关于地区科学基金的研究现状与发展

关于地区科学基金的研究现状与发展

1地区科学基金资助政策研究自第二次世界大战结束以来，世界上普遍采用科学资金制度，通过自由申请、同行评估、选拔支持机制，立即支持优秀创新思维和创新人才。然而科学基金的竞争机制在保护了创新的同时,也容易造成马太效应,使研究资源过于向科研实力强的地区、机构和个人集中。为此,设立专项基金支持弱势地区的科学研究很有必要,例如美国国家科学基金会(NSF)于1980年启动了促进竞争性研究的试验计划(theExperimentalProgramtoStimulateCompetitiveResearch,简称EPSCoR),旨在资助较少争取到联邦研究经费的地区的科研活动。在我国,国家自然科学基金委员会于1989年设立了地区科学基金,稳定支持部分边远地区、少数民族地区的基础研究和创新人才。加强地区科学基金的资助政策研究,对于进一步提高地区科学基金的资助效益、充分发挥地区科学基金的平衡、稳定和协调功能、促进区域科技协调发展和国家创新体系的进一步完善具有重要意义。目前关于地区科学基金的研究主要集中在两个方向:一是关于地区科学基金的作用和影响的分析,如俸继锋等对地区科学基金促进地方基础科学发展的情况的分析,李承实等对地区科学基金促进边远地区高校科研发展情况的探讨;二是关于地区科学基金资助管理中的一些问题的探讨,如傅克刚等对对地区科学基金的资助重点以及地区与地方科学基金的合作问题的讨论,陈晓芳等对依托单位在地区科学基金项目管理中的若干问题的探讨。这些文献立足于各自的研究和管理实践,从不同层面涉及了地区科学基金的资助政策问题。然而,目前缺少从整体层面对地区科学基金资助政策的总结和思考,对地区科学基金资助情况的有关分析也缺乏系统和完整的数据支撑。本研究试图通过对地区科学基金相关数据的系统分析和实地调研,揭示地区科学基金的总体资助情况,分析地区科学基金资助模式和运行机制中的有关问题并提出相应的政策建议,以促进地区科学基金资助管理模式的进一步完善,从而充分发挥其资助效益。本研究通过从国家自然科学基金信息管理系统中提取1989至2007年地区科学基金的相关数据,对地区科学基金的申请与资助情况、依托单位、研究队伍、地区分布、学科分布等多个方面展开分析,并赴南昌大学等地区科学基金依托单位开展专家座谈,将定量数据和定性分析相结合,深入调研和分析地区科学基金的定位、功能、资助机制、学科与地区布局等问题,在此基础上提出相关政策建议。2预测了大量云南省从1989年开始,地区科学基金试点资助内蒙古自治区、新疆维吾尔自治区、宁夏回族自治区、青海省、广西壮族自治区、海南省和西藏自治区等7个地区;1990年增加了贵州省和江西省;1991年增加了云南省;1993年增加了吉林延边朝鲜族自治州,至此,地区科学基金资助的地区达到了11个。2.1资助经费增长迅速,资助金额逐年增长地区科学基金项目的申请数、批准资助数和资助金额增长较快,申请量从1989年的423项增长到了2007年的2862项;批准资助项目数从1989年的106项到2007年的559项;资助经费从1989年的259.44万元增长到2007年的约1.02亿元(图1)。由于项目申请量增长势头更为迅猛,导致资助率从1990年最高的31.69%下降到2006年的最低点15.77%,2007年资助率有所回升,提高到了19.53%。地区科学基金的项目批准数和资助金额1998年开始有较快增长,2003年后增长更为迅速。随着资助经费不断增加,单项资助强度也持续增长,从1989年的2.45万元增长到2006年的22.59万元,2007年资助率提高后,资助强度降低到了18.24万元。2.2其他方面的人才截至2007年,地区科学基金共资助了3930个项目。若以2007年为例估算地区科学基金资助的研究队伍情况,2007年资助项目为559个,项目组成员为4608人,如果加上前两年启动的在研项目,地区科学基金每年资助了边远地区以1300余名项目负责人为核心、1万余名科研人员参与的科学研究活动。从项目负责人的专业技术职务来看,1989年左右以副教授为主,教授比例较低,且一度出现下降趋势,反映了当时高级人才青黄不接的状况。之后,教授比例不断增长,特别是2000年之后,项目负责人中教授成为主体,其次为副教授,其他包括讲师在内的专业技术职务比例都较低(图2)。从项目负责人的学历来看,早期(最早可获取数据为1993年)本科以上的学历不多,而以其他学历为主。之后,其他学历的比重不断下降,学士学位稍有提升,但变化不大,硕士学位和博士学位的比例不断攀升。特别是2000年之后,博士学位人数急剧攀升,成为项目负责人学位的主体,其次为硕士学位、学士学位和其他(图3)。从项目负责人年龄来看,早期(1993年)以51-55年龄段为主,其次是31-35年龄段,而41-45年龄段的中青年科学家匮乏,人才断层情况较为明显;而到1998年,年龄段高峰明显前移(从51-55年龄段推进到36-40年龄段),说明青年科学家已经逐渐成长;到2006年,已经形成了由41-45年龄段的中青年科学家担纲的正态分布的曲线(图4),人才结构趋于合理。虽然地区科学基金的人才年龄结构有很大改善,但其人才的年龄分布情况与面上项目基本相同,而35岁以下的青年人才比例较低,2007年只占11%,作为人才类项目,地区科学基金如何加强对偏远地区青年人才的支持,这个问题值得我们思考。早期地区科学基金的项目组成员中高级职称人数一度下降,但1992年之后高级职称人数出现稳定增长,成为地区科学基金成员的主体,虽然2002年之后出现了下降趋势(图5),但与此同时项目负责人中的高级职称人数却保持了稳中有升的态势(图2)。博士后人员的基数小,历年变化不大,但2004年后有明显增加。2002年以来,项目组成员中,高级、中级和初级职称人员数量同步减少,而硕士生、博士生人数同步增长,特别是2005年以后,硕士生已经成为地区科学基金项目组成员的第二主体,说明地区科学基金在硕士生和博士生培养方面发挥着越来越重要的作用(图5)。2.3面向特定地区从地域分布(以项目数为指标)来看,地区科学基金主要集中于内蒙古、云南、江西、新疆和广西五个地区,它们的受资助项目总数超过地区科学基金项目总数的70%,剩下的30%分配在其他6个地区。可见,虽然地区科学基金面向的对象已有很强针对性,即面向11个特定的地区,但在实际资助中,仍存在再一次的集中(图6)。从申请量来看,新疆的申请量较大,2007年达608项,其次是江西和云南。申请量最小的是西藏,2007年共申请29项,不过,西藏的“中标率”却是最高的,资助率达34%;青海地区的资助率最低,只有14.5%(图7)。西藏的高资助率可能与其特色研究的地域优势有关,2007年西藏获资助项目基本集中在生命科学部和地球科学部,而从其他科学部获得的项目均未超过1项。2.4科学研究领域总体来看,地区科学基金的资助格局呈现生命科学领域“一枝独秀”的局面,不论是项目数还是资助经费,生命科学领域均占50%以上。虽然生命科学部的资助总量很大,但2007年其资助率却只有18.2%,在7个科学部中居倒数第二,仅高于管理科学部(图8)。在生命科学领域,2007年资助经费最多的两个领域是农学(17%)和畜牧兽医水产学(11%),显著高于这两个领域在面上项目中10%和5%的比例。这应与地区科学基金多年来强调支持具有地区特色的研究有关。从历年来各地区获资助的地区科学基金项目的学科领域分布来看,海南的项目在生命科学领域的集中度最为明显,历年来获资助的项目有79%来自生命科学部,而在数理科学领域和信息科学领域表现较为薄弱,这两个领域的项目合计才占1.3%。中国热带农业科学院、海南医学院和海南大学是海南受资助项目最多的三个依托单位。除了生命科学领域外,西藏、贵州、宁夏和青海四个地区在地球科学领域的集中度也很显著,而内蒙古、江西、广西和云南的学科领域则较为均衡(图9)。3考虑和建议3.1扶持地区科技发展的人才队伍建设实施地区科学基金,是不断发展和完善符合我国国情的、具有中国特色科学基金制的创造性实践,对于稳定科技不发达地区基础研究队伍、培养人才,促进这些地区科技、经济、社会协调发展,促进全民族科学技术水平的提高,都产生了积极而深远的影响。调研中绝大多数科技人员认为,把地区科学基金定位于人才项目系列,对于培养、吸引、稳定和扶植科技相对落后地区的人才,符合区域科技协调发展的需要以及地区科技发展的实际。为了充分发挥地区科学基金稳定和培养在欠发达地区工作的科技工作者、扶植和凝聚优秀人才、促进区域创新体系建设的作用,我们认为地区科学基金的资助重点可以放在以下三个方面:(1)支持具有明显地区资源优势和特色的项目。这类项目应尽量让长期扎根该地区的人才来承担,因为他们有长期研究的积累、有扎实工作的条件。(2)支持各学科领域有创新潜力的青年人才。地区科学基金应该高度重视边远地区的青年人才的成长,这部分人在青年科学基金的全国性竞争申请中处于弱势,在地区科学基金的申请中,他们与长期扎根边远地区的研究人员相比也处于弱势,而这些青年人才又是地区科学发展的未来,科学基金应该在他们的成长阶段及时给予支持。(3)支持和鼓励科技欠发达地区的科研人员与科技发达地区开展研究合作与交流,以先进带后进,促进我国科学共同繁荣。因此,我们认为,地区科学基金应该研究分类支持的机制,分别对地区特色研究项目、地区青年人才项目、地区合作与交流项目给予支持。3.2地区科学基金的资助成效日益显著从资助情况分析和调研了解到的情况来看,我们认为,地区科学基金的投入力度应该进一步加大。一方面,从科技资源配置角度看,加大投入是统筹区域发展、体现公平公正的必然要求。在调研中很多专家指出,我国科技资源配置集中度较高,国家重要科技计划大都实行首席科学家制,能否拿到项目,越来越依赖于“尖子”人才,依赖于平台,依赖于较好的科技支撑条件,这些都是老、少、边、穷地区极为匮乏的。相对来说,老、少、边、穷地区基础研究的主要渠道在科学基金,科学基金的杠杆与平衡功能是不可替代的。另一方面,从资助情况分析看,地区科学基金的资助效益是非常显著的。近20年来,地区科学基金的项目负责人的职称和学历结构都有显著提升,参与基金研究的项目组成员中,博士生、硕士生的比重也越来越大,地区科学基金在培养人才方面的成效尤为显著,培养、扶植和稳定了一大批科技人才扎根边远地区开展创新研究。对于相对落后地区,无论是对受资助个人还是依托单位,科学基金的激励作用可能更强。有些地区还对地区科学基金实行研究经费匹配制度,如广西自然科学基金从1993年设立时起就对地区科学基金实行经费匹配制度。加大地区科学基金的投入力度,有利于发挥科学基金制的导向作用和辐射功能,促进区域创新体系的发展。3.3资助强度有所降低地区科学基金自设立以来,项目资助率总体呈现下滑趋势,2007年虽然资助率有所回升,但仍然低于普通面上项目和青年科学基金项目。从培养和稳定地区人才的定位出发,应提高地区科学基金的资助率,并维持乃至提高资助强度。《国家自然科学基金“十一五”发展规划》指出,要逐步提高地区科学基金的资助强度,适当扩大规模。2007年地区科学基金资助率虽然提高了,但资助强度出现了明显降低。以南昌大学为例,该校2007年获得地区基金的项目数有所增加,但总体经费额度反而下降。2007年地区科学基金的资助强度明显低于面上项目和青年科学基金。调研中一些专家认为,降低资助强度对地区科学基金支持的项目研究是不利的。一方面,这些地区本来在科研条件方面处于劣势,资助经费强度较低使项目中可用于研究的经费相对减少;另一方面,这些地区一般地域边远,研究人员有意到科技发达的中心城市参加学术交流,交通费等费用相对较高。因此,建议考虑在提高资助率的同时,提高或者维持一定的资助强度,当然可视不同的学科领域区别对待。3.4与地区科学基金的关系从前面的数据分析中我们看到,地区科学基金的分布存在明显的地域二次集中特征。在地区科学基金资助的11个特定地域内,形成了资助项目在某些地域的二次集中,即近70%的资源集中于5个地区,而剩下的30%的资源分配于其他6个地区。而我们也注意到,剩下的6个地区(宁夏、青海、海南、贵州、西藏以及延边)恰恰是科学实力和资源都相对更加薄弱的地区,也是最需要扶持的地区。当然,应该看到,地域二次集中问题是地区科学基金项目申请自然竞争的结果,但这也使我们进一步思考地区科学基金中竞争与扶持的关系。为了真正实现对落后地区的科研人才的支持,可否考虑对不同地区实行切块竞争的方式,并探索与地方科学基金管理机构联合管理的机制,以此保证实现对真正弱势地区科研人才的支持。此外,还可以考虑建立地区科学基金框架内联合资助项目的机制。生命科学部和信息科学部等均探索过和地方科技厅联合出资面向特定地区设立专门研究计划的资助机制,这种资助模式应有利于发挥地区科学基金的战略导向作用,建议进一步探索和完善。对于有条件的地区,可以与地方政府进一步设立联合基金(如与云南省设立的联合基金),引导全国科学家围绕特定领域的科学前沿和国家、区域发展战略需求,与边远地区的科技人员相结合,凝练科学问题,开展基础研究。3.5项目领域的份额长期偏低地区科学基金的学科领域分布主要集中在生命科学领域,例如2007年生命科学领域占地区科学基金总经费的比例为57.05%,而其他领域的份额长期偏低。当然,这种局面的形成是项目申请自然竞争的结果,反映了资助地区的一些优势领域和研究的地域特色。然而,地区科学基金在定位为人才培养基金后,其功能不应局限于促进地域特色研究,而应该从为提升科研落后地区的基础研究水平奠定人才基础、促进区域创新体系建设的使命出发,努力推动区域科技均衡协调发展,在继续鼓励生命科学领域研究的同时,积极促进其他学科领域青年人才的成长。3.6建议设立地区科学基金长期以来,地区科学基金是作为面上项目的一个亚类管理的,没有专门的管理办法。近年来,我委已将地区科学基金从研究项目系列调整为人才项目系列,建议根据《国家自然科学基金条例》,制订体现地区科学基金管理特点、有利于发挥其特殊政策导向作用的法规,为地区科学基金的科学、民主、依法管理奠定基础。我们认为,除了对一般性的项目管理工作做出规定外,地区科学基金管理办法还应该处理好以下问题:(1)地区科学基金资助地区的准入问题。地区科学基金资助地区的划定,基本上是根据统计数据将受科学基金资助最少的一些地区列为资助地区的。在调研中,有一