××建设有限公司风险管理办法

XX建设有限公司风险管理办法第一章总则第一条根据XX、XX、XX总公司有关法律、法规制定本管理办法。第二条为了确保X乂工程（以下简称XXi程）建设的顺利实施，降低风险，XX工程建设实行风险管理。第三条本办法适用范围：XX工程建设的施工图设计、施工过程、调试、试运营阶段。第四条风险处理的手段主要有风险回避、风险控制、风险自留、风险分散和风险转移五种。本项目主要采用风险回避、风险控制和风险自留的方法对风险进行控制，辅助采用风险分散和风险转移的控制方法。第五条参与XX工程建设的设计、咨询、监理、施工、检测等所有单位必须严格遵守执行本办法。第二章管理机构与职责第六条为加强风险管理，（以下简称公司）成立风险管理领导小组。领导小组由公司总经理任组长，公司副总经理任副组长，下设办公室处理日常事务。领导小组成员由两个小组成员构成，第一组是公司各部门负责人及参建各方负责人；第二组是咨询公司的专家组成，咨询组由具备较高的技术经济专业知识、信息技术处理技能和丰富的项目管理经验的概率统计、财务管理和专业技术人员组成。第一组、第二组由各自的负责人牵头独立开展工作，制定例会制度，每旬、月固定时间召开会议，交换风险管理存在的各种问题和具体实施方案。风险管理组织机构图第七条公司领导小组主要职责负责XX工程建设风险管理领导工作；指导风险管理机构按照XX、有关部委和XX总公司有关规定、办法、程序实施规范的风险管理工作；研究风险管理机构提出的重大风险管理问题，确定具体实施方案；组织定期召开风险管理领导小组例会。第八条公司风险管理领导小组下设办公室主任：安全质量部部长副主任：工程管理部、物资设备部、综合部、计划财务部部长成员：公司各部门副部长，咨询单位、设计单位、施工单位、监理单位的技术负责人。第九条公司风险管理领导小组办公室主要职责贯彻XX、XX、XX总公司和其它部委有关风险管理规定、办法、程序；落实风险管理领导小组的决定；制定具体风险管理计划书；监督、检查实施单位的风险管理工作情况；组织定期召开办公室成员工作例会；指导风险管理实施单位的具体工作。第十条参建单位成立风险管理领导小组参建单位必须成立风险管理领导小组，负责本单位风险管理工作，单位主要负责人任风险管理领导小组组长。第十一条参建单位风险管理领导小组主要职责对本单位所承担的项目进行风险管理；落实公司风险管理领导小组的决定；制定本单位具体风险管理计划书；负责风险管理的具体实施。第三章风险工作流程第十二条风险管理计划书内容框架，计划书一般应包括：项目概况;风险识别（分类、风险源、预计发生时间点、发生地、涉及面等）；风险分析与评估（定性和定量的结论、后果预测、重要性排序等）；风险管理的工作组织（设立决策机构、管理流程设计、职责分工、工作标准拟订、建立协调机制等）；风险管理工作的检查评估。第十三条工作流程风险管理流程图（一）分析项目风险因素划分整理已识别的风险因素，消除重迭因素，找出分析对象进行分析；采取符合风险因素特点的分析方法；从制度上规定，风险管理负责班子与有关人员的参与。（二）决定优先管理顺序。通过分析，确认风险因素对项目的负面影响以及风险因素出现的可能性；编制优先管理顺序风险目录。（三）制定风险应对计划。考虑风险因素的特点，制定应对战略。将风险因素分为两大类，即自然灾害与汇率变动等外部环境所造成的无法控制的风险因素；材料交货期拖延、物资及建筑市场重大变化、设计遗漏等可加以控制的风险因素；3・制定风险应对战略，以便杜绝根源或回避风险、降低风险因素出现可能性、尽量减弱风险因素所导致的影响。（四）制定风险应对计划所需考虑事项。风险的产出、原因与其结果；风险因素的相互联系性；风险管理的主体与职责内容；既有应对方案；风险应对所需费用与时间。（五）监视和控制风险。定期监控和评估风险管理系统；审查、更新和跟踪管理优先管理风险目录；确认无法全面执行风险管理的领域；找出问题以及需要进行改善的事项，并传播、培训；反映到风险管理计划，反馈后保留记录。第四章主要风险内容第十四条施工图设计阶段针对车站、车辆内部火灾的设计，如：设置避难设施、通风换气设备、紧急灯、路标等；针对大风、洪涝、地震、暴雨等天灾的设施安全度；安装乘客避难逃生设备，以免发生高速列车在长大桥梁上突然停滞不前的事故；轨道落物的可能性；安装预防维修工作者坠落的设施；断轨及涨轨的可能性，安装防断防涨检测设备；设计范围制定错误；遗漏设计内容；新技术引进时期拖延，设计能力不足；材料与工程方法选定错误；接班子之间的沟通不足；法规、标准、规定、基准的变更。第十五条施工阶段材料交货期拖延；地震、洪涝等自然灾害；施工、工程方法采用错误；新技术采用失败；设计条件与现场环境不同；承包商选用错误；