新三板初期尽职调查资料清单

7/7新三板初期尽职调查资料清单重要提示：1、请提供原件的扫描件，以电子版形式发送至联络员邮箱；2、请将本文件也一同发送至联络员邮箱：如果某资料已提供，请填写“是”；否则请填写“否”并提供说明；如有此类文件但暂时无法提供，请填写在“未提供资料说明”中填写“待提供”；3、目前所列的资料清单仅为初步了解公司之用途，随着现场工作的深入开展还需贵公司进一步提供其他资料； 4、对于公司曾经发生或预计将要发生的重大事项或涉嫌违规事项，无论是否包含在本尽职调查范围内，贵公司均应撰写补充文件向联络员说明。5、本调查清单请公司有关部门和人员本着真实、准确、完整的原则按下列表格顺序提供并注明序号，并保证不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。一、法律尽职调查所需资料序号所需资料是否已提供未提供资料说明1在工商局登记的自公司成立至今所有工商档案2公司营业执照、税务登记证、组织机构代码证3董事会、总经理办公会等会议记录4公司所有规章制度5公司拟开展新项目及对外投资等的风险评估报告（若在董事会及总经理办公会等会议记录中一并具有的请在“未提供材料说明中”注明）6各部门及各业务的业务流程，含授权与审批、复核与查证、业务规程与操作程序、岗位权限与职责分工、相互独立与制衡、应急与预防等7公司聘请的法律顾问（律师事务所等）名称及律师姓名、电话8公司股权结构图、组织结构、股东名册9公司正在履行中的所有合同，含采购、销售、广告等所有有效合同10公司对外投资项目、金额、决策履行程序说明11公司无形资产的权属证明12公司章程，股东大会、董事会、监事会（简称“三会”）会议记录、决议，三会、高级管理人员的构成情况和职责13公司管理层就公司治理机制执行情况出具说明和自我评价14固定资产的资产产权转移合同、资产交接手续和购货合同及发票15房产证、土地使用权证、商标、专利、版权、特许经营权、非专利技术及其他无形资产的权属证明文件及相关合同，请尽可能一并提供电子版和纸质版16股东单位员工名册及劳务合同、本公司工资明细表、本公司福利费缴纳凭证、17高级管理人员就是否在股东单位中双重任职出具书面声明18公司的机构是否与控股股东完全分开且独立运作，是否存在混合经营、合署办公的情形，是否完全拥有机构设置自主权19公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业的营业执照。请公司有关人员从公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业业务性质、客户对象、可替代性、市场差别等方面说明不与公司构成同业竞争20管理层就公司对外担保、重大投资、委托理财、关联方交易等事项的情况、是否符合法律法规和公司章程，及其对公司影响的书面声明21管理层持股的锁定情况，最近二年管理层的变动情况，公司为稳定管理层已采取或拟采取的措施22公司管理层签字的关于诚信状况的书面声明，包括以下内容：（1）最近二年内是否因违反国家法律、行政法规、部门规章、自律规则等受到刑事、民事、行政处罚或纪律处分；（2）是否存在因涉嫌违法违规行为处于调查之中尚无定论的情形；（3）最近二年内是否对所任职（包括现任职和曾任职）的公司因重大违法违规行为而被处罚负有责任；（4）是否存在个人负有数额较大债务到期未清偿的情形；（5）是否有欺诈或其他不诚实行为等情况23公司最近二年是否存在违法违规行为或受过税务、工商、环保、土地、质检、劳动、知识产权等部门的行政处罚，若有，请提供详细资料。24公司股东的股份是否存在质押等转让限制情形、以及是否存在股权纠纷或潜在纠纷，并出具书面声明25是否有因环境保护、知识产权、产品质量、劳动安全、人身权等原因产生的债务26公司出具有关公司生产经营活动是否符合环境保护要求的书面声明27管理层对公司重大诉讼、仲裁及未决诉讼、仲裁事项情况及其影响的书面声明28公司控股股东及实际控制人的组织结构（参控股子公司、职能部门设置）29控股股东及实际控制人、股东及主要股东的营业执照、公司章程、最近一年及一期的财务报告及审计报告30控股股东及实际控制人、股东及主要股东如为自然人的，应提供关于国籍、永久境外居留权、身份证号码以及住所的说明31控股股东及实际控制人控制的其他企业的营业执照、公司章程、最近一年及一期的财务报告及审计报告32控股子公司、参股子公司的营业执照、公司章程、最近一年及一期的财务报告及审计报告33重要控股子公司、参股子公司的主要其他合作方情况和相关资料34员工人数及其变化、专业结构、受教育程度、年龄分布的说明35执行社会保障制度、住房制度改革、医疗制度改革情况的说明36劳动合同样本37社保证明和相关费用缴纳凭证38公司获得的主要荣誉和奖励39董事、监事、高级管理人员及核心技术人员简历二、财务尽职调查所需资料序号所需资料是否已提供未提供资料说明1公司聘用的审计机构（会计师事务所）名称及该所联系人姓名、电话2公司两年一期审计报告（由会计师事务所提供）3应收账款详细资料，含应收账款余额、账龄、发生时间、对方名称、坏账准备计提情况及明细（最近一期期末）4应收账款账龄较长的对方名称及形成原因5应付账款详细资料，含应收账款余额、账龄、发生时间、对方名称、坏账准备计提情况及明细（最近一期期末）6应付账款账龄较长的对方名称及形成原因7其他应收款详细资料，含应收账款余额、账龄、发生时间、对方名称、坏账准备计提情况及明细（最近一期期末）8其他应收款账龄较长的对方名称及原因9其他应付款详细资料，含应收账款余额、账龄、发生时间、对方名称、坏账准备计提情况及明细（最近一期期末）10其他应付款账龄较长的对方名称及原因11存货明细资料（最近一期期末）12存货账龄及计提跌价准备明细13公司关联法人及关联自然人14与公司关联方进行的关联交易（采购原材料或销售产品等），含发生时间、对方名称、交易价格、交易总金额、收入总额、利润影响、对同等交易的非关联方市场主体的交易价格、未及时结算形成的应收、应付款项金额15关联方交易有无大额销售退回情况16非经常性损益的明细情况，含凭证、合同等17近两年为公司提供审计服务的会计师事务所名称及是否发生过变更18公司资产减值准备政策及各项减值准备明细19公司固定资产明细20公司无形资产明细21公司税务登记证，公司及其控股子公司执行的税种和税率22营业费用明细表、管理费用明细表、财务费用明细表23报告期的纳税申报表和税收缴款书三、行业尽职调查所需资料序号所需资料是否已提供未提供资料说明1公司主营业务及经营模式，含商业模式、销售模式、盈利模式，请市场部或战略规划部门等有关部门详细说明2最近二年内公司经营模式是否已经或未来将发生转型3公司未来二年的业务发展目标及为实现目标将采取的措施4公司所属行业情况及市场竞争状况含公司所处行业基本情况，面临的主要竞争对手及竞争状况状况，公司在行业中的竞争地位、自身竞争优势及劣势，以及采取的竞争策略和应对措施等，请市场部或战略规划部门等有关部门详细说明5分别提供公司销售及采购前五名客户的名称及销售额和采购额，销售额合计占当期主营业务收入的比例，前五名供应商的采购额占当期采购总额的比例6公司核心技术人员及技术顾问姓名、简历、与公司是否签订保密协议、劳动合同、服务期限、为稳定核心技术人员已采取或拟采取包括户口、住房、配车、奖金、期权等奖励和激励措施，最近二年管理层的变动情况，7核心技术人员的持股情况及股份锁定情况8主要产品的技术含量、可替代性、核心技术的保护措施9研发机构和研发人员情况、研发费用投入占公司主营业务收入的比重、自主技术占核心技术的比重10行业主管部门制定的发展规划、行业管理方面的法律法规及规范性文件11行业研究资料、行业杂志、行业分析报告12行业专家意见、行业协会意见、主要竞争对手意见13国家有关产业政策及发展纲要14通过公开渠道获得的主要竞争对手资料15与原材料、辅助材料以