证券投资实务智慧树知到课后章节答案2023年下山东经贸职业学院

证券投资实务智慧树知到课后章节答案2023年下山东经贸职业学院山东经贸职业学院

模块一测试

多方，也称之为多头，预示未来股价可能下跌；空方，称之为空头，预示未来股价可能上涨。（）

A:错B:对

答案:错

常见的单根K线类型有（）。

A:十字星

B:一字线

C:光头阳线

D:纺锤线

答案:十字星

;一字线

;光头阳线

;纺锤线

2018年，习近平总书记宣布将在上交所设立科创板并试点（），打响了我国资本市场注册制改革的第一枪。

A:审批制

B:核准制

C:注册制

答案:注册制

在大盘分时走势图中，（）曲线表示通常意义下的大盘指数。

A:黄色

B:白色

C:成交量

D:K线

答案:白色

（

）是发行人发行股票时，就发行中的有关事项向公众作出披露，并向非特定投资人提出购买或销售其股票的邀请性文件。

A:招股发行书B:招股公告C:招股说明书D:招股意向书

答案:招股说明书

成交明细列表中的买盘/卖盘：B和S，分别是（）的缩写。

A:买盘、卖盘

B:卖盘、买盘

答案:买盘、卖盘

商业银行发行的债券是（）。

A:公司债券B:金融债券C:政府债券D:国际债券

答案:金融债券

我国按发行地及交易币种不同来分，将股票分为(

)等不同的类型。

A:A股B:N股C:S股

D:B股

答案:A股;N股;S股

;B股

购买国债作为储蓄没有风险。

A:错B:对

答案:错

证券市场的首要功能是融通资金。（）

A:对B:错

答案:对

首次公开发行股票，发行人和主承销商应遵守(

)原则。

A:高效原则B:经济原则C:快速原则D:公开、公平、公正

答案:高效原则;经济原则;公开、公平、公正

模块二测试

市盈率越高意味着回报率越低。

A:对B:错

答案:对

影响股票价格的因素，包括（）。

A:经济周期B:经济政策C:行业因素D:通货膨胀E:投资者心理

答案:经济周期;经济政策;行业因素;通货膨胀;投资者心理

某只股票的预期每股收益为0.6元/股，其市场价格为24元/股，则该股市盈率（）。

A:40B:24.6

C:0.025D:14.4

答案:40

投资者无限期持有某只A股票，假定将来的股息收入不变，D为0.5元/股，折现率r为10%，请问该只股票的价值为（）。

A:2B:50C:5D:0.5

答案:5

在大盘分时走势图中，（）曲线，是不考虑上市股票发行数量的多少，不含加权数的大盘指数。

A:成交量

B:黄色

C:K线

D:白色

答案:黄色

（）是决定股票市场价格的基础。

A:内在价值B:面值C:净值

答案:内在价值

市盈率，又称本益比。市盈率越低，投资风险（）。

A:越大

B:越小

答案:越小

目前，我国证券交易所采用的竞价方式有（）。

A:连续竞价

B:集合竞价

答案:连续竞价

;集合竞价

股票交易的竞价原则，采用时间优先、价格优先的原则。（）

A:错B:对

答案:错

目前，我国只在卖出股票时才有零数委托，买入股票只能整数委托。（）

A:错B:对

答案:对

模块三测试

债券作为证明()关系的凭证，一般是以有一定格式的票面形式来表现的。

A:委托代理

B:所有权

C:债权债务

D:产权

答案:债权债务

一般来说，期限较长的债券票面利率定得较高，是由于()。

A:流动性差，风险相对较小

B:流动性差，风险相对较大

C:流动性强，风险相对较小

D:流动性强，风险相对较大

答案:流动性差，风险相对较大

关于债券发行主体，下列论述不正确的是()。

A:政府债券的发行主体是政府

B:金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构

C:凭证式债券的发行主体是非股份制企业

D:公司债券的发行主体是股份公司

答案:凭证式债券的发行主体是非股份制企业

通过沪深证券交易所交易系统发行和交易的债券是()。

A:记账式债券

B:票券式债券

C:凭证式债券

D:实物债券

答案:记账式债券

关于债券与股票，下列说法错误的是()。

A:债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债

B:债券和股票的收益率是相互影响的

C:债券通常有规定的票面利率，而股票的股息红利不固定

D:债券和股票都属于有价证券

答案:债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债

某债券的面值1000元，10年后一次性还本付息。一投资者购进时价格为968元，持有两年半后将其卖出，售价1186元，试计算其持有期收益率为（）。

A:8.5%

B:9%

C:7.4%

D:6.8%

答案:8.5%

一般说来，债券投资和储蓄存款相比，下列说法错误的是()。

A:债券投资的收益率通常高于储蓄存款

B:储蓄存款的安全性高于债券投资

C:债券的流动性高于储蓄存款

D:债券的期限比储蓄存款长

答案:债券的期限比储蓄存款长

我国的凭证式国债在持有期内，持券人如遇特殊情况需要取现金，可以到原购买网点提前兑取。（）

A:错B:对

答案:对

在实际经济活动中，债券收益可以表现为两种形式：一种是利息收入，另一种是资本损益。（）

A:对B:错

答案:对

我国的个人所得税法规定，个人的利息、姑息、红利所得，应缴纳个人所得税，但国债和国家发行的金融债券的利息收入，可免缴个人所得税.（）

A:对B:错

答案:对

模块四测试

与股票和债券相比,证券投资基金是一种()的投资品种。

A:基本没有风险

B:风险相对适中、收益相对稳健

C:低风险、低收益

D:高风险、高收益

答案:风险相对适中、收益相对稳健

基金()是基金产品的募集者和基金的管理者,其最主要职责就是按照基金合同的约定,负责基金资产的投资运作,在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。

A:托管人

B:份额持有人

C:管理人

D:注册登记机构

答案:管理人

()一般有一个固定的存续期,存续期满后,可以通过一定的法定程序延期。

A:契约型基金

B:开放式基金

C:公司型基金

D:封闭式基金

答案:封闭式基金

封闭式基金合同生效要求基金份额总额必须达到注册规模的()以上。

A:50%

B:60%

C:70%

D:80%

答案:80%

假定一只基金共经过两次分红，第一次分红为每份0.2元，第2次分红为每份0.3元，基金份额净值是每份1.5元，计算该基金的累计净值为（）元每份。

A:1.2

B:1.3

C:2

D:1.5

答案:2

证券投资基金的特征表现为()。

A:实行利益共享、风险共担的分配原则

B:实行专业管理、专家操作

C:基金是一种集合投资制度

D:以纯粹的投资为目的

E:以组合投资、分散风险为基本原则

F:实行资产经营与保管相分离的管理制度

答案:实行利益共享、风险共担的分配原则

;实行专业管理、专家操作

;基金是一种集合投资制度

;以纯粹的投资为目的

;以组合投资、分散风险为基本原则

;实行资产经营与保管相分离的管理制度

在我国,基金托管人承担基金份额的销售与注册登记工作。()

A:错B:对

答案:错

封闭式基金的净值是该基金的总资产减去总负债以后的价值。()

A:对B:错

答案:对

每一种基金类型不同，它所代表的风险程度也不同。()

A:错B:对

答案:对

开放式基金的认购和赎回都是发生在基金募集期结束后。()

A:错B:对

答案:错

基金信息披露资料中“存续期募集信息披露”，只针对开放式基金。

A:对B:错

答案:错

（），是指选定周期内任一历史时点往后推，基金产品净值走到最底点时的收益率回撤幅度的最大值。

A:最大回撤B:最大跌幅C:最大涨幅

答案:最大回撤

基金信息披露的内容，包括（）。

A:基金运作信息披露B:基金临时信息披露

C:基金募集信息披露

答案:基金运作信息披露;基金临时信息披露

;基金募集信息披露

基金年报资料解读，包括（）。

A:交易成交量与佣金B:基金投资组合C:主要财务指标D:基金净值表现

E:基金管理人报告

答案:交易成交量与佣金;基金投资组合;主要财务指标;基金净值表现

;基金管理人报告

基金年度报告、半年报，属于基金运作信息披露。

A:错B:对

答案:对

模块五测试

金融衍生工具是由基础金融工具派生而来的，具有高杠杆性。（）

A:对B:错

答案:对

证券衍生产品，按照交易方式不同，可以分为（）。

A:远期B:互换C:期货D:期权

答案:远期;互换;期货;期权

赋予其购买者在规定期限内按双方约定的价格购买或出售一定数量某种资产的权利的合约，称之为（）。

A:期权B:远期C:期货D:互换

答案:期权

证券衍生产品的功能，包括（）。

A:套利功能B:投机功能C:互换功能D:套期保值

答案:套利功能;投机功能;套期保值

期货交易品种，包括（）。

A:股票期货B:外汇期货C:股指期货D:利率期货

答案:股票期货;外汇期货;股指期货;利率期货

下列属于金融期货交易制度的是（）。

A:对冲机制B:集中化交易和做市商制度C:限仓制度D:每日结算无负债制度

答案:对冲机制;集中化交易和做市商制度;限仓制度;每日结算无负债制度

期货交易所对每种期货合约，每个交易日计算每个结算所会员账户的浮动盈亏，进行随市清算，这种制度是（）。

A:每日结算无负债制度B:保证金制度C:大户报告制度D:限仓制度

答案:每日结算无负债制度

你的客户购买了执行价格为 70 元/股的某公司股票的看涨期权合约，期权价格为 6 元/股。如果忽略交易成本，该客户的盈亏平衡价格是（  C  ） 。 

A:98元B:76元C:64元D:70元

答案:76元

某看跌期权的标的资产的市场价格为 25 元，执行价格 30元，该期权价格为 5元，那么，下列说法正确的是（  A  ） （忽略交易成本） 。

A:期权的买方盈利 5 元B:期权的卖方亏损 5 元C:期权的买方刚好盈亏平衡 D:其他说法均不对

答案:期权的买方刚好盈亏平衡 

如果股票价格上升，则该股票的看涨期权价格，看跌期权价格。（  B  ）

A:上涨，下跌B:下跌，下跌C:上涨，上涨D:下跌，上涨

答案:上涨，下跌

认购期权卖方在被行权时，有义务按行权价卖出指定数量标的证券。（）

A:错B:对

答案:对

最后交易日，沪深300股指期货合约的涨跌停板幅度为该合约上一交易日结算价（）。

A:±20%B:±6%C:±5%D:±10%

答案:±20%

模块六测试

基本分析方法中哪一个是聚焦分析公司本身的，借助公司自身的变化判断公司投资价值的改变（）。

A:行业分析

B:公司分析

C:宏观经济变量分析

答案:公司分析

下面宏观经济变量中哪一个反映的是行业周期性发展的情况（）。

A:经济周期

B:通货膨胀

C:失业率

答案:经济周期

货币政策中哪一些政策作为货币调控中最为有影响力的政策手段，对于银行的资金供给产生重大影响（）。

A:公开市场业务

B:再贴现政策

C:法定存款准备金率

答案:法定存款准备金率

在行业生命周期中，（

）阶段是该行业成长的黄金周期，市场空间呈现爆炸性增长，风险已经极大地降低了，市场趋势已经确认了。A.初创期B.成长期C.成熟期D.衰退期

A:成熟期B:衰退期C:初创期D:成长期

答案:成长期

在对公司产品竞争力分析中下面哪一项分析不属于此项分析（）。

A:品牌优势

B:技术优势

C:行业地位

答案:行业地位

在理论上讲证券市场是经济的晴雨表，经济发展的好坏会直接影响证券市场的走势（）。

A:错B:对

答案:对

财政政策和货币政策作为国家进行宏观调控的主要政策（）。

A:对B:错

答案:对

企业财务分析中对于现金流的分析有时候比利润更为重要，现金流不足可能直接影响企业生存（）。

A:对B:错

答案:对

只要国内生产总值不断上升那么所有的上市公司的经营业绩也是不断改善的（）。

A:错B:对

答案:错

公司基本分析中较为重点关注的是公司整体竞争能力分析和公司产品竞争能力分（）。

A:对B:错

答案:对

下列属于宏观经济运行变量的是（）。

A:通货膨胀B:人均国民收入C:GDPD:利率

答案:通货膨胀;人均国民收入;GDP

GNP，是指在一国领土范围内本国和外国居民在一定时期内所生产的、以市场价格表示的产品和劳务的总和。

A:对B:错

答案:错

证券市场价格比实体经济周期更超前，而非滞后。

A:对B:错

答案:对

下列属于货币政策工具的是（

）。

A:公开市场业务B:利率C:税率

D:法定存款准备金

答案:公开市场业务;利率;法定存款准备金

贸易顺差，证券市场价格

；贸易逆差，证券市场价格

。（）

A:下跌；上涨B:上涨；下跌

答案:上涨；下跌

下列能反映企业盈利能力的财务比率有（）。

A:毛利率B:存货周转率C:每股收益D:净利润率

答案:毛利率;每股收益;净利润率

模块七测试

证券投资技术分析的目的是预测证券价格涨跌的趋势，即解决（）的问题。

A:投资何种行业

B:何时买卖证券

C:买卖何种证券

D:投资何种上市公司

答案:何时买卖证券

我们把根据证券市场本身的变化规律得出的分析方法称为（）。

A:定性分析

B:技术分析

C:基本分析

D:定量分析

答案:技术分析

开盘价与最高价相等，且收盘价不等于开盘价的K线被称为（）。

A:光头阴线

B:光脚阴线

C:光脚阳线

D:光头阳线

答案:光头阴线

下面关于单根K线的应用，说法错误的是（）。

A:小十字星表明窄幅盘整，交易清淡

B:一般来说，上影线越长，阳线实体越短，越有利于空方占优势

C:十字星的出现表现多空双方力量暂时平衡，使市场暂时失去方向

D:有上下影线的阳线，说明多空双方争斗激烈，到了收尾时，空方勉强占优势

答案:有上下影线的阳线，说明多空双方争斗激烈，到了收尾时，空方勉强占优势

趋势线被突破说明（）。

A:股价走势将反转

B:股价会上升

C:股价会下降

D:股价走势将加速

答案:股价走势将反转

对称三角形情况出现之后，表示原有的趋势暂时处于休整阶段，之后最大的可能会（）。

A:随着原趋势的方向继续行动

B:出现与原趋势反方向的走势

C:继续盘整格局

D:不能作出任何判断

答案:随着原趋势的方向继续行动

葛兰碧法则认为，在一个波段的涨势中，股价突破前一波的高峰，然而此段股价上涨的整个成交量水准低于前一个波段上涨的成交量水准，此时（）。

A:股价趋势有潜在反转的信号，适时作好减仓准备

B:股价创新高，强力买入

C:缩量扬升，作好增仓准备

D:其他都不对

答案:股价趋势有潜在反转的信号，适时作好减仓准备

表示市场处于超买或超卖状态的技术指标是（）。

A:MACD

B:WMS

C:BIAS

D:PSY

答案:WMS

当KD处在高位，并形成两个依次向下的峰，而此时股价还在一个劲地上涨，这就是所谓的（）。

A:顶背离

B:双重顶

C:双重底

D:底背离

答案:顶背离

关于MACD的应用法则不正确的是（）。

A:DIF和DEA均为负值时，DIF向下突破DEA是卖出信号

B:DIF和DEA均为正值时，DIF向上突破DEA是买入信号

C:以DIF和DEA的取值和这两者之间的相对取值对行情进行预测

D:当DIF向上突破0轴线时，此时为卖出信号

答案:当DIF向上突破0轴线时，此时为卖出信号

M头形成，股价只要打破颈线，即可认为反转形态确立。

A:对B:错

答案:错

股价移动的规律是按照多空双方力量对比大小而行动的。

A:对B:错

答案:对

支撑线不仅存在于上升行情中，下跌行情中也有支撑线。

A:错B:对

答案:对

在上升趋势中，将（）连成一条直线，就得到上升趋势线。

A:任意两点B:两个高点C:两个低点D:一个低点、一个高点

答案:两个低点

在进行证券投资技术分析的假设中，最根本、最核心的条件是（）。

A:投资者都是理性的B:价格沿趋势移动

C:历史会重演D:市场行动涵盖一切

答案:价格沿趋势移动

模块八测试

上市公司股利分配方式中，最常用的是（）。

A:现金股利

B:资本利得

C:公积金转增股

D:送红股

答