科技资源及其对经济社会发展影响的评价

北京市科委软科学重大课题“科技资源权重模型构建研究”

（编号：Z171100003217089）阶段性成果

科技资源及其

对经济社会发展影响的评价

田 帆 范宪伟◎著

KEJIZIYUANJIQI

DUIJINGJISHEHUIFAZHAN

YINGXIANGDEPINGJIA

新华出版社

图书在版编目（CIP）数据

科技资源及其对经济社会发展影响的评价/田帆,范宪伟著

--北京:新华出版社,2018.9

ISBN978-7-5166-4315-0

Ⅰ.①科…Ⅱ.①田…②范…Ⅲ.①科学技术－资源配置－评价－

研究－中国Ⅳ.①G322

中国版本图书馆CIP数据核字(2018)第221787号

科技资源及其对经济社会发展影响的评价

作者：田 帆 范宪伟

责任编辑：唐波勇封面设计：臻美书装

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版次：2018年9月第一版印次：2018年9月第一次印刷

书号：ISBN978-7-5166-4315-0

定价：39.80元

版权专有，侵权必究。如有质量问题，请与出版社联系调换/p>

前言

前言

近一个世纪以来科技的飞速发展为人类带来了日新月异的变

化，“知识经济”时代的到来使科技资源成为最重要的资源。我

国政府长期以来高度重视科技在国家发展中的重要性，党中央近

期颁布的《国家创新驱动发展战略纲要》明确提出我国科技事业

发展的目标是“到2020年时使我国进入创新型国家行列，到2030

年时使我国进入创新型国家前列，到新中国成立100年时使我国

成为世界科技强国”。未来5到10年是我国全面实施创新驱动发展，

引领新常态，跨越中等收入陷阱的决胜期，而优化科技资源是这

一过程中的关键环节。

本书主要研究科技资源评价问题，其中包括科技资源自身的

评价及科技资源对经济社会发展影响的评价。作者主要运用经济

学、管理学的理论和方法，在吸收前人研究成果的基础上，多维

度构建了区域科技资源评价指标体系；运用计量经济学的相关方

法对科技资源对信息化、经济增长的影响进行研究；对科技资源

的辐射效应进行了测算；对国际科技资本溢出对我国的影响进行

了分析。在此基础上，本书对我国今后创新科技资源管理体制提

出了一些政策建议。

-1-

科技资源及其对经济社会发展影响的评价

本书的基本思路和结构如下：

第一章是绪论，介绍了研究背景及意义，综述和分析了相关

问题的研究现状，制定了本书的研究框架以及研究目标，并提出

了预期的创新点。

第二章分析了我国科技资源发展的现状，对我国各省市科技

资源发展的现状进行了比较，总结分析了科技资源的特征和发展

趋势。

第三章在前人基础之上，按照人、财、物构建了科技资源评

价指标体系，同时按照创新主体、创新要素、创新成果和创新环

境四大板块构建了科技资源综合指标体系，并且从“数量”和“质

量”的角度分别对各省市科技资源进行了评价。

第四章分析了科技资源的影响力，首先通过单位根检验和协

整检验验证了科技资源与经济增长之间存在长期的相互作用，之

后通过截面数据分析了科技资源、信息化、产业结构及经济增长

之间的相互作用机制。

第五章分析了区域科技资源对区域外的辐射效应，首先通过

威尔逊熵模型判定了科技资源辐射地区，之后又进一步测算了各

个区域的科技资源辐射半径。

第六章在之前的基础之上又分析了国外科技资本外溢对我国

经济发展的影响，首先以现有理论为基础推导了实证模型，之后

分析了国际科技资本外溢对我国全要素生产率的影响并且比较了

发达国家与发展中国家外溢效应的差异。

第七章在回顾结论的基础之上提出了政策建议。

本书的发现和结论主要包括以下五点。第一，从省域层面看，

我国科技资源呈现四大特征：一是我国科技资源区域差异较大，

-2-

前言

东部地区科技资源综合指标最高；二是与科技资源数量水平相比，

我国科技资源质量水平区域差距更大；三是大部分省份科技资源

优势转化为经济优势，但部分省份科技资源与经济发展水平间呈

现负相关关系；四是国家级人才和科研机构是影响科技资源质量

差距的主要因素。第二，科技资源对经济增长存在显著的正向影响，

其中包括直接影响及通过影响产业结构、信息化等因素产生的间

接影响。第三，科技资源存在辐射效应，北京、江苏、上海、广东、

浙江、辽宁、安徽、四川、山东、福建的科技资源集聚度为正数，

而其他各省市科技资源向外省的辐射能力较弱。第四，进口贸易

造成的科技资本外溢对全要素生产率有显著的促进作用，尽管这

一作用不像国内科技资本那样明显，科技资本储备越高的国家生

产力也越高，但其创新也会推动其他地区的增长。

本书的创新之处和价值主要体现在以下四个方面：第一，从“数

量”和“质量”两个维度构建了科技资源指标体系；第二，对科

技资源的影响力进行了系统的研究，其中包括科技资源对其他因

素的影响，还包括科技资源对其他地区的影响；第三，综合运用

模糊层次分析法、格兰杰因果关系检验、脉冲响应函数、结构方

程模型、威尔逊熵模型等方法进行了实证研究。

-3-

目录

目录

CONTENTS

前言………………1

第一章 导论……………………1

一、研究背景……………1

二、政策回顾……………3

三、文献综述……………6

四、思路及创新之处……………………16

第二章 我国科技资源的发展现状……………18

一、科技资源的概念与分类……………18

二、我国科技资源配置现状分析………21

三、我国科技资源发展的影响因素……39

四、北京市科技资源发展现状分析……43

五、我国科技资源发展的总体特点……47

-1-

科技资源及其对经济社会发展影响的评价

第三章 我国科技资源数量和质量评价………57

一、引言…………………57

二、指标体系设计思路…………………59

三、科技资源评价指标体系构建及权重设定…………65

四、科技资源数量和质量评价结果……68

五、北京市科技资源数量和质量评价结果……………73

六、全国及北京市科技资源数字地图

  ——基于广层面的科技资源分析…………………76

第四章 科技资源对经济增长影响研究………89

一、研究设计……………89

二、研究方法……………92

三、实证研究…………100

第五章 科技资源辐射效应研究……………110

一、引言………………110

二、研究设计…………111

三、实证研究…………117

四、主要结论…………121

第六章 国际科技资本外溢对我国全要素生产率的

    影响研究……………123

一、引言及文献综述…………………123

二、模型构建与研究假设……………126

-2-

目录

三、实证分析…………128

四、结论讨论…………134

第七章 政策建议……………136

一、总体改革与区域突破相结合，促进创新要素提质增效和

  布局优化…………137

二、合理配置科技资源,加强科技资源的流动与共享………………138

三、优化科技人力资源配置结构，吸引高端人才和先进技术……139

四、重视企业科技活动,加快发展高新技术产业……140

五、继续完善科研活动基础设施建设………………142

六、完善产学研结合机制,促进科技产出高效转化…143

参考文献………145

-3-

第一章 导论

第一章 导论

一、研究背景

从全球范围看，科技创新活动并不是均衡分布的，在那些越

是知识密集型的部门或区域内，创新集群的趋势就越显著（Fagerberg

etal.，2005）。

从国际竞争层面看，世界政治经济格局正在急剧调整和变化，

在当前以人工智能、大数据、物联网、新能源汽车等为代表的新

一轮科技与产业革命风起云涌之际，各主要发达国家包括新兴工

业化国家均加强了在相关领域的部署和争夺，打造全球科技创新

高地能够大为增强我国在全球国家竞争体系中的优势地位。从国

内改革层面看，打造全球科技创新高地能够为供给侧结构性改革

与创新驱动发展战略提供载体支撑。激发和利用知识创造和创新

成为经济增长及发展的引擎，是我国经济由高速增长阶段转向高

质量发展阶段实现关口跨越的必然要求。

再从历史层面看，打造一批全球科技创新高地正处于第四次

科技革命带来的历史机遇期。伦敦、波士顿、硅谷等科技创新高

-1-

科技资源及其对经济社会发展影响的评价

地的形成均与科技革命的时代背景密不可分。21世纪以来，在以

人工智能、大数据、物联网、清洁能源、无人控制技术、量子信

息技术等为代表的第四次科技与产业革命风起云涌之际，中国与

美国、德国、日本等发达国家几乎站在同一起跑线上，全球创新

网络正不断被解构与重构，新的全球科技创新高地正在崛起。需

要清醒地看到，当前全球高端生产要素和创新要素正加速向亚太

板块转移，全球科技创新高地正呈现由西向东的演替趋势。

在此背景下，我国政府长期以来高度重视科技在国家发展中

的重要性，《国家创新驱动发展战略纲要》明确提出我国科技事

业发展的目标是“到2020年时使我国进入创新型国家行列，到

2030年时使我国进入创新型国家前列，到新中国成立100年时使

我国成为世界科技强国”。“十三五”期间，各部门通力协作，

稳步提升我国科技竞争力。可以肯定的判断，作为亚洲第一大国

和世界第二大经济体的中国，已经具备孕育全球科技创新高地所

需的资源保障和市场深度。

多年来我国形成了多个科技创新高地，科技水平飞速发展，

集聚了大量科技资源，为我国的科技强国战略做出了重要贡献。

新时期，有必要进一步发挥科技创新中心的辐射带动作用，引领

下一轮科技革命。在这一过程中，对现有科技资源进行优化是其

中的关键环节。因此，提出合理的地区科技资源权重模型，并对

科技资源的综合价值进行评估，定量测算出科技资源对经济社会

的影响具有一定的理论及现实意义。理论方面，开发更为合理的

评价方法可为该领域的研究起到一定拓展作用；现实方面，对科

技资源的综合价值进行评估，并对我国各省市进行比较分析，可

为政府的决策提供一定参考。

-2-

第一章 导论

二、政策回顾

建国伊始，百废待举，科技亦然。稳定国家政权，提升科技实

力是中国的重要任务。在《建国纲领》中，中国政府把“努力发展

自然科学，以服务于工业、农业和国防建设。奖励科学的发明和发

现，普及科学知识”作为国家建设的重要方面，在此基础上成立了

组织来保证任务落实，如1949年中国科学院成立，1956年中国国

家科学技术委员会挂牌，1964年中国国务院科学技术干部局建制。

为响应周恩来“向科学进军”号召，1956年科学规划委员会制定《1956

至1967年全国科学技术发展远景规划》，确定“重点发展，迎头

赶上”的基本方针。20世纪60年代中苏关系破裂，要求中国必须

独立自主的解决国防科技攻关课题，中国随之制定《1963年—1972

年科学技术规划纲要》，要求“全面安排，充实基础，重抓两头”，

其中基础是指基础工业和基础理论，两头是指农业及有关吃穿用的

科技问题。毛泽东在听取聂荣臻汇报《十年科学规划》时强调指出

“科学技术这一仗一定要打，而且必须要打好”。

改革开放之后，中国各项事业逐步进入正轨，1978年在全国

科学大会上，邓小平提出“中国的科技发展必须坚持独立自主、

自力更生的方针”，必须“学习别的民族、别的国家的长处，学

习人家的先进科学技术”等重要论断。大会通过了《1978-1985

年全国科学技术发展规划纲要》，对“文革”后中国科学技术的

发展进行了系统的布置。党的十一届三中全会做出“坚持以经济

建设为中心，把全党工作的重心转移到社会主义现代化建设上来”

的战略决策，为新时期中国科技的发展奠定了政策基础。1983年

编制《1996至2000年中国科学技术长远规划》。规划特征鲜明：

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科技资源及其对经济社会发展影响的评价

编制技术政策；强调科技发展同技术改造规划，经济发展规划相

结合；突出重点；开发技术体系重视经济效益和国情；重视人才。

1984年制定了“七五期间科技发展计划”，把“科技进步”放在

重要的战略地位。

1993年7月2日《中华人民共和国科学技术进步法》肯定了

科学技术在国家经济建设和社会发展中的重要作用，明晰了“科

学技术与经济建设和社会发展”“高技术研究和高技术产业”“基

础研究和应用基础研究”“研究开发机构”“科学技术工作者”“科

学技术进步的保障措施”“科学技术奖励”“法律责任”等内容，

这是中国第一部比较全面的科技法典。1995年5月《中共中央国

务院关于加速科学技术进步的决定》明确了“科学技术是第一生

产力”思想，重视“科教兴国战略”和“可持续发展战略”在国

家全面发展中的作用，要求各领域要根据“决定精神”，完善具

体举措，“努力推进全社会的科技进步”。为了更好地促进科技

成果转化，全面启动了国家高新技术产业开发区项目，连续下发

《关于批准国家高新技术产业开发区和有关政策规定的通知》（

1991）、《国家高新技术产业开发区管理暂行办法》（1996）、

《国家高新技术产业开发区高新技术产品出口基地认定暂行办法》（

1999）、《关于加速国家高新技术产业开发区发展的若干意见》（

1999）、《关于进一步支持国家高新技术产业开发区发展的决定》

（2002）、《关于国家高新技术产业开发区管理体制改革与创新

的若干意见》（2002）等若干文件，使我国高新技术产业开发区

的发展呈现了较为良好的态势。

2002年11月“推进国家创新体系建设”被写入党的十六大

报告，国家科技创新工程和创新型国家建设成为科技发展的主旋

-4-

第一章 导论

律，科技创新成为引领我国经济社会发展的引擎。2005年12月

31日国务院下发《国家中长期科学和技术规划发展纲要（2006—

2020）》，对“发展目标和总体部署”“重点领域及优先主题”“重

大专项”“前沿技术”“基础研究”“科技体制改革与国家创新

体制建设”等内容进行了明确规范。2006年1月《中共中央国务

院关于实施科技规划纲要增强自主创新能力的决定》中，提出了

把我国“努力建设成创新型国家”的设想。结合以上部署我国的

科技政策示范工程正式启动，中关村国家自主创新示范区、东湖

国家自主创新示范区、张江国家自主创新示范区、合芜蚌自主创

新综合试验区等纷纷投入使用。2011年7月《国家十二五科学和

技术发展规划》明确了“十二五”科技发展的总体目标是“建成

功能明确、结构合理、良性互动、运行高效的国家创新体系，国

家综合创新能力世界排名由目前的第21位上升至前18位，科技

进步贡献率力争达到55%，创新型国家建设取得实质性进展”。

2012年十八大报告强调，科技创新对国家全局具有“战略支撑”

作用，“必须摆在国家发展全局的核心位置”。

2013年10月《中共中央关于全面深化改革若干重大问题的决

定》就科技体制改革问题强调，“建立健全鼓励原始创新、集成创新、

引进消化吸收再创新的体制机制，建立产学研协同创新机制，推

进应用型技术研发机构市场化、企业化改革，建设国家创新体系”，

全力实施创新驱动发展战略，不断破除体制机制和政策阻滞机制

障碍，“最大限度地解放和激发科技作为第一生产力所蕴藏的巨

大潜能”[1]，切实把科技发展融入伟大民族复兴中国梦的建设之中，

[1]习近平．谈治国理政［M］．北京:外文出版社，2014:121

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科技资源及其对经济社会发展影响的评价

把科技发展融入民生福祉的精细微小之处，充分“发挥科技创新

的支撑引领作用”[1]，“把科技创新作为经济发展内生动力，把创

新驱动发展战略贯彻到现代化建设整个过程中”[2]，努力实现国防

尖端科技、军事科技的民用化、民生化转型，切实让科技成果惠

及亿万民众福祉，让科技发展成果全民共享。

三、文献综述

知识经济时代，各国家和地区都高度重视科技创新的作用，

力争在全球科技创新领域占据领先地位（方远平等，2012）。科

技资源是进行一切科技活动的前提条件和物质基础，从根本上决

定着国家和地区的创新水平，但是科技资源投入知识经济社会发

展的必要条件，增加科技资源投入并不意味着科学技术创新和经

济社会快速发展（周寄中，1999）。只有对科技资源进行有效利用，

才能促进科技进步与创新，进而更好的拉动经济社会发展。与本

课题相关的现有研究，主要集中于三个方面：一是科技资源配置

效率评价研究；二是科技资源与其他因素相互影响研究；三是政

府和市场对科技资源作用研究。

（一）科技资源配置研究

科技资源配置是经济活动中各种类型的科技资源在不同主体、

行业、空间和时间上的分配和使用（2015）。目前科技资源配置

[1]中共中央文献研究室．习近平关于科技创新论述摘编［M］．北京:中央文献

出版社2016:14．

[2]金光磊．习近平科技创新思想研究［J］．科学管理研究，2016，(10):4．

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第一章 导论

以及科技资源的优化配置研究主要从宏观和微观层面进行研巧，

研究的主要内容主要集中在对科技资源配置规模、配置结构、配

置模式和配置效率等方面。在科技资源配置效果方面，国内外学

者采用定量分析和定性分析方法。

在定性分析方面，冯永田（2005）从新制度经济学的视角、

博弈论的视角，对科技资源配置及其作用机理进行了分析。从分

析我国区域科技资源配置现状出发，从宏观层面对区域科技资源

配置理论原理进行了探索。同时，运用系统论分析了区域科技资

源使用的机理。王雪原（2008）、罗珊（2008）、崔栋（2007）

也在不同程度上从不同角度探讨了科技资源配置的基本原理，但

目前还没有形成较为权威的理论框架和理论体系。李瑶（2014）

提出市场和政府在科技资源配置中，具有不同地位和作用，并对

政府和市场在科技资源配置中的几种组合模式，如“强市场、弱

政府”、“强政府、弱市场”、“强政府、强市场”进行了分析，

提出应重视人才，增强对人才的吸引能力。刘剑（2014）认为在

技术创新能力提升过程中，科技资源配畳起到了重要作用，并提

出应在人才、肌肉农、创新基础资源和产业资源方面加强资源优

化配置，加强创新活力的机制建设等。王天骄（2014）从创新效

率和资源配置的角度，对我国国科技体制改革进程进行了分析，

认为虽然目前的改革提高了科研机构的创新效率，但应该无法与

企业创新效率相比，政府应在确保国家关键技术创新的独立自主

的同时，在转制方式上，均衡创新效率和国家战略。姚王信（2015）

根据2000-2012区域的科技统计数据，研究了企业专利数和企业

新产品价值等相关变量的关系。提出在产学研模式下，企业配置

科技创新资源强于政府配置科技资源的效果，政府应该转变科技

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科技资源及其对经济社会发展影响的评价

资源配置方式，由政府主导方式转变为由市场主导方式。

在定量分析方面，Brenner，MerrillS（1994）采用层次分析法，

通过对企业研发资源配置中的效率影响因素进行了量化分析，结

果表明研发活动的市场需求调研对科技资源的配置效率影响很大。

Schmidt，RobertL.A（1996）运用马尔可夫随机理论，针对生物制

药研发活动过程中的研发资源的优化配置问题，建立了一套改进

模型。KentF.Hansen，MalcolmA.Weiss（1999）运用系统动力学

建模法，对企业R&D活动中的资源投入和产出效果进行了实证分

析，提出“市场调研一产品功能定位一研发投入”的路径关系是

积极有效的，也就是说加强R&D研发资源投入是优化研发资源投

入效率的最好选择。我国更多的学者采用了因子分析（或主成分

分析）以及数据包络（DEA）分析法。李冬梅等（2003）、魏守华（2005）

对我国30个省、市、自治区的科技资源配置效果进行分析，并运

用聚类分析将各地区科技资源配置效果进行划分，研究结果表明，

组成科技资源系统的各要素是相互作用、相互影响的，而其中的

科技物力资源、信息资源以及组织资源的作用效果都反映在科技

人力资源和科技财力资源上。通过数据包络分析法的研究结果表

明，对于规模收益递减的地区，要充分发挥现有投入资源的效用，

但对于规模收入递增且技术有效的地区，则应加大投入的力度（吴

和成等，2003），同时国家和地方应在提高科技资源配置有效性

的基础上，加强投入与产出的结构调整，变“过分强调短期的科

技直接产出”为“关注科技成果的原始创新和成果的后期转换”（孙

宝凤等，2004）。进而还有研究指出，当前我国科技投入整体上

是相对有效的，应进一步提高规模效率以促进总效率的提高（贺

德方，2016）。

-8-

第一章 导论

（二）科技资源影响力研究

有研究将样本国家按收入高低进行分组，然后采用对比分

析法，对这些国家的特定指标数据—包括研发活动的配置、研发

经费来源、重要的产业部门及企业的特征、大学的作用、支持和

影响技术创新的政府政策等—进行了分析比较，在此基础上实现

对各国科技政策的实施效果和适用性的有效评估（R.R.Nelson，

1993）。通过对40个国家40年（1960年一2000年）的科技资源

面板数据研究结果进一步表明，知识产权保护程度、人均GDP、

政府补贴、科研机构的研究能力以及企业与科研机构的合作程度

等，都与研发强度呈明显的正相关关系，其中人均GDP最具显著

性（Lederman，Maloney，2003）。在对影响区域科技资源配置效

率的结构性要素、社会环境要素进行量化，确定科技资源配置效

率的主要影响因素的过程中，线性回归方程是一种可行的研究方

法，通过这种方法的研究结果指出不同配置主体、不同产业均会

对各地区的科技资源配置效率产生影响，而不同配置阶段和不同

社会环境对科技资源配置效率影响不大（李石柱等，2013）。关

于科技资源对经济增长的贡献研究方面，以我国东三省34个地级

市为样本，通过随机前沿生产函数和柯布道格拉斯生产函数结合

的实证研究结果显示，科技资源投入对经济增长而言有显著的拉

动作用（盛彦文等，2016）。

国外学者对于科技资源对于技术创新的直接影响进行了很多

探索，大部分国外学者的研究对象为企业。部分学者研巧结合系

统理论与经济增长理论，在一个统一的“STIG”系统框架内对科

技资源、技术增长和经济发展之间的影响关系进行全面的理论分

析，得出了比较有说服力的结论。国外学者认为技术创新过程一

-9-

科技资源及其对经济社会发展影响的评价

般包括内部资源和外部资源因素对技术创新的创新过程。内部资

源包括在公司内部资源和技术能力。ValerianoSanchez-Famosoa等

（2014）采用结构方程模型对172个西班牙企业样本探索社会资

本（socialcapital）对组织创新的影响，验证结果表明企业内部资

源对创新有直接和持续稳定的积极作用。企业外部的社会资本对

于技术创新也同样奏效。当前的经济危机加速了企业技术创新节

奏。在一个日益变化的外部环境中，企业必须努力寻求技术创新，

才能克服惰性保持竞争力（Floyd等（1999））。企业必须迅速在

复杂的环境中，更好地适应外部变化，持续的技术创新是一种竞

争优势和能力的体现。一个企业技术创新能力往往与企业内部资

源和利用逐些资源的能力有关，必须认识到利用如何利用内部资

源（也称内部社会资本internalsocialcapital）来创造竞争优势的重

要性（Barney等（2001）），以及如何利用内部资源实现了后发

优势。对于内部资源对技术创新的影响，Hult等（2004）也得出

了相同的结论，认为内部资源是创新发展的关键要素（Subramaniam

等（2005））。ValerianoSanchez-Famosoa等（2014）认为内部资

源能够彰显创新功能，送是根据它的成员之间的关系，合作、共

享信息所形成的重要资产的重要性，并提出更好的协调和配置资

源的重要性（Adler等（2002））。一个企业的竞争优势越来越依

赖于它的创新，在很大程度上依赖于利用内部资源的能力。基于

内部资源本身的创新是一个不断学习的过程，能够使企业产生新

的知识和思想，产生出更多的创新想法。在这个过程中，组织间

的企业员工及他们的合作伙伴需要更多地参与进来（Carrasco等

（2013））。Tsai（2001）同样验证了这个结论，同时认为在科技

资源管理过程中加强科技资源的共享，有利于学习和进行进一步

-10-

第一章 导论

的创新，科技资源及其承载的知识能够提高企业的技术创新能力

（Chen等（2010），Darroch（2005））。科技资源和知识的获取

有直接和间接两种获取途径，外部资源对于企业的成长和提高研

发效率更为重要，企业应该高度重视从外部便捷地获取科技资源

（Cassiman和Veugelers（2006）），在此基础上，Aragon-Correa

和Cordon-Pozo（2007），Lyles和Salk（1996）提出获取科技资源

的能力是衡量企业创新能力的主要评价指标，当然获取资源的能

力取决于特定组织间利益相关者的平衡程度和紧密程度。在创新

网络中合作良好的创新主体更容易获得有关新产品、新技术方面

的更多信息，同时也能够帮助企业缩短新产品开发时间（Rindfleisch

和Moorman（2001）），从而帮助创新主体产生更多的新产品（Helena

等（2001））。

我国学者郑绪涛（2009）针对国家创新体系和国家创新能力

做出重点研究，其实证结果表明，人、物力、财力、科技成果、

技术创新都是其重要的影响因素，文章最后提出政策性建议，

强调国家应加大科技资源各因素的投入。黎峰（2006）通过中国

1990-2004年的数据分析，指出科技、教育、专利均能促进中国技

术实力、能力的提高，从而增强自主创新能力，推动经济的持续

稳定发展。

（三）政府和市场对科技资源配置的作用

世界各国（地区）根据所处的不同发展阶段和国家（地区）

技术竞争环境，分别确立了不同的科技资源配置模式和配套政策。

计划经济与市场经济体制条件下的资源内配置方面存在很大的不

同。美国的科技资源配置模式是自由市场经济模式，市场是促进

-11-

科技资源及其对经济社会发展影响的评价

科技发展的决定因素，政府重点进行基础研究和国防研究开发。

全社会科技资源配置主要依靠法律法规和财税优惠政策来调节，

刺激社会资金投向R＆D。日本科技资源配置模式为社团市场经

济模式，政府积极投资公用事业，并为私人投资创造条件，通过

各种优惠政策引导民间企业科技资源配置。德国科技资源配置模

式是化会市场经济模式。政府通过法律和经济、科技计划不同程

度地干预国家科技资源配置，既重视市场竞争机制的作用，也一

定程度加强国家对科技资源配置的干预和引导。韩国采取集中协

调型科技资源皮遏制模式。国家在科技管理中起主导作用，同时

采取集中和分散相结合的方式指导科技资源配置，协调各部口科

技政策。我国科技资源配置政策和模式随着政治制度、经济制度

以及国际竞争形势在不断发生转变。在计划经济条件下，资源配

置是在政府计划体系中完成的，资源配置相关过程体现了较多的

行政色彩。在资源投入建设方面，资源分配渠道和资源本身的类

型相对单一；在分配方式和分配重点上，根据政府部口的统筹安

排进行分配，受政治环境的影响因素大；在评价和收益处置方面，

通常通过行政管理部口进行。在市场经济条件下，科技资源的类

型更加丰富。除了政府，企业和市场资本成为新的创新投入主体。

企业是进行创新的主体，通过市场机制参与整个创新过程。社会

资本是对创新支持的另外一种新形势，发挥了越来越重要的角色。

在资源分配重点和收益处置上，企业和市场资本通常将资源投入

在效益明显、风险较小的产业技术研发、产品化及商品化阶段；

政府资源通常投入在创新之初，将资源投入在基础条件、优化环境、

培养人才、提高能力等方面。在收益分配上，不同独立法人的创

新主体，通过科技创新合同、协议或市场价格机制，根据投入和

-12-

第一章 导论

贡献，分配所获收益。

对于政府在资源配置中的作用，国内外学者做出了很多具

有现实意义的理论研究和实证研究，例如IsabelBusom和Andrea

Fernandez-Ribas（2008）。Georghiou等（2014）的观点中提到，

一个创新项目通常在资源或提供承接潜在创新任务的能力方面有

所不足。这些不足带来的挑战，必须在适当的政府干预下解决，

例如组织机构不可能解决参与机构之间的协调问题（Salmenkaita

和Salo（2010））。不足和挑战存在于创新的各个方面，但技术

和组织通常对于创新十分重要（Howlett和Rayner（2007）），对

于某一个具体创新项目来说，某一阶段的人力资源和物力资源可

能比其他阶段更富有挑战性（Montealegre（1999））。一个任务实

现带来的挑战必须加以解决，政府就可以发挥其作用了。Ratchford

和Blanpied（2008）对比中国和印度，概述了科学和高等教育的发

展，详细阐述了两国政府科技政策结构变化。从1995年开始，直

至2004，详细的研发投资和人力资源数据都说明两国在不断加大

在科技创新研发方面的人力、物力和财力资源的投入，最后指出

这些科技政策可能是两个超级大国经济发展和军事力量提升的根

本原因。E.Amiri等（2013）提出科技资源优化配置，首先需要将

分散的资源进行整合，从而对科技资源进行优化配置，这两个阶

段都离不开政府的指导、监督。C.H.K.Lee等（2014）指出政府是

信息资源优化配置的最终决策人，信息资源配置的及时性和有效

性需要依靠政府力量进行有效控制。还有研究表明，不同的管理

制度和政策体系对技术演进会产生不同的影响，进而导致科技资

源配置的不同路径选择（Leoncini，Riccardo，2011）。随着技术

复杂性的不断增加，科技政策应越来越强调实效性，政府在制定

-13-

科技资源及其对经济社会发展影响的评价

科技政策时应注重加强不同机构间的合作，制定合理标准严把研

发质量关，给予研究人员充分的空间和资源制定研究计划，同时

扩大公共研究的范围，提高公共研发资金管理制度的有效性（Javier

MEkboir，2015）。

我国学者李瑶（2014）提出市场和政府在科技资源配置中，

具有不同地位和作用，并分析了政府和市场在科技资源配置中的

几种组合模式，提出应重视人才，增强对人才的吸引能力。王天

骄（2014）从创新效率和资源配置的角度，对我国科技体制改革

进程进行了分析，认为虽然目前的改革提高了科研机构的创新效

率，但应该无法与企业创新效率相比，政府应在确保国家关键技

术创新的独立自主的同时，在转制方式上，均衡创新效率和国家

战略。张礼国等（2015）学者根据2000-2012区域的科技统计数据，

研究了企业专利数和企业新产品价值等相关变量的关系。提出在

产学研模式下，企业配置科技创新资源强于政府配畳科技资源的

效果，政府应该转变科技资源配置方式，由政府主导方式转变为

由市场主导方式。

市场对科技资源配置也有着重要影响。Hsu（2009）研究从

全球市场经济运行入手，通过大量历史经验数据样本分析发现，

在全球市场的经济运行下，公司的内部资源配置会受到公司业务

全球市场的经济运行的影响，并指出会存在一个最优解，最后，

以台湾本土的公司作为样本进行了上述理论分析的实证检验得出，

台湾公司在当前一定国际化市场的背景下，可将研发自出适当的

转移到营销活动中，因为送样可有效地提高公司获得收益。Riffith

和Harriso（2004）研究从市场的角度出发，发现市场如果存在过

度竞争，企业的科技研发活动就会减少，同样，如果市场中存在

-14-

第一章 导论

不完全竞争，企业的研发活动同样会降低，结论指出，过度或者

是过低的市场竞争，都会影响到企业科技资源配置。ZoharLaslo

和AlbertI.Goldberg（2008）通过另一个全新的角度即在公司外部

的市场不确定性的前提下，公司的项目研发会是否会受到资源配

置的影响。研究通过采用资源配置系统的动态模拟矩阵模型，采

用实证方式，对企业的研发投入的预期收益进行了复杂而精准的

计算，结果发现公司研发项目的投入情况不会受到外部市场不确

定性的影响。我国有研究指出，技术市场中存在很多无效率现象，

如机制悖论、专利悖论、契约悖论、市场悖论和产权悖论等，这

些都必然导致一个不完全竞争的市场环境，单纯的配置机制基本

不可能达到最优（宋宇，1999）。叶儒霏等（2004）、彭华涛等（2006）

运用了制度经济学的相关理论，他们认为是信息不对称和政府固

有的弱性膨胀导致了政府科技资源配置的低效率，并在此基础上

提出了提高科技资源配置效率的途径。

（四）文献评述

国内外学者的研究相互补充、相互启发，把研究不断引向深入。

在前人研究的基础上，本研究从以下方面出发：

第一，在对科技资源配置效率的研究中，很多研究对科技资

源在行业、地区间的配置效率进行了比较分析，但现有的很多研

究是从投入产出的角度出发，对科技资源的各个指标维度分别进

行效率评价，缺乏对地区科技资源配置水平的整体性评价。也有

一些研究利用因子分析或主成分分析以截面数据或面板数据为样

本计算了各个指标的权重，但单纯的数据分析方法过于依赖数据

本身的数据关系，对于变量间的现实逻辑考虑不足，结论的合理

-15-

科技资源及其对经济社会发展影响的评价

性有待提高。第二，在现有的关于科技资源综合价值的定量研究中，

一些研究以科技为因变量分析了科技资源的影响因素，但并未讨

论科技资源对经济社会发展的影响，而以科技资源为自变量的研

究中，往往只考虑了科技资源对另一单一变量（比如经济增长）

的影响，鲜有关于科技资源对多因素同时产生影响的讨论，视角

的综合性有待加强。

四、思路及创新之处

（一）主要思路

本研究以宏观经济学、公共管理学、计量经济学、地理经济

学等理论及前人实证研究为基础，利用模糊德尔斐、DEA、多元

回归、威尔逊熵等方法，对科技资源权重模型进行构建，对科技

资源综合价值及经济社会影响力进行评估，并对科技资源的辐射

效应进行测算。整个研究突出可量化、可对比、可视化特色，立

足理论、着眼现实，希图为北京市科技创新中心建设及我国科技

强国发展提供一定政策启示。余文主要分为四个主要部分：第一

部分对科技资源现状进行评价；第二部分初步构建科技资源指标

体系及权重模型；第三部分分析科技资源经济社会影响力；第四

部分提出政策建议。

（二）创新之处

在整个课题目标的实现过程中，本项目的整体研究设计在国

内是一种新颖的尝试，整体不失前沿性、科学性、可靠性。

（1）理论挖掘的创新：本研究将对宏观经济学、公共管理学、

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第一章 导论

计量经济学、地理经济学等相关领域中涉及科技资源评价的理论

进行深入挖掘，构建出科技资源权重模型及评价科技资源对经济

社会发展影响的作用机理模型，开创性的理论模型保证了结论的

前沿性。

（2）方法应用的创新：本研究拟将模糊德尔斐法或模糊层次

分析法应用于指标体系构建与权重确定过程之中，将结构方程应

用于多变量分析，利用威尔逊熵模型分析科技资源的辐射效应，

专家打分过程中融入模糊数学理论能更准确地吸收专家意见，而

结构方程是国际上非常前沿的多变量相互影响数据分析方法，威

尔逊熵模型可有效测算出区域科技资源的辐射半径，先进的方法

保证了分析的科学性。

（3）数据资料的创新：在以理论模型为基础的实证研究过程

中，本研究将以包括北京市在内的全国各省市数据作为样本展开

实证研究，同时会构建丰富的指标体系，丰富的样本组合保证了

基础的可靠性。

-17-

科技资源及其对经济社会发展影响的评价

第二章 我国科技资源的发展现状

一、科技资源的概念与分类

（一）科技资源的概念

科技资源是从事科技活动的人力、物力、财力以及组织、管

理、信息等软、硬件要素的总称，或是强调其中某些要素的集合。

它为科技活动提供了物质保障，也为科技管理、决策和科学研究

提供了基本性条件保障，是国家的重要战略资源。科技资源作为

国家发展的战略性资源，在“知识经济”时代必将受到各地区越

来越多的重视，科技资源可分为广义的科技资源和狭义的科技资

源。一切可能用于科技活动的设备、资金、人为、信息等都可看

作是广义的科技资源，如总人口数、国内生产总值、政府财政总

收入等。而狭义的科技资源是指与科技活动联系密切，可以直接

或者很容易地参与到科技活动当中的科技资源类型，如在校大中

专院校学生、R&D经费支出、国家重点实验室、论文及专利产

出等，这些资源是国家科技创新的基础，为科学研究与试验发展

提供了直接支撑。而按其属性和形态，不同的学者有着不同的分

-18-

第二章 我国科技资源的发展现状

法。概括起来，大致有“三元说”、“四元说”和“五元说”。

“三元说”认为，科技资源可以分为人力、财力和物力资源。“四

元说”在“三元说”的基础上，强调增加一类信息资源，而“五

元说”则又增加了“政策资源”。在国内的研究成果中，“四元

说”目前占据了主导地位。

周寄中（1999）最早对科技资源的概念进行了完整阐述。他

认为科技资源是一切科技活动的物质基础，包括科技人力资源、

财力资源、物力资源和信息资源四个方面。周寄中主要是从科技

资源内容的组成角度进行要素划分的，之后国内很多学者对科技

资源的研究基本都是在这一内容框架的基础上展开的。孙宝凤等

（2006）从可持续发展的角度出发，对科技资源的概念进行重新

界定。他们认为，科技资源是能间接或直接推动科技进步，并促

进经济可持续发展的一切资源。其中包括专门从事科学研究的人

员、相关资金、信息，以及一般意义上的劳动力等。刘玲利（2007）

从系统论的基本原理出发，对科技资源要素的内涵、分类及特征

进行了深入分析。她将科技资源视为一个整体，并指出其对科技

活动的支撑作用的实现有赖于科技人力资源、科技财力资源、科

技物力资源、科技信息资源等各类资源相互间的协调、配合、共

同作用。根据科技资源各要素的内容特征及其相互作用关系，她

认为科技资源是一个完整的动态系统，包括基础性核心科技资源

要素子系统和整体功能性科技资源要素子系统，前者包括科技人

力、科技财力、科技物力和科技信息，后者包括科技市场、科技

制度和科技文化等三类资源要素。两者之间相互作用，前者是后

者发挥作用的基础和前提，起支撑作用，后者对前者起保障、完

善和配置的作用。

-19-

科技资源及其对经济社会发展影响的评价

（二）科技资源的分类

科技人力资源指的是从事科技活动的人员，包括直接从事科

研活动的人员以及为科研活动提供相关支持活动的人员，是最具

主观能动性和创造性的科技资源，也是唯一一种具有自我学习和

自我完善能力的资源。在科研活动中，科技人力资源可通过不断

学习来提高自身素质，从而使得科技资源质量得到不断改善。科

技人力资源除了直接从事科技研发活动的研究人员外，还包括科

技管理人员、科技辅助人员以及科技推广与技术服务人员，一般

具有高智力性、高流动性、高创新性等特点。R&D人员是科技

活动人员的核心部分。我国R&D人员定义源自OECD发布的《研

究与发展调查手册》，指直接从事R&D活动的人员以及为R&D

活动提供直接服务的管理人员、行政人员和办事人员。在知识

经济时代，科技人力资源是一个国家的宝贵财富，他们可创造出

不可估量的社会价值，为我国推进创新战略、建设创新型国家做

出巨大贡献。

科技财力资源是指在科学研巧与试验发展活动中政府所提供

的财政拨款和科研主体的经费投入。主要有各级政府的政府财政

科技支出、科研经费、单位自筹资金等。随着经济社会的发展，

我国政府在科学技术发展方面不断加大财政拨款力度，科研单位

为了增强自身竞争力也持续增加科研经费的支出。经济体制改革

使得科研经费的来源呈现出多样化趋势，一些依赖科技发展的企

业和风险投资机构也逐渐成为经费来源方，使得科技财力资源种

类繁多，总量更加丰富。

科技物力资源指的是用于科技活动的一切有形物资资源，主

要包括进行科研活动的原材料、仪器、设备以及基础设施等，主

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第二章 我国科技资源的发展现状

要分布于研究机构、大学、企业中的技术开发机构、科技服务机

构、国家重点实验室、工程研究院中，是进行科研活动的物质基

础。随着科技的发展，科技物力资源的内容变得更加丰富，科研

仪器设备也变得更加精密，大量新的仪器设备投放到科研活动中，

有效地提高了科技资源的研发效率。

科技信息资源指的是科技成果等知识形态的资源，它是科技

成果的主要表现形式一。科技成果包括人类科技活动产生的科技

信息，是知识信息形态表现的各种科技研发与创新成果。是促使

科技工作者之间交流与互动的重要桥梁，有助于激发创造性思维。

具体包括各种科技著作、论文、专利、数据库等。此外还存在一

种特殊的科技成果即技术交易，技术交易市场是连接科研和生产

的桥梁和纽带，是指进行技术商品交易的场所，包含了从技术商

品的开发到技术商品应用的全部过程，涉及与技术开发、技术转让、

技术咨询、技术服务相关的技术交易活动及相关主体之间的关系。

二、我国科技资源配置现状分析

（一）我国科技人力资源配置现状

从全国整体的角度来看，自2007年起，全国R＆D人员全

时当量一直呈增长趋势，2016年达到387.81万人年，相对于2007

年的173.62万人年增长了2倍多，按人员类型分，基础研究人员

为27.47万人年，应用研究人员为43.89万人年，试验发展人员为

316.44万人年，占总R＆D人员全时当量的比重为81.59%。

-21-

科技资源及其对经济社会发展影响的评价

图2.1全国2007-2016年R＆D人员全时当量（人年）

从各地区来看，2015年东部地区的广东、江苏、浙江、山东、

北京、上海六省规模以上企业R&D人员全时当量总和为1556184

人年，占全国的58.98%，超过全国R＆D人员全时当量总和的一半，

江苏、广东、浙江三省的规模以上企业R&D人员全时当量排在全

国前三位，其规模以上企业R&D人员全时当量总和为1169035人

年，占全国的44.31%。另一方面，西部地区的广西等十个省市的

R＆D人员全时当量排在最后，十省总和为103388人年，占全

国的3.92%，西藏、青海、海南地区的R＆D人员全时当量都低

于10000人年，排在最后三位，三省R＆D人员全时当量总和为

4653人年，占全国的比重不到百分之一。

-22-

第二章 我国科技资源的发展现状

表2.1

规模以上企业R&D人员全时当量（人年）

2015年2014年2013年2012年2011年

北京市5077357761580365351049829

天津市8429179014681756068147828

河北省7945275142650495597951498

山西省2892735775340243154232476

内蒙古自治区2919027068269902150917645

辽宁省4909763374590905206447513

吉林省2320224395237092436517884

黑龙江省3176237509372963625639661

上海市9498193868921368235579147

江苏省441304422865393942342262287447

浙江省316672290339263507228618203904

安徽省9679195287860007335656275

福建省991801108921002009028075503

江西省3132128803295192387723969

山东省241395230800227403204398180832

河南省13105113425612509110284693833

湖北省8681391456858267708771281

湖南省8382177428735586978457478

广东省411059424872426330424563346260

广西壮族自治区1900022793207002084520155

海南省33253484288227671587

重庆市4512943797366053157727652

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科技资源及其对经济社会发展影响的评价

四川省5684162145581485053336839

贵州省149161565916049121359564

云南省1638112980118111232110335

西藏自治区43130817822

陕西省4505250753458093672830829

甘肃省125781438012472114459307

青海省12852068203920201833

宁夏回族自治区54705799481741963967

新疆维吾尔自治区71886688666862026723

我国高等教育毛入学率持续增长，普通本科、硕士、博士毕

业生人数逐年增长，随着2017年新一轮硕士、博士授权单位的增加，

研究生招生人数仍将提升，高素质人才数量不断提升。

（二）我国科技财力资源配置现状

全国整体来看，从2007年至2016年，我国科技财力资源投

入不断增长。2016年R＆D经费支出为15676.75亿元，比2007

年增长了4倍多，其中基础研究经费支出822.89亿元，应用研究

经费支出1610.49亿元，试验发展经费支出13243.36亿元；按来

源分政府资金3140.81亿元，企业资金11923.54亿元，说明我国R

＆D经费支出主要用于试验发展，而经费来源主要以企业为主。

从各地区来看，2015年广东、江苏、山东三省的科技财力资

源排在全国前三，其规模以上企业R&D经费之和为43188280万元，

占全国的43.12%。海南、青海。西藏3省的科技财力资源排在全

国最末，其规模以上企业R&D经费之和为179472万元，占全国

-24-

第二章 我国科技资源的发展现状

2010

316.37

4.8987

33.4613

68.2986

42.2543

80.3915

116.8958

259.0535

2011

328.53

5.0289

37.9705

75.5402

83.9104

46.0149

115.1238