卓越绩效评价准则现场诊断前资料清单

“卓越绩效评价准则”现场诊疗前资料清单

为推动卓越绩效管理模式在公司内部每一过程有效开展，确保初次公司诊疗的科学性，但愿公司各部门按照卓越绩效评价原则条

款的内容，于诊疗前准备好对应的电子版或纸质资料，同时要做好简述本部门的重要工作内容、业绩和有待改善方面。具体材料规定

见下表：(表格中具体由哪一种部门负责收集材料，由本项目负责人根据公司职责予以分解与贯彻

)

序号

类目

得分项

资料名称

责任部门/人

完毕时

间

对应咨

询师

1

4.1

领导

4.1.2

高层领导的作用

4.1.3

组织治理

4.1.4

社会责任

1、公司的使命、愿景、价值观及释义以及与此有关的会议统计。

2、公司文化手册或宣传手册以及有关文化宣贯材料。

3、10—12

年持续三年的公司年度工作计划和总结报告。

4、部份重要核心的公司经营分析会议的统计材料（如年度、季度经营分

析会议纪要、多个年审工作会议）。

5、高层与基层沟通制度和实证材料。

6、公司有关员工激励政策(含创新、改善)、遵纪遵法(如：法律知识培训

教材、宣传资料或统计等)、培训学习政策等程序性文献(制度)。

7、产品和服务质量安全承诺书或有关证明。

8、品牌策划案

9、风险管理(战略、财务、市场、运行、法律、安全、环境、质量等

)制

度和风险管理目的材料。

10、将来领导者培养方案、文献或统计

11、高层领导的经营责任书和考核材料

12、公司绩效评审报告（重要内容涉及公司的核心绩效指标：业务收入、

市场占有率、顾客满意度等，还应当与竞争对手或标杆绩效进行对比）和

与之对应的改善目的。

13、财务重要管理制度和信息披露政策文献。

14、公司内、外部审计报告(10—12

年)

15、保护股东及其它有关方利益（如股权收益、员工权益、供方权益等）

-

1

-

2 4.2

战略 4.2.2

战略制订

4.2.2.2

战略制订过程

4.2.2.3

战略和战略目

标

4.2.3

战略布署

4.2.3.2

实施计划的制

定与布署

4.2.3.3

绩效预测

文献和佐证材料（股东会议统计等）

16、GB/T24001

和

GB/T28001

管理手册、能源审计报告或清洁生产审计报

告、产品安全论证(如：CCC

认证)、(10—12

年)环评报告、(10—12

年)

疾控中心体验报告等

17、环评、安防管理文献与统计以及应急预案的演习资料

18、安全、环保等风险的核心过程及(10—12

年)绩效监测指标和有关评价

与统计材料。

19、节能减排成果资料，如节电器安装，用电统计数据等

20、涉及诚信方面的宣传资料、获得荣誉(牌匾等)、银行等诚信等级或诚

信方面的文献。

21、合同履约状况、违反道德规范事件。

22、公益事业有关政策(或会议统计)和捐助证明材料以及

10—12

年统计

数据。

1、公司中长久发展战略规划文本

2、战略委员会组织成立的公文和战略讨论会议纪要

3、公司各职能战略规划和年度计划文本（重要涉及营销部、人力资源部、

技术部、生产部、财务部、信息部、设备部等）

4、公司各层级核心考核指标(KPI)和年度考核材料

5、与竞争对手、标杆公司重要绩效对比数据和预测办法

-

2

-

3 4.3

顾客

与市场

4.3.2

顾客与市场的了

解

4.3.3

顾客关系与顾客

满意

1、营销战略规划文本

2、10—12

年度营销部门工作计划和总结报告

3、市场划分原则、重要市场和各细分市场特点

4、公司销售渠道现状和产品定位

5、10—12

年市场调查表、市场调查(分析)报告(应包含竞争对手、潜在顾

客等内容)

6、10—12

年公司重要产品品类及其销售额；重要品类占销售比重。

7、10—12

年新产品占销售比重。

8、10—12

年新市场占总市场比重

9、10—12

年公司与竞争对手和标杆公司在重要产品方面市场占有率对比

数据

10、市场与顾客信息收集、整顿、分析、归集、传递有关的制度与流程图。

1、顾客档案统计表、客户关系管理制度或表

2、与核心顾客建立战略合作伙伴关系合同文本(部份)

3、与不同(核心、重要、普通)顾客接触沟通联系重要渠道汇总表

4、客户埋怨投诉管理制度与流程图

5、客户投诉统计表、客户投诉调查分析表、客户投诉解决表、投诉解决

追踪表等

6、10—12

年(终端和中间)顾客满意问卷调查表、顾客访谈纪录和顾客调

查分析报告(也包含解决顾客问题对策等内容)

7、近几年顾客调查表内容、办法与手段与否有变化？(提供前后对比资料)

8、产品服务质量跟踪反馈表

9、10—12

年公司与竞争对手、行业标杆顾客满意度、忠诚度统计数据。

4 4.4

资源 4.4.2

人力资源

1、

人力资源规划文本

2、

近三年人力资源部年度工作计划和总结报告。

3、

人力资源管理制度（含组织构造、岗位职责、人事招聘制度、劳动合

-

3

-

4.4.3

财务资源

。

同制度、员工福利制度、员工考勤制度、薪酬体系等）

4、

定岗定编表、部门/岗位阐明书、人员构造表(学历、职务、技术等)、

10—12

年跨职能组织数量和

QC

小组数量以及员工流失率。

5、

公司文化手册和高层与基层沟通材料(如总经理信箱等)以及公司授权

文献。

6、

绩效考核原则和近年员工绩效考核汇总表和几份不同层次员工考核表

单。

7、

几份不同层次（高、中、低）员工培训需求调查表、员工现有能力调

查表、培训调查分析报告。

8、10—12

年度教育培训年计划和年度培训总结报告。

9、几份不同类型的（含新员工和高层）培训统计、培训评价表和培训改

进报告

10、有关教育培训激励政策和贯彻政策实证材料。

11、员工职业发展通道设计方案和几份不同层次的职工职业生涯规划

12、健康安全管理制度和福利制度。

13、10—12

年有关工作环境（辐射、粉尘、噪声、有害气体等）检测报告

和员工健康体验报告

14、工作场合危险应急预案和部份演习材料。

15、群众性的质量管理活动（QC

小组、合理化建议、5S

管理、TPM

等）成

果资料和奖励政策。

16、10—12

年员工满意度调查表、满意度统计分析报告、改善方法。

17、聘任和留住新员工的政策。

1、财务战略规划文本。

2、10—12

年度财务工作计划和总结报告以及财务预算报告。

3、有关公司财务管理制度（财务管理制度、公司会计制度、报销制度等）。

4、10—12

年财务对外报表――资产负债表、利润表和现金流量表等和

财务分析报告。

5、各银行或金融机构授信额度、公司债券额等。

-

4

-

4.4.4

信息和知识资源

4.4.5

技术资源

4.4.6

基础设施

1、信息管理部组织构造和管理职责。

2、信息化建设规划文本。

3、公司信息和知识管理制度(文献管理)，重要涉及到财务部、市场部、

销售部、生产部、设备部、采购部、技术部、人力资源部等信息（生产经

营数据、图纸、专利、文献、市场占有率、满意度等等）收集、存储保管

理制度。（这里是涉及到公司各个部门对信息、知识管理的规定）

4、列出公司重要软硬件设备。软件如：财务软件、办公自动化系统（OA）、

公司资源规划系统（ERP）、顾客关系管理系统（CRM）、产品数据管理系

统（PDM）、DRP

系统、防火墙软件等，硬件如：服务器、网路带宽、电脑、

笔记本、打印机等。

5、公司软件安全运行管理制度或程序文献。

6、公司硬件维护保养制度。

1、

10—12

年度技术部门的工作计划和总结报告。

2、技术发展规划文本和年度技术开发和改造计划。

3、公司重要设备技术水平。

（国际先进、国内先进）

4、技术创新管理制度。

5、技术创新激励制度。

6、对公司产品和技术与行业先进水平对比的评定报告或分析报告。

7、

10—12

年专利数和重要技术成果

1、基础设施与设备建设规划文本（基建和设备能够分开提交）。

2、10—12

年基础设施与设备工作计划和总结报告。（基建和设备能够分

开提交）。

3、基础设施与设备的日常保养、（防止性）维护和维修保养制度。

4、设施与设备更新改造计划。（基建和设备能够分开提交）。

5、“三同时”验收报告。

6、核心基础设施危险源识别、防止预案和演习材料。

-

5

-

5 4.5

过程

4.4.7

有关方关系

4.5.2

过程的识别

1、重要供应商

(主材、辅材

)。

2、供应商管理制度

(含分类办法、评价原则、激励政策等

)。

3、

(新、旧

)供应商评价表。

1、采购、生产、仓库、产品设计、品管等管理制度（

ISO9000

质量

管理

6 4.6 测

4.5.3

过程规定的拟定

管理体系的程序性文献和操作性文献）

4.5.4

过程的设计

4.5.5

2、采购、生产、仓库、产品设计、品管等过程设计图

(下面内容

)

(1)

流程图

过程的实施与改善

(2)

采购、生产、仓库、产品设计、品管等核心考核指标或测量指标。

例如：采购的核心考核指标有到货率、验收合格率、价格等；生产部

门有计划完毕率、产品合格率、生产效率、生产周期等。

(3)

新工艺、新材料、新设备、新办法、信息技术的应用

(4)

对可能出现的危险源应有应急响应方法

3、采购方面的供应商开发、选择与评价及成本等有关考核指标

4、生产方面的生产控制、工艺管理、质量管理和成本管理及有关考

核指标

5、仓库方面的

ABC

分类管理、保养管理及有关考核指标。

7、近来几年增加的新设备和采用的新技术以及技能成果报告。

8、质量管理新老

7

种统计工具应用现状，特别是

SPC

（过程控制图）

的过程控制。

9、产品实验――

DOE

实验等办法应用成果。

10

、近来几年采购、生产、仓库、设计、品管等部门通过新工艺、新

办法、新技术、新材料的应用，获得哪些成绩。

4.6.2

测量、分析和评价

1、公司的

KPI

分解图或表和

10—12

年

KPI

修订会议统计。

量、分析 \4.6.3

改善与创新

与改善

2、标杆或竞争对手重要的对比数据（如：市场占有率、满意度、技术水

平、营业收入、劳动生产率、生产周期等）和公司信息分析报告

3、公司战略目的、经营成果、行业对比、发展趋势、市场预测等报告或

会议统计。

4、超额完毕

KPI

指标的奖励制度。

5、10—12

年公司和各部门年度改善与创新计划和工作总结。

-

6

-

7 4.7

经营

成果

4.7.2

产品和服务成果

4.7.3

顾客与市场成果

4.7.4

财务成果

4.7.5

资源成果

6、改善与创新活动管理方法(制度)。

7

列出近来几年公司采用什么新的管理方法（例如：六西格玛、精益生产

等）、统计办法（例如：SPC

过程控制办法、FMEA

失效模式分析等）和

实验办法（正交实验设计等）。

1、重要产品和服务

10—12

年核心绩效指标。

2、竞争对手和本行业标杆重要产品

10—12

年核心绩效指标。

3、近年来公司重要产品和服务所含有的特色及创新成果：名牌产品、驰

名商标、品牌价值、科技进步奖产品、专利产品、新产品或新服务、质量

安全、环保和资源节省等方面。

1、10—12

年顾客满意度的测量成果（分产品、分顾客）。

2、10—12

年顾客满意度与竞争对手和本行业标杆对比数据（分产品、分

顾客）；

3、10—12

年顾客忠诚度的测量成果（分产品、分顾客）。

4、10—12

年顾客忠诚度与竞争对手和本行业标杆对比数据（分产品、分

顾客）；

5、顾客或独立机构的评价、表彰和授奖状况

6、10—12

年重要产品的市场占有率、市场地位、业务增加、新增市场率、

电子商务销售收入。

7、10—12

年重要产品的市场占有率、市场地位、业务增加、新增市场率、

电子商务销售收入与竞争对手和本行业标杆对比数据。

10—12

年持续三年公司主营业务收入、投资收益、营业外收入、利润总额、

总资产奉献率、资本保值增值率、资产负债率、流动资产周转率等指标数

据，并与竞争对手及行业标杆进行比对。

1、10—12

年跨职能小组的数量、岗位轮换率、全员劳动生产率、人均利

税率、员工流失率、晋升率、管理人员比例、员工薪酬和福利的增加率、

员工的各类表彰、奖励数量等数据。

-

7

-

2、10—12

年培训时间、培训经费和设施的投入、培训满意调查、培训前

后员工个人的绩效对比等数据。；

3、10—12

年噪声、粉尘等工作环境的改善效果，技术创新、合理化建议

和

QC

小组的数量，员工保险费用，员工体检次数、休假天数，员工埋怨

率及其解决率，员工满意程度等数据。

1、10—12

年厂房面积、核心设备数量、基本建设投资、技术改造投资等

数据。

2、10—12

年计算机软硬件系统的投资、软件系统的开发和应用成果、台

式计算机和便携式计算机的数量等数据。

3、10—12

年公司技术经费支出及其占销售收入的比例、新产品产值率、

专利数