轮岗强制休假亲属回避制度

####农村商业银行股份有限公司轮岗、强制休假和亲属回避管理方法为进一步强化对有关重要岗位工作人员的管理，加强内部控制，防备风险，培养复合型人才，####农村商业银行股份有限公司（下列简称“本行”）根据《商业银行内部控制指导》和银监部门案防规定等有关规定，制订本管理方法。第一章总则第一条本行各部室，各支行、分理处的有关重要岗位工作人员遵照本规定，进行定时轮岗和强制休假。有关重要岗位是指：各部室正副经理、网点负责人（正副职）、机关会计和出委派会计、信贷独立调查人和审批人、综合柜员、信贷员、主出纳、票据交换员、会计事后监督人员及本行认定的其它重要岗位。第二条轮岗、强制休假及亲属回避应遵照下列原则：（一）加强统一领导，明确工作岗位。（二）合理调配资源，确保人岗匹配。（三）强化内控管理，有效规避风险。（四）坚持统筹兼顾，实施分类指导。第三条对轮岗和强制休假拟安排的替岗人员，必须含有上岗的准入资格及条件，确保“人岗匹配”，避免因用人不当引发新的操作风险。第四条本行按职责不同分别建立轮岗、强制休假及亲属回避工作责任制。（一）党委书记、董事长是贯彻贯彻本方法的第一负责人，对辖内贯彻执行本制度的状况负重要领导责任，其它班子组员负分管领导责任。（二）人力资源管理部门，是贯彻本制度的组织实施和牵头部门，对组织协调、人员调配、跟踪监测和日常管理等负责。（三）稽核审计部门对辖内的重要岗位人员的经济责任审计或业务检查工作负责。（四）监察部门对执行本方法的状况进行监督实施和跟踪评价，对辖内执行本制度过程中发现的违规、违纪、违法行为，负有查处和移交公安、司法机关的责任。（五）各网点应配合人力资源、稽核审计及内控管理部门做好本网点重要岗位人员的岗位轮换、强制休假的计划安排及业务检查工作，并对工作贯彻状况及检查成果的真实性负责。第五条人力资源管理部门要按照干部员工管理权限，逐单位、逐人组建立重要岗位人员轮岗（交流）、强制休假信息台账，同贯彻亲属回避制度信息台账一并规定管理。每年初要制订出辖内重要岗位人员轮岗（交流）计划，准时组织实施，确保贯彻到位。对具体强制休假条件的重要或核心岗位人员，要采用有效方法，及时化解风险、堵塞漏洞。并于每年末，向上级人力资源管理和纪检部门书面报告本单位贯彻执行“四项制度”的状况。第六条对执行本制度不力，造成重要岗位人员发生严重违规、违纪、违法问题或引发案件的，要根据有关规定追究有关单位、部门负责人及有关负责人的责任。第二章轮岗第七条轮岗，指有计划地对重要岗位人员进行必要的岗位调节。第八条岗位轮换的对象及期限。符合下列情形的重要岗位人员，应定时进行岗位轮换或交流：（一）同一位职满5的副职在一位任满6的机关会计和出3年的。（二）各基层营网点正职在一满4年的职在同网点任职满53年的。（三）信贷独立调查人和审批人，原则上在同3年的。（四）任职资格条件不符合重要岗位规定的；个人工作能力不能适应重要岗位工作的；已发现有案件隐患的。（五）按规定需要进行回避和组织认为需要轮岗的。第九条岗位轮调应在工作期满后3个月内调节到位，岗位轮换不满1年的，不得轮换回原岗位。特别状况，或因工作需要的，根据管理权限，可在工作期满迈进行岗位轮换调节。第十条岗位轮换的形式。根据管理权限，岗位轮换可采用下列形式进行：（一）在本单位内设机构不同岗位之间，或基层营业机构内不同岗位之间进行轮换。基层网点信贷员未能轮岗的，可在本网点内进行包片轮换。（二）在本单位内设机构之间、基层营业机构之间，或内设机构与基层经营机构之间进行岗位轮换。同一营业机构的委派会计和网点负责人在轮岗时不能同时同向进行。第十一条岗位轮换的程序（一）制订方案。人力资源部门应建立重要岗位人员管理台账，每年年初根据重要岗位人员在同一单位同一岗位工作年限、年度考核等状况，在征求有关部门意见后，拟定有关人员岗位轮换方案。（二）研究决定。党委会或董事长办公会研究审定岗位轮换方案。（三）下达告知。人力资源部门组织实施以书面形式，向有关单位或部门下达重要岗位人员的岗位轮换告知。（四）工作交接。岗位轮换人员的工作交接，按照有关制度规定办理。（五）稽核部门经济责任审计或业务检查。按照有关规定，对重要岗位离岗人员进行离任经济责任审计或业务检查，形成《责任审计报告》，送达被检核对象，并报送人力资源管理部门存档。第十二条对应进行岗位轮换的重要岗位人员，确因特殊因素临时难以进行的，经请示上级主管部门同意后，可暂不轮岗，但必须实施强制休假，待条件成熟后必须安排岗位轮换。第三章强制休假第十三条强制休假，指在事先不告知重要岗位人员的状况下，在某一时间选派人员接管其工作，强制其进行一定工作日的带薪休假，期间对其分管或经办的工作进行稽核审核或业务检查。第十四条合用强制休假的岗位：(一)会计岗位；(二)出纳岗位；(三)柜员岗位；(四)储蓄岗位；(五)资金清算岗位；(六)计算机系统管理岗位；(七)商行中层以上及支行行长、副行长、分理处主任；(八)其它需要强制休假的岗位。第十五条强制的对象及期限。符合下列情形的重要岗位人员，应进行强制休假：(一)在第十三条所列岗位上持续工作满三年未进行交流或岗位轮换的，应最少安排强制休假一次。(二)商行职能部门在检查中发现有违规行为或异常状况的人员。(三)商行董事会或经营班子认为有必要实施强制休假的人员。(四)每年的强制休假人数由商行根据状况拟定。第十六条强制休假由人力资源管理部门，会同稽核审计部、内控合规部门及有关主管部门组织实施。(一)商行人力资源部门下发强制休假告知书，在拟定顶岗人员后，强制休假人员立刻办理岗位交接手续。交接时，由强制休假人员所在单位负责人与审计人员共同监交，强制休假人员离岗后，由稽核人员对其任职期间进行全方面审计。(二)执行强制休假期间，如碰到特殊状况需要休假人员回行阐明状况或办理有关事宜的，需要监察和审计部门同意，由所在单位或部门告知。(三)稽核审计结束后，由由稽核和监察部门会同人力资源部门告知强制休假人员所在单位，其所在单位告知强制休假人员回单位办理销假手续。第十七条重要岗位人员有下列情形之一的，必须采用强制休假方法：（一）举报反映问题重大，需要调查核算的；（二）通过排查发现行为体现异常的；（三）业务检查规定强制休假的；（四）上级机构主管部门认为有必要安排强制休假的。第十八条重要岗位人员强制休假时间普通为5-7个工作日。最长不超出15个工作日。第十九条对于已经按规定进行轮岗人员，普通可不同时安排强制休假，但最少在三年内安排强制休假一次。对于因故未按期进行岗位轮换人员，必须从应岗位轮换当时开始，每年安排强制休假一次。第四章近亲属回避第二十条亲属回避是指在本行范畴，对有亲属关系的员工实施工作岗位回避，以增强工作的公正性，防备操作风险和道德风险。第二十一条回避区域内的员工之间有下列亲属关系之一的，须按规定回避：（一）夫妻关系；（二）直系血亲关系，涉及祖父母、外祖父母、父母、儿女、孙儿女、外孙儿女；（三）三代以内旁系血亲关系，涉及伯叔姑舅姨、兄弟姐妹、堂兄弟姐妹、表兄弟姐妹、侄儿女、甥儿女；（四）近姻亲关系，涉及配偶的父母、配偶的兄弟姐妹及其配偶、儿女的配偶及儿女配偶的父母、三代以内旁系血亲的配偶。第二十二条回避区域的界定：（一）商行总部机关作为一种回避区域；（二）每个营业网点作为一种回避区域。第二十三条亲属回避制度的组织实施（一）亲属回避按照“就高不就低，就先不就晚”的原则进行，即职务级别不同的，由职务较低的一方回避；双方担任同级职务的，由担任现职较晚的一方回避。如有特殊状况，可事先征求本人意见，由人力资源部门根据工作需要和当事人的状况决定回避的一方。（二）对因联姻新形成的亲属关系和因职务变化需要回避的员工，当事人要主动阐明，由人力资源部根据实际状况及时安排回避。（三）凡有辖内员工有第二十六条所列亲属关系的，原则上工作安排不得出现下列情形：1、在同一种回避区域内工作；2、在不同的回避区域内安排有直接附属关