专利法律制度概述（法硕）

知识产权法学第四编专利法律制度第十五章

专利法律制度概述一、专利、专利权、专利制度与专利法的概念二、专利制度的起源与发展三、我国专利制度的产生与发展四、专利制度的有关学说第一节专利、专利权、专利制度与专利法的概念一、专利的概念“专利”汉语的字面意思“专有其利”，与“独占”“垄断”近义，但不准确。英文patent是letter

patent的简写，意为“公开的信件”。因此，patent的首要含义为“公开”“显著”；其次还有“授予特权”的含义。（公开与独占是专利的基本特征）专利概念的基本含义：（一）是指权利人针对该技术方案所获得和拥有的专利权（最基本的含意）。（二）是指获得专利权保护的技术方案，此方案可以指向一种产品，也可以指向一种方法。（三）有时也可指专利文献或专利证书。我国《专利法》规定了三种专利，分别是发明专利、实用新型专利和外观设计专利，它们的客体分别是发明、实用新型和外观设计。第一节专利、专利权、专利制度与专利法的概念二、专利权的概念专利权(patentright)是指国家根据发明人或设计人的申请，以向社会公开发明创造或设计的内容，以及发明创造或设计对社会具有符合法律规定的利益为前提，根据法定条件和程序授予其在一定期限内的独占权（排他性权利），专利权的核心内容是独占实施权。其特征：技术公开；权利专有；审查严格；受限较大。一般情况下，在专利权保护期内，未经专利权人许可，他人不得为商业目的实施其专利，否则构成侵权，这是专利权的专有性；专利权仅在保护期内有效，其中发明专利的保护期为20年，实用新型和外观设计专利的保护期为10年，均从专利申请日起算，这是专利权的时间性；一国（或地区）管理专利工作的部门授权的专利仅在本法域内有效，这是专利权的地域性。第一节专利、专利权、专利制度与专利法的概念三、专利制度和专利法专利制度（patent

system)是关于专利申请、审查、授权、保护和救济的制度总称。专利制度是依照专利法，通过授予专利权和公开发明创造，推动技术进步和创新以及经济发展的法律制度。专利制度也是一种完整而系统的科学管理制度。专利法(patent

law）则是具体规定专利制度的法律。广义的专利法在我国除包括《专利法》等法律外，还可包括相应的法规和规章。第二节专利制度的起源与发展一、专利制度的起源现代专利制度起源于英国。公元13-16世纪，英国国王运用其特权，通过特许状方式授予工商业者垄断经营某种商品或贸易的特权，禁止其他人从事相同的商业活动。如前面已提到的1236年国王亨利三世曾授予一波尔多人制作色布的垄断经营权，这被认为是世界最早的一项专利。1331年国王爱德华三世曾授予来自佛兰德的一个织布匠在英格兰从事缝纫及染织贸易活动的专利。王室特权阶段的专利制度主要用来鼓励发展贸易，目的是避免英国的先进技术外流。1474年威尼斯城邦就颁布了一部接近现代意义的专利法。（10年）英国于1623年通过、1624年实施《垄断法令》（又称《专卖条例》）（Statute

of

Monopolies)，该法被认为是世界上第一部具有现代意义的专利法。为控制国王授权专利的滥用，该法宣布以往以“钦赐”形式授予的垄断权一律无效。该法规定针对任何新产品可授予14年的垄断权，权利人应是“第一个真正发明人”，这被视为发明的新颖性标准和专利申请优先权的起源。该法为以后的专利立法划定一个基本范围，其应用的许多概念与原则至今仍在沿用。第二节专利制度的起源与发展二、专利制度的发展在1623年《垄断法令》颁布后的几百年间，英国的专利制度逐步完善。1852年英国第一部全面修订的《专利法》颁布。1883年，英国《专利、外观设计和商标法》(Patents，Designs

and

Trade

MarksAct)通过。虽然早在1474年威尼斯城邦就颁布了一部专利法，但该法规定知晓专利技术的人员需为该技术保密，因此它提供的保护更近似于对技术秘密的保护，而非现代意义上的专利保护，该法也因而被理解为接近现代意义的专利法。可以说，英国专利制度发展史基本代表着现代专利制度的发展历程。美国国会于1790年通过第一部专利法。伴随着工业革命，其他国家也先后颁布专利法，建立专利制度。法国在大革命后的1791年就颁布了第一部专利法，在时间上仅次于美国。第二节专利制度的起源与发展三、专利制度与当代的知识经济从20世纪90年代初开始，知识经济开始兴起。科学技术是第一生产力，如果一个国家没有较好的专利制度，或者专利制度不能较好地保护由科学技术创新产生的发明创造，科学技术创新就难以保证能够可持续地为经济和社会发展服务，从而不能在科技创新、经济发展和社会进步建立良性循环并造成资源浪费。一个好的专利制度不仅能够有效地激励科技创新，还能够吸引外国的先进技术和投资，实现智力资源和财力资源的优化配置，促进技术成果向社会生产力的有效转化。因此，一个国家要想在知识经济时代获得较大发展，建立健全的专利制度就具有显著意义。美国、欧洲和日本等发达国家或地区近几十年的实践为此提供了较好说明。第三节我国专利制度的产生与发展一、前期的曲折历程我国古代将技术视为“奇技淫巧”，未得到应有的重视，古代社会难以提供专利制度产生的土壤。清朝末期的“洋务派”在引进西方国家的先进技术的同时，也试图将相应的专利制度引入到中国。在清末1898年的“戊戌变法”中，光绪皇帝颁布一系列革新措施，其中包括《振兴工艺给奖章程》。该章程被称为我国第一部专利法，但因为戊戌变法只维持了短短的一百多天，该章程也没有机会得到实施。民国政府于1911年成立，于1912年颁布《奖励工艺品暂行章程》。该章程得以实施，成为我国第一部付诸执行的专利法。1932年民国政府又颁布《奖励工业技术暂行条例》及其实施细则，还颁布了《奖励工业技术审查委员会规则》。1944年民国政府又颁布了《专利法》，使之成为中国第一部真正以“专利法”命名的专利法律。第三节我国专利制度的产生与发展二、改革开放前的新中国专利制度新中国成立后，1950年颁布《保障发明权与专利制度暂行条例》，1954年该暂行条例被《有关生产的发明、技术改进及合理化建议的奖励暂行条例》取代。1957年之后，专利制度名存实亡。1963年国务院明令

废止《有关生产的发明、技术改进及合理化建议的奖励暂行条例》，同时颁布实施《发明奖励条例》，对具备一定水平和条件的发明创造颁发发明证书，给予一定奖励，发明人不再享有其他权利。从1949-1978年的30年间，我国未能建立基本的专利法律制度，除了未能颁布专门的专利法律之外，也没有成立专门的管理专利工作的部门。第三节我国专利制度的产生与发展三、《中华人民共和国专利法》的颁布实施1984年3月12日，《中华人民共和国专利法》获得通过，成为新中国第一部专利法。该法的通过标志着我国现代专利制度的正式建立，是我国专利制度发展史上的重要事件。1984年12月19日，我国向世界知识产权组织递交关于加入《保护工业产权巴黎公约》的申请，并于1985年3月19日成为《巴黎公约》第96个成员国。1985年1月，国务院颁布《专利法实施细则》对有关事项作出进一步规定。《专利法》于1985年4月1日起施行，从此开辟我国现代专利制度的新局面。其后分别于1992年通过（1993年1月1日施行）、2000年通过（2001年7月1日生效）、2008年通过（2009年10月1日施行）三次修改。第四节 专利制度的有关学说（不讲）一、自然法理论随着工业革命的发展，专利制度逐渐建立，人们也尝试利用自然法理论解释专利权和专利制度。法国在1791年的《专利法》前言中，将专利权解释为一种基本人权，认为专利权和其他基本人权一样是天赋的自然权利，国家只不过是宣告或证明了发明人的专利权存在，专利权具有人格性、合理性和神圣性，因而国家或法律并非专利权之来源。该专利法规定，工业中的每一项新发现或新发明都是创造者的财产，从而直接赋予专利权以财产属性。专利权的自然法理论能够驳斥专利权受惠于王权特赐的封建意识，在当时的历，专利权的耳然法理论能够驳斥专利权受惠于王权特赐的封建意识，在当时的历限性，具体体现为该理论难以解释专利权的地域性、时间性和独占性。因为既然是天赋人权，那么每个发明人对其专利权的拥有就不应受到地域或时间的限制，不同的发明人针对同一项发明创造也应分别享有各自的权利。这些显然与现代专利制度难以相容。第四节 专利制度的有关学说二、无形财产权理论专利权的客体是发明创造，它只是一种技术方案或设计方案，与有形财产权的客体不同。1875年德国学者科拉对比了传统的有形财产权理论，提出无形财产权理论，认为专利权是一种无形财产权，其保护客体具有

无形性，其保护时间和保护地域具有有限性。由于无形财产权理论能够较好地描述专利权客体的性质，能够解释很多专利制度，因此很快为人们所接受，从此成为知识产权理论的一种主流学说，是现代专利制度的基础学说之一。第四节 专利制度的有关学说三、社会契约理论社会契约理论也是解释和理解专利制度的一个重要理论。契约理论的基础是，发明人向社会公开他的发明创造，作为对价，社会赋予发明人在一定时期针对此发明创造的独占实施权，使发明人有机会获得必要的奖赏，此即专利的独占性和时间性，而一旦超过了专利保护期，该发明创造就归入公有领域，为社会所拥有。这样的制度安排，能够在一定程度上保证发明人和社会都能从交易中获得收益。但也有研究者认为此种社会契约行为仅属理论上的虚拟。第四节 专利制度的有关学说四、激励理论英美法系的专利制度的理论基础是效应主义，是一种实用哲学。它试图通过经济利益激励发明人进行发明创造，此即专利激励理论的基本原理。在激励理论下，国家建立专利法律制度，赋予发明人在一定期限内针对其发明创造的垄断性实施权，排除他人无偿的商业性使用，鼓励专利权人获得合理的经济利益，藉此激励发明人的发明创造