华东空管安全管理的研究(开题报告)

PAGEPAGE4上海财经大学公共管理硕士专业学位研究生学位论文开题报告及研究工作计划论文题目华东空管安全管理的研究学号姓名鲁媛媛导师选题时间上海财经大学公共经济与管理学院2017年月日

一、研究背景和意义近几年，随着社会经济水平的迅速提高，加之科技水平快速提升，航空作为一种节约时间的有效交通工具发展势头良好。但是据资料记载，仍有许多不安全的事件发生，每一次危险事件的出现，都牵动着人民敏感而脆弱的神经。民众的高度焦虑，逐渐也成为了制约航空事业进一步发展的瓶颈。论其成因，必然可以说是由于气候原因或是飞机故障等客观因素，但其根本上均与空管安全管理系统相关联。空管系统是民航系统的重要组成部分，所有接受空中管制的飞机依靠目视、无线电通信、导航手段等实施管制，尽管在实施的过程中，有关部门正在对空管系统进行调整完善，其有效性能也在不断提高，但是航班安全事件仍旧时有发生，且导致在社会上的冲击也愈演愈烈，对此，我们必须从头检讨，找出问题的根源。探究其根本，空中交通管理系统牵扯的面积极广，影响最大的为四个方面：整个系统的综合管理、飞机航空器的状态、飞行天气及周边环境以及空管人员的素质。主要空管矛盾可以归结为一下几点：由于航空运输行业的发展，其特点为高速高空，对应的是高危险。航线的增加及航空密度的增加，空管的难度也逐渐升级，陷入管理瓶颈。流量密度的升高与空管保障的落后使得空管的运行矛盾日益突出；航路的结构已固定，制约着航班的流量；不同空域飞行航线的相互重叠导致了管理上的难度，如上海有4个军用机场，其中大场机场是与航空兵合用的，崇明岛军用机场规模最大，在这种空域由民航和军航共同使用则会出现协调冲突的难度，加之部分空域没有标注统一的飞机调配方法，且在空管系统上民航与军航的管制手段不相同，造成了一些严格限制；多面管制的移交仍存在问题，由于空域没有明确的区域划分，因此跨管制区的交接存在问题。2、空中保障能力不够，基础也较为薄弱。由于在一定程度上空管系统没有顺应实时进行更新，导致管制手段与流量增长之间的脱节，空域利用效率低。为了提高空域利用效率，2010年民航华东空管局组织了包括上海在内的四家空管单位，进行细致研讨，计划将整个华东地区实行离港航线分离、班机航线走向调整、管制区边界调整、推进流量管理系统、适度缩小飞行间隔、优化管制移交协议等六个方面的空域优化。但是仍旧存在空域规划滞后、安全余度小的情况，且基础设一文中，通过选取某机场陆空通讯失误时间作为样本数据，引入互谱分析的方法，探讨各数据序列在频域上的相关性，对其内在规律进行分析，从而起到安全管理体系发展方向的导向作用。在互谱分析的过程中，要对程序偏差的管理风险因素进行重点监控，对设备故障等干扰因子进行重点预控，共同构成了结论的指向性与实践性。张晓燕等的《基于物元分析理论的空管安全风险模糊综合评价》，（2016，交通信息与安全）中使用了与互谱分析相近的概念，以某一沿海空管分局的危险源数据为基准，确定指标体系与等级集合，通过对各权重因素分别构建矩阵序列，借由10位具有丰富管制经验和民航安全管理经验的专家进行判断，最终得出多层次模糊结论，主要体现在人员-硬件与气候影响之间的问题上，进而验证了物元分析理论在空管安全风险评估中的效用。刘小平等在《基于系统动力学的空管安全风险情景预警决策模型仿真》中，主要针对空中交通管制预警决策过程中所呈现的不规律性、复杂性的特点，将刘图作为基础，建立空管安全风险的动力学预警仿真魔性，以模型假设和变量边界的确定作为基础，制订了管制指挥安全风险的因果关系图及系统流图，利用Vensim软件进行模拟分析，能够实现其效用。各类分析方法的蓬勃发展不仅有利于有效管控安全风险，为管制人员提供了更多的选择，并且以其科学性及严谨性一定程度上避免了人为判断所造成的各类误差。(三)人为因素在空管安全管理中发挥作用方面的研究周佳劼在《空管交通拥挤下的影响空管安全的人为因素及对策分析》，（2015，科技创新与应用）中提到，工作人员的工作经验不足、技能存在缺陷、精细化水平差等几方面均是影响空管安全管理的主要因素，其建议中不仅包括提高认知水平，也包括培养员工的抑制能力及端正工作态度等等，并在各种引导政策的鼓励之下，促进其工作高效性的发展。王洁宁等《面向空管安全系统中人为因素的本体建模分析》，（2009，中国民航大学学报）中，将本体建模的概念引入人为操作的领域，对人为因素进行了本体形象化的描述，通过建立人为因素的本体模型，对不安全实践中的人为差错进行模型分析，进而挖掘不安全事件内外潜在与表象的逻辑关系，达到实现建模效果的目的。孟凡华在《浅谈空管安全管理“人的因素”与“人为因素”》，（2009，经营管理）中指出，人的因素与人为因素要有明确的区分，尽管两者存在较差的部分，但是人的因素是以人作为研究点，形成的是日常管理、运行、培训等一连串的动态体系，而人为因素通常只是将管制人员在不安全事件中产生的人为失误进行分析，缺乏时间的连贯性，借此指出重视人的因素的重要性。空管安全管理中安全文化方面的研究郑传磊在《浅谈民航空管安全文化建设》，（2012，互联网+健康）中提出，安全文化建设是空管安全管理中至关重要的一方面，应当在公司内部营造民航空管安全文化氛围，使员工形成统一价值观，建立实时有效的交流机制，上下通达，达到传递信息的目的，通过各种方式将安全意识植入到管制人员的潜意识中去，从而调动员工的积极性。在《浅谈空管班组安全文化的建设》，（2006，中山大学学报论丛）中，陈新辉认为，安全文化的建设应当细化到班组之中，空管班组是民航空管系统中最小的一个单元，同时也是站在管制操作的最前线和最重要的防线，因此安全文化的建设应当从细微处入手，通过建立建设规划以及精神文化物质建设两手抓等模式，实现对空管班组的再培养。其他我国民航安全管理起步较落后，美国联邦航空局的经验对我们有所启示，但仍然存在交叉管制真空、执法情况相对落后等情况；美德早于2000年已成立专门研究人为因素在安全管理中作用的机构，以此作为我国参考。三、研究思路近几年，我国航空安全事件频发，这与我国现行的空管安全系统控制存在很大关系。而空管安全工作人员正处在空中交通管理系统实施环节的源头和控制着，因此人员的素质低下或对空中安全的概念没有深入的认识，均可能使其在工作中的行为造成偏差，进而丧失空管系统应有的有效性和科学性。本研究拟从安全管理、空管系统的定义入手，梳理当下空管安全管理的发展趋势及发展局限，厘清趋势当中的几个重要因素，通过对华东地区空管中若干不安全事件的分析对影响因素加以筛选，最后以管制员在空管系统管理中发挥的作用作为切入点，进行实际的分析与探讨。拟采用实证研究的方法，除了引入华东地区的若干事件作为实践分析外，通过发放调查问卷和进行访谈的方式，来了解基层管制员在工作工程中的状态，同时随即发放一些调查问卷给常以飞机作为交通工具的旅客，通过反馈了解弥补作为管制工作人员失业中的盲点，通过对一些有丰富实践经验的老员工及管制管理人员以及学者进行访谈，对空中安全管制的执行过程进行深度探讨，分析每个现象的相关变量，继而完善安全管理体系设计建议方面的设想。四、论文写作大纲第1章绪论1.1研究背景1.2研究目的和意义1.3研究内容及方法1.4文章框架简介第2章民航空管安全管理体系的内涵2.1空管系统概述2.1.1空管系统组织结构简介2.1.2空管系统运行管制方法2.2安全管理概述2.2.1安全的概念2.2.2安全管理的概念与发展2.2.3安全管理的理论原理2.3空管系统与安全管理2.3.1空管系统是安全管理的实现形式2.3.2安全管理观念革新推动空管系统的完善第3章华东地区空管不安全事件案例分析3.1案例描述及处理方式3.2案例辨析（启示与不足）3.3不安全事件发生的原因（关键变量点）第4章站在人力资源的角度对关键变量点中人为因素的探究4.1原因假设：知识角度和激励角度4.2访谈的设计与分析4.2.1访谈的设计4.2.2访谈的内容分析4.3调查问卷的设计与分析4.3.1调查问卷的设计框架和研究内容4.3.2调查问卷的分析与讨论第5章安全理念问题如何解决和提高5.1奖励机制、培训机制的构建5.2结合单位实际的探索措施5.3对国外相关举措的借鉴与发扬第6章结语1、小结2、不足及可探索点五、研究方法(一)文献综述在研究过程中，对国内外相关的书籍、学术论文、期刊等参考文献进行分类整理，同时在深入分析的基础上，对这些文献进行整合。以上文献的分析，除作为本研究实证调查的理论基础外，也是设计调查问卷的依据。通过文献梳理，对安全管理的变量因素主要锁定在系统的完善与人员操作两点上，为设计调查问卷的方向提供依据。(二)访谈方法由于考虑本研究的特殊性质，也许访谈方法会是获取实证材料，掌握实际情况最好的方法。对此，笔者计划将一方面，从基层管制操作人员班组中选取人员进行访谈，在访谈内容上要注意：第一，受访者的身份背景，年龄层次：是刚进入管制员操作队伍的新手，还是有着多年操作经验的老手，新手有可能受到老手的影响和制约。第二，受访者对管制工作的态度，重视或不重视？是否明白人为因素对安全管理体系的重要性，从中推测是哪一类群体对安全管理体系没有更好的认识，新手和老手在对待工作的态度上是否表现异同等。另一方面，从中层管理人员及空中安全管制相关的学者、人力资源的学者方面进行采访，访谈主要集中于是否在工作过程中发现认为导致的不安全隐患存在，对此采取何种管理方式，在学者进行学习研究的过程中是否对该问题有针对性研究，有哪些想法与思路。据此培养人员素质观念的外部因素，以及大背景下对培养人员安全意识的思维导向。(三)定量分析法针对空管安全管理的业务内涵和特点，设计调查问卷，从宏观上了解一线操作人员以及管理人员的专业知识水平以及针对安全管理系统的的培训信息。问卷对象会涵盖本公司各个层次各个岗位的随机选择的员工，适当将调查问卷对象扩充到一些经常享受公司服务的旅客身上。问卷内容针对专业人员将集中在空管安全管理知识的认知度和理解度方面，同时会针对专业知识培训究竟是缺失、滞后、不完善或者实用性欠缺等方面设计问卷。而对待旅客主要倾向于满意度及建议方面的问题设置。有关问卷调查的方法，将视实际情况是否可行，而考虑是否采取。六、研究重点、难点和创新点先前已有的研究，很多是依赖文献综述的方式归纳整理出制度的缺陷，比较笼统宏观，有些文献即使分析到具体因素如人为因素影响的重要，但仍是一种概念性的建议，多数还是未展开深入研究，也没有针对事例提出针对性的建议探讨。本文的研究通过对空管安全管理变量因素的梳理，从人为因素作为切入点进行重点分析，以此来探究人员素质及观念与空管安全管理执行落差之间的关系。创新点在于深入微观层面，而且讲求实证方法，通过发放调查问卷和进行访谈的方式，来了解基层的真实情况，并且通过对中层、教授及第三方（旅客）的访谈来了解各个方面对操作人员工作及其存在问题的评价，由此来保证调查的真实性及深度，同时又可以做到内容翔实。难点在于访谈和问卷的设计，要能够客观地反映出基层的现状，选择的角度与调查问卷的设置都要进行仔细的考量。七、工作计划序号阶段及内容起讫日期阶段成果形式1论文选题2010.4.15～2010.6.30开题报告2资料收集、调研、整理、分析2010.06.30～2010.07.30论文提纲3初稿撰写2010.07.30～2010.9.30论文初稿4初稿修改2010.9.30～2010.10.30论文二稿5最终定稿2010.10.30～2010.11.15论文最终打印稿八、参考文献目录（含专著、学术论文、网络资源路径）[1]李军，肖勇.2014：〈关于民航空管安全中人为因素的分析〉,《舰船电子工程》，第5期。[2]何乃迪，2013：〈新环境下空中交通管制员的必要素质与培训方法〉，《科技创业家》，第6期下。[3]彭燕秋，2014：〈民航空中管制中人为因素对安全的影响研究〉，《科技传播》，第5期下。[4]刘强，2015：〈管制员心理素质对空中交通安全的影响〉，《经营管理者》，第3期上。[5]杜红兵，2010：〈基于Fuzzy-ANP的空管安全风险评估〉，《中国安全科学学报》，第12期。[6]申艳，2013：〈对支线机场的空管安全管理初探〉，《科技传播》，第12期。[7]张晓莉，2008：〈对开展空管安全管理体系（S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