基金从业资格考试私募股权投资基金基金基础知识(习题卷12)

试卷科目：基金从业资格考试私募股权投资基金基金基础知识基金从业资格考试私募股权投资基金基金基础知识(习题卷12)PAGE"pagenumber"pagenumber/SECTIONPAGES"numberofpages"numberofpages基金从业资格考试私募股权投资基金基金基础知识第1部分：单项选择题，共260题，每题只有一个正确答案,多选或少选均不得分。[单选题]1.(2017年)募集机构可以通过下列（）媒介渠道推介股权投资基金。A)设置特定对象确定程序的讲座、报告会、分析会B)面向社会公众的宣传单、布告、手册、信函、传真C)电视、电影、电台及其他音像等公共传播媒体D)公共网站、门户网站链接广告、博客[单选题]2.股权投资基金管理具有（）密集型特征。A)体力B)智力C)资本D)以上都不是[单选题]3.关于尽职调查的作用，下列说法正确的是（）。A)尽职调查有助于交易各方了解投资的最终收益B)尽职调查能够验证过去财务业绩的真实性，但无法预测企业未来的业务和财务数据C)项目投资经理需要收集充分的信息，全面识别投资风险，评估风险大小并提出风险应对的方案D)根据尽职调查所发现的风险，投资人可以对目标公司作出进一步估值调整，得出符合目标企业实际价值的估值结果[单选题]4.下列各项属于尽职调查作用的是（）。Ⅰ帮助投资方判断目标公司是否值得投资并获取项目估值所需信息Ⅱ帮助投资方在投资条款谈判、投资后管理重点内容、项目退出方式选择等方面的决策提供依据Ⅲ降低信息不对称可能带来的问题Ⅳ提高中介机构自身的业务素质和人员素质A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]5.股权投资基金的投资管理,是（）的核心工作内容,提供优质的投资管理服务也是管理人的价值所在。A)基金托管人B)管理人C)股东D)基金公司[单选题]6.在?公司+信托?模式下，信托计划通常由()发起设立。A)投资者B)受托人C)管理人D)出资人[单选题]7.2005年11月发布的《创业投资企业管理暂行办法》明确国家对创业投资企业实行()管理。A)登记B)注册C)备案D)审批[单选题]8.合伙企业处分合伙企业的不动产，应当经（）合伙人一致同意。A)全体B)三分之二以上C)三分之一以上D)二分之一以上[单选题]9.关于有限合伙企业新合伙人入伙，以下表述错误的是()。A)新入伙的有限合伙人对入伙前有限合伙企业的债务，以其实缴出资额为限承担责任B)有限合伙人应当按照合伙协议的约定按期足额缴纳出资，未按期足额缴纳出资，应当承担补缴义务，并对其他合伙人承担违约责任C)新合伙人入伙，除合伙协议另有约定外，应当经全体合伙人一致同意，并依法订立书面入伙协议D)入伙的新合伙人与原合伙人享有同等权利，承担同等责任，入伙协议另有约定的，从其约定[单选题]10.下列属于前言部分主要阐述尽职调查（）Ⅰ.目标Ⅱ.方法Ⅲ.依据Ⅳ.程序?A)Ⅰ.Ⅱ.ⅣB)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.ⅢD)Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[单选题]11.排他性条款通常是投资框架协议中的条款，它要求目标公司现任股东及其任何任职职员、董事、财务顾问、经纪人或代表公司行事的人在约定的排他期内不得与其他投资机构进行接触，从而保证双方的时间和经济效率。排他性条款中的排他期由双方约定，通常为（）。A)1个月B)2个月C)3个月D)几个月[单选题]12.以下不属于法律尽职调查重点关注的内容是（）。A)公司的税收及政府优惠政策B)公司全体成员情况C)公司签订重大合同D)公司涉及诉讼及仲裁[单选题]13.关于不动产投资的定义，以下表述错误的是()A)不动产强调财产在地理位置上的相对固定性B)国内习惯不区分不动产和房地产，二者常常互换使用C)不动产是指土地以及建筑物等土地定着物D)固定车位是不动产中的主要类别[单选题]14.下列关于企业价值/息税前利润倍数法的企业价值计算的说法错误的是（）。A)息税前利润对应的价值是企业价值（EV）B)企业价值/息税前利润倍数法受资本结构的影响C)企业价值/息税前利润倍数法的企业价值计算公式为：EV=EBITx（EV/EBIT倍数）D)息税前利润（EBIT）=净利润+所得税+利息[单选题]15.股权投资基金作为一个整体，其能为投资者实现的投资回报率总体上处于一个（）的水平。A)较低B)适中C)较高D)不确定[单选题]16.以下属于私募基金的一般风险的是（）A)外包事项所涉风险B)基金委托募集所涉风险C)募集失败风险D)基金未托管所涉风险[单选题]17.(2016年)签署竞业禁止协议的人员离开被投资企业A后先去了非竞争行业的公司B，后离职在一家与A同行业的公司C从业，这时（）。A)视竞业禁止协议期限确定违反与否B)原竞业禁止协议失效C)视C企业发展状况确定违反与否D)违反了原竞业禁止协议[单选题]18.募集机构应当对投资者的商业秘密及（）严格保密。并确保基金相关的未公开信息不被用于进行非法交易等。A)宗教信仰B)个人信息C)职业操守D)资金规模[单选题]19.关于基金估值的原则，说法错误的是（）。A)估值日有市价的，应采用市价确定公允价值B)估值日无市价，但最近交易日后未发生影响公允价值计量重大事件的，应采用最近交易市价的平均价确定公允价值C)经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事件，应对估值进行调整并确定公允价值D)有充足证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的，应对报价进行调整，确定公允价值[单选题]20.通常对封闭式混合型基金的财务会计报表分析不包括()。A)投资风格分析B)盈利能力分析C)基金份额变动分析D)持仓结构分析[单选题]21.法律尽职调查收集资料的渠道包括（）Ⅰ企业依照资料清单提供的材料Ⅱ对目标企业管理团队的访谈、对目标企业的现场调查Ⅲ从政府部门获得的信息Ⅳ公开信息，如互联网信息等A)Ⅰ、ⅡB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]22.基金的内部收益率又分为内部收益率（GIRR）合净内部收益率（NIRR），二者相比（）。A)GIRR>NIRRB)GIRR=NIRRC)GIRRD)NIRR[单选题]23.关于创业投资，说法正确的是（）。A)主要投资成熟企业B)仅投资发展早期或中期企业C)生要通过股息红利的方式获取收益D)包含非专业机构和个人从事创业投资[单选题]24.ETF的特点不包括()。A)被动操作的指数基金B)二级市场的交易无涨跌幅限制C)实物申购赎回D)实行一级市场与二级市场并存的交易制度[单选题]25.除基金合同另有约定外，股权投资基金应当由（）托管。A)基金托管人B)基金管理人C)基金发行者D)基金销售者[单选题]26.企业估值特点不属于的一项是（）A)整体不是各部分的简单相加B)整体价值来源于要素的结合方式C)整体只有在部分中才能体现出其价值D)整体价值只有在运行中才能体现出来[单选题]27.下列选项中，属于管理指标的有（）。Ⅰ高层管理人员尽职与异动情况Ⅱ财务亏损情况Ⅲ危机事件处理情况Ⅳ股东关系与公司治理情况A)Ⅰ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅱ、ⅢD)Ⅲ、Ⅳ[单选题]28.下列关于投资协议中排他性条款的说法，错误的是（）。A)排他性条款一般会约定为期几个月的排他期限B)投资方如果在协议签署之日前的任何时间决定不执行投资计划，可以不通知目标企业C)排他性条款一般是单方面约束目标企业现任股东及其董事、雇员、财务顾问、经纪人D)在排他期限内，目标企业现任股东及其董事、雇员、财务顾问、经纪人在股权投资基金进行谈判的过程中不得再与其他投资机构进行接触[单选题]29.狭义上的股权投资基金概念特指（）。A)并购投资基金B)创业投资基金C)不动产投资基金D)定增股票投资基金[单选题]30.(2016年)下列关于股权投资基金募集行为的表述中，错误的是（）。A)基金的推介属于募集行为B)基金的赎回（退出）活动不属于募集行为C)基金份额（权益）的发售属于募集行为D)基金份额（权益）的认/申购（认缴）属于募集行为[单选题]31.账面价值法是指公司的()净值，但要评估标的公司的真正价值，还必须对()的各个项目作出必要的调整，在此基础上，得出双方都可以接受的公司价值。A)资产负债;资产负债表B)现金流量;现金流量表C)利润;利润表D)股东权益;股东权益变更表[单选题]32.境内首次公开发行上市的流程不包括（）。A)改制B)申报审核C)辅导D)策划上市方案[单选题]33.根据国外媒体报道，()成为全球最大的货币市场基金。A)易支付B)利添利C)余额宝D)摩根大通[单选题]34.基金业协会鼓励基金管理人选择符合（）相关资质要求的律师事务所及其执业律师出具法律意见书。A)《中华人民共和国律师法律》B)《律师事务所从事证券法律业务管理办法》C)《中华人民共和国证券投资基金法》D)《律师事务所管理办法》[单选题]35.股权投资母基金在股权投资基金中占据重要地位，下列说法正确的是()。A)股权投资母基金是股权投资基金最重要的投资者B)股权投资母基金是股权投资基金最主要的投资者C)股权投资母基金是股权投资基金最主要的投资者之一D)股权投资母基金在股权投资基金中占据主导地位[单选题]36.投资后管理是指股权投资基金与被投资企业签署正式投资协议之后，基金管理人（）的一系列活动。Ⅰ、积极参与被投资企业的重大经营决策Ⅱ、为被投资企业实施风险监控Ⅲ、提供各项增值服务A)Ⅰ、ⅡB)Ⅰ、ⅢC)Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ[单选题]37.管理人应当建立财产分离制度，（）要实行独立运作、分别核算。Ⅰ私募基金财产与私募基金管理人固有财产之间Ⅱ不同私募基金财产之间Ⅲ相同私募基金财产之间Ⅳ私募基金财产和其他财产之间A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]38.股权投资基金可以根据不同的分类标准进行分类，以下基金形式中，不是根据投资领域分类的是()。A)不动产基金B)创业投资基金C)并购基金D)母基金[单选题]39.有限合伙制私募股权投资基金起源于（）。A)英国B)美国C)日本D)法国[单选题]40.有关股权投资基金的收益分配方式，下列说法错误的是（）。A)基金利润=基金收入-各项费用-税收-投资者的投资本金B)管理人只有先让基金投资者实现某一门槛收益率之后才能够参与利润的分成C)通常情况下，管理人因为其管理可以获得相当于基金利润一定比例的业绩报酬D)收益分配主要在投资者与管理人之间进行[单选题]41.下列关于基金权益登记的说法，错误的是()。A)基金权益登记具有确定基金投资者权益的法律效力B)基金权益登记具有变更基金投资者权益的法律效力C)虽然基金组织形式不同，公司型、合伙型、信托型股权投资基金在权益登记环节的要求和特点是一样的。D)基金权益登记是保障基金投资者合法权益的重要环节[单选题]42.以下材料中，在公开募集时应当公开披露的不包括()。A)基金宣传推介材料B)基金招募说明书C)基金合同D)托管协议[单选题]43.大宗交易,又称为（）是指达到规定的最低限额的证券单笔买卖申报，买卖双方经过协商达成-致并经交易所确定成交的证券交易。A)盘前定价B)大宗买卖C)盘中定价D)撮合定价[单选题]44.下列不属于投资范围通常依据目标投资对象的（）属性来确定。A)行业B)地域C)空间D)发展阶段[单选题]45.基金运行期间，基金管理人应当及时向基金业协会报告所发生的重大事项包括（）。Ⅰ、基金合同发生重大变化Ⅱ、基金管理人发生变更Ⅲ、基金发生清盘或清算Ⅳ、基金托管人发生变更A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ[单选题]46.股权投资基金行业有力地推动了()在我国的发展，为互联网等新兴产业在我国的发展发挥了重大作用。A)直接融资和资本市场B)直接融资和基金C)间接融资和资本市场D)间接融资和基金[单选题]47.简单价值等式：企业价值+现金=股权价值+债务中，?（）?是指不用投入公司运营中的多余现金，即从货币资金总额中扣除用于日常经营所需的现金后剩下的余额。A)企业价值B)现金C)股权价值D)债务[单选题]48.我国股权投资基金发展经过哪几个历史阶段（）。Ⅰ、探索与起步阶段Ⅱ、快速发展阶段Ⅲ、多元化发展阶段Ⅳ、统一监管下的规范化发展阶段A)Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]49.股权投资基金（）是投资者和基金管理人需要约定的关键内容。A)如何保证资金安全B)如何规避投资风险C)如何选择投资标的D)如何进行收益分配[单选题]50.()是指每个投资项目投后退出的每一笔资金都按照一定的顺序在基金投资者和管理人之间分配，而不是首先满足基金投资者的全部本金出资和优先收益。A)按基金分配B)按利润分配C)按项目逐笔分配D)按单一项目分配[单选题]51.有关股权投资基金投资后管理的概念，以下说法错误的是（）。A)良好的投资后管理将会从主动层面减少或消除潜在的投资风险，实现投资的保值增值B)在投资交割之后直到项目退出之前都属于投资后管理的期间C)投资后管理关系到投资项目的发展与退出方案的实现D)投资后管理是指股权投资基金与被投资企业签署正式投资协议之后，项目投资经理积极参与被投资企业的重大经营决策，为被投资企业实施风险监控的一系列活动[单选题]52.下列投资者中，（）视为合格投资者。Ⅰ、社会保障基金、企业年金等养老基金和慈善基金等社会公益基金Ⅱ、依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划Ⅲ、投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员Ⅳ、中国证监会规定的其他投资者A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅲ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]53.公司型基金的合格投资者人数规定：有限公司不超过（）人、股份公司不超过（）人。A)50,300B)80,200C)50,200D)100,200[单选题]54.(2017年)信息披露指引由（）制定。A)中国证券业协会B)中国证监会C)中国人民银行D)中国证券投资基金业协会[单选题]55.私募基金管理人建立与实施有效的内部控制的要素不包括（）A)内部监督B)内部环境C)风险评估D)内部控制[单选题]56.在我国，目前股权投资基金（）募集。A)以公开或非公开方式B)只能以公开方式C)只能以非公开方式D)只能以半公开方式[单选题]57.股权投资基金运行期间，信息披露义务人应当在每年结束之日起（）以内向投资者披露投资者账户信息，包括实缴出资额、未缴出资额以及报告期末所持有基金份额总额等。A)4个月B)8个月C)6个月D)12个月[单选题]58.(2016年)承担股权投资基金管理人建立内部控制制度和维护其有效性最终责任的是（）。A)法定代表人B)总经理C)最高权力机构D)董事会[单选题]59.某公司融资前，企业家持股数量为50000股，前轮投资者以每股5元的价格购买了10000股，后轮投资者以每股3元的价格购买了10000股，在加权平均条款下，经反稀释条款，前轮投资者适用的每股价格为（）元。A)4．17B)5C)4．71D)5．36[单选题]60.高净值个人投资者主要为（）等。Ⅰ．企业家Ⅱ．大型企业高管Ⅲ．娱乐及体育明星Ⅳ．商人A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]61.下列哪一项不是股权投资基金的特点？（）A)透明度较低B)产品设计复杂C)流动性较高D)杠杆率较高[单选题]62.关于单只股权投资基金的投资者人数限制，说法错误的是（）。A)契约型股权投资基金，投资者人数不得超过200人B)采取有限责任公司形式的股权投资基金，投资者人数不得超过100人C)采取股份有限公司形式的股权投资基金，投资者人数不得超过200人D)有限合伙型股权投资基金，投资者人数不得超过50人[单选题]63.-般语境下的股权投资基金是指（）投资基金?A)证券股权B)狭义股权C)私募股权D)广义股权[单选题]64.投资后管理中获取信息的主要方式不包括（）。A)参加被投资企业股东大会（股东会）、董事会、监事会B)定期举行业务考核C)日常联络与沟通工作D)关注被投资企业经营状况[单选题]65.下列有关成本法的说法错误的是（）。A)重置成本法主要作为一种辅助方法B)账面价值法是指公司资产负债的净值C)待评估资产价值=重置全价-综合贬值=重置全价×综合成新率D)成本法包括账面净值法、账面价值法和重置成本法[单选题]66.（）作为公司内部专门行使监督权的监督机构，对公司董事和高管的行为是否符合法律法规和公司章程的规定行使监督权力，是公司法人治理结构的重要组成部分。A)监事会B)理事会C)董事会D)股东大会[单选题]67.()是目标企业发行新股或者可转换债券时，作为老股东的股权投资人可以按照比例优先于新进投资人进行认购的权利。A)优先认购权B)优先购买权C)优先投资权D)一票否决权[单选题]68.基金合同约定基金不进行托管的，应当在基金合同中明确（）。Ⅰ、保障基金财产安全的制度措施Ⅱ、收益分配制度Ⅲ、资产管理制度Ⅳ、纠纷解决机制A)Ⅰ、ⅢB)Ⅰ、ⅣC)Ⅱ、ⅢD)Ⅱ、Ⅳ[单选题]69.下列属于股权投资基金特点的有（）。Ⅰ投资期限较长Ⅱ专业性强Ⅲ流动性差Ⅳ投资收益波动性较为平稳A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅲ、ⅣC)Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]70.(2017年)关于加权平均条款，下列说法错误的是（）。A)加权平均条款将新增出资额的数量作为反稀释时一个重要的考虑因素B)加权平均条款考虑了新增出资额的价格，但是没有考虑融资额度C)?加权?即指考虑新增出资额数量的权重D)与完全棘轮条款相比，加权平均条款对目标公司和创始股东更为有利，也更容易被各方接受[单选题]71.基金业协会()是会员代表大会闭会期间的执行机构，在会员代表大会闭会期间领导本团体开展日常工作，对会员代表大会负责。A)监事会B)理事会C)股东会D)会长[单选题]72.在投资者签署基金合同之前，募集机构应当向投资者说明有关法律法规，说明投资冷静期、回访确认等程序性安排以及投资者的相关权利，重点揭示()，并与投资者签署风险揭示书。A)未来收益B)基金风险C)基金要素D)到期收益率[单选题]73.下列不属于股利贴现模型的是()。A)零增长模型B)不变增长模型C)多元增长模型D)超额收益贴现模型[单选题]74.根据《证券法》，以下不属于证券登记结算机构职责的是()A)提供证券存管服务B)提供投资咨询服务C)提供集中登记服务D)提供资金结算服务[单选题]75.关于全国股转系统挂牌的要求，以下表述正确的是()A)依法设立且存续满两年;有限责任公司按原账面净资产折股整体改制为股份有限公司的，存续时间从改制时间起计算B)公司治理机制健全，合法规范经营C)具有持续经营和盈利的能力D)业务明确，主营业务突出，最近两年内没有发生重大变化[单选题]76.在尽职调查的()阶段，股权投资基金应准备一份尽职调查清单。A)计划制订与团队组建B)二手资料收集与研读C)企业现场调研D)进行内部复核[单选题]77.在我国，股权投资基金行业的自律规则不包括()。A)《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》B)《私募投资基金募集行为管理办法》C)《证券投资基金法》D)《私募投资基金管理人内部控制指引》[单选题]78.下列不属于获得从业资格的途径是（）。A)通过科目一和科目二的考试B)通过科目一和科目三的考试C)通过科目二和科目三的考试D)通过资格认定[单选题]79.信息披露人在进行信息披露时应保证所披露信息的（）A)独立性、完整性、真实性B)真实性、准确性、完整性C)及时性、准确性、非营利性D)全国性、行业性、统一性[单选题]80.（）年，数家并购基金管理机构脱离美国创业投资协会，发起设立了美国私人股权投资协会。A)2005B)2006C)2007D)2008[单选题]81.影响杠杆收购收购方的自由资金和外部资金的比例的因素中，下列说法错误的是()。A)目标公司所能产生的现金流B)收购方的数量C)外部资金的融资成本D)资本结构的风险[单选题]82.对于合伙企业的税收制度，下列说法中，错误的是（）。A)合伙企业合伙人是法人和其他组织的，缴纳企业所得税B)从所得税层面看，合伙企业以每一个合伙人为纳税义务人，合伙企业层面不缴纳所得税C)合伙企业合伙人是自然人的，缴纳个人所得税D)合伙企业未分配利润的，其合伙人可暂不计算缴纳所得税[单选题]83.在基金收益分配中，按单一项目分配，是指每个投资项目投后退出的每一笔资金都按照一定的顺序在（）之间分配，而不是首先满足基金投资者的全部本金出资和优先收益。A)基金投资者和管理人B)基金投资者和托管人C)股东和管理人D)股东和托管人[单选题]84.关于估值调整条款，说法错误的是（）。A)估值调整条款既可以条款形式存在于投资协议中，也可以一个专门的协议即估值调整协议形式存在B)触发条件是目标公司的实际业绩未达到事先约定的业绩目标，或发生特定事件C)估值调整机制触发后，由被投资企业创始股东或其他利益方按照协议约定的计算规则向股权投资基金以现金或股权方式提供补偿D)目的是在未来公司增加发行股份时，保护其股权比例不被稀释[单选题]85.关于基金服务业务，下列表述正确的是（）。A)基金服务机构通常接受基金管理人的委托，提供基金服务业务B)服务业务的风险评估仅在首次将该项业务外包时进行C)基金托管人不得被委托担任同一基金的基金服务机构D)基金服务机构破产或者清算时，基金服务业务所涉及的基金财产和投资者财产属于其破产或清算财产。[单选题]86.尽职调查是一项比较复杂和专业的工作，其基本程序包括（）I计划制订与团队组建II二手资料收集与研读III企业现场调研IV撰写尽职调查报告V进行内部复核A)I、II、III、IVB)I、II、III、IV、VC)I、III、IV、VD)II、III、IV、V[单选题]87.境内IPO市场包括（）。Ⅰ主板Ⅱ香港证券交易所Ⅲ创业板Ⅳ中小企业板A)Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]88.企业价值/息税折旧摊销前利润倍数法考虑了（）的影响。A)股本结构、折旧摊销B)资本结构、折旧摊销C)资产结构、折旧摊销D)股权结构、折旧摊销[单选题]89.公司型基金合同中的投资事项不包括（）。A)投资运作方式B)应列明托管具体事项C)投资决策程序D)投资风险防范[单选题]90.股权投资基金按组织形式分类不包括（）。A)公司型基金B)合伙型基金C)契约型基金D)私募基金[单选题]91.A股权投资基金对B公司投资后持股比例为40%，公司创始人的持股比例为60%。现公司创始人计划以每股10元的价格向第三方出售其持有的20000股股票，下列表述正确的是（）。A)如果A基金选择行使随售权，则可以用每股10元的价格向第三方出售10000股，创始股东可同时出售B)如果A基金选择行使随售权，则可以按每股10元的价格向第三方出售20000股，创始股东将无法出售任何股票C)如果A基金同时拥有第一拒绝权和随售权，通常先选择行使随售权再行使第一拒绝权D)如果A基金选择行使随售权，则可以用每股10元的价格向第三方出售8000股，创始股东可同时出售12000股[单选题]92.基金在选择具体投资对象时所使用的一系列规则、行为和程序的总和称为()。A)基金的投资策略B)基金的投资范围C)基金的投资限制D)基金的管理方式[单选题]93.市销率倍数法的一个局限是不能反映（）的影响。A)销售收入B)成本C)每股销售收入D)资本结构[单选题]94.基金投资者的权利不包括（）A)分享基金财产收益B)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额C)按照规定要求召开基金投资者会议D)查阅或者复制未公开披露的基金信息资料[单选题]95.股权投资基金在投资者的资产配置中通常具有（）的特点。A)低风险、低期望收益B)低风险、高期望收益C)高风险、高期望收益D)高风险、低期望收益[单选题]96.以下不属于基金销售业务资格主体的是（）。A)保险机构B)中国人民银行C)期货公司D)商业银行[单选题]97.关于清算的说法,错误的是()A)人民法院判定宣告公司破产后,清算组应当继续推进清算事务的执B)调查和清理公司财产的工作主要由清算组进C)解散清算,即企业股东自主启动清算程序来解散被投资企D)清算组在催告债权人申请债券的同时，应当调查和清理公司的财产[单选题]98.以（）等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。A)合伙企业、契约B)合伙企业、谈判C)合资企业、谈判D)合资企业、契约[单选题]99.企业面临的主要风险包括哪些方面（）。Ⅰ.财务Ⅱ.资源Ⅲ.市场Ⅳ.项目A)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅱ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.ⅡD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ[单选题]100.估值方法通常包括（）Ⅰ.相对估值法Ⅱ.折现现金流估值法Ⅲ.创业投资估值法Ⅳ.经济增加值法Ⅴ.清算价值法?A)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ[单选题]101.对信托（契约）型基金来讲，基金合同当事人遵循（）原则订立基金信托契约，明确当事人的权利、义务和责任。Ⅰ.平等自愿Ⅱ.诚实信用Ⅲ.公平原则Ⅳ.真实性?A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅱ.Ⅲ.ⅥC)Ⅰ.Ⅱ.ⅥD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅵ[单选题]102.公司型基金是指投资者依据公司法，通过出资形成一个独立的公司法人实体，由公司法人实体自行或委托专业基金管理人进行管理的股权投资基金。在我国，公司型基金可采取的组织形式为()A)仅为国有独资企业B)仅为股份有限公司C)有限责任公司或股份有限公司D)仅为有限责任公司[单选题]103.服务机构及其主要负责人在（）年之内（）次被采取加人黑名单、公开谴责等纪律处分的，基金业协会可以采取撤销服务机构登记或取消会员资格,暂停或取消服务机构主要负责人基金从业资格等纪律处分。A)1、1B)1、2C)2、1D)2、2[单选题]104.待评估资产价值=重置全价-综合贬值是（）的计算公式。A)账面价值法B)重置成本法C)成本法D)清算价值法[单选题]105.下列不属于合伙协议的必备条款的是（）。A)合伙人及其出资B)合伙人会议C)股东的权利义务D)入伙、退伙、合伙权益转让和身份转变[单选题]106.下列选项中，属于股权基金投资者的有（）。Ⅰ金融机构Ⅱ社会保障基金Ⅲ工商企业Ⅳ企业年金A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅲ、ⅣC)Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]107.夹层资本通常采取()的形式，有时这些债券会附带对普通股的认股权或转股权。A)普通股B)银行贷款C)垃圾债券D)优先股和次级债券[单选题]108.成本估值法包括（）A)账面价值法和重置成本法B)账面价值法和清算估值法C)清算估值法和重置成本法D)相对估值法和账面价值法[单选题]109.在基金运作过程中，会计师事务所由（）委任。A)基金投资人B)基金管理人C)基金托管人D)被投资机构[单选题]110.基金投资者投向基金的资金与财产安全承担责任与义务，原则上主要包括的方面不属于的一项是（）A)募集机构在募集过程中应烙尽职守、诚实守信、谨慎勤勉，防范利益冲突，履行风险提醒义务、反洗钱义务等相关义务，并按照法规要求的合格投资者制度承担特定对象确定、投资者适当性审查与确认等相关责任；B)募集机构在募集阶段应与基金投资者关于基金合同及附属文件充分沟通，并就法规可能影响的基金合同生效程序进行客观描述；C)募集机构应建立相关制度保障投资者的商业秘密并对个人信息严格保密，并确保基金相关的公开信息不被用于进行非法交易等;D)募集机构应建立相关制度以保障基金财产和客户资金安全，包括但不限于基金募集与分配账户安排、基金托管安排等。[单选题]111.下列标准是R1的划分参考标准是（）A)产品结构简单，过往业绩及净值的历史波动率低，投资标的流动性很好，不含衍生品，估值政策清晰，杠杆不超监管部门规定的标准B)产品结构简单，过往业绩及净值的历史波动率较低，投资标的流动性好，投资衍生品以套期保值为目的，估值政策清晰，杠杆不超监管部门规定的标准C)产品结构较简单，过往业绩及净值的历史波动率较高，投资标的流动性较好，投资衍生品以对冲为目的，估值政策清晰，杠杆不超监管部门规定的标准D)产品结构复杂，过往业绩及净值的历史波动率很高，投资标的流动性差，估值政策不清晰，三倍（含）以上杠杆[单选题]112.(2016年)设立外商投资创业投资企业，至少有（）个投资者应符合必备投资者的要求。A)五B)二C)三D)一[单选题]113.我国企业境外投资应遵循的审批流程是()。A)拿到发展改革部门的核准或备案文件一获得?企业境外投资证书?一申请外汇登记证一办理资金汇出手续B)获得?企业境外投资证书?一拿到发展改革部门的核准或备案文件一申请外汇登记证一办理资金汇出手续C)拿到发展改革部门的核准或备案文件一申请外汇登记证一获得?企业境外投资证书?一办理资金汇出手续D)拿到发展改革部门的核准或备案文件一申请外汇登记证一办理资金汇出手续一获得?企业境外投资证书?[单选题]114.某投资者经测评为风险承受能力最低类别的普通投资者，除因遗产继承等特殊原因产生的基金份额转让之外其可购买的基金产品为（）级。A)R2B)R1C)R3D)R4[单选题]115.下列不属于信托(契约)型基金参与主体的是()。A)基金投资者B)基金管理人C)执行管理人D)基金托管人[单选题]116.（）为中国证券投资基金业协会的地位和职责权限提供了基本的法律依据。A)《证券法》B)《股权投资基金法》C)《证券投资基金法》D)《公司法》[单选题]117.私募基金运行期间，基金合同发生重大变化，管理人应在（）个工作日内向基金业协会报告。A)10B)5C)2D)3[单选题]118.关于基金不同组织形式下的出资安排，下列表述正确的是（）。A)根据《中华人民共和国合伙企业法》规定，有限合伙人可以用货币、实物、劳务等形式出资参与合伙型基金B)公司型基金的出资方式通常由公司章程进行规定且可进行适应性约定C)在实务中有限合伙人通常以实物形式出资参与股权投资基金D)信托（契约）型基金的出资安排需参照现行《中华人民共和国证券投资基金法》的强制性规定来安排实施[单选题]119.以下不属于折现现金流估值法的估值步骤的是（）A)选择适用的折现现金流估值法B)确定详细预测期数（n）C)计算详细预测期内的每期现金流（CFt）D)计算目标公司的企业价值或者股权价值[单选题]120.关于基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法，下列说法正确的有()。Ⅰ.基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法及其说明，应当通过适当途径向基金投资人公开Ⅱ.基金产品风险评价的结果应当定期更新，过往的评价结果当做历史记录保存Ⅲ.基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法及其说明，应当向监督机构备案Ⅳ.基金产品风险评价的结果应当定期更新，并应当在15个工作日内向监管机构备案A)Ⅰ、Ⅱ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、ⅡD)Ⅲ、Ⅳ[单选题]121.目前我国股权投资基金合格投资者标准，表述错误的是（）。A)近三年年均收入不低于50万的个人B)具备相应风险识别能力和风险承担能力的客户C)资产不低于300万的个人D)资产高于300万的单位[单选题]122.证券投资基金的特点不包括()。A)风险共担B)集中投资C)利益共享D)专业管理[单选题]123.下列关于公司型基金管理方式的说法，正确的是()。A)只能采用委托管理方式B)只能采用自我管理方式C)同时采用委托管理方式和自我管理方式D)可以采用自我管理方式，也可采用委托管理方式[单选题]124.基金财务会计报告说法错误的是()。A)股权投资基金管理人应及时编制并对外提供真实、完整的基金财务会计报告B)财务会计报告只分为年度、半年度财务会计报告C)基金财务会计报告包括资产负债表、利润表等会计报表和会计报表附注D)基金托管人对基金管理人编制的财务报告的相关内容负有复核义务[单选题]125.个人进行集资诈骗数额在30万元以上的，应当认定为（）。A)数额较大B)数额巨大C)数额特别巨大D)数额大[单选题]126.关于反摊薄条款，以下表述错误的是（）。A)又称反稀释条款，保护方式通常有两种，完全棘轮和加权平均B)当目标企业没有达到事先设定的业绩目标时进行再融资触发条款C)保护前轮投资者利益D)当目标企业以低价再次融资时触发条款[单选题]127.合伙型基金中的（）可参与基金管理并对企业承担无限连带责任。A)普通合伙人B)基金管理人C)有限合伙人D)投资人[单选题]128.并购基金主要是（）。A)债权投资B)杠杆收购基金C)公司型债券投资D)政府型公债投资[单选题]129.以下有关股权投资母基金主要业务的说法中，错误的是（）。A)一级投资是指母基金在股权投资基金募集时对基金进行投资，成为基金投资者B)二级投资是指母基金在股权投资基金募集设立完成后，对存续基金或其投资组合公司进行投资C)直接投资是指母基金直接进行股权投资D)直接投资是母基金的本源业务[单选题]130.股权投资基金具有（）的特点。A)资金规模较大，投资周期较长B)资金规模较小，投资周期较短C)资金规模较大，投资周期较短D)资金规模较小，投资周期较长[单选题]131.股权投资基金投资者人数限制，不涉及的法律为()。A)《证券投资基金法》)B)《合伙企业法》C)《合同法》D)《公司法》[单选题]132.创业板的推出时间是（）年。A)2005B)2010C)2008D)2009[单选题]133.该私募基金管理公司通过多种方法设计了多种基金产品营销方案，其中合规的是()。A)组织讲座、研讨会等活动，向非特定对象投资进行推介B)通过分析公司净值客户资料库信息，向符合合格投资人要求的高净值客户面对面地推荐基金产品C)通过微博、微信等互联网方式向非特定对象进行推介D)通过报刊、电台、电视台等公众媒体向普通公众投资者推介[单选题]134.()的基本特点是将大部分资产投资于?一篮子?基金，而不直接投资于股票、债券等金融工具。A)分级基金B)货币市场基金C)混合基金D)基金中基金[单选题]135.股权投资基金财产的所有者是（）。A)基金托管机构B)基金投资者C)基金销售机构D)基金管理人[单选题]136.股权投资基金就收益分配而言，主要在投资者和()之间进行。A)交易所B)证监会C)管理人D)第三方服务机构[单选题]137.为适应基金行业快速发展的需要，回应基金行业要求成立独立的行业协会的呼声，促进基金行业自律和服务功能的发挥，基金业协会于2010年10月开始筹建，并于2012年6月6曰召开第一次会员大会成立大会，大会表决通过了基金业协会第一次会员大会工作报告、（）为基金业的内部运行和自律管理提供了基础的制度保障。Ⅰ.《中国证券投资基金业协会章程》Ⅱ.《中国证券投资基金业协会会员管理办法》Ⅲ.中国证券投资基金‖协会会费收缴办法》Ⅳ.中国证券投资基金业协会会员自律公约》A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[单选题]138.PPM主要内容包括（）Ⅰ.基金的规模、存续期和预计封闭时间Ⅱ.基金管理人在管基金情况摘要Ⅲ.机构和基金投资理念，包括投资策略和基金管理人在特定市场上的竞争优势Ⅳ.资管理团队利投资决策委员会的介绍Ⅴ.基金管理人过往业绩描述Ⅵ.重要基金条款，包括分配机制、管理费及管理人投入?A)Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅥB)Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ[单选题]139.某政府引导基金以参股方式投资了一家创业投资企业，关于该政府引导基金，说法正确的是()。A)作为唯一出资人，直接对该创业投资企业进行管理B)不该对创业投资企业进行直接管理，而由专业管理团队进行管理C)作为单一最大股东，具有该创业投资企业的实际控制权D)作为控股股东，具有该创业投资企业的实际控制权[单选题]140.下列关于基金信息披露的安排，说法错误的是()。A)股权投资基金的基金合同应当包含信息披露的具体安排，包括信息披露义务人向投资者进行信息披露的内容、披露频度、披露方式、披露责任以及信息披露渠道等事项B)基金托管人应当按照基金合同的约定进行信息披露C)信息披露义务人在进行信息披露时，通常按照股权投资基金所处生命周期的不同阶段，披露不同的基金信息D)基金信息披露分为募集期间的信息披露、运作期间的定期披露、运作期间的临时披露[单选题]141.经济增加值EVA=税后净营业利润-资本成本=（R-C）xA=RxA-CxA，其中，C是（）。A)资本投入B)资金成本C)加权资本成本D)资产成本[单选题]142.在确定基金服务机构之前，基金管理人应当（）。Ⅰ对基金服务机构开展尽职调查Ⅱ明确双方的权利义务及违约责任Ⅲ设立独立的业务团队Ⅳ向所有投资人进行披露A)Ⅰ、ⅣB)Ⅰ、ⅡC)Ⅲ、ⅣD)Ⅱ、Ⅲ[单选题]143.下列描述委托募集正确的一项是（）。A)基金管理人委托有资格的基金销售机构为其设立的股权投资基金募集资金B)基金管理人应当委托具有合格基金销售资质和专业基金销售服务团队的机构代为募集C)代销机构签署合同，要求其严格遵守合格投资者制度和募集规定D)履行对投资者的评估和投资者风险默认程序[单选题]144.(2016年)基金销售机构正在募集一只5000万元规模的契约型股权投资基金，销售机构的以下哪种销售方式是正确的（）A)通过理财平台按照单个投资者不低于300万元的标准向特定的10名高净值人员推荐并募集全部基金份额B)委托互联网金融平台将基金收益权设置成理财产品按每份10万元卖给平台注册用户C)通过其营业网点将基金拆分成每份10万元卖给营业网点的客户D)因剩余500万的基金份额未募集完毕，销售机构将其拆分为每份50万元让销售人员认购[单选题]145.基金投资涉及投资者的身份、地位及财富等个人信息，销售机构应建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度，主要体现了客户服务原则中的()。A)专业规范B)有效沟通C)安全第一D)客户至上[单选题]146.折现现金流法所评估的价值，可以是（），也可以是（）。A)股权价值；企业价值B)股权价值；公允价值C)企业价值；公允价值D)市场价值；企业价值[单选题]147.下列关于投资私募基金，下列说法正确的是（）。A)利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送B)泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动C)公平地对待其管理的不同基金财产D)从事内幕交易、操纵交易价格及其于也不正当交易活动[单选题]148.网站公示的私募基金管理人基本情况不包括（）。A)名称，成立时间，登记时间B)住所，联系方式主要负责人C)基本诚信信息D)过往业绩[单选题]149.(2016年)投资人A系公司，投资于公司型股权投资基金B，B向A分配其投资所得的股息红利和股权转让溢价所得所涉及的税负，通常情况下（）。A)B的应纳税所得额是股息红利和股权转让溢价之和，A的应纳税所得额是股权转让溢价部分B)B的应纳税所得额是股息红利，A的应纳税所得额是股息红利和股权转让溢价之和C)B的应纳税所得额是股权转让溢价部分，A的应纳税所得额是0D)B的应纳税所得额是股权转让溢价部分，A的应纳税所得额是股息红利[单选题]150.股权投资（）是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。A)基金管理人B)基金投资者C)基金托管人D)基金所有者[单选题]151.(2017年)中国证券投资基金业协会对基金管理人登记、基金备案，应依照（）。Ⅰ、《证券投资基金法》Ⅱ、《私募投资基金监督管理暂行办法》Ⅲ、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》Ⅳ、《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ[单选题]152.QFLP是指（）。A)合格境外有限合伙人B)合格境外普通合伙人C)合格境内有限合伙人D)合格境内普通合伙人[单选题]153.创业投资基金通常不借助杠杆，以（）资金进行投资。A)银行借贷B)众筹C)基金的自有D)创业者的自有[单选题]154.除ETF联接基金外，FOF投资其他基金时，被投资基金的运作期限应当不少于()。A)3个月B)6个月C)9个月D)1年[单选题]155.（）实际上赋予了股权投资基金作为投资人，对一些特定重大事项的一票否决权。A)估值条款B)保护性条款C)回购条款D)反稀释条款[单选题]156.股权投资基金的分配，通常采用以下两种常见的收益分配方式，下列说法正确的是()。Ⅰ按照单一项的收益分配方式Ⅱ按照基金份额的收益分配方式Ⅲ按照基金整体的收益分配方式Ⅳ按照基金的规模进行收益分配A)ⅡⅢB)ⅢⅣC)ⅠⅢD)ⅠⅡ[单选题]157.下列属于基金业协会会员的是（）I普通会员Ⅱ管理会员Ⅲ特别会员A)I、ⅡB)Ⅱ、ⅢC)I、ⅢD)I、Ⅱ、Ⅲ[单选题]158.清算价值法评估的步骤包括：I进行市场调查II分析、验证价格资料的科学性和可靠性III逐项对比分析评估与参照物的差异及其程度IV根据差异程度及其他影响因素，估算被评估资产的价值，最后得出评估结果。V根据市场调查计算出结果，对清算价格进行评估A)I、II、III、IV、VB)I、II、IV、VC)I、III、IV、VD)I、II、III、IV[单选题]159.在当前市场环境下，增值服务能力成为投资机构的核心竞争力的表现不包括（）。A)能够保障被投资企业获得更大的收益B)通过增值服务能协助被投资企业实现更好更快的发展C)可以有效地降低投资风险D)良好的增值服务能够增加投资机构品牌内涵和价值[单选题]160.按照交易工具的期限对金融市场进行分类，可以分为()。A)现货市场和期货市场B)货币市场和资本市场C)票据承兑市场和贴现市场D)票据市场和证券市场[单选题]161.下列哪项不属于杠杆收购基金的投资对象的特征A)处于成熟行业B)稳定、可预测的现金流C)资产负债率较高D)资本性支出较低[单选题]162.已登记的基金管理人存在（）情况之一的，中国证券投资基金业协会将其列入异常机构名单。Ⅰ、基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的Ⅱ、已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违反企业公示名单的Ⅲ、已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的Ⅳ、基金管理人按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅲ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅱ、Ⅳ[单选题]163.某企业本年度预期经营利润为3000万元，在与某股权投资基金谈判后，双方同意按照该预期的15倍市盈率作为融资前估值，由该基金向该企业投资5000万元。投资完成后，该基金所占股份比例为（）。A)15%B)11%C)10%D)20%[单选题]164.董事会由（）个席位组成A)3B)2C)1D)4[单选题]165.进行股权投资基金财务尽职调查时，在财务预测中经常会用到的方法包括()。A)场景分析和敏感度分析B)比率分析和现值分析C)资产负债分析和盈亏分析D)盈利能力分析、营运能力分析和偿债能力分析[单选题]166.合格投资者制度起源于（）。A)美国B)英国C)加拿大D)日本[单选题]167.基金运行期间，如基金合同发生重大变化，基金管理人应当在（）内向基金业协会报告。A)5日B)5个工作日C)3个工作日D)3日[单选题]168.主要投资于基础设施项目的股权投资基金是()。A)定增基金B)狭义创业投资基金C)不动产基金D)基础设施基金[单选题]169.合伙型基金合同中，以下与股权投资业务相关的()事项的约定为必备内容。Ⅰ.管理方式和管理费Ⅱ.投资咨询委员会条款Ⅲ.托管事项Ⅳ.利润分配及亏损分担A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]170.关于股权投资基金并购退出的流程和方法，下列说法错误的是()。A)股权投资基金作为卖方需要准备信息备忘录，以提高信息披露的质量B)资产评估最终的评估结果将由双方在评估的基础上协商得到C)价值评估的目的之一在于估算出股权投资基金并购退出的价值份额D)买卖双方之间存在信息不对称，尽职调查可以尽可能地降低卖方的收购风险[单选题]171.证券交易所每个交易日的开始价格一般由（）形成。A)集合竞价B)连续竞价C)要约收购D)登记挂牌[单选题]172.相对估值法是指将企业的主要财务指标乘以根据行业或参照企业计算的估值数，从而获得对企业股权价值的估值参考结果，包括()。Ⅰ.市盈率Ⅱ.市现率Ⅲ.市净率Ⅳ.市售率A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]173.股权投资与一般投资活动相比，（）这种资本运作的特殊性,决定了其更注重风险的控制,以及对资本增值的更高要求。A)投资周期长、资金量较大,且投资风险相对较高B)投资周期短、资金量较大,且投资风险相对较高C)投资周期长、资金量较大,且投资风险相对较低D)投资周期短、资金量较大,且投资风险相对较低[单选题]174.2011年8月,（）和国家发展改革委发布《新兴产业创投计划参股创业投资基金管理暂行办法》。A)国家税务总局B)财政部C)中国创业基金会D)中国证监会[单选题]175.（），是指股权投资基金与被投资企业投资交割之后，基金管理人积极参与被投资企业的管理，对被投资企业实施项目监控并提供各项增值服务的一系列活动。A)投资后管理B)投资前管理C)投资后监控D)投资后监督[单选题]176.有关股权投资基金监管的法律规定，监管机构依法行使监管权，具有法律效力，具有强制性。下列监管权不属于监管机构依法行使的是（）。A)复核权B)审批权C)禁止权D)行政处罚权[单选题]177.某登记的股权投资基金管理人未按时履行信息报送更新义务累计达2次，根据相关自律规则，中国证券投资基金业协会将对该管理人采取的措施有（）。Ⅰ注销管理人登记Ⅱ列入异常机构名单Ⅲ通过私募基金管理人平台对外公示Ⅳ在完成整改前，暂停受理该管理人的私募基金产品备案A)Ⅰ、Ⅱ、ⅣB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ[单选题]178.公司最近收购兼并其他企业资产或股权，且被收购企业资产总额或营业收入或净利润超过收购前公司相应项目一定比例的，应获得被收购企业收购（）的财务报表，核查其财务情况。A)今年B)前一年C)前二年D)前三年[单选题]179.根据《公司法》的相关规定，以下不属于设立有限责任公司应当具备的条件的是()。A)有公司住所B)有符合法律规定的最低出资额C)股东共同制定公司章程D)有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额[单选题]180.(2017年)公司型基金的权力机构是（）。A)董事会B)监事会C)股东大会D)基金管理人[单选题]181.QDII基金不可投资于()。A)银行存款B)不动产C)公司债券D)远期合约[单选题]182.在企业自由现金流折现模型中，企业自由现金流(FCFF)除了需考虑息税前利润(EBIT)，折旧，摊销，营运资金的变化，长期经营性负债的变化，资本性支出因素外，还需考虑的因素是()A)新增的付息债务，长期经营性资产的变化B)新增的付息债务，短期经营性资产的变化C)债务本金偿还，新增的付息债务D)调整的所得税，长期经营性资产的变化[单选题]183.下列关于有限责任公司型股权投资基金设立的表述中，错误的是()。A)应按规定申请设立，并领取营业执照B)公司章程需由所有股东签字并确认C)出资最低限额应不低于100万元D)股东人数应当在200以下[单选题]184.红利折现模型较为适用的公司类型是（）。A)不稳定的周期性行业公司B)分红较少的公司C)稳定而非周期性的行业公司D)未获得盈利的公司[单选题]185.（）是实施内部控制的基础。A)内部环境B)内部监督C)风险评估D)信息与沟通[单选题]186.要获得目标公司的第一手资料，股权投资基金应当()。A)运用先进的模型，分析所收集的资料B)对目标公司进行现场调研C)查看企业的商业计划书D)分析目标公司的财务报表[单选题]187.通常情况下，合格投资者是指具有一定（）。Ⅰ．风险识别能力Ⅱ．风险规避能力Ⅲ．风险承担能力Ⅳ．风险转移能力A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、ⅢD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]188.公司型基金的章程对财务会计制度的约定包括（）等事项。Ⅰ基金记账Ⅱ审计Ⅲ年度报告Ⅳ会计年度Ⅴ查阅会计账簿的条件A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ[单选题]189.根据转让股份类型的不问，上市公司股份协议转让可以分为（）。A)流通股协议转让和非流通股协议转让B)协议转让、大宗交易C)国有股协议转让和非国有股协议转让D)协议收购、对价偿还、股份回购[单选题]190.M投资管理公司2011年1月募集了一只人民币基金，规模5亿元，已全部实缴到位。截至2017年6月30日，基金已累计向投资人现金分配7.5亿元，期末账面现金0.5亿元，未退出投资项目三个，相应投资成本2.5亿元，无其他资产和负债。未退出三个投资项目对应的公允价值为9亿元。投资管理公司正在准备2017年半年度报告。该基金半年度报告披露基金的TVPI值应为（）。A)1.5B)21C)3.4D)2.4[单选题]191.私募基金募集期间，应当在宣传推介材料《如招募说明书）中向投资者披露基金的投资信息包括（）Ⅰ.基金的投资目标Ⅱ.投资策略Ⅲ.投资方向Ⅳ.业绩比较基准（如有）Ⅴ.基金估值政策A)Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB)Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[单选题]192.股权投资基金募集时，一般按照如下（）程序进行Ⅰ.基金风险揭示Ⅱ.合格投资者确认Ⅲ.投资者适当性匹配Ⅳ.投资冷静期A)Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.ⅡC)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[单选题]193.全国股份转让系统挂牌的材料制作阶段的主要工作包括（）。Ⅰ、召开董事会、股东大会，审议通过申请在全国股份转让系统挂牌的相关决议和方案Ⅱ、制作挂牌申请文件Ⅲ、主办券商内核Ⅳ、向全国股份转让系统报送挂牌申请及相关材料A)Ⅰ、Ⅱ、ⅣB)Ⅰ、Ⅲ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]194.基金管理人聘请的律师应遵守()原则，根据相关法律法规、职业道德和行业惯例，按照基金管理人的委托，在基金运作的各个阶段提供专业优质的法律服务。Ⅰ.诚实守信Ⅱ.勤勉尽责Ⅲ.审慎Ⅳ.独立客观A)Ⅰ、Ⅱ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]195.基金的存续期限可以进行一次或数次延长，通常每次延长不超过()。A)一年B)三年C)五年D)七年[单选题]196.私募基金管理人发生重大事项的应当在个（）个工作日内向基金业协会报告，A)10B)3C)5D)15[单选题]197.(2017年)创投国十条明确指出，按照（）的原则，建立创业投资企业与各类金融机构长期性、市场化合作机制。Ⅰ依法合规Ⅱ风险可控Ⅲ商业可持续Ⅳ持续经营A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]198.下列不属于股权投资基金尽职调查内容的是()。A)财务尽职调查B)法人结构尽职调查C)法律尽职调查D)业务尽职调查[单选题]199.1985年12月20日，欧盟委员会通过了()，标志着欧洲投资基金市场开始朝着一体化方向发展。A)UCITS指令B)AIFMD指令C)《证券监管目标和原则》D)《集合投资计划治理白皮书》[单选题]200.(2016年)关于政府引导基金对创业投资基金的支持方式，下列选项不属于常见方式的是（）。A)直接股权投资B)参股C)融资担保D)跟进投资[单选题]201.下列不属于股票价格指数编制方法的是()。A)算术平均法B)加权平均法C)优化复制D)几何平均法[单选题]202.下列不属于可能误导投资人进行风险判断的措词的是（）。A)安全B)保证C)承诺D)有风险[单选题]203.?由于多数中小微企业在建立规范的公司治理和有效的企业管理架构方面通常存在缺陷，部分中小微企业甚至不能建立真实有效的财务会计制度，因此，从融资角度来看，中小微企业的投资者获取其真实信息的难度和成本都比较高。?这句话描述的是中小微企业在发展和融资需求方面的（）特征。A)创业成功的不确定性较高B)科技型中小微创业企业的资产结构中无形资产占比较高C)中小微创业企业的融资需求呈现阶段性特征D)信息不对称比较严重[单选题]204.假设某基金某日持有的某种股票的数量为400万股，每股的收盘价为10元，银行存款为13000万元，应付税费为3500万元，已出售的基金份额为10000万份，则基金资产净值为()万元。A)0.4B)1.5C)1.7D)13500[单选题]205.(2016年)下述规则中，属于中国证监会及其派出机构对股权投资基金业务活动实施监督管理的部门规章的是（）。A)《私募投资基金募集行为管理办法》B)《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》C)《私募投资基金信息披露管理办法》D)《私募投资基金监督管理暂行办法》[单选题]206.公司型基金合同的内容不包括（）。A)入股、退股及转让B)利润分配及亏损分担C)争议解决办法D)报送披露信息[单选题]207.(2017年)股权投资基金的市场参与主体包括（）。Ⅰ投资者Ⅱ管理人Ⅲ第三方服务机构A)Ⅱ、ⅢB)ⅠC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅱ[单选题]208.()一般是律师基于企业所提供的法律文件完成的。A)财务尽职调查B)业务尽职调查C)风险尽职调查D)法律尽职调查[单选题]209.有限责任公司型和有限合伙型股权投资基金投资者人数不超过__________人，股份有限公司型和信托（契约）型股权投资基金投资者人数不超过__________人。（）A)50：100B)100；200C)50；200D)200；100[单选题]210.清算大致分为（）。Ⅰ．账面价值清算Ⅱ．重置全价清算Ⅲ．破产清算Ⅳ．解散清算A)Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、ⅡC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅲ、Ⅳ[单选题]211.关于估值方法，说法正确的是（）。A)相对估值法在创业投资基金和并购基金中大量使用B)折现现金流估值法常见于杠杆收购和破产投资策略C)成本法主要多用于创业早期企业的估值D)清算价值法作为一种辅助方法[单选题]212.私募股权投资基金的主要参与者有哪些（）。Ⅰ.基金投资者Ⅱ.基金管理人Ⅲ.基金服务机构Ⅳ.监管机构和行业自律组织A)Ⅰ.ⅡB)Ⅱ.ⅢC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[单选题]213.(2017年)发行人在（）后到指定报刊、网站刊登招股说明书及发行公告，组织发行路演，通过询价程序确定发行价格，按照发行方案发行股票。A)中国证监会受理发行申请B)中国证监会做出核准决定C)取得中国证监会同意发行的批文D)初审会形成初审报告[单选题]214.关于私募基金合格投资者应具备的条件，下列说法不正确的是()。A)净资产不低于1000万元的单位B)金融资产不低于200万元的个人C)最近三年个人年均收入不低于50万元的个人D)投资于单只私募基金的金额不低于100万元的单位和个人[单选题]215.在实际操作中，母基金通常和其所投资的股权投资基金联合投资，母基金往往扮演（），让股权投资基金来管理这项投资。A)主动角色B)跟投角色C)管理者角色D)旁观者角色[单选题]216.政府投资基金通常投资于（）。A)外币股权投资基金B)股权投资基金C)创业投资基金D)定向增发基金[单选题]217.关于信托（契约）型股权投资基金，说法错误的是（）。A)基金不具有独立的法人地位B)基金管理人依据基金合同负责基金的经营和管理操作C)基金投资者以其出资为限承担责任D)基金托管人负责保管基金资产，自行执行相关指令，办理基金名下的资金往来[单选题]218.2014年8月21日，中国证监会发布《私募投资基金监督管理暂行办法》，确认了基金业协会对（）的自律管理职责。A)基金投资B)私募基金C)债券投资D)融资融券[单选题]219.基金管理人是（）机构。A)自行募集B)间接募集C)委托募集D)公开募集[单选题]220.在股权投资基金的退出阶段，股权投资基金将其在被投资企业中的股权以()的形式变现，从而退出其在企业中的投资。Ⅰ.上市Ⅱ.挂牌转让Ⅲ.清算Ⅳ.协议转让A)Ⅰ、Ⅲ、ⅣB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅱ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]221.公司在登记时，在名称核准通过后，需要依据（）和（）以及各地工商登记机构的要求提交一系列申请材料，进行设立登记事宜。A)《公司登记管理条例》；《中国证券业公司管理办法》B)《公司法》；《中国证券业公司管理办法》C)《公司法》；《公司登记管理条例》D)《中国证券投资基金业协会管理条例》；《公司登记管理条例》[单选题]222.下列()不是私募股权投资母基金的特点。A)分散风险B)专业管理C)投资机会D)引导投资[单选题]223.中国最大的养老基金是（）。A)母基金B)政府引导基金C)全国社会保障基金D)公司型基金[单选题]224.关于单只基金的投资者人数限制，说法错误的是（）A)契约型股权投资基金，投资者人数不得超过200人B)采取有限责任公司形式的股权投资基金，投资者人数不得超过100人C)采取股份有限公司形式的股权投资基金，投资者人数不得超过200人D)合伙型股权投资基金，投资者人数不得超过50人（含普通合伙人）[单选题]225.合伙型基金的设立步骤包括()。Ⅰ、名称预先核准Ⅱ、申请设立登记Ⅲ、领取营业执照Ⅳ、基金备案A)Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]226.对于有限责任的公司型基金，投资者人数的最高限制是（）人。A)10B)20C)50D)200[单选题]227.合伙企业投资与资产处置的最终决定权应由（）做出。A)有限合伙人B)普通合伙人C)股东大会D)基金经理[单选题]228.我国《上市公司收购管理办法》规定，通过证券交易所的证券交易,收购人持有-个上市公司的股份达到该公司已发行股份的（）时,继续增持股份的,应当采取要约方式进行，发出全面要约或者部分要约?A)80％B)20％C)30％D)50％[单选题]229.为了保证基金财产的安全，有些国家的法律法规要求股权投资基金按照资产管理和保管分开的原则进行运作，由专门的()保管基金财产。A)基金管理人B)基金托管人C)基金财产保管机构D)基金份额登记机构[单选题]230.制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分属于（）的职责。A)证券业协会B)基金业协会C)中国证监会D)中国银保监会[单选题]231.下列关于公司型股权投资基金的收益分配的说法，错误的是()。A)有限责任公司型股权投资基金的投资者一般按其实缴出资比例进行收益分配B)股份有限公司型股权投资基金一般按股东实际持股比例进行收益分配C)在实际操作中，可以通过公司章程对股权投资基金的分配比例等事项作出灵活的约定D)有限责任公司和股份有限公司严格按照实缴比例或实际持股比例进行收益分配[单选题]232.股权投资基金通常采用（）。A)承诺有限制B)有限公司制C)合伙有限制D)承诺资本制[单选题]233.下列对募集行为的主要流程描述正确的是()。A)特定对象确定;基金风险类型评估;投资者适当性匹配;基金风险提示;合格投资者确认;投资冷静期;回访确认B)特定对象确定;投资者适当性匹配;基金风险类型评估;合格投资者确认;基金风险提示;投资冷静期;回访确认C)特定对象确定;投资者适当性匹配;基金风险提示;投资冷静期;回访确认;基金风险类型评估;合格投资者确认D)投资者适当性匹配;特定对象确定;基金风险类型评估;基金风险提示;合格投资者确认;投资冷静期;回访确认[单选题]234.下列属于股权投资基金管理人从事股权投资基金业务禁止行为的有（）。Ⅰ公平地对待其管理的不同基金财产Ⅱ将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动Ⅲ侵占、挪用基金财产Ⅳ从事损害基金财产和投资者利益的投资活动A)Ⅰ、ⅡB)Ⅰ、Ⅲ、ⅣC)Ⅱ、ⅢD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]235.下列关于协议转让的说法正确的是（）A)主要采用两种委托方式，即定价委托和成交确认委托B)为挂牌公司提供相对专业和公允的估值服务和报价服务C)为挂牌公司引入外部投资者、申请银行贷款、进行股权质押融资等提供重要的定价参考D)有助于提高投融资效率，为挂牌公司融资、并购等创造更为便利的条件[单选题]236.以下关于合伙型股权投资基金的收益分配说法错误的是（）A)如果合伙协议未约定的，可以由合伙人协商决定。B)如果合伙人经过协商仍未能作出决定的，可由各合伙人按照实缴的出资比例进行分配。C)无法确定出资比例的，由各合伙人平均分配。D)无法确定出资比例的，由管理层决定分配。[单选题]237.有关企业改制的说法错误的是（）。A)企业改制、发行上市牵涉的问题较为广泛和复杂B)企业首先要确定证券公司（券商），在券商的协助下尽早选定其他中介机构C)在改制阶段，企业为有限责任公司的，应依法改制为股份有限公司并取得营业执照D)帮助企业完善公司治理结构[单选题]238.一般地，合伙型股权投资基金出现以下情形的，应当解散（?）。Ｉ合伙型股权投资基金存续期届满且合伙人决定不再经营的Ⅱ全部投资项目到期退出的；Ⅲ全体合伙人决定解散的；Ⅳ法律、行政法规及合伙协议约定的其他解散事由。A)ⅠⅡⅢⅣB)ⅠⅢⅣC)ⅡⅢⅣD)ⅠⅡⅣ[单选题]239.（）是指主要对企业进行财务性并购投资的股权投资基金。A)创业投资基金B)并购基金C)创业投资D)产业投资基金[单选题]240.创业投资基金，是指主要投资于处于各个创业阶段的（）的股权投资基金。A)已上市成长性企业B)已上市成熟企业C)未上市成长性企业D)未上市小企业[单选题]241.随着我国新三板市场的兴起和相关交易制度的日趋完善，()成为股权投资基金的重要退出方式。A)清算退出B)股权转让退出C)IPOD)新三板挂牌退出[单选题]242.关于估值调整条款最常见的两种机制是()。A)增加投资人董事会席位、股权比例调整B)现金补偿、股权比例调整C)现金补偿、股权回购D)增加投资人董事会席位、现金补偿[单选题]243.当回购权条款触发后，回购价格通常()。A)按企业最新公允价值确定B)按回购义务人承担能力确定C)按事先约定的定价机制确定D)按初始价值确定[单选题]244.私募股权投资基金中禁止事项中规定不得向投资者承诺()不受损或者承诺最低收益。A)投资收益B)投资本金C)投资收益和本金D)投资者利益[单选题]245.我国自（）起正式在全国范围内开展营业税改征增值税试点。A)2016年5月1日B)2016年5月10日C)2016年6月1日D)2016年6月10日[单选题]246.执行概要需重点说明企业的()。A)战略优势B)运营能力C)发展能力D)偿债能力[单选题]247.股权投资基金的核心业务是___________，与之密切相关的是各参与主体间的权利义务关系安排，特别是___________的设置机制。A)投资规划与投资实施；投资决策权B)投资实施与管理退出；投资决策权C)投资实施与管理退出；资金控制权D)投资规划与投资实施；资金控制权[单选题]248.下列关于折现现金流估值法的说法，不正确的是（）。A)基本原理是将估值时点之后目标公司的未来现金流以合适的折现率进行折现，加总得到相应的价值B)不同的折现现金流估值法使用的现金流不同C)估得到的是内含价值，受市场短期变化和非经济因素的影响较小D)需要较多主观假设，不同假设得出的结果无差异[单选题]249.在披露形式上，要求遵循法原则，不属于的一项是（）。A)易得性原则B)易解性原则C)规范性原则D)风险揭示原则[单选题]250.20世纪70年代以后，创业投资基金开始将其领域拓展到对（）的并购投资。A)新兴企业B)中小型企业C)大型成熟企业D)即将破产的企业[单选题]251.关于合伙企业的设立登记，下列说法错误的是（）。A)申请设立合伙企业，应当由全体合伙人指定的代表或者共同委托的代理人向企业登记机关提交相关文件B)申请人提交的登记申请材料齐全、符合法定形式，登记机构能够当场登记的，应予当场登记C)在申请设立登记前需进行名称预先核准D)合伙企业的全体合伙人足额缴纳出资之日，为合伙企业成立日期[单选题]252.关于公司型股权投资基金的股权／股份转让，下列说法正确的是（）。A)股份有限公司有一定的人合性特征B)有限责任公司属于资合性公司股份转让受到的限制相对较少C)有限责任公司股东之间可以相互转让其持有的股权D)股份有限公司对外转让一般需经其他股东过半数同意[单选题]253.与其他股票、债券相比，基金是一种()的投资品种。A)低风险、低收益B)低风险、