2023年证券从业之证券市场基本法律法规高分通关题库

2023年证券从业之证券市场基本法律法

规高分通关题库

单选题（共80题）

1、证券金融公司可根据借入人资信情况和转融通担保证券、资金明

细账户的资产情况，按照一定的综合比例，确定对借入人开展科创

板转融券业务应收取的保证金。应收取的保证金比例可低于（）,

其中货币资金占收取保证金的比例不得低于（）0

A.20%；15%

B.25%；20%

C.30%；15%

D.30%;20%

【答案】A

2、关于金融机构对资产管理产品实行净值化管理，以下说法正确的

是（）。

C.（2W

D.①O④

【答案】B

3、证券金融公司可根据借入人资信情况和转融通担保证券、资金明

细账户的资产情况，按照一定的综合比例，确定对借入人开展科创

板转融券业务应收取的保证金。应收取的保证金比例可低于（）,

其中货币资金占收取保证金的比例不得低于（）o

A.20%；15%

B.25%；20%

C.30%；15%

D.30%；20%

【答案】A

4、下列各项，属于资金账户管理内容的有（）。

A.I、II、III

B.I、HLIV

C.I、II.IV

D.I、II、III、IV

【答案】D

5、下列关于客户保证金存放的说法中，正确的是（）。

A.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货交易所专用结算

账户内

B.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内

C.期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期

货交易所专用结算账户内

D.期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户

内

【答案】C

6、（）依法对交易商协会、同业拆借中心和中央结算公司进行监

督管理。

A.中国证监会

B.财政部

C.中国人民银行

D.国务院

【答案】C

7、证券公司开展柜台市场业务，应当遵守（）要求。

A.®0X3）

【答案】D

8、下列属于全国股转系统业务主要规范性文件的有。

A.I、II、IH、IV

B.in、iv

c.I、II

D.II.III、IV

【答案】D

9、证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保

内部控制的有效性。其中，（）负责督促、检查和评价证券公司

各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终

责任；（）应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承

担首要责任。

A.股东会；高级管理人员

B.董事会；业务部门和分支机构的负责人

C.股东会；直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人

员

D.董事会；直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人

员

【答案】D

10、下列属于合规风险的是（）o

A.向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应

B.误导客户，对客户买卖证券承诺收益或赔偿

C.私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券

D.提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易

【答案】A

H、（2016年真题）发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及

其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律法

规规定的.中国证监会可以视情节轻重采取的措施不包括（）o

A.责令改正

B.监管谈话

C.出具警示函

D.移送司法机关

【答案】D

12、（2020年真题）下列属于经有关金融监管部门批准设立的金融

机构发行的理财产品的有（）o

A.I、II、III

B.II、IV

C.I、IILIV

D.I、II、III、IV

【答案】D

13、内部控制组织体系的第三道防线是（）。

A.项目组

B.业务部门

C.质量控制

D.风险管理

【答案】D

14、下列属于证券公司分支机构的是（）。

A.清算所

B.交易所

C.交割仓库

D.证券投资咨询机构

【答案】D

15、下列关于有限合伙企业执行合伙事务的说法，正确的有（

A.I、II、III、IV

B.II、IV

C.I、II、III

D.I、III,IV

【答案】A

16、证券公司（）的流动性风险管理职责包括定期向首席风险

官报告流动性风险水平、管理状况及其重大变化；组织开展流动性

风险压力测试。

A.董事会

B.监事会

C.流动性风险管理部门

D.经理层

【答案】C

17、下列关于监管部门对发布证券研究报告业务的有关规定，说法

正确的为（）。

A.I.II、III

B.I.II、IV

C.II、III.IV

D.I.II、III、IV

【答案】D

18、证券公司应建立健全相对集中，权责统一的投资决策与授权机

制，则（）是证券公司自营业务的最高管理机构。

A.投资决策机构

B.自营业务部门

C.董事会

D.分支机构

【答案】A

19、机构聘用未取得证券业执业证书的人员对外开展证券业务的，

下列说法错误的是（）

A.由协会责令改正

B.拒不改正的，给予纪律处分

C.情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款

D.相关人员，2年内不得参加证券业从业人员资格考试

【答案】D

20、下列企业中，能够对其债务独立承担责任的是（）。

A.合伙企业

B.股份有限公司

C.企业分支机构

D.个人独资企业

【答案】B

21、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和运

行。

A.董事会一业务决策机构业务执行部门分支机构

B.董事会业务执行部门一业务决策机构分支机构

C.股东大会一业务决策机构业务执行部门分支机构

D.股东大会一业务执行部门一业务决策机构一分支机构

【答案】A

22、下列有关有限责任公司的说法，错误的是（）o

A.自然入股东死亡后，其合法继承人可以继承股东资格，公司章程

另有规定的除外

B.股权转让时，公司应当注销原股东的出资说明书，向新股东签发

出资说明书，并相应修改公司章程。对公司章程的该项修改不需再

向股东会表决

C.人民法院依照法律规定强制执行程序转让股东股权时，其他股东

同等条件下有优先购买权

D.有限责任公司股东对外转让股权时，2个以上股东主动行使优先

购买权的，若公司章程没有规定，股东之间需要平均分配所转让的

股权

【答案】D

23、证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险

管理工作负责人应由（）考核，考核权重不低于50%。

A.证券公司首席风险官

B.证券公司董事长

C.子公司董事长

D.子公司总经理

【答案】A

24、《期货交易管理条例》规定，一家内地私营企业不得违规使用

（）资金进行期货交易。

A.自有

B.短期经营

C.营运

D.信贷

【答案】D

25、上市公司发生的下列哪种情形，证券交易所一般不会终止其股

票上市交易（）。

A.公司有重大违法行为

B.公司股东总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券

交易所规定的期限内仍不能达到上市条件

C.公司不按照规定公开其财务情况，或者对财务会计报告作虚假记

载，且拒绝纠正

D.公司解散或者被宣告破产

【答案】A

26、假设甲、乙、丙、丁四人，均已通过证券从业资格考试，以下

符合申请证券从业执业证书条件的是（）o

A.丙某，品行端正，具有良好的职业道德，但尚未被机构聘用

B.乙某，曾被中国证监会认定为证券市场禁入者，但是已过禁入期

C.甲某，最近五年未受过刑事处罚，但被中国证监会认定为证券市

场禁入者

D.丁某，两年前受过刑事处罚

【答案】B

27、对于股份有限公司，《公司法》及公司章程规定对外提供担保等

事项必须经股东大会作出决议的，（）应当及时召集股东大会会议对相

关事项进行表决。

A.董事长

B.董事会

C.证券事务代表

D.董事会秘书

【答案】B

28、下列关于金融机构资产管理业务的相关规范，说法错误的是

（）o

A.金融机构可以为其他金融机构的资产管理产品提供规避投资范围、

杠杆约束等监管要求的通道服务

B.资产管理产品可以再投资一层资产管理产品，但所投资的资产管

理产品不得再投资其他资产管理产品（公募证券投资基金除外）

C.金融机构将资产管理产品投资于其他机构发行的资产管理产品，

从而将本机构的资产管理产品资金委托给其他机构进行投资的，该

受托机构应当为具有专业投资能力和资质的受金融监督管理部门监

管的机构

D.委托机构应当对受托机构开展尽职调查，实行名单制管理，明确

规定受托机构的准入标准和程序、责任和义务、存续期管理、利益

冲突防范机制、信息披露义务以及退出机制。委托机构不得因委托

其他机构投资而免除自身应当承担的责任

【答案】A

29、下列选项中，说法正确的是（）。

A.取得从业资格的人员提供虚假材料，已颁发执业证书的，由协会

注销其执业证书

B.参加证券从业资格考试的人员，违反考试规则，扰乱考场秩序的,

3年内不得参加资格考试

C.证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金。

保证金只能以标的证券充抵

D.证券公司应建立健全自营决策机构和决策程序，重点防范规模失

控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕

交易等的风险

【答案】A

30、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的，对

其直接负责的主管人员和

A.行政拘留

B.撤销任职资格或者证券从业资格

C.警告

D.罚款

【答案】A

31、审计应当遵循独立性原则，全面覆盖（）,审计的范围、方

法和频率应当与本机构经营规模及洗钱和恐怖融资风险状况相适应,

审计报告应当向董事会或者其授权的专门委员会提交。

A.OX2X3）

【答案】D

32、存托人应当承担的职责包括（）。

A.（Dm

B.OW

D.①0标④

【答案】D

33、下列有关证券登记结算机构的说法，错误的是（）o

A.M

B.（W

D.（M）

【答案】A

34、证券公司应按照法律、行政法规和中国证监会的规定建立

（）o

A.（W3）

c.（3>3）

D.OXM）

【答案】D

35、编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场的，没收

违法所得，并处以违法所得一倍以上（）的罚款。

A.三倍以下

B.五倍以下

C.十倍以下

D.二十倍以下

【答案】C

36、（2016年真题）下列关于股份有限公司设立的说法中，正确的

有（）o

A.I、IILIV

B.II、HLIV

C.I、II.IV

D.I、II、III.IV

【答案】c

37、甲股份有限公司的公司章程规定董事会成员为9人，但截至到

2015年4月25日时，该公司董事会成员实际为5人，下列说法正

确的是（）O

A.该公司应当在2015年6月25日前召开临时股东大会

B.该公司应当在2015年5月25日前召开临时股东大会

C.该公司的公司章程规定的董事会人数不符合《公司法》的规定

D.该公司可以不召开临时股东大会

【答案】A

38、合伙协议没有约定，当处分合伙企业的不动产时，（）

A.应当经全体合伙人一致同意

B.应当经半数合伙人同意

C.应当经2/3合伙人同意

D.应当经1/3合伙人同意

【答案】A

39、下列说法正确的有（）。

B.©（2X^

D.②（W

【答案】B

40、证券公司从事资产管理业务应遵守的原则有（）。

A.I、II、IV

B.II、HLIV

C.I、III.IV

D.I、II、III、IV

【答案】D

41、下列关于法律关系的说法，错误的是（）o

A.法律主体主要包含自然人、组织和国家

B.法律关系客体包含人格

C.法律关系由主体、客体与内容构成

D.对于自然人来说，有权利能力一定有行为能力

【答案】D

42、非公开募集基金募集完毕，基金管理人未向基金行业协会备案

的，处（）

A.1万元以上30万元以下罚款

B.10万元以上30万元以下罚款

C.1万元以上50万元以下罚款

D.10万元以上50万元以下罚款

【答案】B

43、公司申请公司债券上市交易，应当符合的条件包含（）

A.I、HI、IV

B.I、II、HI、

C.IKIV

D.I、n、in.iv

【答案】B

44、因违法行为或者违纪行为被吊销执业证书或者被取消资格的律

师、注册会计师或者其他证券服务机构的专业人员，自被吊销执业

证书或者被取消资格之日起未逾（）年，不得担任证券交易所

的负责人。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】D

45、基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行

为有()o

A.I.II.IV

B.I.III.IV

C.I.II.Ill

D.I.IV

【答案】c

46、A公司的法定代表人为张某，2015年4月1日法定代表人变为

李某,则A

A.设立登记

B.变更登记

C.停业登记

D.注销登记

【答案】B

47、下列有关科创板与创业板证券出借业务的说法中，错误的是

（）

A.战略投资者在承诺的持有期限内，不得通过与关联方进行约定申

报、与其他主体合谋等方式，锁定配售股票收益、实施利益输送或

者谋取其他不当利益

B.通过约定申报和非约定申报方式参与科创板与创业板证券出借的,

证券出借期限可在1天到182天的区间内协商确定

C.科创板与创业板证券出借的标的证券范围，与相应板块的可融券

卖出的标的范围不同

D.上海证券交易所对科创板与创业板证券出借约定申报进行实时撮

合成交，生成成交数据，并对证券金融公司和出借人的账户可交易

余额进行实时调整

【答案】C

48、国务院证券监督管理机构和（）应当建立证券公司的有关情况

通报机制。

A.中国人民银行

B.地方人民政府

C.国务院银行监督管理机构

D.国务院保险监督管理机构

【答案】B

49、参加证券业从业人员资格考试的人员应当满（），具有（）学历。

A.16周岁高中以上

B.16周岁大专以上

C.18周岁高中以上

D.18周岁大专以上

【答案】C

50、（2020年真题）下利属于我国《证券法》规定的证券种类的品

种有（）

A.I、IlkIV

B.I、II、III、IV

C.II、IV

D.I、II、III

【答案】D

51、（2016年真题）有限责任公司监事会中公司职工代表的比例不

得低于（）。

A.1/3

B.2/3

C.1/2

D.3/4

【答案】A

52、(2018年真题)股份有限公司的股份发行应当遵循的原则不包括

()。

A.公平

B.公正

C.公开

D.同股同价

【答案】C

53、证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户说明的事项有

()o

A.①0)

B.OX2X3)

C.(M)

D.①0③®

【答案】A

54、基金份额持有人的权利不包括()。

A.参与分配清算后的剩余财产

B.分享基金财产收益

C.按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产

D.查阅或复制公开披露的基金信息资料

【答案】C

55、下列关于资产管理计划推广销售的说法，错误的是（）。？

A.证券公司不得通过广播、电视、报刊及其它证券公司推广集合资

产管理计划

B.推广期间，客户资金应存入集合计划份额登记机构指定的专门账

户

C.集合资产管理计划应当面向合格投资者推广

D.推广结束后对募集资金的验资工作应由具备证券相关业务资格的

会计事务

【答案】A

56、以下关于证券公司敏感信息管理的表述正确的有（）。

D.②

【答案】C

57、退伙，是指合伙企业存续期间，合伙人因特定情形发生而退出

合伙企业，失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中，退伙

的情形不包括（）。

A.法定退伙

B.除名退伙

C.事实退伙

D.自愿退伙

【答案】C

58、（2017年真题）证券公司的（）应当在任职前取得经国务

院证券监督管理机构核准的任职资格。

A.I、II、IV

B.I、II、III、IV

C.I、II、III

D.III.IV

【答案】C

59、挂牌前（）以内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股

票进行过转让的，该股票的管理按照前款规定执行，主办券商为开

展做市业务取得的做市初始库存股票除外。

A.6个月内

B.9个月内

C.12个月内

D.18个月内

【答案】C

60、证券公司根据资金融入方和资金融出方的委托向上交所综合业

务平台的股票质押回购交易系统进行交易申报。交易系统对交易申

报按相关规则予以确认，并将成交结果发送（）。？

A.中国证券登记结算有限公司

B.中国债券登记结算有限公司

C.证券交易所

D.证券公司

【答案】A

61、（）中专门对证券公司融资融券业务作出了一般性规定。

A.《证券法》

B.《证券公司监督管理条例》

C.《证券公司融资融券业务管理办法》

D.《转融通业务监督管理试行办法》

【答案】B

62、（2019年真题）募集机构可以通过合法途径公开宣传私募基金管

理人的（）

A.I、II、III

B.II、IILIV

C.I、II.IV

D.I、II、III、IV

【答案】D

63、下列关于证券公司与证券经纪人签订委托合同的说法正确是

()。

A.©0)

B.稣

【答案】D

64、下列说法中，错误的是()。

A.沪港通，指两地投资者委托上交所会员或者联交所参与者，通过

上交所或者联交所在对方所在地设立的证券交易服务公司，买卖规

定范围内的对方交易所上市股票

B.沪股通，是指香港投资者委托香港经纪商，经由联交所设立的证

券交易服务公司，向上交所进行申报，买卖规定范围内的上交所上

市的股票

C.港股通，是指内地投资者委托内地证券公司，经由上交所设立的

证券交易服务公司，向联交所进行申报，买卖规定范围内的联交所

上市的股票

D.沪港通包括深股通和港股通两个部分

【答案】D

65、（2020年真题）下列关于设立管理公开募集基金的基金管理公

司的说法，正确的有（）

A.I、II、IV

B.I、II、III

C.II、III

D.I、III

【答案】B

66、非公开募集基金合格投资者的单位和个人应满足的条件，下列

不符合的是（）

A.具备相应风险识别能力和风险承担能力

B.达到规定财产规模或者收入水平

C.基金份额认购金额不低于规定限额

D.最近一年末净资产不低于800万元的法人单位

【答案】D

67、下列属于证券自营买卖的对象的有（）。

A.OXM）

B.0x2X3）

D.

【答案】D

68、证券金融公司开展转融通业务，可以使用下列资金和证券

（）o

D.（W3海）

【答案】D

69、证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（）进行执业注

册。

A.证券交易所

B.中国证券业协会

C.中国证监会

D.中国证券登记结算公司

【答案】B

70、证券公司未按照规定未按照规定存放、管理客户的交易结算资

金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，责令改正，给予

警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上（）倍以下的罚

款。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】B

71、按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，下列证券公司自

营业务的指标错误的是（）。

A.自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本」00%

B.自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的500%

C.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的20%

D.持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的20%

【答案】C

72、证券公司分支机构包括（）。

A.I、II

B.II、III,