证券从业资格考试《证券交易》模拟试题及答案

PAGE1PAGE11《证券交易》模拟试题（本试卷满分为100分）一、单项选择题：本大题共40小题，每小题1分，共40分。在每小题给出的四个选项中，只有一项是正确的，请把正确选项前的字母填在括号内。1、证券交易必须遵循公开原则，其核心要求是（）。A、防止证券交易中的欺诈行为；B、公正地对待证券交易的参与各方；C、实现市场信息的公开化；D、保证参与交易的各方机会均等。2、下列四个关于时间优先原则的陈述句中，（）是正确的。A、同一时点申报，按价格大小顺序决定优先顺序：B、同价位申报，按申报时序决定优先顺序；C、无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序；D、无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定申报时序。3、对首日开盘后每次成交价格较上次成交价格的涨跌幅度，深圳证券交易所规定不得超过（）个档位（每个档位为1分）。A、100；B、200；C、500；D、1000。4、以5元作为佣金的收取起点不适用于（）。A、上海证券交易所上市的A股；B、深圳证券交易所上市的A股；C、基金； D、债券现货。5、代理买卖证券的风险主要包括（）。A、基本风险和非基本风险B、基本风险和经营管理风险C、系统风险和非系统风险D、信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险。6、证券投资基金的佣金，沪深两个交易所统一规定为成交金额的（）。A、2.5‰B、3.5‰；C、4.3‰D、6‰7、根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》规定，自营资格证书自签发之日起（）A、一年有效；B、两年有效；C、三年有效；D、五年有效。8、自助委托的形式不包括：（）A、磁卡委托；B、书面委托；C、电脑委托；D、远程终端委托9、在网上定价市值配售中，新股市值配售无资金冻结，只在（）日按实际中签认购数收缴股款。A、T+1；B、T+3；C、T+2；D、T+5。10、在新股上网定价发行方式，新股申购资金的验资日为（）日。A、T；B、T＋1；C、T＋2；D、T＋311、目前，上海证券交易所上市的可转债“债转股”交易时，一手债券的面值是（）。A、100元；B、500元：C、1000元D、2000元。12、证券公司如不接受、不配合证监会的检查和调查，且情节特别严重者，将给予暂停自营业务（）处罚。A、半年以内；B、半年至一年；C、一年至两年；D、两年以上。13、股权登记是证券登记机构受（）的委托，将其所有股东的股权进行注册登记。A、证券经纪商；B、证券自营商；C、发行公司；D、投资者14、某在深圳证券交易所上市的上市公司要发放现金红利。其股权登记日为3月12日，公司已于3月12日前将红利资金划入深圳证券交易所帐户，按照深圳交易所的存管方式，深圳证券交易所于（）日划入各托管证券公司头寸帐户，最后由托管证券公司于（）将现金股利划入股东交易结算资金帐户。A、3月15日、3月17日；B、3月14日、3月15日；C、3月14日，3月14日；D、3月15日，3月15日15、我国的证券交易所是依据国家有关法律，经国务院批准设立的提供证券集中竞价交易场所的（）法人。A、不以营利为目的B、以营利为目的C、不以证券营利为目的D、以证券营利为目的16、证券买卖双方在交易达成后，按证券交易所的规定，在成交日后的某个营业日进行交收，通常称作为（）。A、当日交收；B、次日交收；C、例行日交收；D、特约日交收17、新中国证券交易市场出现的较为准确的时期是（）。A、二十世纪八十年代初期；B、二十世纪八十年代中期；C、二十世纪八十年代末期；D、二十世纪九十年代初期。18、一笔回购交易涉及（）。A、两个交易主体、二次交易契约行为；B、三个交易主体，二次交易契约行为；C、一个交易主体，二次交易契约行为；D、两个交易主体，一次交易契约行为。19、证券公司申请设立证券服务部至少与（）家银行实现银证联网。A、1B、2C、3D、没有要求20、证券回购市场属于（）。A、货币市场；B、资本市场；C、中期资金市场；D、长期资金市场。21、证券营业部的业务数据备份保存期限至少（）年。A、10；B、15；C、20；D、2522、以下非新上市证券连续竞价的申报价格，正确的是（）。A、某只股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11.5元B、某B股股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11.5元C、某基金上一交易日收市价格为3元，当日申报价格为3.5元D、某国债前一笔成交价为101元，申报价格为110元23、按照（）划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其他金融工具交易。A、交易规模B、交易对象C、交易性质D、交易场所24、根据上海证券交易所的业务规则，可流通股的红股起始交易日为（）（R为股权登记日）。A、R日；B、R＋1日；C、R＋2日；D、R＋3日25、（）不是委托人的权利与义务。A、在经纪商同意条件下可透支交易；B、接受交易结果；C、履行交割清算义务；D、如实填写开户书和委托单，并接受经纪商审查。26、某投资者于10月15日（星期一）买入某B种股票，按现行规则，该股票的交收于（）办理。A、10月15日B、10月16日C、10月17日D、10月18日27、在市值配售发行方式下，（）负责确认投资者的有效申购，并对超额申购、重复申购等无效申购予以剔除。A、主承销商；B、发行人；C、证券交易所；D、证券登记结算机构28、在我国证券交易所的证券交易中，不受10％涨跌幅限制的是（）。A、已上市A股；B、已上市B股：C、已上市基金；D、首日上市的证券。29、证券营业部银证转账出现问题的应急措施是（）。A、手工转帐B、暂停交易C、更换转帐银行D、证券营业部为客户垫付款项30、债券回购业务标准券折算率的主要确定依据是（）A、现券的市场价格B、现券的年利率C、回购期限D、资金的年收益率31、集合竞价是在每个交易日上午（），交易所电脑主机对（）接受的全部有效委托进行一次集中撮合处理的过程。A、9：259：15至9：25；B、9：309：00至9：30；C、9：259：00至9：25；D、9：309：15至9：3032、某只股票上日的收市价为9.05元，当日集合竞价中使所有有效委托产生最大成交量的价位有5个，即9.25元、9.26元、9.27元、9.28元、9.30元。其中前5个价格能使高于选取价格的所有买方有效委托和低于选取价格的所有卖方有效委托能够全部成交，前4个价格能使与选取价格相同的委托一方必须全部成交。那么，当日的集合竞价的成交价是（）。A、9.25元B、9.26元C、9.27元D、9.28元33、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、帐册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（）年。A、3B、5C、7D、1034、证券登记结算机构对于重要原始凭证保存期不少于（）。A、10年B、15年C、7年D、20年35、对内部职工股分派现金红利，深圳交易所的规定是由（）派发。A、上市公司自行B、委托交易所C、委托承销商D、A或B36、在新股上网定价发行中，在申购日，投资者多次申购的，（）。A、所申购的各次均为有效申购；B、除第一次申购外均为无效申购；C、以申购量最大的一次为有效申购；D、均为无效申购。37、如果将上网定价发行的申购日作为T日，则对申购资金进行验资日为（）日。A、T+1B、T+2C、T+3D、T+438、证券营业部以（）原则进行财务核算。A、现金收付实现制B、权责发生制C、变现成本D、A与B结合39、证券公司根据国家法律法规，可以采取发行股票等方式筹集资本。采取发行股票方式筹集的资本，按照（）计价。A、股票面值；B、实际收到的资本额；C、按照发行价格计算的全部资本额；D、股票面值与发行价平均价格计算的资本额40、证券营业部信息技术人员编制应不少于（）人，且不少于本单位总人数的（）。A、5，10%B、2，5%C、2，10%D、5，5%二、多项选择题：本大题共40小题，每小题1分，共40分。在每小题给出的四个选项中，至少有两项是正确的，请把正确选项前的字母填在括号内。l、B股的投资者可以是（）。A、我国的法人和自然人B、外国法人和自然人C、香港、澳门和台湾地区的法人和自然人D、定居在国外的中国公民。2、证券公司的下列行为中，属于操纵市场行为的是（）。A、以抬高或压低证券交易价格为目的，连续交易某种证券B、以散布谣言等手段影响证券发行交易C、为制造证券的虚假价格，与他人串通，进行不转移证券所有权的买卖D、委托其它证券经营机构代为买卖证券3、证券买卖委托，从数量角度看，有（）。A、市价委托B、限价委托C、整数委托D、零数委托4、某证券公司于1999年7月取得自营资格，在2000年资格证书失效前需向证监会报送的资料有（）。A、自营业务内部管理制度情况；B、上一年度经营证券业务情况说明；C、有资格的会计师事务所审计过的上一年度的财务报表（3张）；D、有关人员的“证券业从业人员资格证书”5、下面给出了一些风险监控指标值，其中符合中国证监会1996年10月颁布的《证券经营机构证券自营业务管理办法》有关规定的有（）。A、证券专营机构负债总额与净资产之比为8：lB、证券经营机构流动性资产占净资产的比例为40％C、证券经营机构证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额与该机构净资产之比为70％D、证券经营机构证券自营账户上持有的非国债类证券按成本价计算的总金额与该机构净资产之比为30％。6、甲证券经营机构某日自营与代理共买入10000股股票A，价款15万元，卖出5000股股票A，价款7万元，卖出5000股股票B，价款12万元，则根据清算的要求，该证券经营机构需（）。A、收19万元B、收4万元C、收5000股股票D、付5000股股票B7、关于我国证券交易清算，正确的说法是（）。A、清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算B、清算价款时，不同清算期发生的价款不能合并计算C、清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算D、清算证券时，不同清算期内同种证券不能合并计算8、证券登记结算机构设立的结算风险基金，可以用于（）。A、因技术故障造成的证券登记结算机构的损失B、因操作失误造成的证券登记结算机构的损失C、因不可抗力造成的证券登记结算机构的损失D、弥补证券登记结算机构的经营亏损9、网上委托是指证券公司通过互联网，向在本机构开户的投资者提供用于（）的一种服务方式。A、下达证券交易指令B、获取成交结果C、获取市场信息D、查询证券余额与资金余额10、（）为上市后证券存管业务。A、交易过户B、非交易过户C、发放现金红利D、证券账户挂失11、发行日交收是指买卖双方同意等证券发行以后再办交收事宜，适用于（）时。A、上市公司分割股份并通知原股东更换新股B、上市公司分红派息C、上市公司增资发行新股D、公司发行定向募股12、证券经纪商在代理业务中禁止从事的行为有：（）A、挪用客户交易结算资金B、为客户提供咨询服务C、降低佣金收取标准D、侵占客户国债兑付金。13、我国证券交易所中回购交易最小报价变动单位有：（）A、0.001或其整数倍；B、0.005或其整数倍；C、0.01或其整数倍；D、0.05或其整数倍；14、下列哪些人员不得开立股票账户：（）A、证券管理机构一般工作人员B、证券交易所管理人员C、证券业从业人员D、其他企事业单位工作人员。15、我国目前禁止将回购资金用于（）。A、固定资产投资B、股本投资C、期货市场投资D、调剂头寸16、竞价发行的优点有（）。A、市场性B、连通性C、经济性D、高效性17、根据上海证券交易所的规定，配股缴款的证券公司不得向客户收取的费用包括（）。委托手续费B、佣金C、过户费D、经手费

18、证券公司要从事证券经纪业务，一般应具备以下哪些条件：（）

A、必须经证券交易所审查批准B、注册资本不低于人民币五千万元

C、有健全的管理制度D、主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格。

19、根据深圳证券交易所的规定，以下人员的持股在承销商处认购配股（）。

A、国有股B、法人股C、个人股东D、上市公司内部职工20、投资者在委托买卖证券时，所支付的委托手续费主要用于（）方面。A、证券交易所交易经手费B、通讯费用C、单证制作费用D、支付给证券登记结算机构的费用21、以下证券交易活动需要缴纳印花税的有（）。A、债券回购B、A股股票C、B股股票D、分派股票股息22、在我国，根据报盘方式不同，交易席位可分为（）。A、无形席位B、代理席位C、有形席位D、特别席位23、从事证券经纪业务必须有规范的操作制度，这些制度主要包括（）。A、关于开设资金账户、帐户的挂失与注销的规定B、关于资金存取的规定C、关于代理委托的规定D、关于清算与交割的规定24、证券交易所每年应对从事证券经纪业务的会员的（）方面进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。A、从业人员资格B、财务状况C、内部风险控制D、遵守国家有关法规的情况

25、以下文件中属于证券经营机构申请自营资格是需要报送的有（）。A、“经营证券自营业务资格申请表”B、“经营金融业务许可证（副本）”C、“企业法人营业执照（副本）”D、公司章程26、证券管理部门对证券经营机构自营业务作出的禁止行为规定有（）。A、禁止内幕交易B、禁止操纵市场C、禁止欺诈客户D、禁止出借自营帐户27、以下信息在未公开之前构成内幕信息的是（）。A、证券发行人订立重要合同；B、发行人未能归还到期重大债务的违约情况；C、发行人生产经营的外部环境发生重大变化；D、发行人的分配股利和增资计划；28、对证券经营机构的监督与检查的层次有（）。A、证券经营机构自我监督B、证券交易所监管C、证券管理部门监管D、证券业协会监管29、依据《关于重申对进一步规范证券回购业务有关问题的通知》规定，我国目前证券回购交易券种可以是（）。A、国库券B、经中国人民银行批准发行的金融债券C、重点企业债券D、A股股票30、我国对回购交易的禁止行为的规定主要有：（）A、禁止任何金融机构挪用个人或机构委托其保管的债券进行回购交易或作其他用途；B、禁止任何金融机构以租券、借券等方式从事证券回购交易；C、禁止将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资等长期性资金运用；D、禁止非金融机构从事回购交易。31、证券公司应在入口网站和客户终端软件上进行风险揭示。揭示的风险至少应包括（）。A、因在互联网上传输原因，交易指令可能会出现中断、停顿、延迟、数据错误等情况；B、机构或投资者的身份可能会被仿冒；C、行情信息及其他证券信息，有可能出现错误或误导；D、证券监管机关认为需要披露的其他风险。32、证券营业部的设备管理包括（）。

A、营业场地管理B、电脑管理C、通讯设备管理D、其它设备管理33、营业部对客户资产管理应遵循的管理制度包括（）。

A、分帐管理B、计息C、对帐D、严禁信用交易34、证券交易风险的制度管理包括（）。

A、足额保证金制度B、风险准备金制度C、坏帐准备D、服务保障制度35、自律管理是防范证券交易风险的重要环节，它包括（）。

A、制度建设B、行业检查C、事先预警D、内部自查36、下列技术事故情况下，证券营业部免责：（）

A、因不可抗力引发的技术事故；

B、因软硬件故障导致的技术事故，经技术专家论证，确认营业部信息系统建设和管理符合有关规范要求，确属小概率或偶发性事件；

C、因证券交易所原因导致的交易中断；

D、因通信线路故障导致的技术事故。37、证券公司的资本公积包括：（）A、在筹集资本过程中，投资者缴付的出资额超出其认缴资本的差额；B、资本(股本)投入时汇率折算差额；C、公司发生分立、合并、变更等事宜时资产评估或者合同、协议约定的资产价值与原账面净值的差额；D、接受捐赠的资产。38、技术事故的防范原则是（）。A、预防为主B、处理及时C、力争把事故的损失降低到最小程度D、主要技术及时备份39、以下关于可转换债券转股的做法正确的是（）。A、转股申请不能撤单B、转换后的股份可于转股后的下一个交易日上市交易C、可转换公司债券转股的最小单位为一股D、可转换公司债券在自愿申请转股期内，债券交易不停市40、证券服务部不得有以下行为：（）A、按国家规定提供信息咨询服务B、直接为客户办理开户C、在经营中向客户直接收费D、办理柜台委托和交割三、判断题：本大题共40小题，每小题0.5分,共20分。请在每小题后括号内填入判断结果，正确的打上√，错误的打上×1、封闭式基金成立一定时期后，基金管理公司一般会自行或者委托证券公司开设的柜台进行基金证券的转让。（）2、《证券法》规定，证券公司不得将其自营账户借给他人使用。（）3、证券交易所撤销会员资格，须经会员大会审定。（）4、采取市值配售发行方式，投资者同时持有上海、深圳证券交易所上市流通证券的，分别计算市值；各证券交易所的交易系统只根据持有本所上市流通证券的市值配售新股。（）5、根据规定，法人可以在同一证券交易所开立两个以上的证券账户。（）6、上海证券交易所的法人结算是指证券公司及其下属营业部以法人名义或经法人授权分别在证券登记机构开立资金往来账户，籍此办理证券交易的清算交收。（）7、市价委托不是《证券法》所规定的委托种类。（）8、证券交易所的组织形式有会员制和公司制，前者有严密的组织和规章制度，后者比较松散。（）9、因继承、赠与、财产分割或法院判决等原因而引起的非交易过户免征印花税。（）10、证券从业人员可以买卖经批准发行的国债和基金。（）11、短期回购业务流动较强，因此，金融机构可以临时用他人委托保管的债券进行短期的回购业务。（）12、目前，我国新股发行采取网上定价、市值配售两种方式，这两种方式可以依次进行，即先完成市值配售，对剩余的部分进行网上定价发行。（）13、我国证券交易所的会员，是指经国家有关部门批准设立、具有法人资格依法可从事证券交易及相关业务并取得证券交易所会籍的境内证券公司和取得B股特别席位的境外证券公司。（）14、网上增发新的优先认购应与普通申购分别挂牌、分开申报，但两者最终申购权及价格的确定都是一样的。（）15、对于封闭式基金，必须进行估值，并在此基础上得出基金证券的买价和卖价。（）16、证券经营机构在同时接受两个以上委托人买进与卖出委托，且种类、数量、价格相同时，可自行对冲完成交易。（）17、已选择指定交易的投资者，将无权再撤销指定交易或变更指定的证券机构，所以，选择指定交易应当慎重。（）18、某证券公司于2000年11月申请自营资格，经证监会审查不符合条件的，不予颁发资格证书，该机构可以于2001年再次申请。（）19、委托人在证券交易过程中发出委托指令后，在委托有效期内，即使买卖还未成交，也无权撤销或变更原来的委托指令。（）20、投资者之间不存在相互清算交收问题，各证券公司之间存在相互清算交收问题。（）21、证券交易中清算价款时，因为是净额交收，所以不同清算期发生的价款可以合并计算。（）22、配股权证在什么地方办理缴款手续，缴款后认购的股份就只能托管在什么地方。（）23、在回购交易中，以券融资方向证券公司提出委托申请，证券公司审核无误后，由工作人员向交易所主机进行申报。申报方向为买入（B），申报的价格为每百元市场价格。（）24、证券回购中的标准品种是指不分券种、只分回购期限、统一按面值计算持券量的标准化债券回购交易品种。（）25、证券账户一旦遗失，可按规定要求办理挂失手续。（）26、收益率在债券回购交易中对于以券融资方面而言代表其固定的收益，对于以资融券方面而言是其固定的融资成本。（）27、证券经纪业务因无需提供资金，只提供中介服务，故无风险可言。（）28、根据《网上证券委托暂行管理办法》，开展网上委托的证券公司，必须为网上委托客户提供必要的替代交易方式。（）29、在市值配售发行方式中，投资者申购新股时，无需预先缴纳申购款，但申购一经确认，不得撤销。（）30、上海证券交易所于1998年4月1日实行全面指定交易制度。（）31、A、B股印花税税率不同。（）32、可转换公司债券持有人要可转换期间的交易时间内，通过报盘方式申请转股。（）

33、证券公司设立证券服务部的申请未获得中国证监会复审通过的，在一年内不得重新申请。（）

34、证券营业部的业务数据备份要求异地分散保管。（）35、目前沪深两个交易所的委托代理业务都实行足额保证金制度。（）36、配股缴款的过程是老股东行使优先认股权的过程。（）37、证券营业部的保障系统因不可抗力因素而给投资者所带来的损失，可不必承担赔偿责任（）38、新股上网竞价发行方式，投资人不仅按规定交付委托手续费，还要支付佣金、过户费和印花税。（）39、证券公司可以不加入证券业协会。（）

40、我国曾于1993年未至1995年5月开展国债期货交易。（）

《证券交易》模拟试题参考答案单项选择题1、C2、B3、C4、A，见P785、D，见P1956、A，见P787、A，见P888、B，见P469、B，见P6510、C，见P6011、C，见P7112、B，见P9713、C，见P2914、C，见P7615、A16、C，见P11517、B18、A，见P12919、A，见P14520、A21、C，见P16822、D，P5323、B24、B，见P7525、A26、D，见P11727、C，见P6228、D29、A，见P15730、A31、A32、A根据集合竞价确定成交价的原则：在有效价格范围内选取使所有有效委托产生最大成交量的价位。如有两个以上最大成交量的价位，则应按下面原则：（1）高于选取价格的所有买方有效委托和低于选取价格的所有卖方有效委托能够全部成交）；（2）与选取价格相同的委托一方必须全部成交）。如满足以上条件的价位仍有多个，则选取离上日收市价最近的价位。