起亚五星KIA 5 STAR审核条例

KIA5-Star审核条例,,,,,,

序号,评审项目,检查项,具体审核内容,审核证据,TS相关条款,备注

1,新产品开发（100）,1-1.是否针对新产品开发及变更制定先期质量计划？(20分）,"量化的质量目标、各阶段责任，权限及业务流程

新品开发各阶段实验、检查、评审计划

CFT组织图及业务流程、业务分配、定期会议记录

所在国家相关法规/要求事项的整理及变更事项跟踪

所在国家产品清单、认证清单的整理/管理（包括产品编号）","CFT组织图

业务分配表

先期质量计划表

","7.3.1.a/b/c设计与开发的策划

7.3.1.1多方论证方法

APQP/PSO

",

2,,1-2.新产品开发各阶段详细业务流程制定/实施（25分）,"根据新车开发程序(PSO/APQP)各阶段详细业务流程制定情况

各阶段日程变更管理、进度管理及各阶段评审表制定情况

为了提高效率，新车开发履历管理是否使用电算系统

以往开发过程中发生的问题点是否得到确认（检查表）","各阶段计划书

各阶段评审表、报告

","7.3.1.a/b/c设计与开发的策划

APQP/PSO

",

3,,1-3.是否为了确保产品质量，实施前期验证?（30分）(反映过去车质量问题、PILOT线的运营、新产品极限耐久实验等),"已往车质量问题、竞争对手比较相关规定及实施情况

PILOTLine具备与否，如未具备时是否保有主机厂承认的替代方案资料

极限耐久实验流程(样件制作条件、实验基准、次数等)及实施与否

先期防错为目的的设计验证TOOL利用情况(DPA,CAE)

","过去车问题反映资料

BENCHMARK’G资料

D/P-FMEA

样品控制计划

极限耐久实验方案

系统/实车试评结果

4M准备详细计划

外协件开发计划

G’R&R计划/评价表

各阶段评价/报告","7.3.2.1产品输入

7.3.4设计和开发评审

7.3.5设计和开发验证

7.3.6设计和开发确认

",

4,,"1-4.是否实施初次量产件认证(FPSC)并保留相关资料（25分）

","FPSC实施与否及相关证据(不包括一般部件)

量产初期(最少1个月以上)特殊特性全检实施与否及相关证据","FPSC计划/实施报告

质量目标达成率

质量目标达成方案

开发完成报告书","7.5.1.e生产和服务提供的控制-监视和测量

",

5,"外协件/企业管理

（140）","2-1.外协件检查协定签订与否及ISIR（30分）

","外协件初次承认(检查协定、工程检察、ISIR承认)

外协厂是否针对评审指出事项制定改善对策、是否具备要求的制造能力(包括CKD件)

外协厂供货产品认证维持状态","检查协定

ISIR

外协厂管理流程","7.5.1采购过程

7.4.2采购信息

7.3.6.3产品批准过程

",

6,,"2-2.外协件入库/定期检查流程的制定和实施（50分）

","入库检查(检查/免检）基准及流程

外协件检查(日常、定期、可靠性)及实验能力具备情况

不合格品管理(识别、隔离等)

-上述要求包括进口零部件、顾客指定件、CKD件

是否利用电算系统防止漏检，检查履历及数据是否储存并能够查阅

","入库检查业务标准

入库检查M/L

检测/试验设备检定记录

环境评价资料

检查协定

入库检查基准

样件入库履历

不良品处理业务标准

定期实验接收计划

定期实验成绩书","7.3.6.3产品批准过程

7.4.3.1进货产品的质量

8.3.C不合格产品控制

8.2.4产品的监视和测量

",

7,,"2-3.外协企业的准入/定期评审(质量改善活动)（40分）

","外协厂新加入/定期评审基准制定情况及评审结果与采购政策的联系程度

主管SQ对象企业SQ评审成绩目标实现方案及实绩

绿色采购(环境管理)政策在外协厂评审中的反映与否

特殊特性CPK分析及包括改善活动在内的Levelup活动计划及实施情况

国外重要部件供应商出差检查实施情况(至少1次/年)※顾客指定件及一般(公用)件不适用上述规定","外协厂管理标准

新企业评审计划/实绩/报告

供应商定期评审计划/报告

供应商L/up活动计划/报告

CKD供应商工序点检资料

","7.4.1采购过程

7.4.3.1进货产品的质量

7.4.1.2供方质量管理体系的开发

",

8,,"2-4.制定/实施对进口零部件及CKD件的质保能力的前期验证程序（20分）

","国外毛坯件企业需得到HKMC承认

国外零部件企业如属于SQ范围，评价分数需到85分以上※定期点检:重要企业国内出差点检1次/年；进出工厂本地点检1次/年

国内CKD整件2次企业现况及各企业质量问题台帐

※定期点检:每生产批次或最少1次/季度实施出差点检

※顾客指定件及一般(公用)件不适用上述规定","外协厂管理标准

新企业评审计划/实绩/报告

供应商定期评审计划/报告

供应商L/up活动计划/报告

CKD供应商工序点检资料

","7.4.1采购过程

7.4.3.1进货产品的质量

",

9,"质量目标&现场管理

（150）","3-1.质量(包括GQ3.3.5.5)/环境目标制定及实绩管理（20分）

","质量(包括GQ-3.3.5.5)/环境目标的制定/实绩管理情况

如旗下有海外工厂，本社需定期出差点检实施(最少1次/年)

海外工厂与本社业务分配制定情况(新车开发、量产质量保证、定期检查、实验项目等)","质量目标/实绩

分工厂定期点检计划/报告

与本社的业务分配规定

","5.4.1质量目标

5.6.1.1质量管理体系绩效

",

10,,"3-2.重要工序质量现况板制作/公示/定期更新管理（20分）

","重要工序质量现况板制作/公示内容及场所

-质量指数（IQS、VDS等）、索赔、重大质量问题、供货不良、改善履历

-要在入库检验、生产线、成品检查区公示

要反映最近质量问题，并要定期更新（至少1次/月）

相关工序操作者和管理者要认知现况板记载的内容","质量问题现况板

","5.4.1质量目标

5.5.3内部沟通

5.6.1.1质量管理体系绩效

",

11,,"3-3.内部审核、改善、有效性验证（20分）

","内审流程及内审员人员资格

内审实施实绩/改善措施及改善结果

质量5星上期指出事项的改善对策实施情况

如有海外工厂，本社对海外工厂的审核实施与否

内审项目中是否反映所在国家相关法规及要求事项","内部审核业务标准

内审员资格认定情况

内审计划/报告

不符合事项/改善措施

5星审核指出事项/改善对策","8.2.2内部审核

8.5.2纠正措施

",

12,,"3-4.新/转入员工及新车项目相关人员事前培训计划/实施（20分）

","培训课程的制定、教案准备/管理

新入/转入员工上岗前的培训

新车项目启动前实施对产品/过程特性的培训，防止过去车问题再发

培训实施后进行符合性评审

重要（质量）工程操作者资格认定基准的制定及实施情况","培训业务流程

培训计划

培训报告

岗位资格认定流程

","6.2.2.2培训

6.2.2.3岗位培训

",

13,,"3-5.现场3定5S及安全生产管理（20分）

","为了维持3定5S，是否定期实施内部检查及提出改善措施并实施

检查结果要量化，并统计。根据统计结果实施赏罚制度","3定5S检查计划、实施报告改善对策等

赏罚制度业务基准

照明度管理基准及检测报告

危险品管理台帐","6.4.1工作环境及人员安全

6.4.2现场清洁

",

14,,"3-6.产品(外协、工程、成品)的储存、保护、防损及LOT追溯性管理（50分）

","防止产品直接触地/防止过程移动中受到冲击、干涉

容器、货架内外部清洁及识别管理状态/要指定保管位置

利用条形码系统实现结构性FIFO;零部件投入生产线的履历管理

LOT追溯性管理基准及实施情况(原材料到成品)","容器管理基准

先进先出基准

在库现况资料

仓库平面图

LOT追溯管理基准及履历

工序间移动传票

条形码系统","7.5.5产品的防护

7.5.3标识和可追溯性

",

15,"量产工序管理

（270）","4-1.质量文件(过程FMEA,CP,作业/检查标准)的制定、联关性及更新管理（30分）

","使用顾客指定样式、质量文件之间的联系性、制修订履历管理情况

过程FMEA制定情况

C/P内的管理基准(规格、检查方法、周期、管理方案)遵守情况

所在国家相关法规/要求事项是否已反映到C/P

用所在国语言制定和公示标准类文件（针对外国劳动者)","业务标准

FMEA

控制计划

作业/检查标准

","4.2.3文件控制

7.3.3.2制造过程设计输出

7.5.1.1控制计划

",

16,,"4-2.作业条件遵守及作业条件(初次生产、材料变更、工装模具)变更时的验证活动（70分）

","遵守量产前设定的最佳作业条件并维持记录

作业变更时实施验证、设备可靠性验证及Master利用情况

作业条件遵守情况(实施标准化作业、理解产品/过程特性、质量管理能力等)

操作者操守良好，实时设定和维持最佳作业条件

通过电算系统自动储存各工序主要作业条件，发生异常时发出警报","业务标准

FMEA

控制计划

作业/检查标准

作业/检查记录

作业条件确认记录

作业条件监控资料","4.2.4记录控制

7.5.1.3作业准备的验证

",

17,,"4-3.对产品和过程特殊特性的识别和管理（60分）

","CFT在开发阶段选定特殊特性的依据(包括过程条件)及与质量文件的联系

每日管理基准(包括SPC)及其根据(总经理承认)

定期(每月或每季度)符合性评审的实施基准及实施

对操作者的符合性验证基准设定及实施","业务标准

特殊特性清单

特殊特性确定会议录

特殊特性管理方案

SPC实施资料

防错设备验证记录

操作者熟练度评审/记录","7.2.1.1顾客制定的特殊特性

7.3.2.3特殊特性

7.5.2生产和服务提供过程的确认

8.2.3过程的监视和测量

8.2.4产品的监视和测量

8.4.1数据的分析和使用",

18,,"4-4.4M变更履历的管理和维持（50分）

","内部和外协厂4M变更处理业务流程和基准

4M变更时相关部门的验证；顾客承认；适用日期等的管理状态

4M变更品适用前要得到顾客的承认，保留适用后初期流动管理资料

全球采购零部件4M变更时要遵守顾客的业务处理基准

（4M变更->本社->HKMC本社采购部门->HKMC使用工厂品质确认)

欧洲/中国等地区根据相关法规申请单品认证/承认证据资料

产品/过程4M(包括生产商名称、产地)变更时是否需要得到变更认可要得到检讨，并具有相应的业务流程","4M变更管理业务标准

4M变更邀请(承认)资料

4M变更管理台帐

相关验证会议录

4M变更品及完成品成绩书

初期流动管理报告

ISIR报告书提交内容

","7.1.4更改控制

7.3.7设计和开发更改的控制

",

19,,"4-5.工装模具及设备定期点检（60分）

","设备日常点检/定期点检基准(设备等级、点检项目、周期等)制定与实施

各工序(零部件品目)设备保全指标定期业绩报告资料(经营者承认)

针对主要设备问题的保全业绩及预防保全推进业绩

工装模具点检基准制定情况及点检记录

工装模具变更时首件检查及检查结果记录","设备点检基准书

设备日常点检表

设备零件管理台账

设备等级现况

设备等级相关文件

设备定期点检内容

工装模具点检管理台账

保全人员资格相关

定期设备效率报告书","7.5.1.4预防性和预测性维护

7.5.1.5生产工装的管理

8.4.1数据的分析和使用

",

20,"检查&试验

（240）","5-1.自主检查实施及发生不良时的警报、不良品识别/隔离（70分）

","工序自检基准(项目、测具、周期等)与标准类文件的一致性及检查记录

法规项目检查周期/方法及实施情况

检查台及判定基准(Master、限度样本等)管理情况

工序不良件(废品)自动识别/隔离情况；返工(Rework)履历管理

F/Proof设备设定；通过电算系统能否储存和查阅检查记录数据","检查协定

C/P

图纸

检查基准

质量问题发生履历

","7.1.2接受准则

7.5.1生产和服务提供的控制

7.6监视和测量设备的控制

",

21,,"5-2.成品(出库)检查程序制定及实施（60分）

","基于图纸、C/P、检查协定(基准)的检查基准制定/实施

成品检查自动化及检查记录的储存/查阅

","业务基准

检查基准书

出库检查日志

最终检查成绩书","7.1.2接收准则

7.5.1生产和服务提供的控制

8.2.4产品的监视和测量

8.4.1数据分析和使用",

22,,"5-3.量检具的报友、定期鉴定校验（30分）

","检测设备检查有效性定期(最少1年/次)验证基准树立及实施情况

检测设备检校正及GageR&R(计量值、计数值)实施情况

检测设备管理情况(场所、保管、相关人员等)","培训计划及实绩

GAGER&R

校正计划/实绩

校正成绩书","7.6.1测量系统分析

7.6.2校准/验证记录

",

23,,"5-4.实验设备的保有、定期实验及极限耐久实验（50分）

","实验设备CAPA分析及年度MasterPlan制定及实施；实验室资源管理

根据与顾客(HKMC)签订的检查协定，实施定期实验及实验物保留情况(发生质量问题的产品在检查协定规定的周期基础上增加检查次数1次以上)

法规(认证)项目实验所需设备保有/运营及实验实施情况

","实验室规定

实验标准

MS/ESSPEC

实验设备管理台账

实验设备保有计划

实验设备检查表书

实验计划

实验成绩","7.6.1测量系统分析

7.6.3实验室要求

8.2.4产品的监视和测量

",

24,,"5-5.国外生产件实验能力的控制及对应方案制定情况*（30分）

","国内外顾客要求检查/实验项目及设备规定理解程度

对在本地无法实施的实验项目对策方案制定情况

年度实验计划/实绩管理情况","实验设备管理台账

实验设备保有计划

实验计划及实绩","7.6.3实验室要求

8.2.4产品的监视和测量

",

25,"纠正&