环境管理体系标准

环境管理体系内审员培训班北京寰发启迪认证咨询中心1

大家好！我们又见面了。上一讲我们给大家介绍了环境管理体系标准产生的背景。从今天开始，我们将分两讲详细给大家介绍环境管理体系标准的内容。这部分内容比较枯燥，但对于体系建立来讲非常重要，也是内审员考核的重点。希望大家掌握好。有疑难问题，随时与我们联系。启迪老师2第二讲

环境管理体系标准（上）

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ISO14000系列标准的组成

ISO14000系列标准是一个庞大的环境标准体系，从ISO14001至ISO14100，共预留100个标准号，目前已发布60个标准，其内容涉及环境管理体系、环境审核、环境标志、环境行为评价、产品标准的环境指标等。下表介绍了常用的6个环境标准。4ISO14000系列标准简介（部分）5

下面介绍用于自我声明和认证、注册为目的ISO14001环境管理体系标准《环境管理体系规范及使用指南》的内容

1、范围

2、引用标准（无）

3、定义

4、环境管理体系要求我们要求掌握的重点是第4部分。6学习说明

学习标准的方法

学习标准是很枯燥的事，但既然是标准，就要按标准原文逐字逐句地学习，了解标准的要求，方能正确地理解标准，为今后建立体系和审核体系打好基础。学习标准时，既要注意每一要素的独立作用，又要考虑它们之间的相互联系。

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ISO14001术语和定义1环境----组织运行的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人，以及它们之间的相互关系。

注：在这一意义上，外部存在从组织内延伸到全球系统。8解释：一般讲，环境是指围绕着人群空间，以及可以直接、间接影响人类生活和发展的各种自然因素与社会因素的总和。

《环境保护法》所指环境--“影响人类生存和发展的各种天然的和经过人工改造的自然因素的总体，包括大气、水、土地、矿藏、森林、草原、野生生物、自然遗址、人文遗址、自然保护区、风景名胜区、城市和乡村等”。

ISO14001涉及的环境是指“组织运行的外部存在,这种外部存在又可从组织内延伸到全球系统”。92环境因素----一个组织的活动、产品或服务中能与环境相互作用的要素。注：重要环境因素是指具有或能够具有重大环境影响的环境因素。解释：环境因素与组织的活动、产品和服务相联系，这些活动、产品和服务中的某些要素能与环境发生作用，造成环境影响。组织向社会提供的产品或服务尽管多种多样，但都是活动或过程的结果。10组织在向社会提供的产品或服务的活动过程中，有资源和能源的消耗、产品的加工制造、包装、运输、储存等环节，所有这些过程和环节都可能对环境产生影响，产生作用。例如：生产过程中向大气排放有害气体、向江河排放含有害物质的废水等，这些都属于与环境发生相互作用的要素，即环境因素。环境因素与环境影响之间的关系是因果关系，环境因素的重要性与可能造成环境影响的程度相一致。能产生重大环境影响的环境因素叫做重要环境因素。

对于环境因素的描述通常：污染物+状态==环境因素例如：烧锅炉这一活动，二氧化硫的排放是环境因素二氧化硫+排放==二氧化硫排放113环境影响----全部或部分地由组织的活动、产品或服务给环境造成的任何有害或有益的变化。解释：组织的活动、产品或服务是造成环境影响的根源，活动是人类有目的有组织进行的，在活动、服务或产品使用过程中，可能给环境带来正面或负面的影响，使环境产生变化。一个活动可能有多种环境因素；一种环境因素可能产生多种环境影响。如：烧锅炉活动，环境影响是大气污染。电冰箱产品的使用，环境影响分别是噪音污染、臭氧层破坏、能源消耗等。12

环境因素是导致环境影响的原因，环境影响则是环境因素作用于环境的结果，因素与结果互为因果关系。4环境方针---一个组织对其全部环境绩效的意图与原则的陈述，它为组织的行为及环境目标和指标提供了一个框架。解释：环境方针为建立和保持环境管理体系提供总目标与方向，是开展环境工作的行为准则，是工作原则的表述，是组织环境意图的体现和声明。是组织经营总方针的一个组成部分，它由组织的最高管理者制定和发布。13

制定环境方针应从组织的环境因素（特别是重要环境因素）、法律法规、及其他要求以及相关方的要求出发，考虑组织的目标、任务、价值观、和实际能力，作出切实的承诺，对外树立组织的形象，对内提升全体职工的环境意识，成为指导环境管理工作的纲领。环境方针的内容应包含：“3个承诺和1个框架”；

3个承诺是：承诺持续改进、承诺污染预防、承诺遵守相关法律法规；

1个框架是：提供建立和评审环境目标、指标的框架。145污染预防---采用防止、减少或控制污染的各种过程惯例、材料或产品，可包括再循环、处理、过程更改、控制机制、资源的有效利用和材料替代等。

注：污染预防的潜在利益包括减少有害的环境影响、提高效益和降低成本。解释：持续改进和污染预防是环境管理体系的两个基本点，污染预防是为了减少有害环境影响，提高能源、资源利用率、降低生产成本。15与污染预防对应的概念是“末端治理”。60、70年代国内外对于环境因素、污染源的控制主要采用末端治理的方法，即污染物产生以后，再进行末端处理，使之达标排放。进入90年代以后，国内外对于污染源的控制思路发生变化，采用污染预防的方法进行控制，将污染控制在“萌芽”阶段，实施清洁生产。污染预防的原则是：不产生污染为最优选择，其次是减少污染的产生，最后才是采取末端治理，控制污染。实现污染预防的手段是多种多样的，可包括管理手段、技术措施，如：有害原料的替代、资源的回收利用、生产工艺的改进等。污染预防是提高环境绩效、实现持续改进的重要途径，是环境管理体系解决环境问题的基本原则。16环境目标----一个组织依据其环境方针规定自己所要实现的总体环境目的,如可行应予以量化。解释：环境目标是依据环境方针制定的，是组织期望实现的总体环境目的。组织在制定环境目标时，除充分考虑环境方针外，还应考虑环境评审结果、已确定的环境因素（尤其是重要环境因素），法律法规和其他要求以及技术、经济、运行等方面情况，使所定的环境目标切实可行。环境目标应尽可能量化，以参数来表达，是为了便于考核和目标分解。177环境指标----直接来自环境目标，是为实现环境目标所需规定并满足的具体环境绩效要求，它们适用于组织或其局部，如可行应予以量化。解释：组织依据环境目标确定环境指标，对整个组织的环境绩效作出具体规定和时限要求，以确保在规定时间内环境目标的实现；还应将环境指标分解落实到相关层次，直至相关岗位或人员。环境指标应尽可能量化，使其具有可测量性。18持续改进

----强化环境管理体系的过程，目的是根据组织的环境方针，改进整体环境绩效。注：改进过程不必同时发生于活动的所有方面。解释：持续改进是环境管理体系的基本点，贵在持续，它是组织通过自我完善、自我约束来实现整体环境绩效的不断改善和提高过程。持续改进体现在组织的目标指标及其分解细化的逐步实现等方面。组织的环境因素有轻有重，环境目标有主有次，改进项目有优先次序，持续改进不必发生在活动的所有方面。19

9环境管理体系-----全部管理体系的一个组成部分，包括为制定、实施、实现、评审和保持环境方针所需的组织机构、规划活动、职责、惯例、程序、过程和资源。解释：环境管理体系是由环境方针、策划、实施与运行、检查与纠正措施和管理评审这5个一级要素和17个二级要素组成。这个环境管理体系又是组织整个管理体系的一个组成部分。因此，不能将环境管理体系与组织的其他管理体系和管理工作割裂开来，而应该与组织的生产、财务、经营、质量、职业健康安全等管理尽可能结合、兼容。20为了保证环境管理体系诸要素的有效实施，组织需要建立相应的组织机构，并承担相应的职责、配备必要的资源、规划相关的活动和过程、建立和实施必要的程序和惯例等。环境管理体系是把上述各要素按照一定的结构形式（框架结构）加以组织和管理，使之循环运转，螺旋上升，达到持续改进的目的。10环境管理体系审核---客观地获取证据并予以评价，以判断一个组织的环境管理体系是否符合该组织所规定的环境管理体系审核准则的一个系统化，并形成文件的验证过程，包括将这一过程的结果呈报管理者。21解释：环境管理体系审核是一个有控制的、获取客观证据的评价验证过程，这一评价过程应满足客观性、系统性和文件化的要求。审核的目的是验证环境管理体系是否满足ISO14001标准的要求，是否符合审核准则的要求。内部审核的审核准则由组织来确定，一般包括：

ISO14001标准、组织适用的法律法规、组织的体系文件；审核过程应文件化，并且按文件程序要求进行。审核完成后应形成报告，并呈报给管理者。2211环境绩效---一个组织基于其环境方针、目标和指标，控制其环境因素所取得的可测量的环境管理体系的成效。解释：环境绩效是组织根据环境方针、目标指标的要求对环境因素进行控制得到的结果。因此，环境绩效可以用环境方针、目标指标、环境管理方案的实现程度来描述，并且也可以具体体现在某一个环境因素的控制上。环境绩效是可测量的，也是可比较的，可以是组织自身或组织和其他组织间的比较。组织应定期监测环境绩效，以判断所确立的目标指标、环境管理方案是否可行、有效。23相关方---关注组织的环境绩效或受其环境绩效影响的个人或团体。解释：相关方可以是团体也可以是个人。相关方包括两类：一类是关注组织环境绩效的团体或个人，如：银行、信贷、政府部门、环保局、保险公司、环保组织等，这些相关方可能间接地受到组织的环境绩效影响。另一类是受到组织环境行为影响的团体或个人，如：组织厂区临近居民、组织下风向企业和居民、厂区周围河流下游的企业和居民；与组织的经营活动相关的股东、分供方、承包方、客户、内部职工、外协方等。这一类相关方，与组织环境绩效变化有较为密切的关系。24

13组织---具有自身职能和行政管理的公司、集团公司、商行、企业、政府机构或事业单位，或是上述单位的部分或结合体，无论其是否法人团体、公营或私营。解释：组织的形式可以是：公司、集团公司、商行、企业、政府机构、事业单位，也可以是这些单位的部分。组织要有自身职能和行政管理职能。自身职能是指从事某种活动、生产某种产品、提供某种服务或从事某种管理活动。行政管理职能是指组织有独立的行政管理权，能够管理、控制、改变这些活动、产品或服务，有能力完成规定的职责。只要具备这两项职能，就可视为组织；不必考虑其性质和规模等因素。25环境管理体系要求

环境管理体系要求是标准的核心内容，由6大部分构成(即4.14.24.34.44.54.6)，共包括（1+17）条要素（即4.1……4.6)。它们严格规范了各类组织建立、实施和保持环境管理体系应遵循的原则及基本要求；是各类组织获得认证的必要条件；也是审核员进行审核的基本依据。正确地理解本部分的内容是掌握和运用标准的关键。26EMS要求6大部分

4.1总要求（1条）

4.2

环境方针（1条）P4.3规划（4条）

D4.4实施与运行（7条）

C4.5检查与纠正措施（4条）

A

4.6管理评审（1条）

共17条要素PDCA27

体系运行模式（PDCA）

284.2环境方针4.3规划(Plan)4.3.1环境因素4.3.2法律与其他要求4.3.3目标和指标4.3.4环境管理方案4.4实施与运行(Do)4.4.1组织机构和职责4.4.2培训、意识与能力4.4.3信息交流4.4.4环境管理体系文件4.4.5文件控制4.4.6运行控制4.4.7应急准备和响应4.5.1监测和测量4.5.2不符合、纠正与预防措施4.5.3记录4.5.4环境管理体系审核4.6管理评审(Action)持续改进环境管理体系17要素4.5检查与纠正措施(Check)29体系运行模式图表现的思想用一条线把17条要素串联起来，使其有机地结合，形成一个系统；反映出一个动态变化的系统----弹簧式的螺旋上升，体现体系持续改进。在学习每一个要素之前，希望您有一个总体的概念。在学习标准时，您要关注17条要素中，有11条是标准中明确提出必须要建立并保持程序的。下面我们逐条学习，希望您先大声地朗读原文。30ISO14001要素介绍（下面的编号以ISO14001标准章节号为序）4．环境管理体系要求4．l总要求组织应建立并保持环境管理体系。理解要点：建立——是指组织从决定按照环境管理体系标准要求建立环境管理体系，到形成体系的过程，包括体系的策划、目标的设定、体系文件的编写、组织机构的设置、人员和资源的配备。

31保持——是指环境管理体系按规定的要求运行，并在运行中实施和实现组织的环境方针，通过监督检查和纠正、环境管理体系审核、管理评审等方法持续改进提高。本条款要求建立环境管理体系时要满足17个要素的要求，同时强调环境管理体系在日常运行中，也要按照17个要素的要求实施。324．2环境方针最高管理者应制定本组织的环境方针并确保它：

a．适合于组织活动、产品或服务的性质、规模与环境影响；

b．包括对持续改进和污染预防的承诺；

c．包括对遵守有关环境法律、法规和组织应遵守的其它要求的承诺；

d．提供建立和评审环境目标和指标的框架；

e．形成文件，付诸实施，予以保持，并传达到全体员工；

f．可为公众所获取。33理解要点：

1环境方针的制定与实施是最高管理者的职责。

2环境方针要体现组织的自身特点。（含行业特点；工艺、产品、服务特点；环境因素特点；以及组织的企业文化、环境观念等特点）

3环境方针的内容包括“三个承诺和一个框架”。三个承诺是：承诺持续改进、承诺污染预防、承诺遵守相关法律法规和其他要求；一个框架是：要为环境目标指标的建立和评审提供框架。下面是环境方针在管理上的要求，它包括：

4形成文件，传达到全体员工。

5可为公众所获取环境方针概括如下：第一条要求根据组织的特点制定环境方针；第二、三、四条描述了“三个承诺，一个框架”；第五条是方针的内部管理要求；第六条是方针的社会监督。34环境方针示例：

1、遵守全部有关的环保法律和条例；

2、评估业务活动对环境的影响，不断地监督和改善我们的环境表现；

3、在我们的日常运作中节约资源，减低或消除污染环境的根源；

4、提供培训和支援以加强各阶层员工的环保意识；

5、与客户、供应商及其他人士分享环保经验；

6、积极支持和提倡环保活动”。354．3．l环境因素组织应建立并保持程序，用来确定其活动、产品或服务中它能够控制，以及可望对它施加影响的环境因素，以便判定那些对环境具有重大影响，或可能具有重大影响的因素。组织应确保在建立环境目标时，考虑与这些重大影响有关的因素。组织应及时更新这方面的信息。36理解要点:

（1）环境因素的内容和环境管理体系实施目的：组织必须建立并保持程序来判断自身的活动、产品和服务对环境产生影响的环境因素，然后确定哪些环境因素存在着潜在的环境影响。环境管理体系实施的目的在于控制重大环境因素，改善环境绩效；因此环境因素的识别和评价成为环境管理体系建立和保持的基础，对评价出的重大环境因素的控制和管理成为环境管理体系的管理核心和重点。37（2）环境因素识别范围：

组织自身“活动、产品和服务过程中”所伴随的环境因素；组织自身活动——是指从原材料订购到成品出厂的全过程所伴随的环境因素均应进行识别和评价。对于产品本身和销售服务过程中的环境因素，同样也要进行识别和评价。例如：汽车的设计制造过程的能源、资源消耗和污染物的排放；汽车使用过程中的尾气排放和油料消耗；汽车维修和报废后所伴随的环境因素等等均应考虑。38

组织能够控制和可望对其施加影响的环境因素：

“组织能够控制的环境因素”——是组织自身可以管理、改变、处置的环境因素，可包括自行的产品设计、生产加工过程、设备维修、办公和后勤活动中的环境因素。

“可望对其施加影响的环境因素”——是组织不能直接加以控制和管理的环境因素，这类环境因素多属于与组织关系较密切的相关方，往往可以通过某种利益关系对相关方施加影响，间接地实现对环境因素的控制和管理。一般来说，在经营活动中，组织对上游厂商的影响力较大，组织的经济实力和市场地位越强，其控制和影响力越大。39三种时态、三种状态和七种类型三种时态是——过去时，现在时，将来时；组织充分认识现在的环境问题的同时；也要看到过去遗留的环境问题，这些因素可能仍然在产生环境影响；还须关注到目前的活动在将来可能产生的环境影响，产品出厂后可能带来的环境影响。三种状态——正常、异常、紧急；正常状态——正常工作状态下，产生的环境问题。异常状态——设备停机、检修、停电时的环境问题。紧急状态——可合理预见的紧急情况，如：意外泄漏、爆炸、坍塌、雷击、火灾、设备故障等等。40

七种类型——环境因素具体表现为七种类型a.大气排放；污染形式有粉尘、烟尘、有害气体等。b.水体排放；生活污水和工业废水对天然地表水体、地下水体、海洋、土壤的污染。c.废物管理：工业废物，特别是危险和有害废物的产生、收集、运输、处理和处置；生活和办公废物的排出。d.土地污染：各种化学物质（如农药、化肥）、有害废物、重金属（汞、铬、铅）等，对土壤的污染，e.对社区的影响：组织产生的污染源，如噪声、震动、灰尘、恶臭、光污染、景观破坏等对周围社区环境的影响。f.原材料和自然资源的消耗：能源、资源；各种原材料的使用、消耗、浪费。d.其他地方性环境问题：如水资源短缺，生物多样性被破坏，由当地气候引起的风沙，由当地环境造成的地方性疾病。41

(3)对环境因素实行动态管理组织的内外环境都处在不停地变化之中；外部社会对组织的变化——如法律法规的变化，公众环境意识的提高，组织内部的变化——如机构调整、组织的优化和兼并、工艺革新、新产品开发、规模扩大等，也会造成环境因素的变化；随着环境管理的深入为了满足持续改进的需要，组织的环境因素也可能进行调整。这些变化的情况的出现，应该随之更新环境因素，特别是重要环境因素，必要时，调整环境因素的识别方法和评价依据。42(4)环境影响评价考虑的事项包括：

①法律、法规要求；

②环境影响的概率和持续时间；环境影响的规模、严重程度；改变环境影响的难度；

③对环境破坏的可恢复性；

④全面考虑污染的影响和资源使用的影响。

改变环境影响所需的费用；

改变环境影响对其它活动及操作程序的影响;

相关方所关注的问题（如产品出口地的强制规定，顾客的要求）

对组织公共形象的影响。43重要环境因素是环境管理体系的主要管理对象，整个环境管理体系都是围绕重要环境因素及其影响而展开的。对于组织所认定的重要环境因素，除了有针对性地制订目标和指标以外,还应确定与其有关的运行与活动，通过制定相应的操作性程序加以控制。

44组织应建立并保持程序确定环境因素可望施加影响判定重要环境因素具有重大影响可能具有重大影响及时更新环境因素能够控制的4.3.1环境因素识别与评价示意图454．3．2法律与其他要求组织应建立并保持程序，用来确定它的活动、产品或服务中环境因素的适用法律，以及它所应遵守的其他要求，并建立获取这些法律和要求的渠道。理解要点：

组织应建立一个法律法规及其他要求的获取与评价程序，建立获取法律法规及其他要求的途径，并对其适用性进行评价。

应遵守的法律法规有：国家及相关部门和地方政府制定和颁布的法律、法规、条例、规章、制度等，应遵守的其他要求是：产业实施规范、与官方机构的协定、指南（如国家有关部委发布的规定、通知、标准、行业规范及要求）。46获取法律法规及其他要求的途径有：各级环保部门、出版社、专业报社、公共图书馆、互联网站等。法律法规和其他要求是评价重要环境因素的主要依据之一，组织应主动去收集相关法律法规和其他要求，并且及时更新。适用于组织的法律法规的范围取决于组织的环境因素。确定组织适用的法律以环境因素识别的结果为依据，两项工作都是初始环境评审的重要内容474．3．3目标和指标组织应针对其内部每一有关职能和层次，建立并保持环境目标和指标并形成文件。组织在建立与评审环境目标时，应考虑法律与其他要求，它自身的重要环境因素、可选技术方案、财务、运行和经营要求，以及各相关方的观点.

目标和指标应符合环境方针，并包括对预防污染的承诺。48理解要点：目标是环境方针的具体体现，要实现目标，组织必须制定具体的量化的指标，目标要尽量细化，指标要明确、可测量。（1）目标指标具有以下特征：

特定性：目标指标是明确的，具体的，并针对组织内部的有关职能和层次；

可测量性：可以测量和检查，凡属可行，目标指标都应量化；偏离目标时应分析原因，并采取纠正措施，对目标指标的符合性要定期监测；

可实现性：经过综合考虑，法律法规、自身的重要环境因素、可选技术方案、财力、运行和经营要求、各相关方的要求等；组织设定的目标指标应该是可以完成的，没有超出自身的承受能力，如发现目标指标不现实或情况发生变化时，应及时修正目标指标。49

期限性：目标指标的实现是有期限的，应有明确的期限要求，目标指标具有短期性，指标的量化应包括实施和实现过程时间的量化。（2）建立和评审目标指标应考虑的问题

法律和其他要求：组织在环境方针中承诺遵守法律要求，对于组织尚未满足或存在潜在违反法律和其他要求的环境因素，应考虑制定目标和指标。自身的重要环境因素：组织评价出的重要环境因素是制定目标指标的基础，应考虑环境管理体系对重要环境因素管理的重要性。组织的规模、财力、技术、经营状况：目标指标应符合组织的实际情况，满足技术、经济上可行，避免目标指标过低或过高。相关方的观点：如果顾客或周围居民提出合理要求，组织应考虑将其纳入目标指标之中。目标指标要与环境方针相一致，方针为目标指标的制定提供方向和框架，目标指标是方针的细化和具体体现。

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对于上述“应考虑的问题”的控制，制定目标指标来实现是其中的一个手段，不是唯一的手段，组织还可以通过相应的运行控制程序加以管理。下面是目标指标实例，供大家参考。51序号目标指标可测量参数1降低能源和水资源的消耗a.2002年水资源消耗比上一年减少10%b.2002年油品消耗比上一年减少5%水资源和油品消耗量减少的百分比例2减少锅炉烟气对大气环境的影响2002年锅炉二氧化硫排放浓度由0.5mg/m³减少到0.4mg/m³排放浓度由0.5mg/m³减少到0.4mg/m³3提高全体员工环保意识a.每月开展一次环保课程b.2002年内全员100%培训一次a.每月一次课程b.年内100%培训一次4降低噪声对环境和职工的影响a.采取措施使厂界噪声夜间降低到60分贝以下b.为高噪声环境工作人员配备耳塞a.夜间噪声值

b.配备耳塞目标指标示例524．3．4环境管理方案组织应制定并保持旨在实现环境目标和指标的环境管理方案，其中应包括：

a．规定组织的每一有关职能和层次实现环境目标和指标的职责。

b．实现目标和指标的方法和时间表。如果一个项目涉及到新的开发和新的或修改的活动、产品或服务，应对有关方案进行修订，以确保环境管理与该项目相适应。53理解要点：

1环境管理方案应直接来自目标和指标，为实现目标和指标服务。一般对于一个具体的指标制定一个