宜昌市水利工程建设质量与安全生产

———宜昌市水利工程建设质量与安全生产监督检查办法实施细则（征求意见稿）第一章总则第一条为进一步加强水利在建项目安全质量管理，推行水利工程建设项目质量与安全生产清单式管理，落实企业质量与安全生产主体责任。根据《水利工程建设质量与安全生产监督检查办法（试行）》（以下简称《办法》）和《水利工程建设安全生产监督检查问题清单（2022年版）》，结合我市水利工程建设实际，制订本实施细则（以下简称《细则》）。第二条《细则》适用于单个施工标段达到招标标准的水利工程建设项目，市、县两级水行政主管部门以及质量与安全监督机构按照《细则》对项目的建设（代建、全过程咨询，以下统称建设）、施工、监理和设计等参建单位开展监督检查。第三条在我市从事水利工程建设活动的市场主体应遵守《办法》相关规定，业主、施工、监理和设计单位还应遵守《细则》规定。第四条《细则》所称水利工程，是指在我市境内兴建的防洪、除涝、灌溉、水力发电、供水、采用工程措施的水土保持等（包括新建、续建、改建、扩建、加固、修复）且由水利部门负责安全和质量监督的项目。第二章问题分类第五条质量和安全生产违规行为是指业主、施工、监理和设计单位违反法律、法规、规章、技术标准及有关规范性文件要求的各类行为。第六条质量和安全生产违规行为评价分定性管理和量化记分两部分，量化记分实行扣分制。质量和安全生产违规行为定性管理按一般、较重、严重三类进行认定，量化记分按0.2~0.3分不同标准进行记分。业主单位质量违规行为认定及记分表详见附件1；勘察设计单位质量违规行为认定及记分表详见附件2；监理单位质量违规行为认定及记分表详见附件3；施工单位质量违规行为认定及记分表详见附件4；业主单位安全生产违规行为认定及记分表详见附件5；勘察设计单位安全生产违规行为认定及记分表详见附件6；施工单位安全生产违规行为认定及记分表详见附件7；监理单位安全生产违规行为认定及记分表详见附件8。第七条实体质量缺陷是指未能及时对不符合技术标准和设计要求的工程实体质量进行处理的质量问题。实体质量缺陷依据县级以上水行政主管部门或其委托的质量监督机构开展的质量“飞检”和项目竣工抽检结果进行记分。各级水行政主管部门或其委托的质量监督机构组织的质量“飞检”以及竣工抽检不合格的，每出现一项给建设和相应的施工、监理单位各记0.5分。第三章问题记录第八条市、县两级水行政主管部门以及质量与安全监督机构对水利工程建设项目进行监督检查时，对照附件1、附件2、附件3、附件4、附件5、附件6、附件7、附件8对业主、施工、监理和设计单位质量和安全生产违规行为进行认定和记分。第九条实体质量缺陷记分实行分级录入。市水利和湖泊局负责收集记录水利部、省水利厅、市本级组织开展的质量“飞检”结果及市本级开展的竣工抽检结果，县市区水行政主管部门负责收集记录县本级“飞检”和竣工抽检结果。相应记分原则上应在合同完工验收后5日内完成。第十条水利工程建设项目业主、施工、监理和设计单位违反《细则》的问题隐患，责任单位应在责令整改期满前将经业主审核同意的整改资料上传到“宜昌市水利建设项目质量与安全生产工作评价平台”（以下简称平台，网址为64:9000/）。逾期未整改到位并上传资料的，平台将自动对相关违规行为按原分值的两倍进行记分。违反其他规定的，依照相关规定进行处理。第十一条量化记分和问题认定实行信息化管理。检查人员根据检查情况登录平台进行记分，记分工作原则上在现场完成。监督检查当场不能提供相关资料的，后期补充资料均不予认可。第四章激励惩戒第十二条《细则》建立激励惩戒机制，参加我市水利工程建设活动的建设、施工、监理和勘察设计单位遵守对等的激励和惩戒规则。建设、施工、监理、设计单位在平台的初始分为60分，合同工程完工验收完成后，凭合同工程完工验收鉴定书3个月内在平台办理加分。项目未发生质量和安全责任事故的，概算金额小于3000万元的给与建设单位和勘察设计单位加5分，概算金额大于等于3000万元小于5000万元的加6分，概算金额大于等于5000万元的加7分。施工单位承接的项目未发生质量与安全责任事故，合同金额大于等于400万元小于1000万元的给与施工单位加3分，合同金额大于等于1000万元小于2000万元的给与施工单位加4分，合同金额大于等于2000万元小于3000万元的给与施工单位加5分，合同金额大于等于3000万元小于5000万元的给与施工单位加6分，合同金额大于等于5000万元的加7分。承包合同未明确具体金额的，以工程结算金额为准。监理单位监理的项目未发生质量与安全责任事故，项目投资金额（监理合同内容，下同）小于3000万元的给予监理单位加5分，项目投资金额大于等于3000万元小于5000万元的加6分，项目投资金额大于等于5000万元的加7分。项目发生质量与安全责任事故的，给予建设和负有责任的施工、监理、勘察设计单位每个扣10分。项目获评宜昌市水利建设工程红榜的，给予建设和施工、监理、勘察设计单位每个加3分。，获评宜昌市水利建设工程黑榜的，给予建设和施工、监理、勘察设计单位每个扣3分。第十三条量化记分、加分实行动态管理，周期为2年，2年期限届满，该项记分、加分自动清零。第十四条建设、施工、监理和设计单位存在的质量和安全生产违规行为按照累计记分和定性类问题数量实施责任追究，责任追究包括责令整改、约谈、停工整改、通报批评等。第十五条检查人员发现的所有违规行为均应现场指出并要求限期整改。一次扣2分以上的，或者严重违规条款数2条以上5条以下、较重违规条款数3条以上6条以下、一般违规条款数6条以上20条以下的，检查单位均应在2日内下达书面责令整改通知书。第十六条建设、施工、监理和设计单位单个项目在平台上的累计记分达8分的，由相应水行政主管部门给予约谈；单个项目累计记分达10分的，由相应水行政主管部门给予通报批评。建设、施工、监理和设计单位单个项目单次在平台上定性类问题达到约谈、停工整改、通报批评等标准的按《办法》规定进行责任追究。第十七条约谈、停工整改、通报批评等处理应在检查结束后5日内完成。第十八条书面责令整改、约谈、停工整改、通报批评等处理作出后3日内将信息按规定上报至上一级水行政主管部门。第五章结果运用第十九条对于在平台得分低于40分或存在信用信息办法规定的其他较重不良行为的施工、监理和设计单位，列入宜昌市水利建设市场重点关注名单，并在平台进行公开，公开期限自被认定之日起一年。对于在平台得分低于50分的建设单位，在全市水利行业内进行通报。第二十条市、县两级水行政主管部门应充分应用建设、施工、监理和设计单位的质量和安全生产评价结果，在招标评审、评定分离定标阶段、竞争性谈判、竞争性磋商、日常监管、专项督察、评先评优等环节实行差别化管理。鼓励宜昌市各建设单位在水利工程建设市场活动中使用评价结果。第六章监督管理第二十一条全市水利工程建设项目建设、施工、监理和设计单位质量和安全生产违规行为问题认定和量化记分工作应客观、公正、准确、及时。按照统一管理、分级负责的原则，市水利和湖泊局负责全市范围内违规行为问题认定、量化记分以及责任追究的组织、协调、管理工作。各县级水行政主管部门负责本行政区内水利建设项目建设、施工、监理和设计单位质量和安全生产违规信息的采集、认定、记分以及责任追究工作，配合市水利和湖泊局开展其他相关工作。第二十二条建设、施工、监理和设计单位质量和安全生产违规行为问题认定和量化记分实行检查组负责制。市、县两级水行政主管部门根据检查情况分别完成质量和安全生产违规行为问题认定和记分的审核工作。第二十三条建设、施工、监理和设计单位激励事项由市水利和湖泊局建设科统一办理。建设科在收到加分申请5日内审核完毕，公示5日后无异议或异议处理完毕后录入平台。对于不符合加分条件的应予以驳回，并说明理由。超过公示期提出的异议、投诉不予受理。第二十四条水利工程建设项目建设、施工、监理和设计单位对本单位的违规行为问题认定、量化记分、激励加分有异议的，应在记分、加分或问题认定后2日内向原记（加）分单位提出申诉，并提交相关证明材料。原记（加）分单位应在收到申诉后5日内提出复核意见。复核发现原问题认定、量化记分、加分确有错误的，应及时纠正、撤销或变更，并将复核结论以书面形式回复申请对象，并报市水利和湖泊局建设科备案。第二十五条水利工程建设项目建设、施工、监理和设计单位认为水行政主管部门及其工作人员违反《细则》规定的，有权向市、县两级水行政主管部门投诉。第二十六条量化记分实行系统自动筛查管理。平台自动对本次检查（首次除外）情况与上次检查记分情况进行自动比对，市水利和湖泊局定期发布量化积分情况通报。市、县两级水行政主管部门检查人员未按《细则》规定进行记分的，凡上次检查应该记分而没有记分超过2分的，检查人员向组织检查单位作出书面检讨；超过3分的应由组织检查单位给予检查组人员约谈处理；涉嫌违法犯罪的，依法追究法律责任。第七章附则第二十七条市、县两级水行政主管部门或其委托的质量与安全监督机构，对于受理质量监督的项目，每个项目至少开展三次质量和安全生产暗访检查（必须同时进行检查），且两次检查间隔时间不得低于20天，最后一次检查应在合同工程完工前。项目激励加分原则上应具有3次及以上有效检查记录。零记分以及各类验收记分和飞检、竣工抽检不合格项目记分不作为激励加分有效检查次数。在合同工程完工验收前20天，建设、设计、施工和监理单位发现本项目有效监督检查记分达不到3次的，应及时向市水利和湖泊局书面报告，否则不予加分激励。第二十八条市、县两级水行政主管部门或其委托的质量与安全监督机构未按要求次数或者零记分检查的，由市水利和湖泊局对相应的县级水行政主管部门及其相关人员在全市水利行业通报批评。第二十九条市、县两级水行政主管部门监督检查中发现的问题，项目法人应按要求组织限期整改，并及时向检查单位和项目主管单位报告整改情况。第三十条《细则》中“以上”、“以下”、“以内”均包含本数；《细则》中的“日”均指“工作日”。第三十一条《细则》由宜昌市水利和湖泊局负责解释。第三十二条《细则》自年月日起施行，《关于印发<宜昌市水利工程建设质量与安全生产监督检查办法实施细则（试行）>的通知》（宜水发〔2020〕14号）同步废止。施行过程中法律法规和上级主管部门另有规定的，从其规定。附件：1.宜昌市水利在建项目建设单位质量违规行为认定和量化记分表2.宜昌市水利在建项目勘察设计单位质量违规行为认定和量化记分表3.宜昌市水利在建项目施工单位质量违规行为认定和量化记分表4.宜昌市水利在建项目监理单位质量违规行为认定和量化记分表5.宜昌市水利在建项目建设单位安全生产违规行为认定和量化记分表6.宜昌市水利在建项目勘察设计单位安全生产违规行为认定和量化记分表7.宜昌市水利在建项目施工单位安全生产违规行为认定和量化记分表8.宜昌市水利在建项目监理单位安全生产违规行为认定和量化记分表

附件1：宜昌市水利在建项目建设单位质量违规行为认定和量化记分表序号质量管理违规行为记分分值性质分类（一）质量管理体系1未建立质量管理领导机构，未明确质量主要负责人严重2未设置质量管理机构和配备质量管理人员0.33未制定质量目标或质量目标不明确较重4配置的质量管理人员不满足现场需要一般5未制定工程质量领导责任制、责任追究制和质量奖惩制度0.36未明确现场管理机构的质量管理职责划分较重7未明确各质量管理岗位职责严重8未与各参建单位签订工程质量管理责任书0.259质量责任书中未明确质量责任、没有奖惩规定或未按规定执行较重10未对其它参建单位履行工程质量责任和质量管理职责情况进行监督检查0.2511质量管理制度制定不满足工程质量管理需要较重12未制定质量缺陷管理制度严重13未严格执行已颁发实施的质量管理制度较重14未制定工程建设质量管理工作计划和方案或制定后未组织实施较重15未建立质量管理网络和质量联络员制度一般16针对国家或行业没有相关标准的特殊施工工法或“四新”技术，未组织制定质量标准和技术要求严重17未对其它参建单位质量管理体系的建立及运行情况进行检查0.25（二）质量管理岗位履职18质量管理责任人履职不到位严重19质量管理责任人驻场时间不满足要求或脱岗0.320质量管理责任人责任心不强，对存在的问题视而不见，本岗位管理工作混乱，存在质量隐患严重21质量管理责任人专业技能差，对存在的问题不能及时发现和解决较重（三）施工图审查22未制定施工图审查管理办法较重23施工图设计文件审查不符合有关管理制度规定较重24未组织施工图审查，擅自施工0.3（四）施工技术准备25未及时办理测量基准点的交接手续；提供的测量控制基准点精度不满足规范要求严重26未督促有关单位组织设计交底，或技术交底工作不到位，不满足需要0.2527未对参建各单位的项目开工技术准备进行监督检查或对存在的问题未及时指出或按要求处理较重28未督促和组织有关单位对新材料、新工艺、新设备进行现场试验和提供施工技术指南（操作指南）较重（五）设计变更管理29未制定具体的设计变更管理办法严重30制定的设计变更管实施办法不满足工程需要较重31未按管理办法进行设计变更管理0.3（六）质量检查32未对主要原材料、中间产品和实体质量组织必要的抽检0.333未制定抽检计划或未按计划对主要原材料和工程实体质量进行抽检较重34对集中发生或反复出现的质量缺陷，未组织分析、吸取教训，未提出预防措施较重35对发现质量问题的整改落实情况未组织进行检查较重36对质量监督、质量巡查、质量检查和稽察发现的质量问题未组织有关单位及时整改到位或未进行相关责任追究0.337明示或者暗示设计单位或者施工单位违反工程建设强制性标准，降低工程质量严重38未对参建单位现场机构的质量行为、各项制度执行进行检查或发现问题未及时予以指正和督促整改0.2539质量检查工作不认真，未及时发现存在的严重问题0.2540未按照质量缺陷管理制度进行质量缺陷备案0.341未按规定将质量缺陷情况报有关部门核备较重42未对质量缺陷的整改实施监督检查或检查不到位较重43未进行质量检查或检查后未留下相关记录较重（七）质量事故处理44发生质量事故未按规定及时报告严重45发生质量事故隐瞒不报或谎报严重46未按规定对质量事故进行认定或初步认定严重47未按照“三不放过”原则对质量事故及时进行处理严重48未建立质量事故档案较重（八）质量检验与评定49未及时组织工程项目划分或未及时报质量监督机构确认0.2550项目划分未明确重要隐蔽（关键部位）单元工程、主要分部工程和主要单位工程较重51对质量监督机构批复的项目划分意见未及时组织落实较重52未对单元工程质量评定资料进行检查或对检查发现的问题未督促整改0.2553未参加重要隐蔽（关键部位）单元工程验收、签证0.354重要隐蔽（关键部位）单元工程质量等级签证未报质量监督机构核备0.2555未按规定及时进行质量检验与评定较重（九）工程验收56未制定验收工作方案和验收工作计划或未报验收监督管理部门核备较重57未审查相关单位验收工作计划并监督检查其验收工作0.2558未组织完工验收或验收不合格即擅自交付使用；对不合格的工程按照合格工程验收严重59提交的验收资料不真实、不完整，导致验收结论有误0.360未按规定及时验收严重61工程验收中发现问题未提出处理意见严重62未将竣工验收报告、有关认可文件或准许使用文件报送备案较重（十）其他63未及时组织研究或落实初步设计审查意见中确定需要解决的问题0.364未按规定办理质量监督手续0.365未按合同规定对参建单位主要管理人员的变更进行管理0.2566委托质量检测机构的资质不符合要求0.367未对质量管理人员进行质量法规、质量标准和强制性条文等业务培训较重68不合理压缩工期严重69强令施工单位使用不合格的设备和原材料严重70不配合上级部门质量检查工作，对发现的问题推诿扯皮严重71不配合上级部门质量检查工作，不按要求提交资料或销毁、隐匿资料严重

附件2：宜昌市水利在建项目勘察设计单位质量违规行为认定和量化记分表序号质量管理违规行为记分分值性质分类（一）质量管理体系1未建立质量奖惩制度或未执行较重2未设置现场设代机构或机构设置不完善0.33设代人员驻工地现场时间不满足合同要求0.34未制定质量岗位责任制或岗位责任制不健全较重5设代机构主要负责人变更未经建管单位同意较重6未在体系文件中明确设置执行和检查强制性条文的环节严重7未制定技术标准、计算机软件有效性管理规定较重8未设置“四新”技术应用控制环节较重9设计校审记录不具有可追溯性较重10未设置外委成果的质量把关环节严重11未严格执行《水利工程建设项目档案管理规定》较重（二）现场服务12现场设代人员专业、数量配备不足0.2513现场设代人员经验欠缺，处理问题不及时、工作交接不到位0.2514未按合同要求组织开展施工期地质勘察工作严重15地质勘测设计工作不详细，不能满足工程需要0.316对工程施工中出现的特殊地质问题未及时作出地质预报和提出处理方案0.317工程地形或建设条件发生较大变化，未及时调整设计，影响工程质量和施工进度严重18未按要求进行建基面地质编录或未编写地质情况说明0.319未及时进行设计交底或交底表述不清、记录不详0.2520采用“四新”技术没有经过充分的技术经济论证或未专门对其进行施工技术交底工作较重21未参加应参加的监理例会、质量分析会等各类会议较重22未参加重要隐蔽（关键部位）单元工程质量联合检验、验收严重（三）设计文件和施工图纸（含设计变更）23初步设计审查批复意见不落实或结果缺乏适用性严重24设计接口管理不到位，专业设计内容未能合理衔接一般25环保、水保、移民等专业设施设计深度不够严重26专业设计成果存在缺陷严重27设计文件存在缺项或漏项严重28编制的招标设计文件不满足工程招标及工程建设需要较重29未按合同要求或供图协议及时提供施工图和设计文件0.330施工图纸存在“错、缺、碰、漏”现象0.331设计通知、设计变更不符合规定程序0.2532施工图设计阶段未编制施工质量标准、施工技术要求或针对性较差较重33设计变更报告未经批复擅自提供变更图纸0.334未按规定履行重大设计变更程序0.335用会议纪要代替设计变更通知0.2536设计变更报告内容不符合技术标准要求较重37设计变更不及时，影响工程建设进度或结算0.25（四）勘察设计质量问题及质量事故38未根据勘察成果文件进行工程设计严重39未按照工程建设强制性条文进行勘察设计工作严重40由于勘察设计漏项及错误或设计深度不够等问题，造成重大设计变更或引发工程质量问题严重41前期地质勘察工作深度不够严重42未参加质量事故调查、分析和处理严重43未及时提出质量事故的设计处理意见较重（五）工程验收44未参加分部工程验收、单位工程验收、施工合同完成验收、阶段验收、竣工验收0.345未提交符合要求的设计工作报告0.2546对不合格工程、不合格项目同意验收严重47提交的验收资料不真实、不完整，导致验收结论有误严重（六）其它48未按规定编制《设代日志》《设代月报》和《设代年报》等一般49对质量监督、质量检查、质量巡查和稽察等发现的质量问题未及时整改或整改不到位0.3

附件3：宜昌市水利在建项目监理单位质量违规行为认定和量化记分表序号质量管理违规行为记分分值性质分类（一）质量控制体系1未制定质量控制体系严重2质量控制目标不满足质量管理工作要求较重3质量控制目标未进行宣贯一般4未编制质量控制体系文件较重5监理单位不具备承担监理服务范围的资质严重6派驻现场监理人员数量、专业、资格不符合合同约定或不能满足工程建设需要严重7主要监理人员变更未报项目法人（项目建管单位）批准严重8监理机构主要人员驻工地时间不满足合同约定严重9总监理工程师挂名不履职，长期不在岗严重10质量管理制度建立不完善较重11监理机构岗位质量责任不明确，岗位责任制不落实较重12监理单位未与监理机构签订工程质量责任书，质量责任书中未明确质量责任、无具体奖罚规定或未执行，无可操作性较重（二）施工准备工作13未制定监理实施细则13.1未制定监理规划或专业工程、专业工作、安全监理、原材料中间产品和工程设备进场核验实施细则0.2/类14监理实施细则无审批手续14.1总监理工程师没有书面批准监理实施细则0.315监理规划或监理实施细则编制缺项、不完整或有错误15.1监理规划或监理实施细则编制缺项、或有明显错误或没有按照监理规范附录A附录B编写0.1/处16监理实施细则针对性和可操作性较差；无质量控制要点、控制措施较重17对施工单位质量保证体系未进行审查或审查无记录，或对存在问题未提出整改意见较重18对施工单位的开工准备（如人员设备进场、工器具准备等）未进行检查与批准或审核工作较重19对混凝土、浆砌石等项目施工器具不满足相关规定即允许开仓或默认开仓较重20对施工单位的开工准备（如人员设备进场、工器具准备等）检查与批准、审核工作存在不足0.221未按规定协助建管单位向施工单位移交施工设施或施工条件较重22未按规定对施工单位的测量方案、成果进行批准和实地复核严重23提供的施工图不满足开工条件，即同意开工较重24未协调建管单位及设计单位及时提供施工图纸，或同意或默认施工单位在无正式施工图纸的情况下施工0.2525对不具备开工条件的分部工程批准开工严重26合同项目开工申请批复时间晚于实际开工时间一般27对施工单位施工技术准备工作审核不严或监督检查工作不到位较重28对施工图纸审签不符合监理规范要求28.1无施工图核查记录或未组织审签图纸0.2529未组织设计交底会议严重30组织的设计交底会议没有记录、记录内容不全0.2531对施工组织设计、施工技术方案、作业指导书审查不严31.1无施工组织设计、施工技术方案、作业指导书审查记录或审查后仍存在明显错误0.2532对工艺试验审查不满足合同规定的技术要求较重33未按规定执行设计变更管理程序严重34设计变更报告未经批复即签发设计图纸或未经批复即同意用于施工较重（三）施工过程质量控制35未对施工单位地质复勘和土料场复勘等工作进行监督检查或监督检查不到位严重36未监督施工单位定期对施工控制网进行复核较重37未按规范要求施工单位进行各种施工工艺参数的试验或未审批施工单位提交的工艺参数试验报告0.2538对批复的施工方案实施监督不到位较重39未按规定对施工单位的原材料、中间产品的存放工作进行监督检查或监督检查不到位一般40签证未经检验或检验不合格的建筑材料、建筑构配件和设备40.1签证未经检验或检验不合格的水泥、砂石骨料、粉煤灰、外加剂、止水材料、土工合成材料、钢筋、建筑构配件和设备等0.1/项41签证不合格的建设工程严重42与施工单位串通，弄虚作假、降低工程质量严重43对进场使用的原材料、中间产品，未履行审批手续或审批工作存在不足0.344未按规范规定的项目和频次对进场原材料、中间产品及成品进行平行检测和跟踪检测0.1/项45平行检测、跟踪检测工作不符合规范要求严重46委托不具备资质的试验检测单位进行检测0.347未按规程规范要求对施工单位的取样工作进行见证较重48对平行检测不合格的材料和中间产品的处理措施不力严重49未按规定对施工单位的原材料、中间产品及产品质量检测工作进行监督检查或监督检查不到位严重50批准使用存在错误的混凝土（砂浆）配合比严重51未按规定对进场的特种机械设备使用进行检查和审批0.2552未按规定对施工单位拌和系统及其管理进行监督检查较重53未按规定对混凝土拌和质量进行监督检查较重54未按合同和规范规定对重要隐蔽（关键部位）单元工程、主要工序施工过程进行旁站监理或旁站无记录54.1未按合同和规范规定对重要隐蔽（关键部位）单元工程、主要工序施工过程进行旁站监理或旁站无记录0.355工作期间履职不到位，擅离职守，脱岗较重56对重要隐蔽（关键部位）单元工程、主要工序施工过程旁站记录不完整较重57对施工单位“三检制”执行情况和存在问题检查不到位57.1施工单位没有执行“三检制”，监理单位无书面制止材料0.2558未对施工单位的质量评定资料进行复核或复核不认真，签认存在明显错误的质量评定表58.1未对施工单位的质量评定资料进行复核或无复核资料，签认存在明显错误的质量评定表，未在单元（工序）工程质量验收完成且下一单元（工序）施工前签认单元工程质量评定表0.1/单元工程，上限0.5分59单元（工序）工程未经检验合格即允许下道工序施工严重60单元（工序）工程未经检验合格即默认下道工序施工或未制止下道工序施工严重61对施工（安装）单位有质量改进指令，但事后无检查或有检查无记录0.2562未按规程规范要求组织重要隐蔽（关键部位）单元工程（或设备安装主要单元工程）质量验收严重63未按规程规范要求组织重要隐蔽（关键部位）单元工程（或设备安装主要单元工程）质量验收即允许或默认下道工序施工，或未对施工单位违规进行下道工序施工行为进行制止63.1未组织重要隐蔽（关键部位）单元工程（或设备安装主要单元工程）质量验收，或者组织验收后资料不全或默认下道工序施工0.1/单元工程64重要隐蔽（关键部位）单元工程质量等级签证未及时报送建管单位较重65重要隐蔽（关键部位）单元工程质量等级签证，相关人员未进行签字确认或签认有错误0.2566对施工单位申报文件、资料，监理单位审批意见填写不准确较重67对施工单位申报文件、资料，监理单位审批人员资格不符合规定较重68对施工单位提交的各种资料审查不严格较重69对明显的质量问题不能及时发现或对发现的质量问题未及时下发监理指令严重70对存在的质量问题未督促施工单位进行及时处理或落实整改严重71出现质量问题未及时召开质量专题会议，或议定的事项未落实严重72应由总监理工程师签字的文件由他人代签0.373单元工程评定资料监理单位签字不全一般74单元工程评定评定资料弄虚作假严重（四）安全监测设备安装监理75未参加监测仪器和材料进场验收或进场验收记录不详较重76未对监测仪器率定情况进行监督检查较重77未对电缆进行见证取样检测较重78未对施工人员资格及所用检测设备进行审查较重79未对需要变更的方案提出审批意见严重80未按合同约定开展安全监测安装工程的监理工作严重81未及时复核监测单位监测结果较重82未及时组织系统联合测试较重83未组织开展试运行阶段监测数据的分析整理工作较重84未按规程规范进行工程质量评定和验收严重85未组织相关单位移交基准点、原始资料、考证表等相关原始资料较重86未对监测仪器埋设质量缺陷处理进行监督或记录较重87未督促监测单位对监测资料进行整编、分析和处理较重（五）金属结构、设备监造88未按合同约定进行驻厂监造或监造无资料严重89未对项目检测人员、设备、方法进行审核，未对项目检测实施全过程监督并确认结果严重90未对零部件加工工艺、精度、材质进行检查监督，或没有记录严重91未对关键部位、关键工序、关键施工时段实行旁站监理严重92旁站监理人员履行职责不到位较重93未对金属结构件和设备的安装、调试、试运转等进行检查严重94未对设备制造质量检验和试验记录进行签字确认严重95未对外购外协件质量检验进行审查确认严重96未进行出厂验收，出厂验收资料不全，无验收大纲，无验收遗留问题处理资料严重97未组织工程金属结构件、永久设备进场验收，或验收无记录0.398工程金属结构件、永久设备进场验收记录不详较重99无监造日志、日记，或记录不全较重（六）输变电工程监理100未对变电所址、线路路径进行复核和检查处理严重101发生特殊工种人员资质不符的现象未检查发现或未指令其停止作业0.3102未对重要项目、隐蔽工程和关键部位设置见证点、待检点，并实行旁站监理0.3（七）质量缺陷管理103未制定或明确工程质量缺陷管理制度严重104未按要求对质量缺陷进行检验和评估较重105未按规定对工程质量缺陷处理方案进行审查0.25106对质量缺陷的处理未实施监督、检验及验收；检验和验收无记录或记录不全0.3107未按规定将质量缺陷的检查、处理和验收情况上报建管单位较重108未进行质量缺陷记录和备案；缺陷记录、备案资料不全、不详或与实际情况不符0.25109未对施工单位质量缺陷管理制度的执行、缺陷处理工作落实及存在的问题进行检查或检查工作不到位较重（八）质量事故处理110对工程质量事故未按规定及时报告严重111质量事故无记录或记录不详、不实或与实际情况不符严重112未按要求参加工程质量事故调查、分析严重113对工程质量事故处理未实施监督及验收，或监督、验收无记录严重114未建立工程质量事故档案或档案资料不全较重（九）质量问题整改115对质量监督、质量巡查、质量检查和稽察提出的整改意见未落实0.3116对项目法人（建管单位）、设计单位提出的质量问题未督促施工单位进行整改或整改不到位0.25（十）工程验收117未认真审查施工单位验收申请报告或审查无记录较重118未对施工单位提交的施工管理工作报告进行审核或审核无记录118.1未对施工单位提交的施工管理工作报告进行审核或审核无记录；或施工单位提交的施工管理工作报告存在至少3处明显错误0.25119施工验收阶段使用规程、规范不当较重120未及时组织分部工程验收较重121主持的分部工程验收不符合规范要求严重122未提交各时段工程验收监理工作报告122.1未提交各单位工程、合同完工验收、阶段验收和竣工验收监理工作报告；或提交的单位工程、合同完工验收、阶段验收和竣工验收监理工作报告存在至少3处明显错误0.3123对遗留问题未在分部工程验收签证书中填写清楚0.25124未督促施工单位落实验收遗留问题0.25125提交的验收资料不真实、不完整，导致验收结论有误严重（十一）监理资料及其它126监理日志、日记等资料造假严重127监理日志、日记填写不规范、不完整或日志与日记填写内容不能反映工程实际情况0.25128监理工程师、总监理工程师巡视无记录或记录不全0.25129监理单位与施工单位以及建筑材料、建筑构配件和设备供应单位有隶属关系或者其他利害关系严重130监理例会记录内容不完善，例会次数不满足监理规划要求0.25131监理用表格式不规范，或填写错误0.2132施工进度滞后，未编制控制性进度计划，未责令施工单位采取补救措施较重133未制订监理业务培训计划或培训计划未落实一般134对施工单位主要管理人员考勤不严格134.1对施工单位项目经理、技术负责人和五大员考勤记录与实际或其他记录不符0.25135监理月报、监理专题报告、监理工作报告和监理工作总结报告等文件及其内容不完整、不规范、不能反映工程实际情况较重136对施工单位工程档案资料整理整编检查监督工作不到位较重137未安排专人负责信息管理，未制定监理收发文管理办法，文档管理混乱严重

附件4：宜昌市水利在建项目施工单位质量违规行为认定和量化记分表序号质量管理违规行为记分分值性质分类（一）质量保证体系1未制定质量目标和保证措施严重2制定的质量目标和保证措施内容不全，目标或措施不明确较重3质量目标未宣贯一般4未行文建立专门的质量管理机构较重5质量管理机构不健全，不满足需要较重6质量管理制度不完善较重7未配备专职的质量管理人员严重8配置的专职质量管理人员不满足相关规定较重9主要管理人员驻工地时间不满足合同要求严重10主要管理人员变更未履行变更审批手续严重11变更的主要管理人员不满足合同相关条款规定较重12特殊工种、关键岗位作业人员未做到持证上岗或配备不满足施工要求严重13专职质检人员、试验检测人员和测量人员配备不满足施工需要较重14质检人员、试验检测人员和测量人员不具备专业工作能力较重15质量检查验收“三检制”人员不落实较重16质量管理责任不落实，未与下属作业队和职能部门签订工程质量责任书较重17有质量责任书，但质量责任不明确较重18未建立具体的奖惩制度或有制度未严格执行较重19未行文建立工程质量岗位责任制或责任制不落实较重20未按质量管理制度规定定期召开工程质量例会较重（二）施工准备工作21施工组织设计、施工方案及措施计划等未经审批，擅自组织施工21.1施工组织设计、施工方案及措施计划等未经施工单位内部审核，监理单位审批，擅自组织施工；或审查后仍存在明显错误0.322未编制施工作业指导书较重23施工作业指导书针对性、实用性差或不满足施工技术要求较重24未编制危险性较大工程专项施工方案较重25施工图未会检或未形成检查记录较重26无施工图纸施工或按照草图施工0.327未按规定对技术管理人员、作业队和施工班组作业人员逐级进行技术交底或交底内容不满足施工要求较重28未按规范规定和合同要求进行施工工艺试验或生产性试验即开始施工0.329施工工艺试验或生产性试验不满足要求即开始施工严重30合同项目、单位工程及分部工程开工申请所附资料不全0.2531未经批准擅自施工严重32未按合同要求进行地质复勘严重33未按规定和合同要求进行料场复勘严重34料场分区规划不规范，最大干密度取值不具有代表性严重35机械设备配备不满足施工要求较重36机械设备进场报验不及时或报验资料不全或未报验就投入施工0.2537测量仪器、设备仪表等未按规定进行检定或校准严重38涉及施工质量控制的各类仪器、仪表等设备损坏，不满足施工要求严重（三）施工质量保证39未经监理批准擅自变更施工方案0.340未按工程设计图纸、技术标准及相关规范施工0.341原材料、中间产品未按规程规范要求进行进场检验（测）、验收，即用于工程严重42预应力锚具、夹具、波纹管及橡胶支座未进行检验或检验资料不全，即用于工程严重43进场验收记录和相关资料不完整或填写错误较重44原材料、中间产品检测项目和频次不符合规范要求0.1/项45在施工中使用未经检验或检验不合格的原材料、构配件、设备45.1在施工中使用未经检验或检验不合格的原材料、构配件、设备；或施工现场不能提供检测报告0.2546送检试样弄虚作假46.1施工料场的原材料、中间产品等与施工自检报告差异较大0.347未按规定进行见证取样检测严重48对重要隐蔽（关键部位）单元工程没有进行见证质量检测严重49混凝土、砂浆、灌浆浆液、水泥改性土等配合比设计不符合规程规范要求严重50混凝土、砂浆配料通知单材料用量计算错误严重51混凝土、砂浆配料单未经监理审核即使用0.352混凝土、砂浆、改性土等生产拌合、运输过程不满足规范或施工技术要求较重53混凝土浇筑、灌浆、改性土换填等工作中操作不规范，不满足规范或施工技术要求较重54没有拆模记录0.255混凝土、浆砌石、改性土、土方填筑等施工养护措施不符合规程规范要求，或养护记录不全较重56混凝土和砂浆抗压强度、抗冻、抗渗检验（检测）频次不符合规范要求较重57土石方填筑压实度检测频次不符合规范要求较重58土石方填筑击实试验最大干密度取值不准确严重59检验、检测结果未按规定上报监理审核即用于工程，或检验、检测结果不真实，弄虚作假0.360对检测资料未建立台帐；台账记录不详实，缺乏可追溯性或未做统计分析0.2561未建立现场试验室或委托无资质或资质不够的检测机构进行工程检测0.362与受委托试验单位没有委托协议较重63原材料、中间产品存放及标识不满足要求较重64混凝土拌和站计量器具未定期进行检定或校准较重65对混凝土拌和物质量控制及试验检测不满足规范要求较重66单元工程（工序）质量“三检制”不落实严重67“三检制”数据或资料不真实，弄虚作假0.368“三检制”记录不完整、填表不规范0.2569评定资料、三检记录内容填写错误较重70评定表填写不规范，或相关人员签字不全71检验评定资料不真实严重72使用未经批准的评定表格较重73单元工程检验评定资料不全较重74单元工程检验与评定不符合相关规定较重75单元工程未及时进行检验与评定75.1单元工程未及时进行检验与评定或单元工程现场检验与评定后3日内没有完成评定资料整编签字0.1/单元工程，上限0.5分76隐蔽工程或隐蔽部位未经验收，自行隐蔽0.377重要隐蔽（关键部位）单元工程未进行联合质量检查验收严重78未经验收或批准就进行下一工序施工严重79上道工序检验不合格未处理即进行下道工序施工严重80粗粒土填筑相对密度试验不规范，试验数据不准确严重81碎石桩、碎石垫层及滤层等不符合设计要求严重82错误使用技术标准及规程规范严重83未对已完成的工程进行保护，导致损坏较重84对施工测量控制点保护不到位，导致损坏较重（四）质量缺陷处理85质量缺陷记录内容不详细、检查人员未签字较重86质量缺陷未绘制缺陷位置图，或缺陷图绘制标示不清楚一般87未对每一类质量缺陷原因进行分析，没有处理措施或处理措施缺乏针对性较重88质量缺陷处理方案编制内容不完善，针对性不强较重89未按批准的处理方案进行质量缺陷处理0.2590质量缺陷处理结果不符合质量标准，未通过验收且未返工严重91质量缺陷处理和验收结果未按规定备案0.2592质量缺陷修补质量检查资料不真实严重93质量缺陷修补质量检查资料不完整较重94擅自处理质量缺陷、或自行掩盖0.395未建立质量缺陷档案较重（五）质量事故处理96未按“三不放过”原则对质量事故进行处理严重97发生工程质量事故不按规定及时报告严重98未建立质量事故档案较重（六）质量问题整改99对质量监督、监督检查、质量巡查和稽察等发现的质量问题未整改或整改不到位0.3100对设计、建管、监理指出的质量问题未整改或整改不到位0.3101对项目法人（建管单位）、设计、监理单位提出的质量改进意见未能及时落实0.25（七）工程验收102未制定工程验收计划较重103未及时申请分部工程验收、单位工程验收、施工合同完成验收较重104提交的验收资料不齐全较重105提交的验收资料不真实严重106施工管理工作报告编制不规范0.25（八）施工资料及其它107施工资料收集、整理和保管不规范，不满足相关规定较重108文件的质量不符合归档文件的质量要求较重109立卷工程文件未按档案管理规定组卷较重110资料不够完整、齐全较重111资料不真实、有效性差严重112施工记录、施工日志等填写不规范，不满足相关规范要求112.1未按照《关于印发<宜昌市在建水利项目日志记录管理制度>的通知》填写0.25113施工记录、施工日志填写不真实0.3114施工月报内容不全0.25115质量会议记录不详、不完整较重116岗位技能培训不符合有关行业规定较重117培训无记录、无考核、无总结；未建立培训考核档案较重

附件5：宜昌市水利在建项目建设单位安全生产违规行为认定和量化记分表序号安全生产管理违规行为记分分值问题定性（一）安全管理体系1未建立全员安全生产责任制一般2全员安全生产责任制未明确各岗位责任人员、责任范围和考核标准0.23未建立安全生产责任制落实情况的监督考核机制，或未开展监督考核一般4未建立、健全安全生产规章制度4.1项目法人未结合本项目未建立以下制度：安全目标管理制度；安全生产责任制度；安全生产费用管理制度；安全技术措施审查制度；安全设施“三同时”管理制度；安全生产教育培训制度；生产安全事故隐患排查治理制度；重大危险源和危险物品管理制度；安全防护设施、生产设施及设备、危险性较大的单项工程、重大事故隐患治理验收制度；安全例会制度；消防、社会治安管理制度；安全生产档案管理制度；应急管理制度；事故管理制度0.25主要负责人未履职严重6主要负责人和安全生产管理人员不具备与所从事的生产经营活动相应的安全生产知识和管理能力一般7主要负责人因未履行安全生产法规定的安全生产管理职责，导致发生生产安全事故，受刑事处罚或者撤职处分，自刑罚执行完毕或者受处分之日起，不足五年就担任本行业项目法人的主要负责人一般8未按规定设置安全生产管理机构或者未配备安全生产管理人员0.39其他负责人、安全生产管理机构以及安全生产管理人员未履职严重（二）安全教育培训10未按规定对本单位从业人员进行安全生产教育和培训，或本单位从业人员未经安全生产教育培训合格上岗0.211未按规定对本单位被派遣劳动者、灵活用工人员、实习学生进行安全生产教育和培训，或者未按规定如实告知有关安全生产事项一般12未建立本单位从业人员安全生产教育和培训档案，未如实记录安全生产教育和培训的时间、内容、参加人员以及考核结果等情况0.2（三）安全技术管理13未按规定办理工程建设安全监督手续0.214未按规定组织开展安全设施“三同时”工作0.215未提供施工现场及毗邻区域内有关资料；或资料不全，不能做到真实、准确、完整一般16未组织编制保证安全生产的措施方案0.217保证安全生产的措施方案内容不全，或未按规定备案，或未根据安全生产情况变化及时进行调整，并报原备案机关0.218开工前未就落实保证安全生产的措施进行全面系统的布置，包括项目概况、编制依据、安全生产管理机构及相关负责人、安全生产的有关规章制度制定情况、安全生产管理人员及特种作业人员持证上岗情况、生产安全事故的应急救援预案、工程度汛方案和措施等一般（四）安全过程控制19未按规定监督检查各参建单位安全生产制度的执行情况、安全技术交底、现场施工安全措施落实情况0.220未组织施工安全设计交底，未组织解决工程建设过程中的重大安全技术问题一般21未在工程承包合同中明确安全生产费用，或未按合同执行0.222调减或挪用批准概算中所确定的水利工程建设有关安全作业环境及安全施工措施等所需费用，或未按合同执行一般23未定期对安全生产费用支付、使用情况进行检查0.224将工程建设项目、生产经营项目、场所、设备发包或者出租给不具备安全生产条件或者相应资质的单位或者个人一般25未按规定发包拆除、爆破专业工程；或拆除、爆破工程施工15日前，未向水行政主管部门、流域管理机构或者其委托的安全生产监督机构备案0.3（五）安全风险分级管控与隐患排查治理26未建立安全风险分级管控制度或者未按照安全风险分级采取相应管控措施0.227未组织开展对重大危险源登记建档，未对辨识出的重大危险源进行安全评估，未编制评估报告；未进行定期检测、监控，或者未告知从业人员和相关人员在紧急情况下应当采取的应急措施0.328未组织绘制四色安全风险空间分布图一般29未按规定组织监理和施工单位对辨识出的重大危险源和风险等级为重大的一般危险源制定管控措施，或管控措施不全面、不具体，或未落实监督检查措施0.230未建立健全并落实生产安全事故隐患排查治理制度，或者重大事故隐患排查治理情况未按照规定备案0.331未采取措施消除事故隐患，未如实记录事故隐患排查治理情况或者未向从业人员通报严重（六）防洪度汛与应急管理32有度汛要求的项目，未组织编制、审核、上报工程度汛方案和超标准洪水应急预案0.333工程进度不满足度汛要求时未制定和采取相应措施0.334未按照规定制定项目生产安全事故应急救援预案或者未按要求至少每半年组织1次演练一般35项目生产安全事故应急救援预案不具有针对性和操作性，或未按规定报备0.236未对应急救援预案演练效果进行评估；未及时修订应急救援预案一般（七）安全事故处理37未按规定及时如实报告生产安全事故，存在隐瞒不报、谎报或者迟报0.338发生安全生产事故后，主要负责人未立即组织抢救或者在事故调查处理期间擅离职守或者逃匿严重39未采取措施防止事故扩大，或未支持、配合事故抢救，或阻挠和干涉对事故的依法调查处理一般40未按“四不放过”原则对生产安全事故进行处理一般41发生生产安全事故造成人员伤亡、他人财产损失的，拒不承担赔偿责任一般（八）其他42未将工程信息录入水利安全生产采集系统；未按照要求及时在水利安全生产采集系统中上报危险源辨识管控、隐患排查整改情况等0.243未按规定为从业人员办理工伤保险一般44未为现场人员配备必要的劳动防护用品，或人员未正确佩戴使用劳动防护用品0.245与从业人员订立的劳动合同，未载明有关保障从业人员劳动安全、防止职业危害的事项，或与从业人员订立协议，免除或者减轻其对从业人员因生产安全事故伤亡依法应承担的责任一般46委托不具备国家规定资质条件的机构承担安全评价、认证、检测、检验职责，或存在租借资质、挂靠、出具虚假报告等问题严重47对勘察、设计、施工、工程监理等单位提出不符合建设工程安全生产法律、法规和强制性标准规定的要求47.1未按《宜昌市水利和湖泊局关于加强全市水利建设项目现场关键岗位人员管理的通知》（宜水发〔2020〕7号）要求每季度初对施工、监理单位关键岗位人员进场计划进行备案0.348压缩合同约定的工期严重49故意提供虚假情况，或隐瞒存在的事故隐患以及其他安全问题0.350拒绝、阻碍负有安全生产监督管理职责的部门依法实施监督检查严重

附件6：宜昌市水利在建项目勘察设计单位安全生产违规行为认定和量化记分表序号安全生产管理违规行为记分分值问题定性（一）安全管理体系1未建立全员安全生产责任制一般2全员安全生产责任制未明确各岗位责任人员、责任范围和考核标准0.23未建立安全生产责任制落实情况的监督考核机制，或未开展监督考核一般4未结合本项目实际执行单位的安全生产规章制度4.1勘察设计单位项目法人未结合本项目未建立以下制度：安全生产责任制度；安全生产教育培训制度；安全生产检查制度0.25未配备专职或者兼职的安全生产管理人员严重6未及时识别本项目适用的安全生产法律、法规、规章、制度和标准一般7超越资质等级许可的范围或者以其他建设工程勘察、设计单位的名义承揽建设工程勘察、设计业务0.28允许其他单位或者个人以本单位的名义承揽建设工程勘察、设计业务；将所承揽的建设工程勘察、设计转包0.2（二）勘察设计文件9勘察（测）单位未按照法律、法规和工程建设强制性标准（条文）进行勘察（测），成果不符合强制性标准（条文）规定，或不满足建设工程安全生产的需要0.210设计单位未按照法律、法规和工程建设强制性标准（条文）以及勘察成果文件进行设计，未考虑项目周边环境对施工安全的影响一般11未在初步设计报告中设置安全专篇，或安全专篇内容不完善，可操作性差0.212对采用新结构、新材料、新工艺和特殊结构的工程，未在设计报告中提出保障施工作业人员安全和预防生产安全事故的措施建议，或相关措施建议与工程建设实际结合不紧密，针对性不强一般13设计单位未考虑施工安全操作和防护需要，对施工安全重点部位、环节和影响安全的周边环境未在施工图设计中注明；未提出预防生产安全事故的指导意见0.214在编制概算时，未按规定确定安全施工措施费用0.215设计中使用国家明确淘汰的设备和工艺一般（三）勘察设计服务16勘察、设计单位在建设工程施工前未向施工单位和监理单位说明建设工程勘察、设计意图，解释建设工程勘察、设计文件0.217勘察、设计单位未解决施工中出现的与安全生产相关的勘察、设计问题一般18当遇到重大不良地质现象时，未对其产生的原因、地质和可能的危害作出分析判断，或未按规定进行超前地质预报0.219未按规定参与与设计有关的生产安全事故（事件）分析，或未制定相关的整改措施一般（四）其他20未对从业人员进行安全生产教育和培训严重21未按规定开展勘测设计业务范围内的建设项目危险源辨识与风险评价工作，或未对重大危险源和重大风险登记建档，或未及时对相关单位定期检测、评估、监控成果提出处理意见0.322未建立健全并落实安全风险分级管控制度和生产安全事故隐患排查治理制度严重23未按规定为从业人员办理工伤保险0.224设计单位指定建筑材料、建筑构配件的生产厂、供应商一般25未为从业人员提供符合国家标准或者行业标准的劳动防护用品0.326故意提供虚假情况，或隐瞒存在的事故隐患以及其他安全问题严重

附件7：宜昌市水利在建项目监理单位安全生产违规行为认定和量化记分表序号安全生产管理违规行为记分分值问题定性（一）安全控制体系1超越本单位资质等级许可的业务范围承揽监理业务或未取得相应资质等级证书承揽本项目监理业务0.22监理单位转让监理业务一般3允许其他单位或者个人以本单位名义承揽本项目监理业务一般4聘用无相应监理人员资格的人员从事本项目监理业务4.1水利工程施工监理人员未持证上岗，包括总监、监理工程师、监理员。0.25监理单位未按监理合同，选派满足监理工作要求的总监理工程师、监理工程师和监理员组建项目监理机构，进驻现场5.1总监理工程师等关键岗位人员未按《宜昌市水利和湖泊局关于加强全市水利建设项目现场关键岗位人员管理的通知》（宜水发〔2020〕7号）要求进行变更或履行请假手续0.2/人5.2总监理工程师等关键岗位人员每月到岗履约不满足《宜昌市水利和湖泊局关于加强全市水利建设项目现场关键岗位人员管理的通知》（宜水发〔2020〕7号）规定。较重6未建立全员安全生产责任制一般7全员安全生产责任制未明确各岗位的责任人员、责任范围和考核标准等内容0.28未建立安全生产责任制落实情况的监督考核机制，或未开展监督考核一般9监理机构未结合本项目实际执行单位的安全生产规章制度9.1监理单位未结合本项目未建立以下制度：安全生产责任制度；安全生产教育培训制度；安全生产费用、措施、方案审查制度；安全生产事故隐患排查制度；危险源监控管理制度；安全防护设施、生产设施及设备、危险性较大的单项工程、重大事故隐患治理验收制度；安全例会制度及安全生产档案管理制度0.29.2危险源分级管控不正确；监理单位管控责任人不明确；监理管控措施不具体，不具有可操作性0.210监理机构未制定、落实适合本项目的安全生产工作制度10.1安全生产工作制度主要包括：技术文件核查、审查和审批制度；会议制度；紧急情况报告制度；工程建设标准强制性条文（水利工程部分）；监理报告制度0.211监理机构未及时识别本项目适用的安全生产法律、法规、规章、制度和标准，或未及时更新一般12总监理工程师未履职一般（二）安全过程控制13未依照法律、法规和工程建设强制性标准（条文）实施监理严重14监理规划内容未包括安全监理方案，未明确安全监理范围、内容、制度和措施，以及人员配备计划和职责0.215未组织设计单位等进行现场设计交底，或未经总监理工程师签字的施工图用于施工0.216未对危险性较大的单项工程编制安全监理实施细则，或未执行监理实施细则0.217未审查施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案是否符合工程建设强制性标准（条文）0.218发现安全事故隐患未及时要求施工单位整改或者暂时停止施工19施工单位拒不整改或者不停止施工，未及时向有关主管部门报告0.320未检查施工单位项目部是否按规定配备专职安全生产管理人员；未检查施工单位项目负责人和专职安全生产管理人员是否按规定持有效的安全生产考核合格证书；未检查特种（设备）作业人员是否持有效证件上岗作业20.1相关人员进场未报审核验；或现场核查作业人员与报审人员不一致0.221未检查是否有施工组织设计施工；危险性较大的单项工程是否有专项施工方案；超过一定规模的危险性较大单项工程的专项施工方案是否按规定组织专家论证、审查擅自施工；是否按批准的专项施工方案组织实施；需要验收的危险性较大的单项工程是否经验收合格转入后续工程施工21.1相关文件监理单位未审签；或发现存在上述问题，但未落实督促整改或整改不到位0.222未检查施工工厂区、施工（建设）管理及生活区、危险化学品仓库是否布置在洪水、雪崩、滑坡、泥石流、塌方及危石等危险区域22.1上述现场存有隐患，未以书面形式通知施工单位整改或者整改不到位（下同）0.223未检查宿舍、办公用房、厨房操作间、易燃易爆危险品库等消防重点部位安全距离是否符合要求并采取有效防护措施；宿舍、办公用房、厨房操作间、易燃易爆危险品库等建筑构件的燃烧性能等级是否达到A级；宿舍、办公用房采用金属夹芯板材时，其芯材的燃烧性能等级是否达到A级0.224未检查围堰是否符合规范和设计要求；围堰位移及渗流量超过设计要求，是否采取有效管控措施0.225未检查施工现场专用的电源中性点直接接地的低压配电系统是否采用TN-S接零保护系统；发电机组电源是否与其他电源互相闭锁，并列运行；外电线路的安全距离不符合规范要求时是否按规定采取防护措施0.226未检查达到或超过一定规模的作业脚手架和支撑脚手架的立杆基础承载力是否符合专项施工方案的要求，是否有明显沉降；立杆是否采用搭接（作业脚手架顶步距除外）；是否按专项施工方案设置连墙件0.227未检查爬模、滑模和翻模施工脱模或混凝土承重模板拆除时，混凝土强度是否达到规定值0.228未检查运输、使用、保管和处置雷管炸药等危险物品是否符合安全要求一般29未检查起重机械是否配备荷载、变幅等指示装置和荷载、力矩、高度、行程等限位、限制及连锁装置；同一作业区两台及以上起重设备运行是否制定防碰撞方案；隧洞竖（斜）井或沉井、人工挖孔桩井载人（货）提升机械是否设置安全装置，安全装置是否灵敏0.230未检查大中型水利水电工程金属结构施工采用临时钢梁、龙门架、天锚起吊闸门、钢管前，是否对其结构和吊点进行设计计算、履行审批审查验收手续，是否进行相应的负荷试验；闸门、钢管上的吊耳板、焊缝是否经检查检测和强度验算投入使用0.231未检查断层、裂隙、破碎带等不良地质构造的高边坡，是否按设计要求及时采取支护措施或未经验收合格即进行下一梯段施工；深基坑土方开挖放坡坡度是否满足其稳定性要求，是否采取加固措施0.232未检查遇到下列九种情况之一，是否按有关规定及时进行地质预报并采取措施：1.隧洞出现围岩不断掉块，洞室内灰尘突然增多，喷层表面开裂，支撑变形或连续发出声响。2.围岩沿结构面或顺裂隙错位、裂缝加宽、位移速率加大。3.出现片帮、岩爆或严重鼓胀变形。4.出现涌水、涌水量增大、涌水突然变浑浊、涌沙。5.干燥岩质洞段突然出现地下水流，渗水点位置突然变化，破碎带水流活动加剧，土质洞段含水量明显增大或土的形状明显软化。6.洞温突然发生变化，洞内突然出现冷空气对流。7.钻孔时，钻进速度突然加快且钻孔回水消失，经常发生卡钻。8.岩石隧洞掘进机或盾构机发生卡机或掘进参数、掘进载荷、掘进速度发生急剧的异常变化。9.突然出现刺激性气味0.233未检查断层及破碎带缓倾角节理密集带岩溶发育地下水丰富及膨胀岩体地段和高地应力区等不良地质条件洞段开挖是否根据地质预报针对其性质和特殊的地质问题制定专项保证安全施工的工程措施0.234未检查隧洞Ⅳ类、Ⅴ类围岩开挖后，支护是否紧跟掌子面0.235未检查洞室施工过程中，是否对洞内有毒有害气体进行检测、监测；有毒有害气体达到或超过规定标准时，是否采取有效措施0.236未检查蜗壳、机坑里衬安装时，搭设的施工平台（组装）投入使用前是否进行验收；在机坑中进行电焊、气割作业（如水机室、定子组装、上下机架组装）时，是否设置隔离防护平台或铺设防火布，现场是否配备消防器材0.237未检查水上作业是否按规定设置必要的安全作业区或警戒区；水上作业施工船舶施工安全工作条件不符合船舶使用说明书和设备状况，是否停止施工；挖泥船的实际工作条件大于《疏浚与吹填工程技术规范》（SL17—2014）表5.7.9中所列数值，是否停止施工0.238有度汛要求的建设项目，未检查是否按规定制定度汛方案和超标准洪水应急预案；工程进度不满足度汛要求时是否制定和采取相应措施；位于自然地面或河水位以下的隧洞进出口是否按施工期防洪标准设置围堰或预留岩坎0.239未检查氨压机车间控制盘柜与氨压机是否隔离布置；是否设置、配备固定式氨气报警仪和便携式氨气检测仪；是否设置应急疏散通道并明确标识一般40未检查排架、井架、施工电梯、大坝廊道、隧洞等出入口和上部有施工作业的通道，是否按规定设置防护棚0.241未检查混凝土（水泥土、水泥稳定土）拌合机、TBM及盾构设备刀盘检维修时是否切断电源，开关箱是否上锁，是否有人监管0.242未检查施工单位作业人员进入新的岗位或者新的施工现场前的安全生产教育培训情况，未检查上岗人员是否考核合格0.243未监督施工单位是否将列入合同的安全措施费用按照合同约定专项使用一般44未检查特种设备是否按规定经有相应资质的检验检测机构检验合格后投入使用；未核查施工现场施工起重机械、整体提升脚手架和模板等自升式架设设施和安全设施的验收等手续0.245未检查施工单位从业人员劳动防护用品是否符合国家标准或者行业标准0.246未检查施工单位作业人员是否遵守安全施工强制性标准（条文）、规章制度和操作规程，正确使用安全防护用具、机械设备0.247未检查重大危险源是否登记建档，进行定期检测、评估、监控，并制定应急预案，告知从业人员和相关人员在紧急情况下应当采取的应急措施0.248未检查施工单位是否在施工现场入口、施工起重机械、临时用电设施、脚手架、出入通道口、楼梯口、电梯井口、孔洞口、桥梁口、隧道口、基坑边沿、爆破物及有害危险气体和液体存放处等危险部位，设置明显的安全警示标志0.249未检查施工单位负责项目管理的技术人员是否在施工前对有关安全施工的技术要求向施工作业班组、作业人员作出详细说明，并由双方签字确认0.250未检查施工单位生产安全事故应急救援预案制定和演练情况；未按规定检查应急救援物资和器材的配备情况0.2（三）其他51监理机构未为现场监理人员配备必要的劳动防护用品，或监理人员未正确佩戴使用劳动防护用品0.352未按照国家的有关规定为工程现场监理人员购买工伤保险及其他有关险种0.253故意提供虚假情况，或隐瞒存在的事故隐患以及其他安全问题0.354拒绝、阻碍负有安全生产监督管理职责的部门依法实施监督检查0.3

附件8：宜昌市水利在建项目施工单位安全生产违规行为认定和量化记分表序号安全生产管理违规行为记分分值问题定性（一）安全管理体系1企业未取得安全生产许可证承接项目，转让、冒用或伪造安全生产许可证，或安全生产许可证过期、失效、被吊销期间所承接的项目仍在施工作业0.32企业超出资质等级许可的范围承揽工程0.33总承包单位将工程主体结构分包给其他单位施工0.24总承包单位未对分包单位的安全生产进行统一管理；未在分包合同中明确各自的安全生产权利、义务0.25项目主要负责人未履职一般6项目其他负责人、专职安全生产管理人员未履职6.1项目经理等关键岗位人员未按《宜昌市水利和湖泊局关于加强全市水利建设项目现场关键岗位人员管理的通知》（宜水发〔2020〕7号）要求进行变更或履行请假手续0.2/人6.2项目经理等关键岗位人员每月到岗履约不满足《宜昌市水利和湖泊局关于加强全市水利建设项目现场关键岗位人员管理的通知》（宜水发〔2020〕7号）规定。较重7未建立全员安全生产责任制一般8全员安全生产责任制未明确各岗位的责任人员、责任范围和考核标准等内容0.29未建立安全生产责任制落实情况的监督考核机制，或未开展监督考核一般10未结合项目实际执行单位的安全生产规章制度；未按项目实际执行企业编制的安全操作规程或补充安全操作规程0.211未按规定设置安全生产管理机构或未按规定配备专职安全生产管理人员12未按合同规定提取安全生产措施费用；未按规定范围使用安全管理措施费用12.1安全费用使用超过以下范围：安全防护设施设备（包括施工临时用电）、应急救援器材、隐患排查评估整改、安全生产检查评估咨询等、配备更新现场作业人员的安全防护用品、安全生产宣传教育培训、安全设施和特种设备检验检测、安全生产信息化建设及相关装备等0.213施工现场作业人员未遵守安全规章制度和操作规程，未正确使用安全防护用具0.2（二）安全教育培训14施工企业主要负责人、项目负责人和专职安全生产管理人员未按规定持有效的安全生产考核合格证书严重15特种（设备）作业人员未持有效证件上岗作业15.1常见特种作业人员：电工、焊工、高处作业，特种设备操作人员：起重作业、压力容器、气瓶、压力管道等操作人员无证上岗（具体目录见关于公布《特种设备作业人员作业种类与项目》目录的公告(2011年第95号)、《特种作业人员安全技术培训考核管理规定》（国家安全生产监督管理总局令第30号）0.315.2特种作业人员无报审资料，或报审的资料与实际操作人员不相符0.316未按规定对从业人员、被派遣劳动者、灵活用工人员及实习学生进行安全生产教育和培训，或者未按规定如实告知有关的安全生产事项一般17未对进入新的岗位或者新的施工现场的作业人员进行教育培训一般18未经安全生产教育培训合格的从业人员上岗作业一般19未如实记录安全生产教育和培训情况一般（三）设备设施管理20使用或租用不合格的机械设备、施工机具或构配件；未对进入施工现场的安全防护用具、机械设备、施工机具及配件进行查验20.1无机械设备、施工机具等报验资料，或监理单位未审核签字；危险性较大的安全防护用具、机械设备、施工机具及配件未进行验收，或验收表格不符合《水利水电工程施工安全管理导则》（SL721-2015）附录E要求0.221未明确专人管理施工现场的安全防护用具、机械设备、施工机具及配件；未定期进行检查、维修和保养；未建立相应的资料档案21.1安全防护用具、机械设备、施工机具及配件安全管理台账、维护保养记录、安全检查等等不符合《水利水电工程施工安全管理导则》（SL721-2015）附录E要求0.222起重机械未按规定经有相应资质的检验检测机构检验合格后投入使用0.323起重机械未配备荷载、变幅等指示装置和荷载、力矩、高度、行程等限位、限制及连锁装置0.324同一作业区两台及以上起重设备运行未制定防碰撞方案，且存在碰撞可能严重25载人提升机械未按规定设置安全装置，未定期校验或未保持灵敏可靠一般26未在显著位置设置特种设备使用登记标志、定期检验标志0.227对因建设工程施工可能造成损害的毗邻建筑物、构筑物和地下管线等，未采取专项防护措施一般28运输、使用、保管和处置雷管炸药等危险物品不符合安全要求严重29滑模施工的配电装置、紧急断电装置不符合要求0.230人货两用的施工升降机在使用时，人货混装一般31各种施工设备、机器传动与转动的露出部分未按照要求设置安全防护装置0.232设备检修时未切断电源，或未悬挂“有人检修，禁止合闸”的警示标志0.233混凝土（水泥土、水泥稳定土）拌合机、TBM及盾构设备刀盘检、维修时未切断电源或开关箱未上锁、无人监管0.334安全电压供电电路中的电源变压器采用自耦变压器0.235未为从业人员提供符合国家标准或者行业标准的劳动防护用品，或未监督、教育从业人员按照使用规则佩戴、使用0.336使用应当淘汰的危及生产安全的工艺、设备（四）施工作业管理37爬模、滑模和翻模施工脱模或混凝土承重模板拆除时，混凝土强度未达到规定值37.1爬模、滑模和翻模施工脱模要求不符合设计要求；混凝土模板拆除，混凝土强度不符合强制性条文《水工混凝土施工规范》（SL677-2014）3.6.1条0.338拆除工程的施工未设置安全警示标志，未设专人监护；施工前，未切断或迁移水、电、气、热等管线0.239采用机械或人工方法拆除建筑物时，未遵守自上而下的程序；或先拆除承重结构，再拆除非承重结构；或数层同时拆除0.240生产作业场所常见生产性粉尘、有毒物质在空气中允许浓度及限值超标0.241施工工厂区、施工（建设）管理及生活区、危险化学品仓库布置在洪水、雪崩、滑坡、泥石流、塌方及危石等危险区域0.342当砂石料料堆起拱堵塞时，作业人员直接站在料堆上进行处理0.243危险性较大的单项工程无专项施工方案43.1未按照《水利水电工程施工安全管理导则》（SL721—2015）附录A的要求对达到或超过一定规模的危险性较大的单项工程编制专项方案0.243.2专项施工方案未完整包括以下内容：工程概况、编制依据、施工计划、施工工艺技术、施工安全保障措施、劳动力计划、设计计算书及相关图纸等0.243.3达到一定规模的专项施工方案未按以下程序审查报备：施工单位技术负责人组织审核，审核合格后施工单位技术负责人签字确认后由项目总监审核签字，报项目法人备案0.244超过一定规模的危险性较大单项工程的专项施工方案未按规定组织专家论证、审查擅自施工44.1超过一定规模的专项施工方案未按以下程序审查报备：施工单位组织召开审查论证会并根据审查论证报告要求修改完善方案，经施工单位技术负责人、总监理工程师、项目法人单位负责人审核签字后实施0.244.2超过一定规模的危险性较大单项工程审查论证下列人员没有参会：专家、项目法人单位负责人或技术负责人、监理单位总监理工程师及施工单位相关人员（施工单位技术负责人、项目负责人、项目技术负责人、专项施工方案编制人员、项目专职安全生产管理人员等）、勘察设计单位项目技术负责人及相关人员0.244.3专家组达不到以下要求：由5名及以上符合相关专业的专家组成，各施工、监理单位人员不得以专家身份参与0.245危险性较大的单项工程未按批准的专项施工方案组织实施；无专职安全管理人员现场监督0.346需要验收的危险性较大的单项工程未经验收合格转入后续工程施工0.347未按规定组织开展安全技术交底47.1开工前未按以下要求交底：施工单位项目技术负责人应就工程概况、施工工艺、施工程序、安全技术措施和专项施工方案，向施工技术人员、施工作业队负责人、工长、班组长和作业人员进行安全交底和记录；或单项工程或专项施工方案施工前，施工单位项目技术负责人未组织相关技术人员、施工作业队负责人、工长、班组长和作业人员进行全面、细致的安全交底和记录；或各工种施工