2022年证券从业考试《证券市场基本法律法规》真题练习试卷B卷-附答案

第第页省（省（市区）姓名准考证号………密……….…………封…线…内……..………………不…….准…答….…………题…2022年证券从业考试《证券市场基本法律法规》真题练习试卷B卷附答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、下列关于LOF与ETF申购和赎回的区别，表述不正确的是（）。A.ETF在交易所进行，LOF可以在代销网点进行B.ETF进行基金份额与一篮子股票的交换，LOF是基金份额与现金的对价C.ETF对基金份额规模没有要求，LOF有特别的要求D.ETF采用完全被动式管理方法，LOF可以是指数型基金，也可以是主动管理型基金2、根据《公司券发行与交易管理办法》，资信评级机构为公开发行公司债券进行信用评级，在债券有效存续期间，应当（）至少向市场公布一次定期跟踪评级报告。A.每半年B.每两年C.每年D.每三年3、《中华人民共和国公司法》规定在募集设立股份有限公司时，允许采取募集设立的，国家公司法规定了发起人必须认购占注册资本总额一定比例的股份，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。A.10%B.20%C.35%D.50%4、基金管理人由于被依法宣告破产进行清算的，基金管理人的债权人（）。A.不得对基金财产主张权利B.可以直接获取基金财产份额C.可以要求对基金财产进行变卖D.可以要求无偿受让基金财产5、期货交易所违反规定挪用保证金的，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予纪律处分，处（）罚款。A.1万元以上3万元以下B.1万元以上5万元以下C.1万元以上10万元以下D.5万元以上10万元以下6、按照《证券法》的规定，满足下列（）情形，属于公开发行证券。A.向特定对象发行证券累计未超过200人的B.向特定对象发行证券累计超过200人的C.向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过200人D.采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让7、根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司信息披露的要求，正确的是（）。A.证券公司向社会公开披露的信息应当包括经营管理状况B.证券公司向社会公开披露的信息中无须包含参股及控股情况C.证券公司向社会公开披露的信息中无须包含或有负债情况D.证券公司向社会公开披露的信息中无须包含其高级管理人员薪酬信息8、依据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列对普通投资者享有的特别保护不包括（）。A.信息告知B.本金保障C.风险警示D.适当性匹配9、（），即设立公司时，公司首次发行的股份由发起人全部认足，而不再向社会公众公开募集。A.发起设立B.募集设立C.公开设立D.封闭设立10、连续（）个工作日投资者不足200人或资产净值低于（）万元的存量大集合产品，应当在过渡期内逐步转为符合法律法规规定的私募资产管理计划，并依法履行备案等程序，或通过与其他产品合并、终止产品合同等方式予以规范。A.30；2000B.40；3000C.50；4000D.60；500011、下列有关合伙企业财产的分割、转让和处分，说法错误的是（）。A.合伙企业的财产包括由合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产B.合伙人在合伙企业清算前私自转移或处分合伙企业财产的，合伙企业可以此对抗善意第三人C.合伙人转让其合伙企业中的全部或部分财产份额时，应当通知其他合伙人；除合伙企业另有规定的，须经其他合伙人一致同意D.合伙人以其在合伙企业中的财产份额出质的，其行为无效；除非经其他合伙人一致同意12、证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表，或者风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况，（）及其派出机构可以根据情况采取出示警示函、责令改正、监管谈话、责令处分有关人员等监管措施。A.自律组织B.中国证券业协会C.中国人民银行D.中国证监会13、财务顾问在并购重组业务完成后的持续督导期间，财务顾问应当综合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的（）日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。A.5B.10C.15D.2014、依据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的从业资格考试办法考试大纲、执业证书管理办法以及执业行为准则等，应当报（）核准。A.国务院证券监督机构B.中国证券业协会C.国务院D.中国证监会15、以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在（）日内将收购协议向国务院监督管理机构及证券交易所作出书面报告，予以公告。A.3B.5C.10D.1516、下列公司组织机构中关于公司职工代表的表述中，不符合《公司法》规定的是（）。A.股份有限公司董事会成员中应当包括公司职工代表B.股份有限公司监事会成员中应当包括公司职工代表C.国有独资公司董事会成员中应当包括公司职工代表D.国有独资公司监事会成员中应当包括公司职工代表17、关于基金财产与清算财产的关系，说法正确的是（）A.基金财产等同于清算财产B.清算财产属于基金财产C.基金财产属于清算财产D.基金财产不属于清算财产18、某股份有限公司拟公开发行股票并上市。根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，符合公司首次公开发行股票并上市的条件的有（）。A.公司上一年度实际控制人发生变更B.公司的副总经理在控股股东中担任监事C.公司的总经理在控股股东中担任副总经理D.公司的副总经理上一年度受到中国证监会行政处罚19、下列关于投资者参与科创板股票交易的具体条件的说法，正确的是（）。A.个人投资者申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币100万元B.个人投资者参与证券交易36个月以上C.机构投资者可直接申请开通科创板股票交易权限D.投资者需要向其委托的证券公司申请，还须在中国结算开立新的证券账户20、微软雅黑下列关于交易型开放式指数基金申购和赎回的对价、费用，说法错误的是（）。A.T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日公告B.申购或赎回参与券商可按照0.5%的标准收取佣金C.场内申购对价、赎回对价根据申购、赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额确定D.场内申购和赎回时，申购对价和赎回对价均为现金21、证券公司可以设立（），从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资。A.自营业务部门B.分公司C.子公司D.营业部22、下列关于有限责任公司股权的自愿让与的说法，错误的是（）。A.有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权B.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权C.其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当建议其他股东购买该转让的股权D.股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为同意转让23、基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产，前述说法体现了基金财产的（）。A.独立性B.盈利性C.契约性D.确定性24、处于下列哪个情形时，LOF份额不得办理跨系统转托管?（）A.分红派息前R-2日至R日（R日为权益登记日）的LOF份额B.分红派息前R-5日至R-3日（R日为权益登记日）的LOF份额C.未处于冻结状态的LOF份额D.未处于质押状态的LOF份额25、背信运用受托财产一般是为了（）。A.获取非法利润B.获取合法利润C.违背受托义务D.遵守受托义务26、下列关于上市公司收购的说法，错误的是（）。A.收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，应当按照国务院的规定，经有关主管部门批准B.收购行为完成后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告C.在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的18个月内不得转让D.收购要约约定的收购期限，应当在30至60日期间27、证券承销机构承销未经核准擅自公开发行的公司债券，中国证监会可以采取（）个月暂不受理其证券承销业务有关文件等监管措施。A.24至36B.12至36C.12至24D.6至1228、证券公司可以设独立董事，以下关于独立董事说法错误的是（）。A.证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其做出独立、客观判断的关系B.证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权C.证券公司设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任D.证券公司的独立董事可以在本证券公司担任董事会外的职务29、下列投资者可以视为非公开募集基金的合格投资者的是（）。A.最近3年个人年均收入超过30万的个人B.总资产不低于1000万的机构C.依法设立并在中国基金业协会备案的私募基金产品D.金融资产200万的个人30、下列关于“深港通”的说法中，错误的是（）。A.深股通股票包括市值60亿美元及以上的深证中小创新指数的成分股B.深港通包括深股通和深港通下的港股通两部分C.深股通股票包括市值60亿元人民币及以上的深证成分指数D.深股通股票包括深圳证券交易所上市的A+H股公司股票31、以下关于董事会薪酬与提名委员会的说法中，错误的是（）。A.薪酬与提名委员会的负责人由董事会成员担任B.应当搜寻合格的董事和高级管理人员人选C.对董事和高级管理人员的考核和薪酬管理制度进行审议并提出意见D.对董事、高级管理人员进行考核并提出建议32、下列关于违规披露重要信息罪的说法，正确的是（）。A.本罪采取双罚制，即对公司与直接责任人员都判处刑罚B.犯罪对象只包括财务会计报告C.犯罪主体仅包括直接责任人员不包括公司D.造成股东、债权人直接经济损失数额50万元以上的可立案追诉33、证券公司办理证券客户交易结算资金存放的指定商业银行名单，应由（）确定并告。A.国务院证券监督管理机构B.国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构C.中国人民银行D.国务院银行业监督管理机构34、下列不属于基金份额持有人权利的是（）。A.分享基金投资收益B.确定基金收益分配方案C.查阅基金财产管理业务活动的公开披露资料D.按规定要求召开基金份额持有人大会35、某投资人赎回某基金1万份基金份额，持有时间为8个月，对应的赎回费率为0.5%，假设赎回当日基金份额净值是1.05元，则其可得到的赎回金额为（）元。A.10347.5B.10227.5C.10497.5D.10447.536、下列行为可能构成背信运用受托财产罪的是（）。A.小王将朋友存放在自己处的资金擅自用于股票投资B.A证券公司将客户委托资产投资于本公司发行证券并履行相关手续C.B证券公司为获取高额回报将客户交易资金1000万借给E公司D.F保险公司将客户缴纳的保险费用于证券投资37、微软雅黑下列关于有限合伙企业协议特别载明事项的说法，正确的是（）。A.协议特别载明争议的解决办法B.协议特别载明损失分担C.协议特别载明利润分配D.协议特别载明不同合伙人相互转变程序38、证券公司违反规定，从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上（）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。A.10B.30C.50D.6039、证券公司证券自营业务买卖的对象是（）。A.所有有价证券B.仅为非上市证券C.仅为上市证券D.境内上市证券和中国证监会认可的非上市证券等40、销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当把（）的产品卖给风险承受能力低的基金投资人。A.中高风险B.中等风险C.低风险D.高风险41、按照股东人数和股份流动性的不同，公司可分为（）。A.母公司与子公司、总公司与分公司、企业集团与成员企业B.中国公司和外国公司C.国有独资公司、国有控股公司、国有参股公司、非国有公司D.有限责任公司和股份有限公司42、根据《证券投资基金法》，基金的会计核算工作由（）负责。A.基金份额登记机构B.基金管理人C.基金托管人D.基金份额持有人43、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，申请注册登记为（）。A.证券咨询师B.证券分析师C.证券投资顾问D.证券研究员44、微软雅黑擅自改变募集资金用途的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处于（）罚款。A.30万元以上60万元以下B.15万元以上60万元以下C.10万元以上30万元以下D.3万元以上30万元以下45、以募集方式设立的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。A.25%B.35%C.50%D.60%46、下列关于监管部门对融资融券业务监管规定的说法中，错误的是（）。A.单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令B.融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告C.负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝D.中国证券业协会应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督47、中国证监会发布《证券市场资信评级业务管理暂行办法》，于（）起施行。A.2007年8月B.2007年9月C.2008年8月D.2008年9月48、期货公司变更注册资本且调整股权结构、应当经（）批准。A.中国证监会B.中国人民银行C.国务院期货监督管理机构D.中国期货业协会49、控股股东控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额（）以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额（）以上的股东。A.50%；50%B.30%；50%C.50%；30%D.30%；30%50、国务院证券监督管理机构和（）应当建立证券公司的有关情况通报机制。A.中国人民银行B.地方人民政府C.国务院银行监督管理机构D.国务院保险监督管理机构二、组合型选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、下列关于证券投资顾问业务管理的基本要求的说法，正确的是（）。I.具备证券从业资格的人员，即可向客户提供证券投资咨询服务II.证券公司应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理III.证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制Ⅳ、证券公司从事证券投资顾问业务，应保证人员的数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV2、证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将（）在营业场所的显著位置予以公示。Ⅰ.收费相关法规Ⅱ.客户相关资料Ⅲ.收费项目Ⅳ.收费标准A.ⅠⅣB.ⅡⅢⅣC.ⅢⅣD.ⅠⅡ3、证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件有（）。I.具有证券经纪业务资格II.公司治理健全，内部控制有效III.公司最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或正处于整改期间的情形IV.已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷A.I.II.IIIB.I.IVC.II.III.IVD.I.II.III.IV4、在《证券经纪人管理暂行规定》中，证券经纪人应在所服务证券公司授权的范围内执业不得有以下行为（）。I.以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户签订合同II.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字III.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告IV.通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务活动A.I.IIB.II.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV5、证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受（）等利益相关者的干涉和影响。I.个人投资者II.证券发行人III.上市公司IV.基金管理公司A.I.II B.II.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV6、下列属于证券投资咨询机构主要收入实现方式的有（）。Ⅰ.向机构客户提供证券研究报告Ⅱ.向基金之外的保险、私募等机构投资者销售证券研究报告Ⅲ.向证券公司的经纪客户发送证券研究报告Ⅳ.通过零售渠道向个人客户发送研究报告A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ7、证券公司在中间介绍业务中，不得为从事期货交易的客户提供下列（）服务。I.间接为期货交易提供担保II.代客户保管交易密码III.为期货交易提供融资IV.提供期货行情信息A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV8、根据证券公司证券自营业务涉及的法律及行政法规，下列说法正确的有（）。I.《证券法》对证券公司的证券自营业务做出了原则性规定II.《证券公司监督管理条例》专门对证券公司证券自营业务做出一般或基本规定III.《证券法》《证券公司监督管理条例》是监管机构制定证券自营业务相关监管政策，实施监督管理的重要法律依据IV.证券公司证券自营业务涉及的部门规章及规范性文件不包括《证券公司内部控制指引》A.I.II.IIIB.I.III.IVC.II.III.IVD.I.II.III.IV9、证券公司、证券投资咨询机构不得担任独立财务顾问说法正确的有（）。I.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5％，或者选派代表担任上市公司董事II.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务III.上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5％，或者选派代表担任财务顾问的董事IV.财务顾问不可为上市公司提供融资服务与担保A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.III.IVD.I.II.IV10、微软雅黑下列属于操作证券市场行为的是（）。I.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量II.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量III.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量IV.利用未公开的信息买入或者卖出所持有的该公司的证券A.I.II.IIIB.I.III.IVC.II.III.IVD.I.II.III.IV11、根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，中国证监会派出机构应当区别情形，对其采取下列（）措施。I.限制业务活动II.限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬，提供福利III.责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利IV.认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV12、证券研究报告主要包括（）。I.价值分析报告II.财务分析报告III.行业研究报告Ⅳ、投资策略报告A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV13、证券公司在全国股份转让系统从事做市业务，应具备的条件包括（）。I.具备证券自营业务资格II.设立做市业务专门部门，配备开展做市业务必要人员III.建立做市股票报价管理制度、库存股管理制度、做市风险监控制度及其他做市业务管理制度IV.具备符合全国股份转让系统公司要求的做市交易技术系统A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV14、私募投资基金的投资范围包括（）。I.股票II.债券III.基金份额Ⅳ、期货A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV15、发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处罚有（）。I.给予警告II.并处3万元以上30万元以下的罚款III.责令改正IV.并处30万元以上60万元以下的罚款A.III.IVB.I.II.IVC.I.II.III.IVD.I.II16、上市公司实施重大资产重组，应当符合的要求有（）。Ⅰ.重大资产重组所涉及的资产权属清晰，资产过户或者转移不存在法律障碍，相关债权债务处理合法Ⅱ.有利于上市公司增强持续经营能力，不存在可能导致上市公司重组后主要资产为现金或者无具体经营业务的情形Ⅲ.符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理、反垄断等法律和行政法规的规定Ⅳ.重大资产重组所涉及的资产定价公允，不存在损害上市公司和股东合法权益的情形A.ⅠⅡⅢⅣB.ⅠⅢC.ⅡⅣD.ⅠⅡⅢ17、《证券法》对证券交易所的规定包括（）。Ⅰ.证券交易中证券公司、证券交易所及证券登记结算机构的职责划分Ⅱ.证券交易所的功能、性质、办公人员数量，对收入支配的规定，证券交易所的组织架构及从业人员的规定Ⅲ.采取技术性停牌或者决定临时停市的条件和程序，对证券交易的实时监控，对上市公司及相关信息披露义务人披露信息的行为监督，设立风险基金的规定Ⅳ.证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则，交易结果不得改变的原则，违反证券交易所有关交易规则的处罚A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ18、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当在（）等各个业务环节中，加强投资者教育和客户权益保护。I.产品销售II.客户回访III.收益承诺IV.服务提供A.I.II、IIIB.I.II.III.IVC.III.IV D.I.II.IV19、证券公司应当建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在（）及会计核算上严格分离。Ⅰ.人员Ⅱ.信息Ⅲ.账户Ⅳ.资金A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ20、微软雅黑当可疑交易符合下列（）情形时，证券公司应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑报告的同时，以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告，并配合反洗钱调查。I.明显涉嫌洗钱等犯罪活动的II.明显涉嫌恐怖融资等犯罪活动的III.严重危害国家安全的IV.严重影响社会稳定的A.I.II.IVB.I.II.III.IVC.I.II D.I.II.IV21、证券公司应当向客户如实披露的情况包括（）。I.客户资产管理业务资质II.业绩III.公司人员IV.管理能力A.I.II.IIIB.I.II.IVC.II.III.IVD.II.III22、根据《证券法》，上市公司有下列（）情形之一的，由证券交易所决定终止其股票上市交易。I.公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件II.公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告做虚假记载，且拒绝纠正III.公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利IV.公司解散或者被宣告破产A.I.II.IVB.III.IVC.I.II.IIID.I.II.III.IV23、三公原则是指（）Ⅰ公开原则Ⅱ公平原则Ⅲ公正原则Ⅳ公示原则A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ24、证券公司自营业务的投资决策机构负责确定（）。I.自营业务规模II.资产配置策略III.可承受的风险限额Ⅳ、投资品种A.I.II.IIIB.I.III.IVC.II.IVD.II.III25、出现下列（）情况的，应当在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告，并按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销。I.证券公司停止全部证券业务II.证券公司解散III.证券公司破产IV.证券公司撤销境内分支机构A.I.II.III.IVB.I.IVC.I.II.IIID.II.III.IV26、在下列（）情况下，可以动用客户信用交易担保资金账户内的资金。I.为客户进行融资融券交易的结算II.收取客户应当归还的资金、证券III.收取客户应当支付的违约金IV.客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金A.I.II.IIIB.I.IVC.I.III.IVD.I.II.III.IV27、下列人员不符合申请证券分析师资格条件的有（）。Ⅰ.李某仅具有高中学历Ⅱ.董某进入证券行业刚满1年Ⅲ.付某为美国国籍Ⅳ.侯某仅通过了证券从业资格考试一门科目A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ28、证券公司同时有以下（）情形的，国务院证券监督管理机构可以直接撤销该证券公司。Ⅰ.违法经营情节特别严重、存在巨大经营风险Ⅱ.不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力Ⅲ.需要动用证券投资者保护基金Ⅳ.证券公司出现亏损，不能清偿到期债务A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ29、下列选项中，属于证券经纪业务中技术风险防范措施的有（）。I.制定并严格执行信息系统运行管理制度Ⅱ、建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统Ⅲ、加强证券营业部的信息系统建设和管理Ⅳ、建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.IVD.I.III.IV30、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列（）条件。I.有100万元人民币以上的注册资本II.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施III.有公司章程IV.有健全的内部管理制度A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV31、证券公司代销金融产品，不得有下列（）行为。I.采取正常宣传方式引导客户购买金融产品II.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品III.与客户分享投资收益、分担投资损失IV.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.IVD.I.III.IV32、有下列情形（）之一的，证券公司资产管理集合计划应当终止。I.计划存续期间，客户少于200人II.计划存续期满且不展期III.计划说明书约定的终止情形IV.计划存续期间，集合计划总资产规模少于1亿元人民币A.I.II.IVB.I.II.III.IVC.I.III.IVD.II.III33、根据合伙企业法律制度的规定，下列各项中，属于普通合伙企业特点的是（ ）。I.由普通合伙人组成II.除法律另有规定外，合伙人对合伙企业的债务承担无限连带责任III.普通合伙人可以是自然人、法人和其他组织IV.对普通合伙人承担责任的形式有特別规定的，从其规定A.I.II.IIIB.I.II.IVC.II.III.IVD.I.II.III.IV34、下列各项属于监事职权的有（）。Ⅰ.提议召开董事会Ⅱ.对董事会决议事项提出质询Ⅲ.列席董事会会议Ⅳ.对公司聘用会计师事务所提出建议A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ35、证券承销的方式有（）。I.代销II.包销III.助销IV.直销A.I.IIB.I.II.III.IVC.III.IVD.I.II.III36、下列关于科创板交易机制特别规定的说法正确的有（）。I.单笔申报数量应不小于200股，每笔申报可以1股为单位递增II.新增本方最优价格申报和对手方最优价格申报两种市价申报方式III.股票的涨跌幅限制放宽至30%，新股上市后的前5个交易日不设涨跌幅限制IV.市价订单单笔申报最大数量为5万股，限价订单单笔申报最大数量为10万股A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV37、证券公司为期货公司提供中间介绍业务时，不得（）。I.为客户从事期货交易提供融资II.利用客户的资金账号或者期货结算账户进行期货交易III.代客户下达交易指令IV.接受其全资拥有或者控股的期货公司的委托从事介绍业务A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV38、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的（）的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。Ⅰ.谨慎Ⅱ.诚实Ⅲ.勤勉尽责Ⅳ.稳健A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ39、上市公司董事会秘书的职责包括（）。I.负责公司股东大会的筹备和文件保管II.负责公司董事会会议的筹备和文件保管III.负责公司股权管理IV.办理信息披露事务等事宜A.I.II.IIIB.III.IVC.I.II.III.IVD.I.II40、80、关于证券资产管理业务，下列说法正确的有（）。I.证券公司从事资产管理业务，净资本不低于2亿元人民币II.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元III.证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元IV.证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告A.I.II.III.IVB.III.IVC.I.III.IVD.I.II41、关于证券经纪业务，以下表述正确的有（）。I.在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性II.证券经纪商可以根据市场情况变化，更改委托人的委托价格III.证券经纪商无故违反委托人指令并使其遭受损失，应承担赔偿责任IV.证券经纪商的权利之一是要为客户保密A.I.III B.II.IV C.III.IVD.I.II42、无法连续交易是指（）等情形。Ⅰ证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断Ⅱ10%以上的会员营业部因系统故障无法正常接入交易所交易系统Ⅲ10%以上的会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报Ⅳ10%以上的证券交易中断A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ43、证券公司开展资产管理业务时，不得从事的行为包括（）。I.向客户承诺赔偿投资损失II.以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间进行买卖III.未经客户允许，将集合资产管理计划资产用于资金拆借IV.集合计划可以参与融资融券交易A.I.II.III.IVB.I.II.IIIIC.III.IVD.I.II44、（）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，并记入诚信档案。I发行人II证券公司III证券服务机构IV投资者A.IIIB.IIIIIIIVC.IIIIID.IIIIIV45、证券市场对有关责任人员采取终身禁入措施的期限情形有（）。I.严重违反法律、行政法规或中国证监会有关规定，构成犯罪的II.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，采取隐瞒、编造重要事实等特别恶劣手段，或者涉案数额特别巨大的III.因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，5年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚3次以上，或者5年内曾经被采取证券市场禁入措施的IV.受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的A.I.II.III.IVB.I.IVC.I.II.IIID.II.III.IV46、客户向证券公司提交的融资融券保证金可以是（）。I.现金II.沪深交易所挂牌上市股票III.非上市证券IV.区域性股权交易市场上流通的股票A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.IVD.II.III.IV47、按照《期货交易管理条例》的规定，下列属于期货交易所内部管理制度规定的是（）。I.建立健全内控制度II.市场异常情况的处理及报告机制III.所得收益的使用规范IV.会员管理制度A.I.II.III.IVB.I.IVC.I.II.IIID.II.III.IV48、下列各项关于证券经纪商的叙述，正确的有（）。Ⅰ.证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人Ⅱ.证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系Ⅲ.证券经纪商承担交易中的价格风险Ⅳ.证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖，并尽可能以最有利的价格使委托指令得以执行A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ49、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列活动（）。Ⅰ代理投资人从事证券、期货买卖Ⅱ向投资人承诺证券、期货投资收益Ⅲ与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失Ⅳ为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ50、依法负有信息披露义务的公司向股东提供虚假的或隐瞒重要事实的财务会计报告，严重损害股东利益对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员的处罚有（）。I.3年以下有期徒刑II.拘役III.单处2万元以上20万元以下罚金IV.并处2万元以上20万元以下罚金A.III.IVB.I.II.IVC.I.II.III.IVD.I.II参考答案一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、【答案】C【解析】C项，只有资金在一定规模以上的投资者(基金份额通常要求在50万份以上)才能参与ETF的申购和赎回交易，而LOF在申购和赎回上没有特别要求。2、【答案】C【解析】根据《公司债券发行与交易管理办法》第46条，资信评级机构为公开发行公司债券进行信用评级，应当符合以下规定：①按照规定或约定将评级信息告知发行人，并及时向市场公布首次评级报告、定期和不定期跟踪评级报告；②在债券有效存续期间，应当每年至少向市场公布一次定期跟踪评级报告；③应充分关注可能影响评级对象信用等级的所有重大因素，及时向市场公布信用等级调整及其他与评级相关的信息变动情况，并向证券交易所或其他证券交易场所报告。3、【答案】C【解析】在募集设立股份有限公司时，允许采取募集设立的国家公司法都规定了发起人必须认购占注册资本总额一定比例的股份，以加大发起人的责任，减少社会公众投资者的风险，保护投资者的利益。《中华人民共和国公司法》第八十三条规定，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%。4、【答案】A【解析】基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。5、【答案】C【解析】根据《期货交易管理条例》，期货交易所违反规定收取保证金，或者挪用保证金的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。6、【答案】B【解析】符合下列情形之一的，为公开发行证券：(1)向不特定对象发行证券的；(2)向特定对象发行证券累计超过200人的；(3)法律、行政法规规定的其他发行行为。7、【答案】A【解析】根据《证券公司监督管理条例》第66条，证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况、参股及控股情况、负债及或有负债情况、经营管理状况、财务收支状况、高级管理人员薪酬和其他有关信息。具体办法由国务院证券监督管理机构制定。8、【答案】B【解析】根据《证券期货投资者适当性管理办法》，投资者分为普通投资者与专业投资者，对于普通投资者的特别保护应当至少体现在以下方面：①信息告知②风险警示③适当性匹配9、【答案】A【解析】本题考查股份有限公司的设立。发起设立，即设立公司时，公司首次发行的股份由发起人全部认足，而不再向社会公众公开募集。10、【答案】D【解析】连续60个工作日投资者不足200人或资产净值低于5000万元的存量大集合产品，应当在过渡期内逐步转为符合法律法规规定的私募资产管理计划，并依法履行备案等程序，或通过与其他产品合并、终止产品合同等方式予以规范。11、【答案】B【解析】除法律另有规定外，合伙人在合伙企业清算前，不得请求分割合伙企业的财产。合伙人在合伙企业清算前私自转移或处分合伙企业财产的，合伙企业不得以此对抗善意第三人。12、【答案】D【解析】考查风险控制指标监管报表报送或者编制方面问题的监管措施。证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表，或者风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况，中国证监会及其派出机构可以根据情况采取出具警示函、责令改正、监管谈话、责令处分有关人员等监管措施。13、【答案】C【解析】《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第31条规定，根据中国证监会有关并购重组的规定，自上市公司收购、重大资产重组、发行股份购买资产、合并等事项完成后的规定期限内，财务顾问承担持续督导责任。在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。14、【答案】D【解析】依据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的从业资格考试办法考试大纲、执业证书管理办法以及执业行为准则等，应当报中国证监会核准。15、【答案】A【解析】以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。在未作出公告前不得履行收购协议。16、【答案】A【解析】考察公司的组织机构。股份有限公司董事会成员中“可以”包括公司职工代表，选项A错误；选项BCD的组织机构中，均应包括职工代表。17、【答案】D【解析】基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行终止清算的，基金财产不属于其清算财产。18、【答案】B【解析】考察首次公开发行股票并上市。（1）选项A：发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更；（2）选项B、C：发行人的总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除“董事、监事”以外的其他职务；（3）选项D：发行人的董事、监事和高级管理人员最近36个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近12个月内受到证券交易所公开谴责，属于法定障碍。19、【答案】C【解析】投资者参与科创板股票交易的具体条件：1、个人投资者：申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元，并且参与证券交易24个月以上；2、机构投资者：可直接申请开通科创板股票交易权限。投资者仅需向其委托的证券公司申请，在已有沪市A股证券账户上开通科创板股票交易权限即可，无须在中国结算开立新的证券账户。20、【答案】D【解析】D项，场内申购和赎回时，申购对价是指投资者申购基金份额时应交付的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价;赎回对价是指投资者赎回基金份额时，基金管理人应交付给赎回人的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。申购对价、赎回对价根据申购、赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额确定。场外申购和赎回时，申购对价和赎回对价均为现金。21、【答案】C【解析】根据中国证监会《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》第4条：证券公司可以设立子公司，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资。22、【答案】C【解析】其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让。23、【答案】A【解析】基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产。基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产这体现了基金财产的独立性要求。24、【答案】A【解析】处于下列情形之一的LOF份额不得办理跨系统转托管：①分红派息前R-2日至R日(R日为权益登记日)的LOF份额;②处于质押、冻结状态的LOF份额。此外，对于处于募集期内或封闭期内的LOF份额进行跨系统转托管虽没有明确规定禁止，但一般的运作方式均为在封闭期结束后再开通跨系统转托管。25、【答案】A【解析】背信运用受托财产罪的主观方面表现为故意，一般是为了获取非法利润。26、【答案】C【解析】C项，在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的12个月内不得转让。A项，收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，应当按照国务院的规定，经有关主管部门批准。B项，收购行为完成后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。D项，收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日。27、【答案】B【解析】根据《证券发行与承销管理办法》第39条，证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，依照《证券法》第190条的规定处罚。证券公司承销证券有前款所述情形的，中国证监会可以采取12至36个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。28、【答案】D【解析】根据《证券公司监督管理条例》，证券公司可以设独立董事。证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其做出独立、客观判断的关系。29、【答案】C【解析】根据《私募投资基金监督管理暂行办法》和《私募投资基金募集行为管理办法》：合格的单位投资者，净资产应不低于1000万元；合格的个人投资者，金融资产应不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元。下列投资者也视为合格投资者：①社会保障基金、企业年金等养老基金、慈善基金等社会公益基金；②依法设立并在中国基金业协会备案的私募基金产品；③受国务院金融监督管理机构监管的金融产品；④投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员以及法律法规、中国证监会和中国基金业协会规定的其他投资者。30、【答案】A【解析】深港通，是“深港股票市场交易互联互通机制”的简称，是指深交所和联交所建立技术连接，使内地和香港投资者通过当地证券公司或经纪商买卖规定范围内的对方交易所上市的股票，深港通包括深股通和深港通下的港股通两部分。深股通的股票范围是市值60亿元人民币及以上的深证成分指数和深证中小创新指数的成分股，以及深交所上市的A+H股公司股票。31、【答案】A【解析】薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人应当由独立董事担任。32、【答案】D【解析】根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第六条，依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，造成股东、债权人或其他人直接经济损失数额累计在50万元以上的应予追诉。33、【答案】B【解析】根据《证券公司监督管理条例》，客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理。指定商业银行应当保证客户能够随时查询客户的交易结算资金的余额及变动情况。指定商业银行的名单，由国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构确定并公告。34、【答案】B【解析】基金份额持有人的权利包括：（1）分享基金财产收益。（2）参与分配清算后的剩余基金财产。（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额。（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或召集基金份额持有人大会。（5）对基金份额持有人大会审议事项行使表决权。（6）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼。（7）公开募集基金的基金份额持有人有权查阅或者复制公开披露的基金信息资料；非公开募集基金的基金份额持有人有权对涉及自身利益的情况，查阅基金的财务会计账簿等财务资料。35、【答案】D【解析】赎回金额=赎回总额-赎回费用;赎回总额=赎回数量×赎回日基金份额净值;赎回费用=赎回总额×赎回费率。本题中，赎回总额=10000×1.05=10500(元)，赎回费用=10500×0.5%=52.5(元)，赎回金额=10500-52.5=10447.5(元)。36、【答案】C【解析】A项，背信运用受托财产罪的犯罪主体是特殊主体，即商业银行、证券交易所期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或其他金融机构，个人不能构成本罪的主体；B项，证券公司履行相关手续后将客户委托资产投资于本公司发行证券是符合规定的；D项，客户缴纳的保险费不属于保险公司的受托财产。37、【答案】D【解析】有限合伙协议除需满足普通合伙企业协议内容的要求外，还应当载明下列事项：①普通合伙人和有限合伙人的姓名或者名称、住所；②执行事务合伙人应具备的条件和选择程序；③执行事务合伙人权限与违约处理办法；④执行事务合伙人的除名条件和更换程序；⑤有限合伙人入伙、退伙的条件、程序以及相关责任；⑥有限合伙人和普通合伙人的相互转换程序。38、【答案】A【解析】本题考查证券自营业务规定的法律责任。证券公司违反规定，从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。39、【答案】D【解析】证券公司从事证券自营业务，可以买卖此规定附件《证券公司证券自营投资品种清单》所列证券，主要包括：①已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券；②已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券；③已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券，已经在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的股票；④已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券；⑤经国家金融监管部门或者其授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券。40、【答案】C【解析】基金销售机构在销售基金和相关产品时，应根据投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品，注重销售的适用性。坚持投资人利益优先的原则，把合适的产品卖给合适的投资人。风险承受能力低的投资者，投资比较保守，追求资金安全，应为他们提供低风险、稳健的基金产品。41、【答案】D【解析】考察公司的分类。1、依股东人数和股份流动性，可分为有限责任公司和股份有限公司；2、依相互之间的组织关系，可分为母公司与子公司、总公司与分公司、企业集团与成员企业等；3、依公司注册地，可分为中国公司和外国公司；4、依股份公司之股份是否在证券交易所挂牌交易，可分为上市公司和非上市公司；5、依公司是否有国有资本及其所占比重，可分为国有独资公司、国有控股公司、国有参股公司、非国有公司等。42、【答案】B【解析】依据《证券投资基金法》第19条，基金管理人应当进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。43、【答案】B【解析】从事证券投资咨询业务的人员分为两类：①在发布的证券研究报告上署名的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券分析师。②向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。同人员不得同时注册为证券分析师和证券投资顾问。44、【答案】D【解析】发行人、上市公司擅自改变募集资金用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处于3万元以上30万元以下罚款。45、【答案】B【解析】股份有限公司的设立，可以采取发起设立或者募集设立的方式，如果以募集方式设立的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%；但是，法律、行政法规另有规定的，从其规定。46、【答案】D【解析】证券登记结算机构应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督。47、【答案】B【解析】略48、【答案】C【解析】期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：（1）合并、分立、停业、解散或者破产；（2）变更业务范围；（3）变更注册资本且调整股权结构；（4）新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化；（5）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。49、【答案】A【解析】控股股东控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50%以上的股东。50、【答案】B【解析】《证券公司监督管理条例》第七条，国务院证券监督管理机构、中国人民银行、国务院其他金融监督管理机构应当建立证券公司监督管理的信息共享机制。国务院证券监督管理机构和地方人民政府应当建立证券公司的有关情况通报机制。二、组合型选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、【答案】B【解析】I选项，根据《证券投资顾问业务暂行规定》，向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。2、【答案】C【解析】根据《证券公司监督管理条例》第40条的规定，证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示。3、【答案】D【解析】证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件（1）具有证券经纪业务资格；（2）公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险；（3）公司最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调査或者正处于整改期间的情形；（4）财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定；4、【答案】D【解析】证券经纪人不得为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动；证券经纪人不得有以下行为：①以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同协议；②代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字；③在执业过程中索取或收受客户款项和财物；④向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息；⑤违背职业道德的其他行为。5、【答案】B【解析】根据《发布证券研究报告暂行规定》第7条，证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司、基金管理公司、资产管理公司等利益相关者的干涉和影响。6、【答案】A【解析】在证券研究领域已经确立一定市场地位的证券投资咨询机构，主要有三种收入实现方式：①向基金等机构客户提供证券研究报告；②向基金之外的保险、私募等机构投资者销售证券研究报告，收取销售收入；③与证券公司签订协议，向证券公司的经纪客户（除基金外的客户）发送证券研究报告，由证券公司统一向证券投资咨询机构支付费用。7、【答案】A【解析】证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：1、协助办理开户手续；2、提供期货行情信息、交易设施；3、中国证监会规定的其他服务。8、【答案】A【解析】Ⅳ项，证券公司证券自营业务涉及的部门规章及规范性文件包括：《证券公司风险控制指标管理办法》《证券公司风险控制指标计算标准规定》《证券公司内部控制指引》《证券公司证券自营业务指引》《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》9、【答案】A【解析】存在下列情形之一的，不得担任独立财务顾问：1）持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或超过5%，或选派代表担任上市公司董事；2）上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%,或者选派代表担任财务顾问的董事；3）最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或最近一年财务顾问为上市公司提供融资服务；4）财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形；10、【答案】A【解析】《中华人民共和国证券法》明确列示操纵证券市场的手段包括：(1)单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量。(2)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。(3)在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。(4)以其他手段操纵证券市场。11、【答案】D【解析】证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取下列措施：①限制业务活动；②责令暂停部分业务；③限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利；④责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利；⑤责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利；⑥认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选；⑦中国证监会及其派出机构认为有必要采取的其他措施。12、【答案】B【解析】证券研究报告是指证券公司、证券投资咨询公司基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者影响其市场价格的因素进行分析，含有对具体证券及证券相关产品的价值分析、投资评级意见等内容的文件。主要包括涉及具体证券及证券相关产品的价值分析报告、行业研究报告、投资策略报告等。13、【答案】D【解析】考察证券公司在全国股份转让系统从事做市业务应具备的条件。具备证券自营业务资格；设立做市业务专门部门，配备开展做市业务必要人员；建立做市股票报价管理制度、库存股管理制度、做市风险监控制度及其他做市业务管理制度；具备符合全国股份转让系统公司要求的做市交易技术系统；全国股份转让系统公司规定的其他条件。14、【答案】D【解析】根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第2条：私募投资基金，是指在中华人民共和国境内，以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金。私募基金财产的投资包括买卖股票、股权、债券、期货、期权、基金份额及投资合同约定的其他投资标的。15、【答案】D【解析】发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下的罚款。16、【答案】A【解析】根据《上市公司重大资产重组管理办法》第10条的规定，上市公司实施重大资产重组，应当符合下列要求：①符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理、反垄断等法律和行政法规的规定；②不会导致上市公司不符合股票上市条件；③重大资产重组所涉及的资产定价公允，不存在损害上市公司和股东合法权益的情形；④重大资产重组所涉及的资产权属清晰，资产过户或者转移不存在法律障碍，相关债权债务处理合法；⑤有利于上市公司增强持续经营能力，不存在可能导致上市公司重组后主要资产为现金或者无具体经营业务的情形；⑥有利于上市公司在业务、资产、财务、人员、机构等方面与实际控制人及其关联人保持独立，符合中国证监会关于上市公司独立性的相关规定；⑦有利于上市公司形成或者保持健全有效的法人治理结构。17、【答案】B【解析】Ⅱ项，《中华人民共和国证券法》没有对证券交易所办公人员的数量作出规定。18、【答案】D【解析】考察利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务的规范要求。证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，在合同签订、产品销售、服务提供、客户回访、投诉处理等各个业务环节中，加强投资者教育和客户权益保护。III选项，收益承诺明显错误。不得对产品功能和服务业绩进行虚假、不实、夸大、误导性的营销宣传，不得以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。19、【答案】A【解析】证券公司必须将证券自营业务与经纪、资产管理、投资银行及其他业务等业务分开操作，建立防火墙制度，确保自营业务与其他业务在人员、信息、账户、资金、会计核算方面严格分离。20、【答案】B【解析】当可疑交易符合下列情形之一的，证券公司应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或其分支机构报告，并配合反洗钱调查：（1）明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的；（2）严重危害国家安全或者影响社会稳定的；（3）其他情节严重或者情况紧急的情形。对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易，证券公司应当分别提交大额交易报告和可疑交易报告。21、【答案】B【解析】证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。22、【答案】D【解析】上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定终止其股票上市交易：①公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件；②公司不按照规定公开其财务状况，或对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正；③公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利；④公司解散或者被宣告破产；⑤证券交易所上市规则规定的其他情形。23、【答案】A【解析】证券发行和交易的“三公”原则：公开、公平、公正原则24、【答案】C【解析】自营业务投资运作的最高管理机构是投资决策机构。投资决策机构负责确定具体的资产配置策略、投资品种和投资事项等。25、【答案】A【解析】根据《证券公司监督管理条例》第17条，证券公司停止全部证券业务、解散、破产或撤销境内分支机构的，应当在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告，并按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销。26、【答案】D【解析】除下列情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金：①为客户进行融资融券交易的结算；②收取客户应当归还的资金、证券；③收取客户应当支付的利息、费用、税款；④按照该办法的规定以及与客户的约定处分担保物；⑤收取客户应当支付的违约金；⑥客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金；⑦法律、行政法规和该办法规定的其他情形。27、【答案】B【解析】注册登记为证券分析师的人员，其申请从事的证券业务类别为证券投资咨询业务(分析师)。申请从事证券投资咨询业务(分析师)，除规定科目考试合格外，还应具备以下条件：(1)年满18周岁。(2)大学本科以上学历。(3)具有完全民事行为能力。(4)已被机构聘用。(5)未受过刑事处罚或与证券业务有关的严重行政处罚。(6)不存在《中华人民