，不形成现实资产负债，但能够引起当期损益变动的业务，表外业务包括但不限于（）。①担保承诺类业务②代理投资融资服务类业务③中介服务类业务④财务顾问类业务A)①②B)②③C)①②④D)①②③④[单选题]254.关于证券交易所对会员的管理，下列说法错误的是()。A)接纳的会员，应当是有权部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构B)必须限定交易席位的数量，如设立普通席位以外的席位，应当报中国证监会批准C)会员可以将席位部分以出租或者承包等形式交由其他机构和个人使用D)决定接纳或者开除会员及正式会员以外的其他会员，应当在规定时间内报中国证监会备案[单选题]255.()是指交易双方在集中的交易场所以公开竞价方式进行的标准化金融期货合约的交易。A)金融期货B)金融远期合约C)金融期权D)金融互换[单选题]256.商业银行的主要业务包括（）。①资产业务②负债业务③表上业务④表外业务A)①②B)②③C)①②④D)①②③④[单选题]257.根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，基金大宗交易单笔买卖的申报最低限额为()。A)50万美元B)300万美元C)300万元人民币D)50万元人民币[单选题]258.普通股股东享有的权利包括〔〕。Ⅰ.公司重大决策参与权Ⅱ.公司资产收益权Ⅲ.公司剩余财产分配权Ⅳ.优先认股权A)Ⅰ.ⅡB)Ⅰ.Ⅱ.ⅢC)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[单选题]25