2023年风险管理工作计划

2023年风险管理工作计划风险管理工作安排1

为进一步做好税收风险管理工作，依据自治区地税局税收风险管理工作的要求，落实20xx年伊犁州地税局党组确定的各项税收工作任务，结合上年度工作实际，制定20xx年税收风险管理安排。

一、工作目标

一是风险管理工作的深度和广度不断提升，将风险管理工作拓展到征管工作的各关键环节，引导税收管理员以风险管理思维开展各项工作，使风险管理成为征管质效的坚毅保障。二是团队协作不断加强，在已顺畅运转的纵向闭环流程基础上，理顺横向协作流程，为全面推动风险管理工作供应有力保障，提高风险管理工作质效。三是风险团队力气不断增加，通过实务操作和强化培训，塑造一支有丰富应对阅历的风险管理团队，并以此带动基层局其他税源管理人员提升应对实力，为促进风险管理工作奠定良好基础。四是应对质量稳步提升，以绩效考核为抓手，大力强化应对环节监督，狠抓风险应对质量和税款入库。五是风险管理成果持续转化，引导基层局不断加强风险应对结果的分析运用，以问题为导向开展行业税源管理，使税源风险持续降低，纳税人税法遵从度稳步提升。

二、重点工作

（一）进一步理顺税收风险管理工作流程，建立健全风险管理横向协作机制

依据《自治区地税系统税收风险管理方法（暂行）》、《全疆地税系统税收风险管理横向协作方法（暂行）》及自治区地方税务局风险管理工作要求，与稽查局、各业务处共同探讨制定《伊犁州地方税务局税收风险管理横向协作实施方法》，重点解决目前高风险推送、中低风险转高风险及伊犁州地税局风险管理团队协作中存在的突出问题，严格绩效问责，形成长效横向协作机制，为全面推动风险管理工作夯实基础。

（二）加强风险模型建设和应用工作，提高风险模型指向的精确率

一是以自治区地方税务局风险特征指引库为主，以本地征管提炼风险指标为辅，大力加强风险模型建设和应用工作。接着实行以行业综合风险模型建设为主、特定事项风险模型建设为辅的思路，争取实现风险模型覆盖地税全税种、风险事项覆盖征管工作各关键环节的“两覆盖”目标，努力提高风险模型指向精确率，为提高风险应对质量打好基础。

二是加大国家税务总局重点税收风险事项落实力度。以户籍风险、发票风险、股权转让风险、非学历教化培训风险、金融企业中间业务风险、零申报风险、国地税关联税种风险、建筑工程项目风险、欠税风险、退税风险为重点，按风险事项大类不断探讨、总结、细化风险指标，切实落实好国家税务总局重点税收风险事项应对工作。

（三）强化风险应对环节监督，加大风险应对复查机制落实力度，提高风险应对质量

依托风险管理平台，实行实地抽查、电话回访和问卷调查等方式，实现风险应对各环节跟踪监督。确保风险应对工作落到实处、不走过场，各基层局在风险应对过程中执行税收政策精确统一不出现偏差，风险应对工作廉洁高效。按季开展风险应对复查工作，检验各基层局工作质量，提高各基层局风险应对实力，进一步规范应对程序，提升应对质量。

（四）强化风险应对结果应用，以分析成果促进征管质量的提升和风险模型的改进

伊犁州地税局按季召开风险管理工作专题分析会，在向风险管理领导小组汇报工作进展的同时，总结风险管理工作中存在的问题，提炼风险应对成果，解决风险模型中存在的问题。将分析成果刚好向各业务处反馈，并下发各基层局，指导风险应对工作，形成风险应对与成果运用的良性循环。指导基层局利用风险分析结果加强税源监控和纳税辅导，通过税源风险防范使风险管理成果有效转化为征管质量的提升，充分发挥风险管理补缺功能，进而提高风险管理的促收成效。

（五）加强数据采集与利用，拓宽数据来源

将“大数据”理念引入日常征管。一是落实“互联网+风险管理”，借助互联网拓宽风险管理信息来源渠道，通过外部信息交换平台和风险管理平台，将采集的互联网信息充分运用于风险推送和应对工作中，提高风险管理介入的`刚好性和风险应对的精确性。二是充分利用相关部门供应的第三方信息，防范纳税人自行申报数据不准不实及征纳双方信息不对称造成的税源管理风险。

（六）加强州级重点税源企业风险防控

依据《新疆地税系统税源分级分类监控管理方法》（新地税发〔20xx〕201号）要求，与稽查局、各业务处联合建立州级重点税源库，制定采集信息标准，定期采集相关信息，充分利用“金税三期”软件、税收管理平台和风险管理平台，做好重点税源日常监控的同时有安排地进行风险推送，确保重点税源企业管理到位。

（七）加强国地税风险管理合作

一是共同做好伊犁州直财税信息平台建设业务需求上报工作；二是建立健全信息共享机制，实现第三方数据共有，风险推送户互报，风险应对结果共享；三是有针对性的选择国税部门与地税部门的重点税源交叉管户，尝试开展联合风险推送与应对，在提高风险应对全面性的同时减轻纳税人负担。

（八）税源风险管理与税务机关内部风险防范有效结合

在国家税务总局征管规范、自治区地方税务局征管规程及“金税三期”软件平台的探讨上下功夫，找准征管工作关键环节及重点事项中可能存在的税务机关内部管理方面的风险，与税源风险管控有机结合，在堵塞征管漏洞的同时查找征管程序中存在的问题进而防范执法风险。

（九）适时试点县（市）局风险管理全流程运转

为充分发挥各县（市）局风险管理工作的主动性和主动性，今年将结合各局税源规模、人员状况及风险管理工作推动现状等因素，经自治区地税局批准后，选择部分县（市）局，在伊犁州地税局的指导和监督下开展风险管理全流程运转工作，为下一步工作积累阅历。

（十）加强欠税管理

20xx年，受经济下行因素特殊是房地产行业不景气因素影响，风险应对税款入库率偏低。今年将在总结上年度工作阅历的基础上，接着加强欠税管理，定期通报税款入库状况，由各业务处室分税种督办。

（十一）强化风险管理培训，提高风险应对人员整体素养，加快风险管理人才培育

以风险管理平台运用、风险特征指引应用、税收政策及财会学问为培训重点，实行案例分析、模拟演练等培训方式，提高风险应对人员整体素养，促进风险应对质量提升。通过“青蓝工程”强化干部业务学问“传帮带”，加快风险管理人才后续培育，尽快打造出能打硬仗、敢打硬仗的风险管理团队，为推动征管改革添力。

风险管理工作安排2

银行的风险管理部门是确保整个银行业务正常发展的一个重要部门，在今年我有幸的加入了银行的风险管理部当实习生。在得到这一通知的时候，我既激烈又满怀忐忑的心情。激烈是我终于能够加入银行这个大家庭施展我的理想，忐忑是因为我对于前路还是特别迷茫的，因为我是个实习生，没有过多的实习阅历。所以为了更好的完成我的实习工作，我就出了20xx年的实习工作安排。

一、学习整套风险管理系统的模型。

身为银行的信风险管理部门我们有着一套完整的模拟教学系统，模拟的是银行整体业务的流程以及风险把控。实习期内我要仔细的学习好这套管理系统，并且能够落实到详细的.工作中冲了更有效地分析客户的风险。其中包含的业务主要是管理的全面性，深化性以及整体的风险降低可能性以及保证资金平安性等各方面的模型。这对于我来说还是一个全新的挑战，也是一个新的机遇。

二、了解商业银行风险管理的基本原理。

银行的风险管理是一个特别重要的部门，也是商业银行的一个重要盈利点，以及正常秩序维护的一个关键部门。假如一个银行的风险管理出现重大的漏洞，就会导致银行整个体系的运作出现问题，并且资金放贷等各方面都会出现资金断裂。所以我须要对完全的风险管理做到心中有数，并且以仔细严谨的看法去了解它的基本原理，从而更有效地做好自己的本职工作。

三、学会融入整个团体。

银行从来都不是个单打独斗的部门，其中的团队合作以及整体的协调性是特别重要的。在银行中想要拿下一个高端的客户，须要付出的代价以及人力都是特别多的。不仅要全面的了解客户的爱好以及他的投资习惯，更要了解她对风险的承受实力。所以我要面对的是如何快速的融入集体，并且努力跟同事保持工作上的一样性。只有这样做才能更好的提升自己，并且圆满的完成本职工作。

风险管理工作安排3

依据员工教化规划及上级部门有关平安培训教化的要求，结合公司实际状况，制定风险教化培训安排。

一：指导思想

围绕公司20xx年企业生产经营目标，开展以员工岗位培训、技术等级培训以及平安教化培类培训。全面提高员工对风险的相识和防范风险的实力。同时提高员工的素养和专业促进公司经济发展服务。

二：工作目标

20xx年公司员工风险管理培训教化率达到100%。通过风险管理的培训教化，进一步使全体员工切实提高平安生产意识，坚固树立“平安第一”的`理念，熟识了解风险评价的方法和风险辨识的学问。使大家运用到实际中去，杜绝各类平安事故的发生。

三：主要措施与要求

1进一步提高职工培训的针对性和适用性，结合公司深化人事安排制度的改革，建立和完善促进员工学习学问和技能的激励机制。

2加强培训资料登记、保存、整理、分析，做好职工教化培训资料基础工作。

3主动主动地抓好员工培训教化工作，充分调动员工钻研学习的主动性，不断提高素养。

四、培训内容

1、国家安监总局关于危急品从业单位平安生产标准化评审标准的通知及相关文件

2、工作危急、有害因素分析（JHA）、平安检查表法（SCL）

五、培训教化的方法

面授、实地实习

六、实施措施

1、各单位仔细抓好此项工作，并结合个单位实际状况，紧密地与公司实际状况相结合

2、建立培训、考核与实际运用想结合的制度，对未按要求培训的员工与考核不合格的员工重新培训、重新考核。

风险管理工作安排4

20xx年上半年风险管理工作紧紧围绕公司“有价值、高质量、可持续”发展的战略目标，通过持续推动偿二代各项规则落地实施、加强资金运用风险管控以及组织开展风险识别评估等多项举措，有序开展、稳步推动，为公司健康、持续发展保驾护航，现将20xx年上半年的风险管理部工作总结暨20xx年下半年工作安排汇报如下：

一、20xx年上半年工作总结

(一)抓好偿付实力风险管理体系建设重点工作

1、仔细开展20xx年SARMRA自评估工作。依据中国银保监会偿付实力管理有关规定，风险管理部于4月至6月组织相关部门开展20xx年SARMRA自评估工作。比照《保险公司偿付实力风险管理实力评估表》180项评估点，全面细致地对公司偿付实力风险管理体系的运行状况进行检查与评估，仔细查找风险管理工作中存在的问题，编写了《公司20xx年偿付实力风险管理实力自评估报告》。经评估，20xx年公司偿付实力风险管理实力得分为90.444分。

20xx年SARMRA自评估共发觉8个问题，风险管理部会同各相关部门就评估过程中发觉的重点、难点问题刚好沟通探讨，对自评估结果进行总结分析，并对待改进问题组织制订了整改方案，明确整改安排责任人，规定整改期限，风险管理部将对整改事项进行持续追踪，确保整改措施得到有效执行。

2、仔细做好20xx年偿二代问题整改追踪工作。20xx年偿二代自评估共发觉7个问题，风险管理部持续追踪整改安排的落实状况，主动推动整改工作进展。截至20xx年一季度末，已全部完成整改。包括：修订九个风险应急预案;改善公司资产负债久期匹配状况;妥当留存声誉风险培训底稿;定期评估现金流压力测试模型运用假设的合理性等。

3、完成偿二代绩效考核得分测算。依据偿二代监管要求，根据《公司偿二代风险管理及内控合规绩效考核方法(试行)》(保法〔20xx〕520号)，结合20xx年公司偿二代风险管理工作、资产负债管理工作及合规管理工作的开展状况，风险管理部组织开展了针对高级管理人员及部门负责人20xx年偿付实力风险管理绩效考核工作，完成了绩效考核得分测算。

4、学习偿二代二期工程最新监管要求。中国银保监会1月15日发布了《偿二代二期工程20项监管规则(征求看法稿)》，为提前做好偿二代二期工程落地实施的打算工作，风险管理部对征求看法稿第11号文《风险综合评级》和第12号文《偿付实力管理要求与评估两项监管规则征求看法稿》主动开展学习，对改变状况进行了梳理分析并形成了《关于偿二代二期工程征求看法稿第11、12号文改变状况的报告》。

(二)扎实开展投资风控各项工作，防范资金运用风险

1、落实董事长对风险项目处置工作的批示。接到董事长关于风险项目处置的工作批示后，风险管理部高度重视，与投资管理部、安排财务部、法律合规部召开关于风险项目处置的初步沟通会议。依据初步沟通状况，公司现存风险项目状况以及江苏银保监局相关要求等，对落实董事长批示提出建议方案。

2、仔细做好投资项目的审批与风险评估工作。风险管理部高度重视投资项目的审核及风险评估工作，严格防范资金运用风险。20xx年上半年，已审批回购、债券、债券型基金及固定收益类资管产品等固定收益类交易548笔、金额1127.94亿元;审批股票型基金、混合型基金等权益类交易360笔、金额85.86亿元;审核其他金融产品、股权投资、债权安排共计25笔拟投资非标项目。参加中保投壹号城市发展投资基金、华鑫信托久鑫51号集合资金信托安排等投资项目的现场调研7次和电话调研1次。

3、协作做好股票投资资格申请等各项投资实力建设相关工作。风险管理部主动协作投资管理部做好股票投资制度建设工作。一是对《公司股票投资管理方法》、《公司股票投资决策管理方法》等13项制度进行批阅并反馈看法。二是在探讨学习同业公司管理制度的基础上，初步编写股票投资绩效考核、风险限制相关制度条目，明确对内幕交易、隔离机制、账户申报、绩效考核的要求。同时，风险管理部协作做好股权及不动产投资实力建设相关工作，比照风险限制体系评估点的各项要求，梳理公司股权及不动产制度体系建设及投资系统建设状况，做好评估工作。

(三)组织开展监管要求的各项风险排查工作

1、组织开展中国银保监会保险资金运用全面风险排查工作。20xx年一季度，依据银保监会《关于开展保险资金运用全面风险排查的通知》(资金部函〔20xx〕4号)，风险管理部组织开展了公司资金运用全面风险排查工作。在风险管理部细心组织，投资管理部、法律合规部、安排财务部、精算部主动协作下，对12张风险排查统计表107个排查点进行逐项排查，并拟订了排查报告。本次排查全面真实反映了公司资金运用实际状况及存在的风险。经排查，公司资金运用各项业务总体比较规范。

2、组织开展江苏银保监局“大排查、大处置、大提升”工作。为落实江苏银保监局下发的《关于常态化推动风险防控“大排查、大处置、大提升”行动的通知》(苏银保监发〔20xx〕13号)要求，风险管理部拟订了《公司关于常态化推动风险防控“大排查、大处置、大提升”行动的通知》(保发〔20xx〕507号)，组织相关部门及各省级分公司完成了各项风险排查工作。

(四)按时完成风险管理报告报表编制与报告工作

1、完成内部季度风险限额监测报告。依据《公司20xx年资金运用内控比例方案》、《公司20xx年风险偏好体系方案》、《公司20xx年二级风险限额方案》的要求，风险管理部亲密关注关键风险指标状况，每季度对风险指标进行识别、评估、监测和预警，并提出风险应对建议。对于异样指标，风险管理部刚好提示并与相关部门沟通，找寻异样缘由，提出改善措施，形成风险限额监测报告、报表，按时向总裁室汇报公司整体风险状况，持续做好对各类风险的防范和管控。

2、完成20xx年度全面风险管理报告的编制与汇报。20xx年一季度，风险管理部拟订了《公司20xx年度全面风险管理报告》，经总裁室、董事会风险管理委员会审议后，提交董事会审批通过。报告对公司风险管理组织20xx年履职状况进行了回顾;对20xx年公司风险管理制度流程的建设与完善状况、风险偏好体系建设状况进行了汇报;对20xx年公司七大类风险状况进行了客观分析;对公司当前面临的重点风险进行了提示，并提出了解决建议。

3、完成20xx年度投资风险分析报告的编制与汇报。20xx年一季度，开展了20xx年度投资风险排查工作，对公司当前投资资产持仓状况进行了风险排查，拟订了《20xx年度投资风险分析报告》，并向投资管理委员会进行了汇报。截至20xx年末，公司风险类项目4个，无重点关注类项目、一般关注类项目11个，其中重点关注类、一般关注类项目较上一个报告期均有所削减，上期提示的资金运用风险点逐步化解。

4、按时完成各类监管报告报表的编制及报送。包括向中国银保监会报送季度风险监测数据、风险综合评级数据等;向人民银行报送月度重大事项、季度风险监测报表、季度金融稳定报告等。

二、20xx年下半年工作安排

20xx年下半年，将接着围绕“突出重点、持续优化”的总体思路，在对当前宏观经济金融形势深化探讨的基础上，依据偿二代监管规定，结合公司实际，根据I类保险公司监管要求开展风险管理工作。重点做好以下工作：

(一)接着做好偿二代风险管理各项工作

1、仔细组织20xx年偿二代监管评估各项工作。依据中国银保监会《关于开展20xx年度保险公司偿付实力风险管理实力监管评估有关事项的'通知》(银保监发〔20xx〕13号)，今年公司将接受江苏银保监局的现场评估。风险管理部将仔细做好接受江苏银保监局SARMRA现场评估的各项打算工作。现场评估检查期间，优先办理评估组支配的各项工作，按要求向评估组汇报工作，刚好提交相关材料。评估结束后，依据江苏银保监局现场评估看法，仔细做好工作总结，刚好组织评估发觉问题的整改工作。

2、细心组织开展偿二代二期工程落地的各项工作。偿二代二期工程监管规则即将下发，公司将根据监管最新要求，仔细做好“偿二代”二期工程的落地实施。一是加强学习探讨，驾驭二期工程监管规则的改变与要求，主动参与相关培训。二是在学习探讨的基础上，提出实行“偿二代”二期工程的工作方案。三是仔细组织落实“偿二代”二期工程工作方案，贯彻执行监管要求，不断提升偿付实力风险管理的实力和水平。

3、进一步完善风险偏好体系运行机制。仔细评估和检视风险偏好体系以及一级、二级风险限额指标运行的有效性，编制《公司20xx-20xx年风险偏好体系方案》运行评估报告。同时，依据评估结果，结合公司业务发展战略和面临的风险状况，对《公司20xx-20xx年风险偏好体系方案》进行更新，并制订下一年度二级风险限额方案及资金运用内控比例方案。

4、组织开展年度风险应急演练。依据制度规定，安排组织相关部门开展保险风险、操作风险、不动产投资风险等风险应急演练工作，并依据演练结果进行分析总结，梳理风险管理流程，优化风险防范和处置措施。

(二)扎实开展投资风控各项工作，防范资金运用风险

1、扎实开展投资项目风险审核工作。

下半年，风险管理部将接着加强对投资业务事前、事中和事后全方位的风险管控。事前管控方面，一是严格依据公司投资决策授权体系及授权额度，进行投资决策授权风险审核;

二是依据公司内控比例方案，监测各类资产的投资比例，限制各类投资风险。事中审核方面，加强对拟投项目的风险排查，刚好出具风险审核看法，提示投资风险，为领导决策供应参考。事后跟进方面，加强对已投项目的风险监测，定期开展风险分析与报告，防范项目风险。

2、落实董事长对风险项目处置工作的批示，协作做好风险项目处置。在做好探讨的基础上，协作做好5个项目的风险处置工作，最大限度削减公司损失。

3、协作做好股票投资资格申请各项工作。

下半年，风险管理部将依据公司股票投资资格申请工作支配，接着协作做好股票投资资格申请各项工作。一是比照监管关于股票投资实力建设的各项要求，仔细批阅并反馈关于股票投资相关制度的看法。二是加强同业调研，进一步完善对股票投资绩效考核、风险限制的相关要求，为后续开展相关工作打好基础。

风险管理工作安排5

为进一步实行国务院国资委《中心企业全面风险管理指引》，依据中国外运长航集团(以下简称集团公司)关于加强企业全面风险管理的有关要求和集团健康稳步发展的须要，集团总公司确定推动全面风险管理工作，作出如下工作支配。

一、工作原则

1、整体规划、分步实施的原则。长航集团全面风险管理工作根据集团公司总体规划，结合实际，分层面、分阶段实施。选择先在集团总公司开展发展战略、投资决策、财务管理、合同管理、平安管理等几项重点业务的风险管理工作，建立内部限制子系统。积累阅历后，逐步推动到其他业务，直至建立健全全面风险管理体系。

2、主要制度集团覆盖和各子公司详细特点相结合的原则。集团总公司制定统驭全集团的主要内部限制制度，子公司依据自身特点制定实施方法，实现母子公司风险管理的对接和优化。

3、先总公司后子公司原则。自上而下，集团总公司先行，积累阅历后，指导和推动各二级公司深化全面开展风险管理。

4、抓住重点的原则。从实际动身，以对重大风险、重大决策、重大事务的管理和重要流程的内部限制为重点，开展全面风险管理工作。

二、总体目标

力争通过2-3年的努力，基本形成比较健全的长航集团全面风险管理体系。

三、主要工作步骤

依据国务院国资委《中心企业全面风险管理指引》要求，长航集团全面风险管理按以下六个步骤推动(详细进度安排见附表)。

(一)建立健全全面风险管理组织体系

1、集团总公司成立风险管理领导小组

集团风险管理领导小组由集团总公司全体领导组成。组长：朱宁、姚荣建，副组长：徐楠。风险管理领导小组负责领导集团全面风险管理工作。主要职责是探讨、审议、批准全面风险管理重大事项，包括确定企业风险管理总体目标，批准风险管理策略和重大风险管理解决方案;审议企业全面风险管理年度工作报告和监督评价审计报告以及重大决策的风险评估报告;批准风险管理组织机构设置及其职责方案;督导培育企业风险管理文化。

2、风险管理领导小组下设全面风险管理办公室

集团全面风险管理办公室由各部门负责人组成，办公室主任由经济监督部负责人担当。经济

监督部同时挂全面风险管理办公室的牌子，经济监督部设专人负责这项工作。

全面风险管理办公室主要职责是负责集团全面风险管理体系建设，对二级子公司风险管理工作的推动和指导。包括组织协调全面风险管理日常工作;指导、监督有关职能部门和子公司开展全面风险管理工作;探讨提出全面风险管理工作报告和跨部门的重大决策风险评估报告以及重大风险管理解决方案的提出、组织实施、日常监控;负责对全面风险管理有效性评估，探讨提出全面风险管理的改进方案并督促实施。

3、各部门要将风险管理列为重点工作，至少配备一名风险管理联络员

各职能部门和业务单位是风险管理的第一道防线，要把风险管理的各项要求融入到业务管理和业务流程中。各部门风险管理职责主要包括建立健全本部门的风险管理内部限制子系统，执行风险管理基本流程;探讨提出本部门重大风险评估报告;做好本部门风险管理信息收集、汇总、分析、传递、报告等工作。

部门风险管理联络员在部门长的领导下负责部门的风险管理日常工作以及与集团全面风险管理办公室的联络等工作。

4、各子公司在集团全面风险管理整体框架指导下，依据自身特点建立健全有效的风险管理组织体系，由总经理(行政负责人)负责，明确责任部门、人员，开展风险管理工作。

(二)收集风险管理初始信息

初始信息的收集是风险管理最基础的工作。各部门要依据集团总公司部门职责分工，按战略、财务、市场、运营和法律等五大类风险广泛持续地收集与集团风险和风险管理相关的内外部初始信息，包括行业和企业有关历史数据、风险案例和战略目标、规划安排、预算指标、可研报告等预料资料，重点是近3年来的数据和典型案例以及最近期的预料资料。

1、战略风险方面的初始信息由发展安排部牵头收集;

2、财务风险方面的初始信息由财务部牵头收集;

3、市场风险方面的初始信息由平安生产部牵头收集;

4、运营风险(含平安风险)方面的初始信息由平安生产部牵头收集;

5、法律风险方面的初始信息由经济监督部牵头收集。

(三)进行风险评估

对收集的风险管理初始信息和企业各项业务管理及其重要业务流程进行风险评估，包括风险辨识、风险分析、风险评价三个分步骤。

1、风险辨识。主要采纳无记名问卷调查和访谈等方式查找企业各业务单元、各项重要经营活动及其重要业务流程中有无风险，有哪些风险，从而建立集团总公司风险事务库。

2、风险分析。按统一的风险语言对辨识出的风险进行分类，分析风险发生概率、描述风险发生的条件。

3、风险评价。一是梳理风险管理体系，了解集团当前风险管理的组织体系、内部限制体系、风险管理信息系统等体系要素建设现状;二是采纳无记名问卷调查、高层访谈和统计分析等方式评估风险对企业实现目标的影响程度和机会风险的价值等。

通过风险辨识、分析、评价，编制《长航集团总公司风险评估报告》，确定当前的重大风险，明确管理重点。

(四)制定风险管理策略

1、依据集团发展战略，结合风险评估的结果，制定《长航集团全面风险管理工作规划》，用以指导下一步全面风险管理工作。

2、依据《长航集团全面风险管理工作规划》和管理资源现状，确定集团风险管理策略，为详细风险管理供应决策指导。主要内容包括针对不同类型、不同等级的风险确定风险管理目标、风险偏好与承受度方案、选择合适的风险管理工具、配置所需的人力财力资源。

对于可能发生的损失在企业可承受的范围内、且对集团总体目标影响稍微的风险，可选择风

险担当、风险限制等策略，以削减风险管理工具带来的高成本;对于其他影响可能较重大的风险，一般应实行风险规避、风险转移、风险转换、风险对冲、风险补偿等稳健的风险管理工具，以削减或避开风险带来的损失。

(五)提出和实施风险管理解决方案

1、针对详细风险或风险类别制定风险管理解决方案。依据风险管理策略，结合集团年度工作安排和年度预算，针对每一项重大风险或各类风险提出风险管理解决方案。包括风险解决的详细目标、所需的组织领导、所需的人财资源、所涉及的管理及业务流程、所实行的风险管理工具和详细应对措施。然后，根据PDCA循环监督风险管理解决方案的执行和改进，保障解决方案的有效性。

2、完善内控体系。针对重要业务原有内控体系，结合风险评估确定的重大风险、现有业务特点，明确关键限制点，从风险分析、风险管理目标、限制措施、职责落实、监控报告等方面制定完善业务流程，优化内控体系，形成一套新的内限制度。经过完善内控体系，集团总公司要形成下列内控基本制度：

(1)重要岗位权力制衡制度。

(2)内控岗位授权制度。

(3)内控报告制度。

(4)内控批准制度。

(5)重大风险预警制度。

(6)企业法律顾问制度。

(7)内控责任制度。

(8)内控考核评价制度。

(9)内控审计检查制度。

(六)风险管理的监督与改进

1、建立完善风险管理信息系统。建立贯穿于整个风险管理基本流程、连接各上下级、各部门和业务单位的风险管理信息沟通渠道，确保信息沟通的.刚好、精确、完整，为风险管理监督与改进奠定基础。

一是建立风险事务库查询系统。结合集团现有管理信息系统平台，探讨开发集团风险事务库查询系统，实现集团风险的快速辨识与查询、风险信息刚好收集与分析。

二是建立风险管理报告制度。实行风险工作月报制度和重大风险刚好报告制度。实现各层级单位内部和上下级单位之间风险信息的有效传递，保障全面风险管理体系运转所需信息的顺畅传递。

2、实行风险管理自查和检查制度。

(1)集团总部各部门和业务单位每月对风险管理工作进行自查和检验，并向集团全面风险管理办公室报告自查和检验结果。重大风险事务要随时、刚好报告。

(2)集团全面风险管理办公室每季度对各部门和业务单位风险管理工作实施状况和有效性进行检查和检验，每半年对风险管理策略进行评估，对跨部门和业务单位的风险管理解决方案进行评价，提出调整或改进建议，出具评价和建议报告，报送总经理或分管领导。

(4)集团内部审计部门定期或不定期对包括风险管理职能部门在内的各有关部门、子公司的风险管理工作及其效果进行监督评价，监督评价报告报总经理或分管领导。

3、总结阅历，在集团范围全面推动风险管理工作。总结集团总公司前期风险管理工作成果，在集团子公司全面推动风险管理工作。对集团各层面、各环节全面风险管理体系进行进一步对接和整合优化，运用新建的风险管理信息系统，按新的风险管理工作流程运转，实现集团全面风险管理的功效发挥和持续提升。

对集团全面风险管理进行总结、分析、系统改进，完成《长航集团全面风险管理报告》。经

以上工作阶段后，初步建立长航集团全面风险管理体系建设框架。

四、保障措施

(一)加强领导，明确责任。

1、制定工作制度，形成工作体系。各单位各部门主要领导是风险管理第一责任人，要将风险管理作为重点工作，亲自抓;分管领导和风险管理部门常抓不懈。

2、实行风险责任追究制度。加强对风险管理工作的考核，在集团现有的经营业绩考核体系基础上，增加风险管理工作的考核内容，促进和监督风险管理工作。

(二)加强培训，提高素养

集团依据每个阶段的工作进行培训。加强各级领导、风险管理人员以及关键部门、关键岗位工作人员风险意识教化，提高管理人员辨识、预警和处理风险的实力，造就一批与风险管理工作相适应的管理队伍，全面推动集团风险管理工作。

(三)借助外脑，提高水平

全面风险管理是一项全新的工作，我们还缺乏专业学问和实践阅历。为了加快推动，少走弯路，集团确定聘请中介机构赐予帮助指导，与我们共同完成集团全面风险管理体系建设工作。

(四)加强宣扬，营造氛围

集团将召开全面风险管理睬议进行专题动员，各单位各部门也要通过多种形式营造讲风险、防风险的氛围，促进企业和员工增加风险管理意识和提高风险管理实力，切实提高企业管理水平。

风险管理工作安排6

为了公司的风险管理，建立规范、有效的风险限制体系，提高风险防范实力，保证公司平安、稳健运行，提高经营管理水平，在与公司企业文化、经营理念和企业价值观匹配的前提下，在《东方商务管理有限公司五年战略发展规划》的指导下，依据本部门的职责和岗位职责，制定本会计年度内和下半年工作安排，详细内容如下：

一是风险限制管理体系和流程，目标就是初步建立风险管理体系，预防和降低公司的风险。在8月份，草拟好风险限制管理制度，并报上层审议;规范投资管理操作流程和风险限制流程，在投资风险、经营风险、财务风险、法律风险、政策风险等方面的限制流程有系统总结并成文，征求看法并修改;建立完善的内部限制规范、重大风险预警制度。

二是仔细学习法律学问，特殊是与公司项目相关的新的法律、法规，刚好更新自己的学问。可以通过网络或书本的途径，也可以在领导的带领下，每个月有一两次部门的学习、沟通会议。开展学习阅历的研讨会，学习优秀企业在风险管理方面的阅历，提高工作实力和综合素养。

三是落实部门岗位职能，明确专人负责的`可能风险范围;收集风险管理的初始信息，每月清理查找存在风险的事项，并进行风险评估;监督各部门按流程规定执行，加强日常的风险监督;制定风险管理策略，提出和实施风险管理解决方案。

四是做好与公司其他部门的沟通、协调工作，当各部门开展项目探讨时，通知风险限制部参加进来，要主动参与，从公司利益动身，献计献策，争取公司利益最大化。每个月一次对每个部门的项目作个连接，对其中有可能涉及到的风险提出一些看法，并作总结。

五是对合同的审核要做到事前打算，规避合同风险，对招商部门丹尼斯的项目在合同签订前要对相关项目做些调查，并从网上学习同类项目涉及公司利益的重要条款，对一些风险点做到心中有数，并把看法与招商部沟通，做好应对措施，以免陷入被动。并且根据规定流程办理相关法律事务。

六是部门的人员要工作仔细负责，明确自己的岗位职责，提高工作效率，提高工作的主动性、自觉性和执行力。培育对公司的忠诚度和职业操守的品行。

希望在下半年，新成立的风险限制部将在公司领导的指挥下，认清形势、明确部门职能、创新工作方式，以规避公司经营风险为目标，努力完成部门各项工作安排，为公司发展迈上新台阶而努力奋斗。

风险管理工作安排7

一、日常监督安排

（一）时间：每季10日前稽核统计股对上季度本局业务经办状况进行抽查。

（二）20xx年度日常监督重点：

1、养老保险费缴费基数的调整：受理缴费基数调整申请，是否严格执行政策法规；是否执行初审（录入）和复审（监督）、领导签字认可等程序；是否存在对已退休人员违规调整缴费基数的行为；提交审核申报的资料是否真实、齐全并完整归档。

2、数据信息管理：是否对数据的修改、维护等操作有明确的权限，坚持不相容岗位相互分别制度；业务、财务数据修改是否有业务、财务部门授权；数据修改记录和手续是否完整、合规，并定期存档备查；有关数据及相关资料是否刚好备份，并建立数据远程备份机制。

3、单位增减人员的办理：办理人员增减时所收集的`资料是否真实、齐全或有效；是否有初审（录入）和复审（监督）岗位，且复审不能对数据进行修改，只能回退；办理削减人员时，若参保单位或人员有欠费的，是否要求完成清欠。

4、养老保险费和个人账户记账：核查个人账户历年记账本金、利息计算是否符合逻辑关系，是否正确无误；核查系统中个人账户缴费记账数额是否与征缴部门发出的缴费安排、基金财务部门基金实际到账数值保持逻辑对应关系，有无擅自更改缴费基数、记账金额的现象；个人缴费基数改变或发生稽核补缴以往年度社会保险费，是否刚好、精确更新个人账户缴费及记账信息；核查业务股室是否定期与参保单位或个人核对年度缴费信息，重点核查个人缴费人员缴费基数是否和省里规定的档次一样。

5、社会保险关系跨统筹地区转入、转出：核查转入转出材料是否齐全、是否符合转入转出条件；核查申请人的参保缴费凭证和《接续信息表》上记载的基本信息和账户信息是否一样；核查转移转出人员历年缴费工资基数、缴费年限、个人账户记账额是否精确、完整；核查业务经办环节是否根据规定程序办理转移转出手续。

6、退休人员待遇审核发放：核查退休人员养老待遇核定资料是否齐全、程序是否健全、执行是否到位；核查养老金发放安排是否符合经办、审核、领导签字的程序要求，对用人单位养老金发放状况进行环比、跨年同期对比、重点核查部分养老金异样增长状况是否真实、精确；核查养老金直发后业务部门与金融机构、与待遇领取个人之间的各项经办操作是否符合内控管理规定，是否实行必要措施确保数据传输精确、平安。

7、基金财务管理：核查基金管理部门是否与开户银行签定社保基金存储实惠利率协议，是否按实惠利率计息，确保基金的保值增值；是否建立业务、财务、银行自动对账制度，实现财务对账日清月结；基金支付业务是否匹配业务安排单据，支付结果是否与业务支付安排一样；二次以上支付业务是否与发放失败数据进行比对，确保二次支付信息为上次失败的支付信息后，财务才可办理二次支付处理。

（三）抽查方式：养老保险信息系统实时查询、档案室纸质档案查阅、实地问询等。

（四）抽查程序：抽查相关记录；填写日常监督记录表；对发觉的疑似问题经稽核统计股负责人和分管领导签字后交予相关股室确认，确认没有问题的应提交书面说明，有问题的提交整改看法并落实。

二、风险管理检查评估安排

本次检查评估根据统一部署、股室和单位自查、市处抽查的方式进行。详细实施步骤和时间支配如下：

（一）自查阶段（8月30日前完成）

1、成立自查评估小组。6月底前完成。本局抽调专人组成自查评估小组。

2、股室自查阶段。7月底前完成。各股室比照本股室相关业务进行自查，填写相关表格，对内部限制制度和执行状况进行全面自查，并将自查状况报自查评估小组。

3、自查评估小组抽查。8月底前完成。自查评估小组对各股室相关业务的内部限制制度和执行状况进行抽查，作好相关记录，并经相关股室确认，在抽查中发觉问题的要报相关领导，并提交整改看法，要求相关股室整改并落实，依据股室自查和自查评估小组的抽查状况形成自查报告。

（二）迎接市处抽查阶段（9月1日到10月20日前完成）

比照市处评估方案要求，打算相关材料，统筹支配，迎接市处抽查，对抽查中发觉的问题要重新核实，主动整改。

风险管理工作安排8

有这么一个故事：在一个燥热的夏日，一对母子骑车走在宽旷的街道上，空气中和脚底下时常传来阵阵热风，实在酷热难耐，于是加快了速度，真恨不得立即回到舒适凉快的家中。

可是，街口的红灯却不择时机的拦住了她们的去路。她们立即停在了路口，因为母亲知道儿子平常最厌烦闯红灯的人，所以她们渐渐的等待绿灯亮了再往前走。

这时候，后面又过来一个行人，他很惊诧的看了她们一眼，闯红灯过去了，那意思就似乎在告示她们：没有车辆、没有行人、没人望见，干吗不过去呢?

儿子冲他的背影静静说：“怪不得我们国家的交通事故多，有交通规则大家不去执行，就这人的素养，真给我们国家丢人!”

是呀，交通规则既然制定了，我们每个人都应当严格的去遵守去执行，为了自己的平安，为了家庭的华蜜，为了国家的制度!

记得有一年，一个挚友从德国回来，讲解并描述了一件他印象深刻的事情：那天他步行走到一个十字路口，也是赶上了红灯，德国挚友很自然的停下脚步，可是其中一位中国挚友看看四周没有车辆经过，就干脆闯红灯过去了，当时德国挚友很惊诧，就问中国翻译，是不是中国的交通规则制定了可以不执行呢?当时翻译很尴尬的给他说明，或许那个人是色盲吧，他分不清红绿灯!回来后他一有机会就教化人们，我们中国如此强大，学问教化方面从不落后于西方国家，但一些人的思想素养的确有待于进一步提高，自觉性也应当加强，否则我们立足于世界就没有威信可言，会被外国人嘲讽。是呀，俗话说：“没有规则，不成方圆”!

一个国家要强大，要发展，就要制定一套行之有效的制度，就要大家去遵守，去执行，大家的行为就要合规，这样，我们的国家才能更好的发展。同样，合规对于我们行也具有特殊重要的意义。商业银行要实现稳健可持续发展，就必需讲合规，必需以合规经营和合规性监督检查为基础。商业银行的事业要发展，就要遵守国家法律法规和监管规定、遵守系统规章制度，确保法律法规和各项规章制度的实行，只有各方面合规了，才能保证商业银行的资金平安，才能保证各项业务健康的发展，才能保证商业银行在激烈的竞争中立于不败之地。

银行经营管理中的风险限制，离不开合规合法的业务决策和操作行为。银行资金损失和各种金融案件的风险，不仅与违规相伴，而且与违规俱增。监管机构不坚持抓合规监管，就不能成为有效的监管机构。商业银行不以合规经营和合规性监督检查为抓手，就无从落实风险管理。

当前，银行业竞争日益加剧，各种不法分子想方设法利用各种手段乘机牟取不正值利益，他们看准了有些银行员工有章不循的漏洞，乘机骗取银行资金，给银行造成的不仅是资金上的损失，更重要的是声誉上的损失，这样的案例数不胜数。所以，只有限制和管理这些风险才能增加收益，这也是合规风险管理文化的核心理念，是银行发展的一个重要标记。当然，我们首先要知道哪一类风险会给我们带来收益，哪一类不会带来收益。比如，操作风险，出了案子，就没有任何收益，法律风险也一样，对这两类风险我们要坚决杜绝。

作为商业银行，应当深深相识到：“合规人人有责、合规创建价值”，要让合规文化的理念真正在全行深化人心，落实到我们每位员工的详细行动中，从点滴做起，从基本业务做起，在思想上重视，在行动上支持，在工作中严格要求自己，全员参加，提高整体素养，长期不懈的坚持下去，到处合规，时时合规，事事合规，扎扎实实地做好各项基础工作，确保商业银行事业健康顺当发展，接着发扬光大!

一、合规及合规风险的定义/概念

合规，从字面上来理解，是“合乎规范”的意思;20xx年4月29日，巴塞尔银行监管委员会在《合规与银行合规职能》指引，明确指出：银行的活动必需与所适用的法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于银行自身业务活动的行为准则(以下统称“合规法律、规则和准则”)相一样。合规法律、规则和准则应包括：立法机构和监管机构发布的基本法律、规则和准则;市场惯例;行业协会制定的行业规则;适用于银行职员的内部行为准则;以及诚信和道德行为准则等。合规风险是指银行因未能遵循合规法律、规则和准则，而可能遭遇法律制裁或监管惩罚、重大财务损失或声誉损失的风险。合规创建价值。合规与银行的成本和风险限制、资本回报等经营的核心要素具有正相关的关系，违规加大风险成本，合规能为银行创建价值。

二、合规和三大风险(操作风险、信用风险、市场风险)的关系

合规风险的定义与我们比较熟知的银行三大风险(信用风险、市场风险、操作风险)是有所不同的。其主要的不同之处是，合规风险简洁地说是银行做了不该做的事(违法、违规、违德等)而招致的风险或损失，银行自身行为的主导性比较明显。而三大风险主要是基于客户信用、市场改变、员工操作等内外环境而形成的风险或损失，外部环境因素的偶然性、客观性、刺激性比较大。但合规风险与信用、市场、操作风险之间又是有着紧密联系的。其联系之处在于：合规风险是其他三大风险特殊是操作风险存在和表现的重要诱因，而三大风险的存在使得合规风险更趋困难多变，且它们的结果基本相同，即都会给银行带来经济或名誉的损失。在肯定程度上甚至可以说，它们之间有着某种因果或递进关系。

三、合规是一种文化(合规从高层做起、合规人人有责、主动合规、持续合规、执行力)这种文化是一种边界的理念。

是一种精神上的东西，它是在银行长期经营活动中逐步形成的人们的共同价值观，是成员行为的思想边界，对每个成员都能形成自我约束。古代哲学家孟德斯鸠有一句话：“一切有权力的人都简单滥用权力，这是一条万古不易的阅历。有权力的人们运用权力始终到遇到界限的地方才休止”。

银行经营管理权限也是如此，业务权限分级授予，使不同级别的管理人员都具有肯定的权力。银行要不断提高经营管理水平和效益，只有在权力不被滥用的地方和时候，才会变成现实。但是，体制上的深层次冲突、人员素养的多种差异、各种利益关系的相互制约以及经济学中所指的理性的经济人追求个人利益最大化的因素交织影响，确定了权力在人格化运用过程中难免不会发生违法与不当行为，那么，要防止因越权、无权、滥用权或不尽职尽责给银行利益造成的损害，制定严格的操作规章制度和操作程序，确保权力的恰当运用，是无可辨驳和必要的。那么，合规文化的作用，就是要在每一个业务操作和管理层面，构筑一个意识行为边界，通过边界确保业务操作和管理指令是有利于银行利益的。这种共同的行为边界与每个成员个人的行为合拍，逐步形成银行的作风和精神。

详细地讲，合规文化包括以下几条准则：

1、合规从高层做起。所谓合规从高层做起，一层意思是银行业金融机构高层领导的所作所为首先要合规，要领先垂范，不仅要树立合规意识，更要在行动上以身作则，保持言行与银行的宗旨和价值观念相一样，为全体员工作出表率。另一层意思就是要求高层领导肯定要重视合规管理，配备合适的合规管理人员，合规管理的职能要细化，职责履行要到位，提高整个组织成员的合规水平。

详细须要做的包括：一是高级管理层应确定银行合规基调，确立正确的合规理念，提高全体员工的'诚信意识与合规意识，形成良好的合规文化，这对于银行业金融机构有效管理包括合规风险在内的各类风险至关重要。二是建立有效的合规风险管理体系。监督合规政策的有效实施，以使合规缺陷得到刚好有效的解决。并配备充分和适当的资源，确保发觉违规事务时刚好实行适当的订正措施。三是建立有利于合规风险管理的三项基本制度，即合规绩效考核制度、合规问责制度和诚信举报制度，加强对管理人员的合规绩效考核，惩处合规管理失效的人员，追究违规责任人的相应责任，对举报有功者赐予适当的嘉奖，并对举报者赐予充分的爱护。

2、合规人人有责。“人人有责”的合规文化。合规并不只是专业合规人员的责任。合规风险分布于银行的全部工作岗位，这种分散化特征确定了每一个业务点都是合规操作的风险点，对合规部门来说，要求其限制住每一个风险点是特别困难的，即使可能，也是不现实的。事实上，我们每一名员工都是合规操作和管理的第一责任人。坚持合规操作和管理是每个部门、每位员工日常工作的神圣职责，自觉养成按章办事、遵纪遵守法律的良好习惯，杜绝有章不循、违规操作现象，逐步确立起“合规人人有责”的理念。

3、“主动合规”的合规文化。提倡主动发觉和暴露合规风险隐患或问题，并相应地在业务政策、操作程序上进行适当的改进，以避开任何类似违规事务的发生和订正已发生的违规事务。商业银行

要形成激励主动报告合规风险的基调，假如发觉合规风险而隐瞒不报，对瞒报者要实施严厉惩罚，对于主动报告问题或合规风险隐患的，则可以视状况减轻惩罚，甚至免责乃至赐予嘉奖。从而形成全员敬重规则、严守规则并恪守职业操守的良好合规氛围。

合规管理必需是一个持续性过程。合规管理的主要目的是提高银行管理、防范和限制风险的实力。银行作为经营风险的企业，每时每刻都面临着风险，都须要管理风险。因此，合规管理必需是一个持续性过程。

管理要求细则的学习以来，本人对开展风险风险合规管理的心得体会：《仔细学习合规风险管理严格执行金融法律法规和金融业务规章制度增加资金运营防范实力》。合规是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一样。其内涵：是强化制度约束，有效制衡，规范科学的现代金融企业公司治理结构的基础上，各项经营活动置于严密有效的制度、规章、流程的约束之下;各级管理者和员工要强化内部限制意识，严格落实各项限制制度，确保内部限制体系有效运行。正确处理合规管理与业务经营协调发展的关系，主动学习银行法、稳健运行，维护公众对银行业的信念，促进邮政储蓄银行各项业务依法合规稳健发展。

《仔细学习合规风险管理严格执行金融法律法规和金融业务规章制度增加资金运营防范实力》。邮政储汇资金是邮政业务管理的重点，要增加依法合规经营意识，强化资金管理平安。依法开拓市场，扩大资金再循环。对金融银行业来说，密码和签名特别重要，要以合规风险标准严格执行规章制度审批签名制度，严格执行凭证管理制度，严格执行款项审批制度，坚持储汇资金专款专用，帐实相符，确保邮政储蓄资金平安高效的为服务人民群众和商业流通服务。

《仔细学习合规风险管理严格执行金融法律法规和金融业务规章制度增加资金运营防范实力》。首先要端正看法，严格要求自己，仔细学习贯彻合规风险标准。加强自身修养，主动参与各种法律法规，金融业务学习和礼仪学习。正确相识学习风险合规管理的重要性，仔细做好本职工作，严格执行规章制度。为中国邮政，邮政储蓄银行的美妙明天，努力奋斗!

风险管理工作安排9

xxxx年x月成立应急管理局应急管理及风险监测办公室至今，我办主要担当防汛抗旱、地震、森林草原防火、地质灾难等自然灾难及突发事务应急管理日常工作。在局领导的正确带领和大力支持下，我办各项工作进展顺当，现将上半年工作总结和下半年工作安排如下：

一、上半年工作完成状况

1、对各单位担当的应急管理工作职责进行摸底，收集各行业应急管理基础工作资料，摸清全县各相关应急单位现有物资储备状况，结合实际工作，统计急须要补充的物资；摸清全县现有综合、专业、社会志愿者、预备役民兵救援队伍力气。

2、防汛抗旱工作：一是汛期来临前对各防汛成员单位备汛状况进行检查。x月x日-x日，我单位联合水务局对各乡镇场备汛状况进行检查，并对存在问题的单位进行通报，限期整改，由水务局对整改状况进行检查。x月xx日，我单位联合水务局对x山泄洪沟道应急抢险工程进行检查，工程进展顺当。二是组织防汛成员单位编制防汛抗旱应急预案及专项应急预案。三是组织召开防汛抗旱会议。x月xx日，组织x县防汛抗旱指挥部成员单位召开防汛抗旱视频会，听取自治区防汛抗旱会议精神及xxxx年工作支配。x月x日，组织召开x县xxxx年防汛抗旱工作会议，学习县长关于做好xxxx年防汛抗旱工作讲话精神，并签订xxxx年防汛抗旱目标责任书。四是督促各防汛抗旱成员单位做好物资储备工作、预案演练、专业抢险队伍培训及汛期xx小时值班工作。

3、森林草原防火工作：一是开展森林草原防火检查。x月x日-x日，我单位联合自然资源局对清明节期间森林防火工作进行检查，对重点防火区域隔离带较少、防火物资过期损坏、预案未更新等问题责令限期整改。x月xx日，我单位和自然资源局组成检查组对全县森林防火工作进行检查，通过检查，大部分职能部门防火制度及组织机构完善，编制了森林防火应急预案，巡护人员能做到值班值守，且对存在火灾隐患的区域设立了隔离带，但也存在林区内供电线路老化、是树木密集的部分区域由于机械不能进入未设置隔离带等问题，检查组要求对存在问题马上进行整改。二是督促森林防火指挥部成员单位编制完善应急抢险预案，补充完善森林防火物资，对专业救援队伍进行培训，开展森林防火应急演练，组织森林防火重点单位签订xxxx年森林防火目标管理责任书。三是编制《x县春防森林草原消防平安大检查实施方案》，联合自然资源局做好大检查和资料收集工作，为迎接市联合检查小组对我县森林防火工作的检查。

4、地震工作。一是编制x县重点区域应急管理布置图，标明x县地震带分布和走向，县城和乡镇应急避难场所。二是组织各单位开展地震第一响应人和专业抢险队伍培训。

5、地质灾难。一是组织防灾减灾委员会成员单位于x月x日至xx日开展防灾减灾宣扬工作。二是组织相关单位补充完善应急抢险物资，组建专业抢险队伍。

6、应急值班工作。建立五人轮番值班的应急值班平台，做到突发事务早发觉、早报告、早预警，刚好做好应急打算、有效处置突发事务。一是加强应急值守和信息报送工作。仔细做好应急信息的查询、研判、跟踪和汇总工作，确保突发事务信息得到刚好精确上报和妥当处置。二是上报并处理日常各项突发事务。明确风险隐患的.监管主体，加大对公共危急源、平安隐患、不稳定因素的排查力度，努力削减突发事务的发生和降低事务发生后的影响程度。三是监督各成员单位的领导带班和xx小时值班制度执行状况。

7、应急管理及风险监测其他日常工作。完成区、市、县各项工作任务。

二、下半年工作安排

1、会同自然资源局、水务局、气象局等有关单位建立统一的应急管理信息平台，做好应急管理及风险监测其他日常工作。

2、成立x县应急管理指挥部，完善相关制度和机构组成人员。

3、组织开展应急演练，督促相关责任单位补充完善应急抢险物资、专业抢险队伍进行培训、做好应急值班工作。

风险管理工作安排10

为深化贯彻“平安第一、预防为主、综合治理”方针，扎实推动供电企业平安风险管控工作，全面实现我工区“八不发生”年度平安生产目标，依据《高台县电力局推动平安风险管控工作方案》，结合工区实际状况，制定本安排。

一、开展思路

坚持“稳步推动，重在培训，提高素养，夯实基础，结合实际，继承创新”的工作原则，以国家电网公司《供电企业平安风险评估规范》和《供电企业作业平安风险辨识防范手册》为依据，以教化培训为手段，使执行层具备平安风险辨识和限制实力、管理层驾驭平安风险评估及限制方法，提高全所平安管理水平。

二、成立平安风险管理工作推动小组，全面负责推动工作的组织、指挥、协调和监督，审定工作实施方案，指导、监督和评估我所平安风险管理工作。

组长：殷大春

成员：科室各专责及变电站工作人员

三、活动支配

（一）第一阶段，平安风险管控教化培训。

时间：20xx年2月15日至20xx年4月30日。

任务和目的：结合冬训工作及春季平安大检查活动，通过平安风险管理基础培训和国家电网公司《供电企业平安风险评估规范》、《供电企业作业平安风险辨识防范手册》的学习，理解平安风险管理的作用和意义，驾驭各专业平安风险管理的内容和方法，增加职工平安风险意识和防范技能。

（二）其次阶段：作业风险辨识限制。

时间支配：20xx年5月1日至20xx年10月30日。

任务和目的：科室专责和各变电站工作人员要结合工作实际和专业特点，以防控人身触电、高处坠落、物体打击、机械损害和误操作等典型事故风险为重点，组织开展输电、变电等专业领域典型作业项目的危急因素辨识，制定并落实风险限制措施。

重点工作：

1、各专责依据各分管的专业工作，针对作业人员、设备、环境、工器具、劳动防护和作业过程开展示范分析，结合“三措报告”、危急点预控卡、标准化作业指导书，对已经开展的典型作业类型开展平安风险分析，找出作业过程的全部危急因素，建立各专业作业风险辨识范本。

2、我所要“结合供电企业平安风险评估规范”、“平安风险辨识防范手册输电专业”范本，结合详细作业支配、现场勘察结果以及风险库资料，分析提炼本次作业的.主要危急因素，制定作业风险分析及限制表，补充完善到作业指导书中（或作业卡），在作业全过程实施预先风险限制，并依据环境、人员等工作条件改变刚好调整，使之充分适应实践需求。

3、完成专业作业指导书涉及平安措施、风险限制的内容与作业风险辨识、限制工作进行整合和规范工作。把作业风险限制与详细工作有效结合起来，避开作业平安限制措施重复和繁琐。

（三）第三阶段：工区平安风险评估。

时间支配：20xx年11月1日至20xx年12月31日。

任务和目的：在提高人员风险辨识实力和水平、现场开展风险限制工作前提下，结合张掖供电公司对我局进行“平安性评价”复评工作，稳步推动《评估规范》落实，开展平安风险评估工作。以防止人身损害和人员责任事故为主线，从生产环境、机具与防护、人员素养、现场管理、平安生产综合管理等方面，全面评估我所平安生产条件、平安管理和平安限制状况，客观评价我所平安风险程度，有效限制人身伤亡、设备损坏等事故风险。

重点工作：

1、我工区应对管辖生产设备、设施、环境、工器具等方面的静态平安风险开展全面识别；对现场作业风险运用、风险分析、作业标准化、平安措施交底以及职工自主风险辨识限制等手段进行有效限制。责任人：变电站工作人员及各专责个自检查落实。完成时间：11月底。

2、要求我工区在人员素养和平安管理风险上仔细开展平安风险辨识识别，对作业现场开展监督查评工作，建立风险管理数据库，为企业风险评估供应基础资料。责任部门：送变电工区，协作部门：各变电站和科室工作人员。完成时间：11月底。

3、建立个人平安风险档案，完善技能培训档案。由平安员建立人员“平安风险档案”，以加强对人员平安风险评价工作，提高人员遵章守纪意识：一是人为责任性事故的责任人，因事故受到各类处分的相关人员、管理责任人处分记录进入档案；二是违反省公司“反违章禁令”（二十禁、十不准）一次以上人员，其行为记录进入档案。在以上阶段性工作基础上，进一步完善生产作业人员技能培训档案，在梳理各专业基本作业类型以及从事这些工作所必需具备的专业技能基础上，建立技能培训目标，并建立个人生产技能档案。三是对平安生产“四种人”依据其平安综合技能水平，划定工作责任范围，做到让合适的人在合适的时间内做合适的事。责任部门：送变电工区。协作部门：各变电站及各专责。完成时间：11月底。

四、工作要求

1、推动平安风险管理要坚持以人为本，要立足生产一线、立足现场，充分调动和发挥广阔职工的主动性和主动性，做到全员参加。首先要把功夫下在学习和培训上，抓培训要反对冒进，杜绝脱离实际。一线人员驾驭风险辨识方法很重要，培训是主要渠道，现场限制要做深做细，实行“固化”。

2、风险管理共分为五步进行：“教化培训、风险识别、风险限制、风险评估、持续改进”，要抓住关键流程，即教化培训、风险识别、风险限制三个环节，工作做的越深化，评估的基础越坚固，平常做好工作很重要，各工作人员要坚持从实践中来、到实践中去，在安排支配、方案制定、工作实施、检查评价等方面，留意倾听、接受生产一线的看法和建议。在详细实施过程中，要坚持把取得实效作为检验平安风险管理工作成果的唯一标准，通过推动风险管理，真正达到普遍提高员工平安意识、有效落实预防措施、显著降低事故风险、全面提高平安管理水平的目的。

3、坚持试点先行、以点带面、全面推动的原则。以我所各生产班组为试点，要留意分层级组织和实施，各负责人既要避开把工作一揽子交给班组去完成，又要避开大包大揽代替班组开展工作。要建立内部限制机制，合理支配工作进度，按部就班，优化工作方式，做到先常规、后困难，中间难度有安排去做，困难的遇到再做，假如已知就应当及早着手去做。要找寻突破口，要坚持“简便、