2022期货从业资格证考试《期货基础知识》模拟试题C卷

2022期货从业资格证考试《期货基础知识》模拟试题C卷

考试须知：

1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

姓名：______

考号：

得分评卷入

一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）

1、宋体期货交易实行客户交易编码制度。会员和客户应当遵守（）制度，不得混码交

易。

A^一户一码

B^一户多码

C、多户一码

D、多户多码

2、期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定，向（）报送

相关信息。

A、股东大会

B、中国证监会

C、期货业协会

D、期货保证金安全存管监控机构

3、经纪公司在为客户开立帐户前，应当事先向客户出示（）

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A、《经纪合同》

B、《经纪业务规则》

C、《交易所交易规则》

D、《交易风险说明书》

4、《期货从业人员执业行为准则》没有规定的是（）

A、职业纪律

B、专业胜任能力

C、职业品德

D、职业创新能力

5、宋体甲是某期货公司客户，某H结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金

比例，低于期货公司收取的保证金比例，期货公司向甲发出追加保证金通知。次日，经甲耍

求，期货公司允许甲在未追加保证金的情形下继续持仓.下列说法中正确的有（）

A、期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓

B、期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓

C、期货公司的行为不应当认定为透支交易

D、如果甲的账户因继续持仓扩大了损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任

6、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前（）的风险监管指标应持续符

合规定的标准。

A、1个月

B、2个月

C、6个月

D、1年

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7、首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当

立即向中国证监会派出机构和公司（）报告。

A、总经理

B、股东大会

C、董事会

D、全体客户

8、制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是（）

A、中国期货业协会

B、中金所

C、中国证监会

D、期货公司

9、期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起（）内报住所地的中国证监

会派出机构备案。

A、3个工作日

B、5个工作日

C、10个工作日

D、15个工作日

10、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元。根据

《期货公司风险监管指标管理试行办法》，中国证监会派出机构应当对该期货公司采取以下

监管措施（）

A、责令公司限期整改

B、对期货公司高级管理人员进行监管谈话

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C、限制或暂停公司部分期货业务

D、无需采取监管措施

11、客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会尽快补足保证金。第二天，王某未

能按照规定补足保证金，要求公司暂时为其保留持仓。由于王某资信状况一直良好，。期货

公司与王某签订了书面保仓协议，如果随后交易中，王某账户穿仓，以下说法中正确的是

（）

A、保留持仓期间造成的损失，由客户自己承担，穿仓造成的损失由期货公司承担

B、保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担担，穿仓造成的损失由期货公司承担

C、全部损失由客户承担

D、全部损失有期货公司承担

12、根据我国《刑法》的规定，期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利，

挪用本单位或者客户资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过3个月未还的，或者

虽未超过3个月，但数额较大、进行营利活动的，或者进行非法活动的，处3年以下有期徒

刑或者拘役;挪用本单位资金数额巨大的，或者数额较大不退还的构成（）

A、盗窃罪

B、贪污罪

C、挪用资金罪

D、职务侵占罪

13、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，

限制被调查事件当事人的期货交易的时间不得超过一个交易日；案情复杂的，可以延长至

一个交易日。（）

A、15;15

B、15;30

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C、30;45

D、30;60

14、在我国，期货交易所会员大会由（）召集，一般情况下每年召开一次。

A、董事会

B、理事会

C、总经理

D、理事长

15、如果中国工商银行拟从事期货交易融资业务，应当由（）批准。

A、国务院银行业监督管理机构

B、国务院期货监督管理机构

C、中国期货业协会

D、中国银行业协会

16、依据《期货公司监督管理办法》的规定，依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的

是（）

A、期货交易所

B、中国证监会及其派出机构

C、中国期货业协会

D、中国银监会

17、期货公司从事金融期货结算业务，应当经（）批准。

A、中国保监会

B、中国银监会

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C、中国证监会

D、人民银行

18、监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于（）转发给相关期货交

易所。

A、接到注销申请的三天内

B、接到申请的次日

C、接到注销申请的一周内

D、当日

19、期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本不低于人民币（）亿元。

A、1

B、2

C、3

D、4

20、期货交易所董事会每届任期（）年。

A、1

B、2

C、3

D、5

21、中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（）工作日内，作出批

准或者不予批准的决定。

A、7个

第6页共42页

B、10个

C、15个

D、20个

22、宋体甲是期货公司客户，某日结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比

例，低于期货公司收取的保证金比例，期货公司向甲发出追加保证金通知，次日，经甲要求,

期货公司允许甲在未追加保证金的情形下继续持仓，下列睨法正确的有（）

A、期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓

B、期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓

C、如果甲的账户因继续持仓扩大了损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任

D、期货公司的行为应当认定为允许客户透支交易

23、投资者应当遵守（）的原则，承担金融期货交易的履约责任。

A、适当分摊

B、合理理赔

C、买卖自负

D、风险自负

24、在正向市场上，如果近期供给量增加，需求减少，则跨期套利交易者应该进行（）

A、买人近期月份合约的同时卖出远期月份合约

B、买入近期月份合约的同时买人远期月份合约

C、卖出近期月份合约的同时卖出远期月份合约

D、卖出近期月份合约的同时买入远期月份合约

25、我国期货交易的交割，由（）统一组织进行。

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A、期货交易所

B、中央登记结算中心

C、期货业协会结算中心

D、交割仓库

26、投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内向经纪公司提出书面异议。

A、交易完成1513

B、交易完成30日

C、收到结算报告的当天

D、《经纪合同》约定的时间

27、宋体关于期货公司申请股权变更的表述，错误的是（）

A、期货公司与股东之间不得交叉持股

B、期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持

C、拟变更的股权不存在被查封、冻结情形

I）、受让方应当符合持有相应股权的法定条件

28、期货交易应当在依法设立的（）或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所

进行。

A、期货交易所

B、期货公司

C、证券交易所

D、证券公司

29、未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并

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处（）以下罚款。

A、3万元

B、5万元

C、10万元

D、20万元

30、期货公司逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者

涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构不能对

其采取下列（）措施。

A、终止或者暂停部分期货业务

B、停止批准新增业务或者分支机构

C、限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用

D、限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利

31、期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计

师事务所审计后，报送（）

A、中国证监会和财政部

B、财务部

C、中国期货业协会

I）、期货交易所

32、期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司

（）股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。

A、5%

B、100%

第9页共42页

C、50%

D、70%

33、期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，错误的做法是（）

A、与客户签订书面合同

B、要求客户在风险说明书上签字确认

C、事先向客户出示风险说明书

D、要求客户全权委托期货公司工作人员代为下达交易指令

34、在我国，期货交易所会员应当是（）或者其他经济组织。

A、法人

B、自然人

C、境外企业法人

D、境内企业法人

35、期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件

时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（）内向国务院期货

监督管理机构提交书面报告。

A、3日

B、5日

C、7日

D、15日

36、期货经纪公司（）,是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作，实现其既

定的工作目标，防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序、措施

和方法的总称。

第10页共42页

A、内部控制制度

B、内部控制文本制度

C、内部监督体系

D、内部控制模式

37、从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构，应当取得（）批准的业务资格。

A、国务院期货监督管理机构

B、期货业协会

C、期货交易所

D、证券交易所

38、国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取的监管措

施不包括（）

A、谈话

B、责令具结悔过

C、提示

D、记入信用记录

39、下列关于期货经纪公司高级管理人员的说法，正确的有（）

A、高级管理人员离开推荐公司后，其高管任职资格仍有效

B、高级管理人员涉嫌违法违规被处罚的，期货经纪公司应当在被处罚之日起3个工作

日内向中国证监会报告

C、经纪公司对高级管理人员进行处分或者免职的应在公布前向中国证监会派出机构备

案

D、期货经纪公司法定代表人不能履行职务时可由该公司选定的其他具有高管资格的管

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理人员代其履行

40、目前，全球最大的商品期货品种是（）期货。

A、畜产品

B、农产品

C、有色金属

D、石油

41、经纪公司为规范自身的经营行为、防范风险而制定的一系列业务操作程序、管理办法和

各项措施总称为（）：

A、内部控制机制

B、内部控制文本制度

C、内部监督体系

D、内部控制模式

42、宋体证券公司与期货公司应当（）,保持财务、人员、经营场所等分开隔离。

A、合资经营

B、融资经营

C、独立经营

D、合并经营

43、美国失业率及非农就业数据会对美联储货币政策制定产生一定的影响，当失业率下降,

非农就业上升时，市场对美联储货币政策的预期为（）

A、加息可能性增加

B、加息可能性减弱

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C、维持利率不变

D、降息可能性增加

44、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的

（）

A、10%

B、20%

C、30%

D、50%

45、宋体（）应当以保障基金的名义设立资金专用账户，用于专户存储保障基金。

A、期货公司

B、期货投资者保障基金管理机构

C、期货交易所

D、中国证监会

46、我国期货交易所会员必须是（）

A、事业单位

B、自然人

C、境外企业法人或者其他经济组织

D、境内企业法人或者其他经济组织

47、会员制期货交易所理事会应当将会议表决事项作成会议记录，由出席会议的（）在

会议记录上签名。

A、理事

第13页共42页

B、理事和工作人员

C、理事和记录员

D、投赞成票的理事

48、会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会

员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。

A、期货交易所

B、该会员

C、期货交易所和该会员按比例

D、期货交易所和该会员共同连带

49、实行会员分级结算制度的期货交易所由（）组成。

A、一般结算会员和特别结算会员

B、结算会员和非结算会员

C、全面结算会员和交易结算会员

D、特别结算会员和交易结算会员

50、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客

户的交易指令人市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由（）承担。

A、该经营机构

B、客户

C、期货交易所

D、客户和经营机构共同承担

51、开盘价集合竞价在每一交易日开始前（）分钟内进行。

第14页共42页

A、5

B、15

C、20

D、30

52、股指期货交易的保证金比例越高，则（）

A、杠杆越小

B、杠杆越大

C、收益越低

D、收益越高

53、未足额追加的客户保证金应当按（）标准计算，不包括己经计入“应收风险损失款”

科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。

A、期货公司规定的保证金

B、期货交易所规定的保证金

C、期货业协会规定的保证金

D、期货交易所规定的结算准备金

54、具有从事期货业务（）以上经验的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级

管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。

A、3年

B、5年

C、8年

D、10年

第15页共42页

55、我国负责期货从业人员资格的认定、管理及注销的机构是（）

A、中国证监会

B、期货交易所

C、中国人民银行

D、中国期货业协会

56、我国黄大豆2号期货可参与交割的为（）

A、大豆1号

B、非转基因大豆

C、进口大豆和国产大豆

D、转基因大豆

57、随着交割日期的临近，现货价格和期货价格之间的差异将会（）

A、逐渐增大

B、逐渐缩小

C、不变

D、不确定

58、期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于（）

A、职工福利

B、会员分红

C、股东分红

D、保证期货交易场所、设施的运行和改善

59、当期货从业人员利益与投资者利益发生或可能发生冲突时，（）

第16页共42页

A、应当退出委托关系

B、应当向投资者披露

C、应当向董事会披露

D、应当向所在经纪公司披露

60、净资本的计算公式为：净资本=净资产-资产调整值+（）-客户未足额追加的保证金

-/+其他调整项。

A、负债

B、流动负债

C、负债调整值.

D、流动资产

61、期货公司变更（）以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。

A、3%

B、5%

C、1%

D、4%

62、保障基金总额达到（）元人民币，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金.

A、1亿

B、5亿

C、8亿

D、10亿

63、宋体期货公司不得为知识测试评分低于（）分的投资者申请开立股指期货交易编码。

第17页共42页

A、90

B、95

C、85

D、80

64、宋体中国证监会认定存在较高风险的期货公司应当（）向期货投资者保障基金管

理机构提供财务监管报表。

A、每日

B、每月

C、每季度

D、每年

65、根据《期货交易所管理办法》的规定，理事会召开至少要有（）理事出席。

A、2/3以上

B、1/3以上

C、1/2以上

D、1/4以上

66、小王去某期货公司开户进行期货交易，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的

风险，与小王签订了《期货经纪合同》。下列表述正确的是（）

A、公司应当以案例说法的方式介绍期货交易的风险，履行风险告知的义务

B、公司与小王签订的经纪合同后，应由小王根据合同的约定向期货交易所申请交易编

码，供交易使用

C、公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》，并由小王签字确认己了解其内容

D、公司应向小王出示期货公司从业人员资格证明，并由小王签字确认以知悉

第18页共42页

67、宋体《（期货经纪合同）指引》和《期货交易风险说明书》由（）制定。

A、中国证监会

B、中国期货业协会

C、期货交易所

D、商务部

68、公司制期货交易所采用（）的组织形式。

A、无限责任公司

B、有限责任公司

C、股份有限公司

D、合伙制公司

69、我国会员制期货交易所理事长、副理事长的任免程序为（）

A、中国期货业协会提名，理事会通过

B、中国证监会提名，理事会通过

C、中国证监会提名，会员大会通过

D、中国期货业协会提名，会员大会通过

70、非结算会员向期货交易所支付的手续费，由（）从全面结算会员期货公司期货保证

金账户中划拨。

A、银监会

B、证监会

C、期货交易所

D、期货公司

第19页共42页

71、东方不败期货公司接受客户独孤求败的全权委托进行期货交易，由于市场动荡，该交易

产生巨大损失。对此损失，东方不败期货公司应当赔偿独孤求败的赔偿额为（）

A、全部损失

B、至少百分之八十的损失

C、至多百分之八十的损失

D、百分之六十的损失

72、期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，申请日前3个会计年度中，应至少1年盈

利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币（）

A、3000万元

Bx5000万元

C、8000万元

D、1亿元

73、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应（）

A、及时向主管部门报告

B、公平对待该投资者

C、及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险

D、了解投资者的投资目标

74、设立期货公司，应由（）批准。

A、国务院期货监督管理机构

B、国务院期货监督管理机构派出机构

C、中国期货业协会

第20页共42页

D、期货交易所

75、现代意义上的期货交易起源于（）

A、美国纽约

B、美国芝加哥

C、英国伦敦

D、日本东京

76、（）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。

A、中国证监会及其派出机构

B、中国金融期货交易所

C、中国期货保证金监控中心公司

D、中国期货业协会

77、对交易者来说，期货合约唯一变量是（）

A、交易单位

B、报价单位

C、交易价格

D、交割月份

78、会员大会的常设机构是（）

A、理事长会议

B、董事会

C、理事会

D、常设理事会

第21页共42页

79、某投机者于某日买入8手铜期货合约，一天后他将头寸平仓了结，则该投资者属于（）

A、长线交易者

B、短线交易者

C、中线交易者

D、当日交易者

80、某交易所主机中，绿豆期货前一成交价为每吨2820元，尚有未成交的绿豆期货合约每

吨买价2825元，现有卖方报价每吨2818元，二者成交则成交价为每吨（）元。

A、2825

B、2821

C、2820

D、2818

得分评卷入

二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分）

1、宋体关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的是（）

A、中国证监会在认为市场出现异常情况时，可采取延迟开市等措施化解风险

B、中国证监会可在有必要时，对期货交易所高层进行警告

C、中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。

D、中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何

费用

2、宋体下列属于中国证监会职权范围的是（）

A、对于交易厅等机构聘用无《从业人员资格证书》的人员，情节严重的，处以1万元以

上3万元以下的罚款

第22页共42页

B、规定《从业人员资格证书》的种类

C、核准从业人员资格考试大纲

D、组织从业人员资格考试

3、宋体根据《期货从业人员管理办法》的规定，参加期货从业资格考试，应当符合的条件

有（）

A、具有高中以上文化程度

B、年满18周岁

C、具有完全民事行为能力

D、有履行职责所必需的时间和精力

4、宋体期货经纪公司法定代表人、总经理、副总经理在其任职期间应当履行的职责有（）

A、遵守有关法律、法规、规章和政策

B、遵守期货交易所有关规则及公司章程

C、建立、健全并严格执行期货业务规则、财务会计制度、风险管理和内部控制制度

D、配合、接受中国证监会及其派出机构的监管

5、宋体期货投资者保障基金的资金来源包括（）

A、期货交易所累积风险准备金截至2006年12月31H总额的15%缴纳

B、期货交易所按其向期货公司收取的手续费的百分之三缴纳

C、期货公司从其收取的手续费按代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳

【）、追偿或者接受的其他合法财产

6、宋体期货公司会员违反金融期货投资者适当性制度的，交易所可以对其采取的处理措施

包括（）。

第23页共42页

A、责令整改

B、暂停受理申请开立新的交易编码

C、暂停或者限制业务

D、调整或者取消会员资格

7、宋体证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供（）

A、融资

B、服务

C、担保

D、咨询

8、宋体关于设立经纪公司的条件，下列说法正确的是（）

A、应当符合《公司法》的规定

B、应当符合《交易管理暂行条例》规定的条件

C、有具备任职资格的高级管理人员

D、有符合现代企业制度的法人治理结构

9、宋体全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任;

保证金不足的，全面结算会员期货公司应当以（）代为承担违约责任。

A、客户保证金

B、风险准备金

C、自有资金

D、客户准备金

10、宋体期货交易所因（）而解散。

第24页共42页

A、法定代表人变更

B、会员大会或者股东大会决定解散

C、章程规定的营业期限届满

D、中国证监会决定关闭

11、宋体境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，其依法承担的法律责任是（）

A、责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款

B、没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上100万元以下的罚款

C、情节严重的，暂停其境外期货交易

D、对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元

以下的罚款

12、宋体某期货公司是金融期货公司全面结算会员。期末，该公司在其开户银行的期货保证

金账户余额为10亿元。其中包括其代理的非结算会员客户权益为3亿元。该期货公司在期

货交易所的专用结算账户中保证金余额合计为12亿元，公司划入期货账户中的自有资金为

5000万元，请回答以下问题，该期货公司的净资本低于风险监管指标预警标准的是（）

A、1.4亿元

B、1.5亿元

C^1.6亿元

D、1.7亿元

13、宋体下列选项中，可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员

有（）

A、财务负责人

B、期货公司堇事长

第25页共42页

C、期货公司监事会主席

D、除期货公司监事会主席以外的监事

14、宋体客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户

要求保留持仓并经书面协商一致的，一旦出现损失，则（）

A、穿仓造成的损失，由客户承担

B、穿仓造成的损失，由期货公司承担

C、对保留持仓期间造成的损失，由客户承担

D、对保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担

15、宋体期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，应当认定为透支交易的情形

有（）

A、允许客户开仓交易

B、不通知客户追加保证金

C、对客户强行平仓

D、允许客户继续持仓

16、宋体某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施，但造成了投

资者老张的损失，老张认为期货交易所的行为属未代期货公司履行期货合约，是违法行为，

打算向法院提起诉讼索要赔偿。以下说法正确的是（）

A、老张可以直接起诉期货公司，交易所作为第三人参加诉讼，这样在地域管辖上对老

张有利

B、老张可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利

C、期货公司如果拒接代老张向期货交易所主张权利，老张可以直接起诉期货交易所

D、期货交易所采取的紧急措施，即便在当时情况下是合理的，也要适当赔偿老张的损

失。

第26页共42页

17、宋体客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会尽快补足保证金。第二天，王

某未能按规定补足保证金，其保证金仍然低于交易所交易所规定的保证金水平，要求公司暂

时为其保留持仓，由于王某资信状况一直良好，期货公司与王某签订了书面保仓协议，如果

随后交易中，王某账户穿仓，以下脱法中正确的是（）

A、上述保仓协议违反相关法律、法规规定

B、保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担;穿仓造成的损失由客户承担

C、上述保仓协议不违反相关法律、法规规定

I）、保留持仓期间造成的损失，由客户承担;穿仓造成的损失由期货公司承担

18、宋体期货公司首席风险官不得（）

A、授权他人代为履行职责

B、利用职务之便牟取私利

C、滥用职权，干预期货公司正常经营

D、在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务

19、宋体全面结算会员期货公司应当按规定向期货保证金安全存管监控机构报送（）的

相关信息。

A、非结算会员

B、非结算会员客户

C、全面结算会员

D、全面结算会员客户

20、宋体期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交下列申请材料：（）

A、金融期货结算业务资格申请书；

B、加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件；

第27页共42页

C、股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件；

D、从事金融期货结算业务的计划书；

21、宋体根据《期货交易所管理办法》，期货交易所实行每日结算制度，该制度是指：（）

A、期货交易所应当在当日收市后将结算结果通知会员

B、期货经纪公司会员根据交易所的结算结果对客户进行结算

C、期货经纪公司将当日结算结果通知客户

D、交易所通过结算确定当日交易盈亏对会员保证金即时做出调整决定，实现每日无负

债结算

22、宋体交易所应当履行的职能包括：（）

A、制定并实施证券交易所的业务规则

B、发布市场信息

C、监管会员业务，并将会员违规行为报中国证监会进行查处

D、监管制定交割仓库的业务

23、宋体期货公司客户可以通过（）等委托方式下达交易指令。

A、书面

B、计算机

C、互联网

D、电话

24、宋体期货投资者保障基金的管理和运用遵循（）的原则。

A、公开

B、合理

第28页共42页

C、有效

D、完全保障

25、宋体全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前

向（）报告。

A、期货交易所

B、中国期货业协会

C、期货保证金安全存管监控机构

D、中国证监会及其派出机构

26、宋体下列属于期货公司申请全面结算会员资格条件的是（）

A、注册资本不低于人民币1亿元

B、申请日前3个会计年度，至少1年盈利

C、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元

D、控股股东期末净资产不低于人民币10亿元

27、宋体经纪公司不得以以下方式设立营业部：（）

A、合资

B、合作

C、联营

D、承包

28、宋体持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的，应当具备的条件有（）。

A、实收资本和净资产均不低于人民币3000万元

第29页共42页

B、净资产不低于实收资本的50%,或有负债低于净资产的50%,不存在对财务状况产

生重大不确定影响的其他风险

C、没有较大数额的到期未清偿债务

D、近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

29、宋体中国证监会派出机构按照属地监管原则，对辖区内营业部的（）进行监督管理。

A、设立、变更、终止

B、创建、设立、变更

C、日常经营活动

D、项目审批

30、宋体根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司风险监管报表包括（）

A、风险监管指标汇总表

B、净资本计算表

C、客户权益变动表

D、客户分离资产报表

31、宋体期货公司（）应当至少每2年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办

的业务培训，取得培训合格证书。

A、监事会主席

B、经理层人员

C、董事长

D、取得期货公司经理层人员任职资格但未实际任职的人员

32、宋体中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况

和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取下列措施：（）

第30页共42页

A、向公司出具警示函，并抄送其全体股东；

B、对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平；

C、要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会

派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响；

D、责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告。

33、宋体下列关于期货公司客户保证金存放的表述中，错误的有（）

A、期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内

B、期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货交易所专用结算账户内

C、客户保证金不得在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放

D、期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内

34、宋体期货公司被期货交易所（），应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工

作II内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

A、接纳为会员

B、暂停会员资格

C、终止会员资格

D、要求追加保证金

35、宋体某事业单位与某期货公司签订期货经纪合同，委托期货公司进行期货交易，该期货

公司财务部工作人员任某挪用该事业单位300万元期货交易保证金为其父亲进行股票交易，

获利30万元。下列关于事业单位期货交易的表述中，正确的是（）。

A、该事业单位经其上级主管部门批准、可以进行期货交易

B、该事业单位不得进行期货交易

C、期货公司不得接受该事业单位委托为其进行期货交易

第31页共42页

D、中国证监会可以对事业单位进行处罚

36、宋体期货公司申请期货投资咨询业务资格，应提交的申请材料有（）

A、期货从业资格证书

B、期货投资咨询业务资格申请书

C、股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件

D、申请日前4个月的期货公司风险监管报表

37、宋体《期货公司监督管理办法》的制定目的是（）

A、规范期货公司的经营活动

B、加强对期货公司的监督管理

C、推进期货市场建设

D、保护客户的合法权益

38、宋体期货从业人员在执业过程中应当（）

A、诚实守信

B、勤勉尽责

C、坚持公开、公平、公正原则

D、对期货交易各方高度负责，维护期货交易各方的合法权益

39、宋体申请独立董事的任职资格，应当具备的条件有（）

A、具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位

B、有履行职责所必需的时间和精力

C、通过中国证监会认可的资质测试

D、具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验

第32页共42页

40、宋体吴某为期货公司客户，在该期货公司工作人员推荐下，吴某将交易全权委托给该期

货公司工作人员丁某进行操作。不久，吴某发现其账户发生亏损10万元，遂向法院提起诉

讼。按照法律法规，吴某不可能获得的赔偿数额是()

A、9万元

B、10万元

C、8万元

D、6万元

得分评卷入

三、判断题(本大题共20小题，每题1分，共20分)

1、()期货公司营业部的许可证由中国证监会当地派出机构进行印制。

A、错

B、对

2、()期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保客户收益。

A、错

B、对

3、()证券期货经营机构可以自行销售资产管理计划，也可以委托具有基金销售资格的

机构(以下简称销售机构)销售或者推介资产管理计划。

A、错

A、对

4、()期货交易所一律不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无

关的业务。

A、错

第33页共42页

B、对

5、()期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在当日向中国证监会和期货

保证金安全存管监控机构备案。

A、错

B、对

6、()期货公司的总经理可以兼任独立董事。

A、错

B、对

7、()证券公司可接受委托，代客户下达交易指令，利用客户的交易编码、资金账号或

者期货结算账户进行期货交易，代客户接收、保管或者修改交易密码。

A、错

B、对

8、()期货交易所因期货公司违规超仓或者其他违规行为而必须强行平仓的，强行平仓

所造成的损失，