文件和资料控制程序文件

天合光能（）系统集成文献和资料控制程序主导部门：质量部支持部门：审批：文档编号：SDSBU-SD-020生效日期：

文献和资料控制程序目的规公司质量管理体系文献规定，明确质量体系管理文献和资料的控制流程，确保公司质量体系能有效运行。围合用于天合光能（）系统集成全部质量管理体系文献和资料的控制，涉及部文献和外来文献资料。定义N/A职责和权限4.1文献编写者负责文献的编写和获得同意。4.2文档管理负责文献和资料的管理、安全工作。文档管理需及时更新公共文献夹“高级文档中心”中的受控文献清单和有效版本文献。4.3各部门负责保管自己使用的文献，部门领导确保部门的人员均是按现在现行有效操作的。4.4文献的使用者应当使用现在文献的最新版本，并保管好避免损坏。容5.1文献编制各文献的编制者按照本程序的规定编写文献，同时编写人员向质量部申请文献编号。5.2文献的审核和同意。5.2.1质量手册和程序文献通过文献审批流程进行审批。在申请新增或者修订文献时必须通过三级审批。程序文献需要审批到管理者代表，手册通过管理者代表审核后还需要总经理同意。5.2.2三级文献的会签同意5.2.2.1普通作业指导书由编制者拟定会签部门，会签部门领导会签，本部门领导同意。5.2.2.2专用作业指导书5.2.2.2.1过程作业指导书由工程部、技术部和质量会签，由编写部门领导同意。5.2.2.2.2设备作业指导书由其部门的领导同意。5.2.2.2.3质量作业指导书由质量部门领导同意。5.2.2.3临时作业指导书按照5.2.2.2执行。5.2.2.4技术文献5.2.2.4.1普通产品规格由编写部门同意。5.2.2.4.2项目工程图纸与档案资料由技术部、工程部实施同意。5.2.2.4.3材料清单由工程部实施同意。5.2.2.4.4材料规格由技术、质量、采购共同参加审批，并由编写部门的领导同意。5.3文献受控5.3.1文献同意后来，文献编制者将同意的文献纸文档和对应电子档的文献进行受控，质量部检查文献与否满足《文献和资料控制程序》的规定，对不满足规定的文献退回编制者进行修改并重新审核和同意。5.3.2将符合规定的文献纸文档和电子档进行归档保存，同时将电子档设成只读文献放到公共文献夹“高级文档中心”中让大家共享。5.3.3质量部负责建立和更新《受控文献清单》。5.4文献的发放质量手册和程序文献普通不发放纸文档。三级文献由文献编制者根据实际的需求拟定发放部门，并将发放统计填写在《文献发放记录表》上，文献领用人在《文献发放记录表》上签字确认。5.5文献的更改5.5.1文献需要更改时，文献的重要责任部门负责修改，修改人填写《文献更改申请单》，阐明拟变更的理由和更改的容，并提交该文献审批人审批。手册和程序文献修改的容要用蓝色的字体标记出来，三级文献的修改的地方要用斜体并加粗加以突出。修改后的文献同样走审核、同意和受控的流程。5.5.2质量部每年年初组织有关部门评审文献的适宜性，需要更改的文献按照5.5.1进行。5.6文献的回收、作废和销毁5.6.1文献申请作废取消需要接受文献的有关部门在《文献作废申请表》上会签，并需要体系负责人审核。文献改版或者被作废后，要将发放的旧版文献回收并销毁。5.6.2若因任何因素要保存作废文献时，要对这些文献进行适宜的标记。5.7文献分类5.7.1公司质量体系文献能够分为四个等级，以下：第一级：质量手册第二级：程序文献第三级：作业指导书第四级：表单和统计5.7.2三级文献的分类5.7.2.1作业指导书普通作业指导书专用作业指导书过程作业指导书设备维护作业指导书质量作业指导书临时作业指导书5.7.2.2技术文献产品规格图纸材料规格BOM材料清单5.8文献编号系统5.8.1质量手册编号为“SDS-SC-”，其中SDS为我司代号，SC为质量手册代号，为。5.8.2程序文献编号为“SDS-CX××-”，其中SDS为我司代号，CX为程序文献代号，为程序文献次序号，为。5.8.3操作指导性文献（三级文献）编号为“SDS-文献类别-文献次类别××-”，其中SDS为事业部代号；文献类别分为：管理制度--“GL”表达；作业指导书--“ZY”表达；5.8.4统计的编号为“SDS-CX××--xx”，其中SDS为我司代号，CX为程序文献代号，为程序文献次序号，为，xx为文献流水号；5.9文献版本手册/程序文献、作业指导书的版本号应从A/0版开始，A/1、A/2…B/0、B/1…..依次变更，表格等其它文献的版本号应从A开始，然后B，C，D，…，AA，AB，…。每修订一次，版本号变更一次。5.10临时文献的管理临时文献的使用使用期为不超出6个月，超出使用期的要回收作废。临时文献发放和其它文献的发放一致。5.11外来文献的管理5.11.1外来文献重要下列文献：ISO9001原则国标行业原则测试设备阐明书供应商文献有关质量法律法规其它文献5.11.2外来文献的接受/收集和评审各部门负责接受/收集和评审有关外来文献，必要时也能够召集其它部门一起评审收到或收集的外来文献。全部接受或收集的外来文献必须交至文档管理统一管理、发放，各部门不得使用非正规版本的外来文献。5.11.3外来文献的发放如果需要外来文献的，能够填写《文献申领单》申请。5.12外发文献的管理外发文献的管理参见GI-0003《文献外发流程》5.13文献的借阅需要向DM借阅文献的，要在《文献借阅单》上签字，借阅期限普通不超出一种月,超出一种月要到文档管理续借。5.14文献遗失当发放的文献被丢失时，有关人员应填写《文献遗失声明》，做出对应的纠正防止方法避免再发生并通过本部门领导签字确认。如由于文献遗失需要再申领，需要填写《文献申领单》，DM需发放新的受控号，且必须声明遗失文献的受控号作废。参考文献6.1TPV-00《文献和资料控制程序》6.2GI-0003《文献外发流程》更改历史统计N/A附则本制度由质量部负责解释和更新。附件9.1文献控制流程图9.2《受控文献清单》9.3《文献发放记录表》9.4《文献借阅单》9.5《文献更改申请单》9.6《外来文献清单》9.7《文献销毁申请表》

附件一：9.1文献控制流程图附件二：9.2《受控文献清单》受控文献清单序号文献名称文献编号版本编制部门编制者备注编制：审核：保存期限：3年编号:SDS-CX01--01版本:A附件三：9.3《文献发放记录表》文献发放/回收统计表分发号文献名称文献编号版本份数日期签收人回收日期接受人备注保存期限：3年编号:SDS-CX01--02版本:A附件四：9.4《文献借阅单》文献借阅记录表序号文献名称文献编号版本借阅者借阅日期偿还日期 保存期限：3年编号:SDS-CX01--03版本:A附件五：9.5《文献更改申请单》文献更改申请单文献名称文献编号原版本更改理由和容申请人同意人保存期限：3年编号:SDS-CX01--04版本:A附件六：9.6《外来文献清单》9.7《文献销毁申请表》外来文献清单序号文献编号文献名称文献来源归档日期接受人保存期限：最新