新制度经济学分析方法介绍

MethodologyoftheNewInstitutionalAnalysis

byLinxinChen,EconomicManagementSchoolofNanchangHangkongUniversity,China.2023/11/291第1讲关于新制度经济学1.1新制度经济学的产生1.2新制度经济学的内容.2023/11/2921.1新制度经济学的产生1.1.1概述在现代西方经济学蔚为壮观的体系中，新制度经济学是特别引人注目的一支。一般认为，现代西方经济学可分为主流经济学和非主流经济学。主流经济学由亚当·斯密开始，后来经大卫·李嘉图、西斯蒙第、穆勒、萨伊等，形成了古典经济学体系(ClassicalEconomics)。.2023/11/29320世纪以后，主流经济学又历经了“张伯伦革命”、“凯恩斯革命”和“预期革命”等，形成了以微观经济学和宏观经济学为基本理论框架的新古典经济学体系（NeoclassicalEconomics）。.2023/11/294非主流经济学流派很多，新制度经济学就是其中的一个流派。新制度经济学之所以引人注目，不仅是因为它的理论思想与众不同，更重要的是它的研究方法所具有的独特性质。

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新制度经济学从新的视角来解释制度并检察它的结果，21世纪将是新制度经济学繁荣发达的时代，它将对越来越多的引导经济事务的具体制度安排提出自己的真知灼见，并且为改变这些安排以增强经济效率提供理论基础。

——斯蒂格利茨(JosephStiglitz

1942-)

（2001年诺贝尔经济学奖得主）.2023/11/296代表人物制度经济学的一些代表人物(如哈耶克74、布坎南86、科斯91、诺思93)被授予诺贝尔经济学奖。在当代世界经济学中，新制度经济学为人们分析经济社会问题提供了一个全新的视角。尤其在一个新旧体制转轨的国家里，新制度经济学更是大有用武之地。.2023/11/297科斯简介

科斯(RonaldH.Coase)，1991年诺贝尔经济学奖获得者。1910年生于英格兰的威尔斯登，1929至1932年在英国伦敦经济学院学习。大学毕业后他主要在大学任教。1951年，获伦敦经济学院经济学哲学博士学位，同年移居美国。1951-1964年，先后在布法罗大学和弗吉尼亚大学任教。1964年到芝加哥大学执教直到1979年退休。现在是芝加哥大学荣誉经济学教授，高级法学与经济学研究员。科斯出版过一本名为《英国的广播事业：垄断研究》的著作，此外还发表了18篇论文。其中最重要的就是1937年的《企业的性质》和1960年的《社会成本问题》。.2023/11/298诺思简介

诺思（Ｎorth），1993年诺贝尔经济学奖获得者。新制度经济学代表人物，华盛顿大学文理学院讲座教授、剑桥大学和赖斯大学客座教授、美国艺术与科学院院士、国际新制度经济学学会会长，曾任美国经济史学会会长和西部经济学会会长。主要研究领域是经济制度与政治制度的演变，主要著作包括1973年的《西方世界的兴起》、1981年的《经济史中的结构与变迁》和1990年的《制度、制度变迁与经济绩效》等。.2023/11/2991.1.2形成与发展“交易成本”概念的出现，制度经济学才称得上是“新”的。新制度经济学以科斯的《企业的性质》为开端，而刊登在1960年《法律和经济学杂志》上的《社会成本问题》则是推动新制度经济学蓬勃发展的原动力。.2023/11/2910新制度经济学被关注是从20世纪80年代末开始的，这和当时苏东剧变有很大关系，此后相继有30多个国家在进行体制变革。苏东这些原来实行计划经济体制的国家纷纷转而实行市场经济体制，在这个过程中，有很多现实问题需要经济学家给出解释。.2023/11/2911俄罗斯实行了哈佛大学教授萨克斯为其设计的“休克疗法”。制度经济学在中国改革一开始就引起我国学者的注意，并用来分析中国经济现象，以期为中国的改革找到理论依据。.2023/11/29121.2新制度经济学主要内容新制度经济学第二章

制度的构成与起源第三章制度变迁与创新第四章制度需求与供给

第五章制度、产权与国家理论第六章制度与经济发展第七章市场、信用与法律.2023/11/2913新制度经济学分支和主要理论交易成本理论产权理论企业理论制度变迁理论交易成本经济学产权经济学法律经济学产业组织契约理论比较制度分析.2023/11/29141.2.1交易成本理论交易成本(transactioncost)是新制度经济学中最基本的概念。科斯认为，交易成本应包括度量、界定和保障产权的成本，发现交易对象和交易价格的成本，讨价还价、订立契约的成本，督促契约条款严格履行的成本等等。.2023/11/29151.2.2产权理论新制度经济学认为，产权是一种权利，是一种社会关系，是规定人们相互行为关系的一种规则，并且是社会的基础性规则。产权经济学大师阿尔钦认为：“产权是一个社会所强制实施的选择一种经济物品而使用的权利。在鲁宾逊的世界里，产权是不起作用的。只有在相互交往的人类社会中，人们才必须相互尊重产权”。.2023/11/2916产权是一组权利束，是复数概念，包括所有权、使用权、收益权、处置权等。当一种交易在市场中发生时，就发生了两组权利束的交换。交易中的产权束所包含的内容影响物品的交换价值。.2023/11/29171.2.3企业理论科斯认为，市场机制是一种配置资源的手段，企业也是一种配置资源的手段，二者是可以相互替代的。市场机制的运行是有成本的，通过形成一个组织，并允许某个权威(企业家)来支配资源，就能节约某些市场运行成本。交易成本的节省是企业产生、存在以及替代市场机制的唯一动力。.2023/11/29181.2.4制度变迁理论制度变迁理论是新制度经济学的一个最具发展潜力的方面。其代表人物是诺思，他强调，技术的革新固然为经济增长注入了活力，但人们如果没有制度创新和制度变迁的冲动，并通过一系列制度(包括产权制度、法律制度等)构建把技术创新的成果巩固下来，那么人类社会长期的经济增长和社会发展是不可设想的。.2023/11/2919制度变迁可以理解为一种收益更高的制度对另一种收益较低的制度的替代过程。产权理论、国家理论和意识形态理论构成制度变迁理论的三块基石。制度变迁理论涉及制度变迁的原因或制度的起源问题、制度变迁的动力、制度变迁的过程、制度变迁的形式、制度移植、路径依赖等。.2023/11/2920诱致性变迁与强制性变迁在社会实际生活中，诱致性制度变迁与强制性制度变迁是很难划分开的。它们相互联系、相互制约，共同推动着社会的制度变迁。林毅夫认为，如果诱致性制度变迁是新制度安排的唯一来源的话，那么一个社会中制度安排的供给将少于社会最优。所以，由政府推行强制性制度变迁是必要的。.2023/11/2921从制度经济学的角度看，中国市场化改革面临着两大基本制度变迁：一是将与计划经济相适应的产权制度转变为与市场经济相适应的产权制度；二是变人治为法治。有效的产权制度需要法律来维护。.2023/11/2922推荐阅读书目《制度经济学》[德]柯武刚史漫飞著商务印书馆2001年《新制度经济学》[美]菲吕博顿[德]瑞切特编上海财经大学出版社1998年《西方新制度经济学》卢现祥发展出版社

2005年.2023/11/2923第2讲关于制度.2023/11/2924新制度经济学认为制度是指一种约束人们行为的规则，这些规则是人们不断反复博弈的结果。不是我们传统意义上所理解的政治或经济的制度。制度这一概念是在“规则”这一意义上被制度经济学家使用的。新制度经济学家把制度分为正式制度和非正式制度。.2023/11/2925在人治的社会里，人们更注重领导的个人品德。人治社会的一个突出特点是不重视制度（尤其是法律制度）对人的行为约束，而强调个人品德及自律。在现代社会，制度与人品那个更重要？吴敬琏：“制度大于技术”

.2023/11/2926案情：17-19世纪英国运送犯人.2023/11/2927人类社会发展的历史在某种意义上讲也是一种寻找好制度的历史。17-19世纪英国运送犯人到澳洲，按上船时犯人的人头给私营船主付费。私营船主为了牟取暴利，便不顾犯人的死活。船上运送人数过多，生存环境恶劣，船主又克扣犯人食物，囤积起来卖钱，大部分犯人在中途就死去。

.2023/11/2928有的船主一出海就把犯人活活扔进海里。英国政府为了降低犯人死亡率，采取了多种办法，要么是成本高，要么效果有限。最后，英国政府制定了一个新办法，规定按到达澳洲活着下船的犯人的人头付费。于是，私营船主绞尽脑汁、千方百计让最多的犯人活着到达目的地。.2023/11/2929后期运往澳洲的犯人的死亡率相当低，最低时只有1%，而原来最高时竟高达94%。规则（或制度）一变，人的行为也会发生变化。每个人都是在既定的约束条件下追求自身利益最大化的。.2023/11/2930看不见的“制度”“制度”为何物？——不容易看见的行为准则、比赛规则例证1：大学校园卡的可流通范围例证2：分配座位的不同办法例证3：学生宿舍内共同开支的分担例证4：外国留学生宿舍门前的“黑车”例证5：人们排队给陌生人送钱，排队从陌生人哪里取钱结论：规则不同、行为不同研究人们的经济行为，重点就是研究限制他们行为的那些规则（制度）。

.2023/11/2931学校中的制度如：考勤制度、教官制度、作息制度、学位制度等。社会中的制度如：交通制度、信息披露制度、政治制度、法律制度、货币制度。家庭中的制度如：婚姻制度、分工制度等。？谈恋爱、订婚、社会风俗、性格、习惯

.2023/11/2932.2023/11/2933.2023/11/2934.2023/11/2935.2023/11/2936.2023/11/2937正式制度和非正式制度正式制度是指人们有意识创造出来并通过国家等组织正式确立的成文规则，包括宪法、成文法、正式合约等；非正式制度是指人们在长期社会交往中逐步形成、并得到社会认可的一系列约束性规则，包括价值信念、伦理道德、文化传统、风俗习惯、意识形态等。.2023/11/2938正式制度具有强制性、间断性特点，它的变迁可以在“一夜之间”完成。非正式制度具有自发性、非强制性、广泛性和持续性的特点，它的变迁是缓慢渐进的，具有“顽固性”。生活中，正式制度只占整个社会约束的小部分，人们生活的大部分空间受到非正式制度的约束。.2023/11/2939用非正式制度可以解释我国社会生活中的许多现象，因为我国传统上是一个伦理社会，缺乏契约传统，伦理文化因素在社会生活中起着十分重要的作用，渗透在社会生活的各个方面。.2023/11/2940第3讲制度分析方法新制度经济学之所以有别于其他经济学而成为一门新的学科，关键不取决于它的研究对象，而是它的分析方法。新制度经济学的理论工具是交易费用理论，交易费用理论是整个现代产权理论大厦的基础。.2023/11/29413.1交易费用分析方法3.2实证历史主义方法3.3产权分析方法3.4制度分析方法.2023/11/29423.1交易费用分析方法诺斯认为，从“成本-收益”分析来看，一项新的制度安排只有在创新的预期净收益大于预期的成本时，才会发生。产权结构的选择或解决纠纷的制度安排，取决于利益关系人之间相互协调和影响的边际交易成本。.2023/11/29433.2实证历史主义方法强调从历史实际情况出发，强调经济生活中的国民性和历史发展阶段的特征。20世纪60年代，制度经济学家以历史分析方法，探讨产权制度变迁的理论。最重要的代表人物是加尔布雷思，此外还有包尔丁、海尔布罗纳、华尔德等。.2023/11/29443.3产权分析方法科斯认为，灯塔制度、电讯产品生产和消费出现的纠纷、农夫和养牛者的利益纠纷、环境污染等现实问题，实质上反映的是产权的界定和变迁。.2023/11/29453.4制度分析方法

研究的重点是要不要确立这个约束（制度）以及就要和不要的原因进行分析，是组织计划的一部分。

前三种方法属于一般是对现行制度进行分析，是组织执行的一部分。.2023/11/2946两个案例案例一

大学生恋爱现象的制度分析案例二

阴茎的制度分析.2023/11/2947例一

大学生恋爱现象的制度分析.2023/11/29482023/11/2949.2023/11/29492023/11/2950写在前面的话1、谈好恋爱的秘诀在于，不必严肃，但必须正经！2、就算已经达到嘴对嘴的关系，也要保持手牵手的距离！3、情书大全在图书的分类，应该属于科幻类！4、婚前做健康检查，恋爱做智力测验！

.2023/11/29502023/11/29515、失恋的明显症状就是失态！6、眼睛流露出来的爱情不容易造假！7、善待爱情，它不会一辈子跟着你！8、爱情老手，不会轻易将恋爱谈出结果！.2023/11/29512023/11/2952送给女生1、智慧女人，懂得如何去爱男人和他的钱！2、不用怀疑，顺着红地毯的方向能轻易走到厨房！3、学会一些糟蹋男人的方法，否则这么多的无聊男子该如何打发！4、男人心虚的反应有两种：献殷勤和耍无赖！5、男人意识到你随便，他一定占你便宜；你坚守阵地，他对你产生敬意。.2023/11/2952案情彭先生自己透露，大学毕业到婚前的6年间，与他正式相亲的有11位姑娘，只有2位姑娘是他没相中的，其余的9位姑娘都没看上他。彭先生主动追求的姑娘就很多了，一般都是剃头担子一头热，属单恋。.2023/11/2953但是研究彭先生的个案，我们不难发现虽然老彭在成家前的相亲屡屡失败，身心也曾疲惫，饱受煎熬。但是他屡败屡战，逾挫逾勇。在接受本人采访时，完全能感受彭先生坚强的心，几米之外张力逼人。.2023/11/2954彭先生现在身边最亲近的女人还是他的结发妻子，最亲近的女生多是他的学生，最亲近的女孩是他的女儿。彭先生知足而幸福着的今天，得益于他当年的相亲和单恋所积累的丰富社会和人生经验。.2023/11/2955历史发展大学生谈恋爱有些出于自主意愿，但也不能排除有部分是被动的，特别是女生，寝室的姐妹都谈上了，自己不谈岂不是没魅力？男女恋爱是正常的情感需要，没人强迫你去谈。大人们都是反过来的，让我们不要谈恋爱。.2023/11/2956在一个物欲横流的社会，又面对现实的就业压力和现行的教育产业化之下的教育理念，大学生谈恋爱的辛苦可想而知，爱情远离高尚趋庸俗化。谈恋爱是非正式制度，是诱致性变迁。有人类的时候就有两性交往，两情相悦。在物质匮乏的历史时期，恋爱的最终目的是两性结合、生育后代。个个都是恋爱高手。.2023/11/2957人类在物质生活条件改善后，恋爱的目的变得复杂起来了，成为满足心理需要、为了找到合适的终生伴侣的实践过程的需要，也有的是为了满足个人的占有欲或肉欲（不可取但无可厚非）。谈恋爱现象我们可以用交易费用分析方法进行。.2023/11/2958大学生恋爱的特殊性1、它和少年时期的早恋不一样。早恋更多的是对异性的好奇，表象的关注。2、它和社会上的恋爱不一样。社会上的恋爱，成家的目的比较明确，特别是大龄青年。3、大学里的恋爱，是一种压抑太久的对异性自然情感的大爆发，理智得含糊和摧枯拉朽并存。.2023/11/2959大学女生择男友最看重：成熟稳重、志同道合外加才华出众。大学男生心中的完美女友要具备：优秀内在、气质出众、性格投契。恋爱是婚姻的前奏吗？

.2023/11/29602023/11/2961成本一是恋爱的机会成本。大学生谈恋爱会花费时间，精力，金钱，还有因陷入二人世界而失去更多与异性交往的机会；疏远了同学关系。二是恋爱时由于信息不对称带来的额外成本。以为在恋爱中了解完全信息是不现实的。男性与女性之间的信息本来就不对称，男人与女人是两个不同的物种。.2023/11/29612023/11/2962收益三是恋爱的博弈收益。双方都希望独赢，但博弈的结果往往是双方都受伤，所以，只有增和博弈的恋爱关系才能走进幸福的殿堂；四是恋爱的均衡收益。恋爱双方达到行为均衡时能成就婚姻，并由此引出了对什么是漂亮，女性的贞洁等问题的讨论。.2023/11/2962恋爱实名制可不可以.2023/11/2963网友称福州大学近日正在推行“恋爱实名制”，要求学生们做到“谁恋爱，谁登记；谁表白，谁负责”。支持者：1.有助于学会珍惜；2.是一种责任的体现。反对者：1.侵犯隐私；2.教育的单相思。.2023/11/2964案情：足球好苗选拔中国足球明星的摇篮——天津火车头足球俱乐部（2010年10月）在选拔足球苗子时要看生殖器的发育情况。原文说，除去一系列的身体素质和基本技术测试外，俱乐部也会因人而异，采用一些看似有些脱离科学轨迹的“原生态方法”来挑选球员。.2023/11/2965根据男孩的生殖器官来判断其雄性激素的高低情况，看其是否适合从事高强度、对抗激烈的足球运动，据俱乐部一位资深官员透露，生殖器短而粗、阴囊紧绷的小男孩就是踢足球不错的好苗子。网友调侃和谩骂：“中国足球的可笑程度可见一斑。”

.2023/11/2966河南省中医院中西医结合生殖中心孙自学教授认为，“这样来选拔足球苗子，是很有道理的。生殖器短而粗、阴囊紧绷的小男孩，大多有着正常的雄性激素分泌能力。男性的主要雄性激素为睾酮，95%是由睾丸间质细胞分泌，5%由肾上腺分泌。.2023/11/2967睾酮不仅是男人性欲的激发因素，还能让男性骨骼粗壮、肌肉发达，帮助人体消除多余的脂肪，并迅速恢复体能，更重要的是，睾酮还给人体提供了比赛时所需要的运动攻击性。足球运动攻击性越强，获胜的可能性越大。现代研究已经证明，体内睾酮含量高的运动员，其运动能力就较强。.2023/11/2968南京市鼓楼医院泌尿外科主任医师戴玉田也有类似的看法。“从运动学角度考虑，选择这样的小男孩，有利于减少运动中受伤的几率。另外，很多兴奋剂内就添加睾酮，但服用兴奋剂是不被允许的。在自然情况下运动员体内睾酮含量高，其实是一种先天的优势。”

.2023/11/2969.2023/11/2970.2023/11/2971案例二

阴茎的制度分析.2023/11/29722023/11/2973俄罗斯圣彼得堡一家性器官博物馆8000美元从法国博物馆购得。.2023/11/29732023/11/2974.2023/11/2974这个制度属于非正式制度，经过几百万年的诱致性变迁形成的。我们可以用实证历史的分析方法进行阐释。这里也十分强调制度形成的过程中，多个关联