2022证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》能力提升试卷-含答案

2022证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》能力提升试卷含答案

考试须知：

1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

姓名：

考号：______

得分评卷入

一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）

1、在我国设立有限责任公司，股东人数最多不能超过（）个。

A.30

B.40

C.50

D.60

2、我国于2019年在上海证券交易所设立科创板并试点实行的是（）。

A.审批制

B.核准制

C.申请制

D.注册制

3、投资者融券卖出时，融券保证金比例不得低于（）。

A.80%

B.60%

C.100%

D.50%

4、关于A证券公司的总经理王某的做法正确的是（

A.王某为了应对企业危机，超出了公司章程使用其职权

B.王某同时在两家上市制造企业担任合规主管

C.王某向董事会负责

D.王某对A证券公司内部控制中存在的问题不承担责任

第1页共39页

5、下列关于投资者参与科创板股票交易的具体条件的说法，正确的是（）。

A.个人投资者申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人

民币100万元

B.个人投资者参与证券交易36个月以上

C.机构投资者可直接申请开通科创板股票交易权限

D.投资者需要向其委托的证券公司申请，还须在中国结算开立新的证券账户

6、建立自营业务的逐日盯市制度，定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以（）

为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。

A.净资本

B.净利润

C.净收入

D.净收益

7、证券公司将自有资金投资于（），且投资规模合计不超过净资本80%的，无须取得

证券自营业务资格。

A.上市股票

B.国债

C.债券基金

D.权证

8、（）对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行，自律管理，并依据

有关法律，行政法规、规定，制定相应的执业规范和行为准则。

A.中国证券监督管理委员会

B.中国证监会派出机构

C.中国证券业协会

D.证券交易所

9、甲、乙、丙、丁均准备申请成为财务顾问主办人，公司了解到以下情况，甲在1年前负

有数额较大的债务，到期前已经清偿，乙2年前有违反诚信的不良记录，丙在2年前因执业

行为违法违规受到处罚，丁在2年前因执业行为违反行业规范而受到协会的纪律处分，不

符合财务顾问主办人申请条件的人是（）。

A.甲

B.丙

第2页共39页

C.T

D.乙

10、关于创业板上市投资风险特别提示主要内容的特殊要求，下列叙述有误的是（）。

A.投资者面临较大的市场风险

B.创业板市场在信息披露方面与主板市场相同

C.创业板市场在上市条件方面与主板市场存在差异

D.创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点

11、相关从业人员从事与内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人

从事上述交易活动，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得（）

罚金。

A.2；1倍以上3倍以下

B.5；1倍以上5倍以下

C.3；2倍以上4倍以下

D.5；3倍以上10倍以下

12、根据公司法规定，下列关于股份有限公司股份转让表述，错误的是（）。

A.公司可以接受本公司的股票作为质押权的标的

B.无记名股票的转让，由股东在依法设立的证券交易场所将股票交付给受让人后即发生

转让效力

C.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让

I）.公司董事在任职期间每年转让的本公司股份不得超过其所持有本公司股份总数的

25%

13、期货公司变更注册资本且调整股权结构、应当经（）批准。

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.国务院期货监督管理机构

D.中国期货业协会

14、某股份有限公司共发行股份3000万股，公司拟召开股东大会对另一公司分立的事项作

出决议。在股东大会表决时可能出现的下列情形中，能使决议得以通过的是（）。

A.出席大会的股东共持有2700万股，其中持有1900万股的股东同意

B.出席大会的股东共持有2400万股，其中持有1200万股的股东同意

第3页共39页

C.出席大会的股东共持有1800万股，其中持有1100万股的股东同意

D.出席大会的股东共持有1500万股，其中持有800万股的股东同意

15、证券公司对证券经纪人进行研究不少于（）个小时的执业培训，其中法律法规和职

业道德的培训时间不少于（）个小时。

A.20,15

B.30,20

C.50,30

D.60,20

16、被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可

在（）年内不受理其执业证书申请。

A.1

B.2

C.3

D.4

17、以下不能发行金融债券的主体是（）。

A.中国人民银行

B.证券公司

C.国有商业银行

I）.政策性银行

18、下列关于上市公司收购的说法，错误的是（）。

A.以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在5日内将该收购协议向国务

院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告

B.在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销要约

C.收购行为完成后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和

证券交易所，并予公告

D.收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，应当按照国务院的规定，经有关

主管部门批准

19、下列关于转融券期限、费率、保证金的说法，错误的有（）。

A.借入人申报的费率=出借人申报的费率+科创板转融券费率差

B.借入人申报的费率不得低于或等于科创板转融券费率差

第4页共39页

C.应收取的保证金比例不可低于20%

D.应收取的保证金中货币资金占应收取保证金的比例不得低于15%

20、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，申请注册登记为

（）。

A.证券咨询师

B.证券分析师

C.证券投资顾问

D.证券研究员

21、合伙企业的含义不包括（）。

A.各合伙人依照（合伙企业法》订立合伙协议

B.共同出资，共同经营，共担风险，共享收益

C.对企业债务承担责任的经营性组织

D.对企业债务承担有限责任的非营利性组织

22、期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示（）经客户签字确

认后，与客户签订书面合同。

A.风险说明书

B.交易费用说明书

C.交易种类清单

I）.交易规则说明书

23、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，下列做法错误的是（）。

A.委托无证券投资咨询业务资格的机构和个人代理客户回访

B.自行开展服务提供、投诉处理等业务环节

C.自行开展产品销售、协议签订等业务环节

D.对“荐股软件”产品进行分类分级，销售给适当的客户

24、操纵市场的行为，是证券公司自营业务所禁止的。下列行为中，不属于操纵市场行为的

是（）。

A.以散布谣言等手段，影响证券交易

B.出售并不持有的证券

C.将自营业务与经纪业务混合操作

D.以默示的方式，约定与其他投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券

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25、设立证券公司，应当具备《公司法》《证券法》和《证券公司监督管理条例》规定的条

件并经（）批准。

A.证券业协会

B.国务院证券监督管理机构

C.证券交易所

D.证券登记结算机构

26、下列关于资产管理业务管理的基本原则的说法，错误的是（）。

A.遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户行为

B.遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突

C.依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，向中国证监会申请客户资产管

理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，只得从事定向资产管理业务

D.依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，与客户签订资产管理合同，按

资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作

27、证券公司在与客户建立业务关系时，首先应进行（

A.客户身份识别

B.大额和可疑交易报告

C.可疑交易的分析

D.与司法机关全面合作

28、根据《公司券发行与交易管理办法》，资信评级机构为公开发行公司债券进行信用评级，

在债券有效存续期间，应当（）至少向市场公布一次定期跟踪评级报告。

A.每半年

B.每两年

C.每年

D.每三年

29、国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品利应当征求（）的意见。

A.国务院有关部门

B.当地政府

C.中国人民银行

D.中国期货业协会

30、金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有（）

第6页共39页

年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者（）年以上金融产品设计、投资、

风险管理及相关工作经历的自然人投资者可以申请转化成为专业投资者。

A.1；1

B.2；1

C.1；2

D.2；2

31、境外成熟资本市场的证券经营机构一般（）。

A.使用直接营销渠道

B.综合使用直接营销渠道和间接营销渠道

C.使用网络营销渠道

D.使用间接营销渠道

32、上海证券交易所在科创板推出不同于主板的交易机制改革措施包括（）o

①引入盘后固定价格交易

②优化融券交易机制

③新增两种市价申报方式

④收紧涨跌幅限制

A.①②©

B.①®@

C.①®@

D.①②®④

33、根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，证券公司开展各项业务，应

当遵循（）。

A.控制风险、保障经营，坚持公司利益至上原则

B.稳健经营、控制规模，坚持股东利益至上原则

C.合规经营、勤勉尽责，坚持客户利益至上原则

D.规范管理，执行到位，坚持各方利益均衡发展原则

34、下列关于执业营销人员不为原聘用机构聘用的说法，正确的是（）。

A.新聘用机构须三十日内重新进行该人员执业注册登记

B.新聘用机构需十日内报告中国证券业协会，由协会办理变更该人员执业注册登记

C.原聘用机构须三十日内注销该人员执业注册登记

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D.原聘用机构需十日内报告中国证券业协会，由协会办理交更该人员执业注册登记

35、当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取

下列紧急措施，并应当立即报告（）o

A.人民银行

B.银保监会

C.财政部

D.国务院期货监督管理机构

36、证券公司客户的交易结算资金，需要存放在（）。

A.指定的商业银行

B.人民银行

C.指定的证券公司

D.结算公司

37、向特定对象转让股票，转让后公司股东累计超过（）人的，亦构成变相公开发行股

票。

A.50

B.100

C.150

D.200

38、根据《证券投资基金信息披露管理办法》，需要出具审计报告的是（）。［2015年6

月证券真题］

A.季度报告

B.月度报告

C.年度报告

D.半年报告

39、以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在（）日内将收购协议向国

务院监督管理机构及证券交易所作出书面报告，予以公告。

A.3

B.5

C.10

D.15

第8页共39页

40、向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币（）万元的，应当由承销团承销。

A.3000

B.4000

C.5000

D.6000

41、微软雅黑买入200份封闭式基金份额，买入价格1.50元/份，交易佣金0.25%,按沪、

深交易所公布的收费标准，该交易佣金应为（）元。

A.0

B.5

C.0.75

D.10

42、《中华人民共和国证券法》对证券发行的规定不包括（

A.公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用

B.公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途

C.经纪业务中的禁止性规定

D.公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票

报送募股申请及文件资料

43、申请证券上市交易，应当向（）提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市

协议。

A.国务院证券监督管理机构

B.证券交易所

C.国务院授权的部门

D.省级人民政府

44、基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算

的，基金财产不属于其清算财产，前述说法体现了基金财产的（）。

A.独立性

B.盈利性

C.契约性

D.确定性

45、根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》，证券公司经营证券自营业务，持有（）

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不得超过净资本的30%。

A.一种权益类证券的成本

B.权益类证券及其衍生品的合计额

C.非权益类证券及其衍生品的合计额

D.一种证券的市值

46、下列关于L0F与ETF申购和赎回的区别，表述不正确的是（）。

A.ETF在交易所进行，L0F可以在代销网点进行

B.ETF进行基金份额与一篮子股票的交换，L0F是基金份额与现金的对价

C.ETF对基金份额规模没有要求，L0F有特别的要求

D.ETF采用完全被动式管理方法，L0F可以是指数型基金，也可以是主动管理型基金

47、下列有关普通合伙企业债务清偿的说法，错误的是（）。

A.合伙企业不能清偿到期债务的，合伙人对其承担无限连带责任

B.人民法院强制执行合伙人的财产份额时，人民法院应当通知全体合伙人,但该情形下,

其他合伙人没有优先购买权

C.合伙人由于承担无限连带责任，清偿数额超过其亏损分担比例的，有权向其他合伙人

追偿

D.合伙人自有财产不足清偿其自有债务的，该合伙人可以以其从合伙企业中分取的收益

用于清偿

48、承销协议的主要内容不包括下列哪项（）。

A.当事人的名称、住所及法定代表人姓名

B.代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格

C.代销、包销的期限及起止日期

D.当事人的背景信息

49、未经法定机关核准，自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并

加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（）的罚款。

A.3%以上10%以下

B.1%以上10%以下

C.1%以上5%以下

D.3%以上5%以下

50、证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理，保

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障全面风险管理的一致性和有效性。子公司风险管理工作负责人应在（）指导下开展风

险管理工作，并向（）履行风险报告义务。

A.首席风险官：证券公司董事会

B.首席风险官；子公司董事会

C.首席风险官；首席风险官

D.子公司董事会；子公司董事会

得分评卷入

二、组合型选择题（共50小题，每题1分，共50分）

1、证券公司为期货公司提供中间介绍业务时，不得（

1.为客户从事期货交易提供融资

IL利用客户的资金账号或者期货结算账户进行期货交易

in.代客户下达交易指令

IV.接受其全资拥有或者控股的期货公司的委托从事介绍业务

A.I.II.III

B.I.III.IV

C.I.II.IV

D.I.II.III.IV

2、证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件有（）。

I.具有证券经纪业务资格

H.公司治理健全，内部控制有效

III.公司最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或正处于整改期间的情

形

IV.已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷

A.I.II.III

B.I.IV

C.II.III.IV

D.I.II.III.IV

3,证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务应当告知客户的基本信息有（）。

I.公司名称、地址、联系方式、投诉电话

第11页共39页

II.证券投资顾问服务的内容和方式

IIL投资决策由客户作出，投资风险由客户承担

IV.证券投资顾问不得代客户作出投资决策

A.I.II.III

B.I.II

C.II.III

D.I.II.III.IV

4、按照《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司募集设立程序主要包括（）。

I.订立章程

II.发起人认购股份

IH.募股程序

IV.召开创立大会

A.I.III.IV

B.II.III

C.I.IV

D.I.II.III.IV

5、下列行为构成背信运用受托财产罪的是（）。

I.银行工作人员吸收客户资金不入账，数额巨大或造成重大损失的

II.证券公司单独或合谋，集中资金优势连续买卖，操纵证券价格

III.证券公司擅自运用客户资金或者其他委托财产，情节严重的

IV.期货经纪公司违背受托义务，擅自动用客户资金，情节特别严重的

A.II.IV

B.I.III

C.III.IV

D.I.II

6、证券投资咨询人员的一般禁止性行为包括（）.

I.传播虚假信息或者误导投资者的信息

II.损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益

III.贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务

IV.与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失，或者向委托人承诺证券投资收

第12页共39页

益

A.I、IKIII

B.I、H、IV

C.II、III、IV

D.I、II,HLIV

7、证券公司应当建立防火墙制度,确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在（

及会计核算上严格分离。

I.人员

II.信息

III.账户

IV.资金

A.I、II、III、IV

B.II、III、IV

C.I、H、III

D.I、III、IV

8、下列属于证券公司隔离措施的有（）o

I.电脑部门、财务部门、监督检查部门与业务部门的人员不得相互兼任

IL资金清算人员不得由电脑部门人员和交易部门人员兼任

Ill.对跨隔离墙的人员、业务应有完整记录，并采取静默期

IV.对跨越隔离墙的业务、人员应实行重点监控

A.I.II.III

B.II.III.IV

C.I.II.IV

D.I.II.III.IV

9、证券公司从事证券自营业务的，应建立健全（）的投资决策与授权机制。

I.民主集中

II.相对集中

HL权责统一

IV、权责分离

A.I.II.III

第13页共39页

B.I.III.IV

C.II.III.IV

D.II.Ill

10、证券公司为期货公司提供中间介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明

（）。

I.介绍业务的范围

II.代客户支付保证金等辅助业务的范围

III.介绍业务对接规则

IV.执行期货保证金安全存管制度的措施

A.II.III

B.I.III

C.I.II.IV

D.I.III.IV

11、证券公司不得担任财务顾问的情形有（）。

I.最近24个月内存在违反诚信的不良记录

II.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

III.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

IV.最近36个月内无重大违法违规记录

A.I.II.III

B.II.III.IV

C.I.III.IV

D.I.II.IV

12、下列各项属于监事职权的有（）。

I.提议召开董事会

II.对董事会决议事项提出质询

III.列席董事会会议

IV.对公司聘用会计师事务所提出建议

A.I、II

B.I、IV

C.II、III

第14页共39页

D.in、iv

13、从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所位置或者其网站，公开（）等信息。

I.受托从事的介绍业务范围

II.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片

in.客户开户和交易流程、出入金流程

iv.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式

A.I、in

B.I、II、in

C.IkIILIV

D.i、n、in、iv

14、下列普通合伙企业和有限合伙企业的区别，说法正确的是（）。

I.普通合伙企业的所有出资人均须对合伙企业的债务承担无限连带责任;有限合伙企业

的所有合伙人对企业债务承担有限责任

II.普通合伙企业的投资人数为2人以上;有限合伙企业的投资人数为2人以上50人以

下

III.普通合伙企业的合伙人对执行合伙事务享有同等的权利;有限合伙企业的有限合伙

人不得执行合伙企业中的事务

IV.利润分配方面，普通合伙企业的出资人不得在合伙企业中约定将全部利润分配给部

分合伙人或由部分合伙人承担企业的全部亏损;有限合伙企业根据合伙协议的约定可以将全

部利润分配给部分合伙人，但不得约定企业将全部亏损由部分合伙人承担

A.I.II.III

B.I.II.IV

C.II.III.IV

D.I.II.III.IV

15、证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有（）。

I.证券公司与客户必须是“一对一”

II.具体投资方向应在资产管理合同中约定

III.要设定特定的投资目标

IV.必须在单一客户的专用证券账户中经营运作

A.IIIIII

第15页共39页

B.IIIIIIIV

C.IIIIV

D.imiv

16、证券公司办理集合资产管理业务，应当保证不同的资产相互独立，表现在（）»

I.独立账户

n.独立核算

IH.分账管理

IV.平分收益

A.I.II.IV

B.I.II.III

C.I.III.IV

D.II.III.IV

17、客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比，发生了根

本性的变化。主要体现在（）。

I.证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的商业银行，不能存入其他任何机构

II.指定的商业银行须为每个客户建立管理账户，用以记录客户资金的明细变动及余额

III.客户、证券公司和指定的商业银行通过签订合同的形式，明确具体的客户交易结算

资金存取、划转、查询等事项

IV.客户交易结算资金的存取，全部通过指定商业银行办理

A.I、IkIII

B.I、III、IV

C.II、IILIV

D.I、II、m、IV

18、下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法，正确的有（）。

I.证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，可以辅助客户作出投资决策

H.从我国证券公司的实践看，证券公司探索证券投资顾问服务，主要依托经纪业务，

多采取差别佣金方式收取服务报酬

m.证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资

IV.目前证券投资咨询机构从事定向资产管理业务不存在实质法律障碍

AI、II,III

第16页共39页

B.II、III、IV

C.I、II.IV

D.i、m、iv

19、关于证券经纪业务，以下表述正确的有（）。

I.在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性

II.证券经纪商可以根据市场情况变化，更改委托人的委托价格

Ill.证券经纪商无故违反委托人指令并使其遭受损失，应承担赔偿责任

IV.证券经纪商的权利之一是要为客户保密

A.I.III

B.II.IV

C.III.IV

D.I.II

20、微软雅黑中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包

括（）。

I.监管谈话，重点关注

H.责令进行业务学习、出具警示函

III.没收违法所得

IV、责令公开说明、认定为不适当人选

A.I.II

B.II.IV

C.I.II.IV

D.I.II.III.IV

21、在下列（）情况下，可以动用客户信用交易担保资金账户内的资金。

1.为客户进行融资融券交易的结算

H.收取客户应当归还的资金、证券

III.收取客户应当支付的违约金

IV.客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金

A.I.II.III

B.I.IV

C.I.III.IV

第17页共39页

D.I.II.III.IV

22、下列属于背信运用受托财产罪犯罪主体的是（

I.商业银行

II.证券交易所

IH.期货经纪公司

IV.律师事务所

A.I.II.IV

B.I.III.IV

C.II.III.IV

D.I.II.III

23、证券公司接受（）为定向资产管理业务客户的，应当对相关专门账户进行监控，对

客户的其他信息进行集中保管。

I.本公司股东

II.其他与本公司具有关联方关系的自然人

III.其他与本公司具有关联方关系的组织

IV.其他与本公司具有关联方关系的法人

A.I.II.IV

B.I.II.III.IV

C.I.III.IV

D.II.III.IV

24、根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐代表人出现下列（）情形之一的，

中国证监会撤销其保荐代表人资格。

I.在保荐文件上签字，但未参加尽职调查工作

H.持有发行人股份

III.未参加辅导工作

IV.协助发行人干扰发审委的审核工作

A.I、II

B.II、IV

C.II,III

D.III、IV

第18页共39页

25、证券公司的从业人员诱骗投资者买卖证券，情节特别恶劣的，所受的处罚为（）0

1.8年徒刑

II.并处30万元以上60万元以下的罚款

III.15年徒刑

IV.并处15万元的罚款

A.III.IV

B.I.IV

C.I.II.III.IV

D.I.II

26、发生下列（）事项时发行人应聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。

I.首次公开发行股票并上市

H.上市公司发行新股、可转换公司债券

IH.增资扩股

IV.配股

A.I.III

B.I.II

C.II.IV

D.III.IV

27、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，对直接负责的主管人员的处罚

有（）。

I.处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款

II.并处以3万元以上30万元以下的罚款

IH.责令改正

IV.给予警告

A.II.IV

B.I.II.III.IV

C.I.II.III

D.I.III

28、证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责

的董事、监事、高级管理人员可以采取（）等行政监管措施。

第19页共39页

I.出具警示函

II.责令参加培训

HL责令定期报告

IV.监管谈话

V.认定为不适当人选

VI.拘留

A.I.II.III.IV

B.I.III.IV.VI

C.I.II.IV.V

D.II.III.IV.V

29、经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务有（）。

I,为单一客户办理定向资产管理业务

H.为多个客户办理集合资产管理业务

III.为多个客户办理定向资产管理业务

IV.为客户特定目的办理专项资产管理业务

A.I、H、III

B.I、II、IV

C.I、HLW

D.II、III、IV

30、下列属于证券业从业人员诚信信息记录中的奖励信息的有（）»

I.受到中国证监会、中国证券业协会的表彰、奖励的情况

II.受到上海、深圳证券交易所的表彰、奖励的情况

III.受到地方证券业协会的表彰、奖励的情况

IV.受到所在机构及其他有关部门和组织表彰、奖励的情况

A.I、II,III

B.I、II、N

C.IkIILIV

D.I、II.IILIV

31、微软雅黑根据证券法律制度的规定，凡发生可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格

产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时.，上市公司应当立即提出临时报告，披露事件

第20页共39页

内容，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的影响。下列各项中，属于重大事件的有

（）»

1.公司董事因涉嫌职务犯罪被公安机关刑事拘留

IL公司1/3以上监事辞职

III.公司董事会的决议被依法撤销

IV.公司经理被撤换

A.I.II.III

B.I.II.IV

C.I.III.IV

D.I.II.III.IV

32、若发行人该季度的主要会计报表项目与财务报告审计截止日或上年同期相比发生较大变

化的，应披露（）o

I.最近一年及一期各季度的简要经营业绩

II.变化情况

III.可能产生的影响

IV.变化原因

A.I、II、IV

B.I、II、Ill

C.II、III、IV

D.I、IILIV

33、微软雅黑证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（）。

I.风险收益特征

n.基本性质

in.发行依据

IV.投资安排

A.I.II.III

B.I.III.IV

C.I.II.IV

D.I.II.III.IV

34、微软雅黑根据证券法律制度的规定，上市公司发生的下列情形中，证券交易所可以决定

第21页共39页

暂停其股票上市的有（）。

I.公司的股本总额由人民币6000万元减至人民币4000万元

II.公司有重大违法行为

HI.公司最近3年连续亏损

IV.公司未按规定公开其财务状况

A.I.II.III

B.I.II.IV

C.I.III.IV

D.II.III.IV

35、关于客户担保物的监控，以下选项正确的有（）。

I.证券公司向客户收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部资

金，整体作为客户对证券公司融资融券债务的担保物

II.维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值总和）/（融资买入金额+融券卖出

证券数量x当前市价+利息及费用总和）

I1L客户维持担保比例不得低于120%,当该比例低于120%时，证券公司应当通知客

户在约定的期限内追加担保物

IV.客户不得将已设定担保或其他第三方权利及被采取查封、冻结等司法措施的证券提

交为担保物，证券公司不得向客户借出此类证券

A.I.II.III

B.I.III.IV

C.I.II.IV

D.II.III.IV

36、根据《证券公司信息隔离墙制度指引》的规定，投资银行业务部门在下列（）工作

环节中，证券公司应当将项目列入观察名单，且以其中较早者为准。

I.与客户签署保密协议

H.实际获知项目内幕信息

III.对项目立项

IV、进场开展工作

A.I.II.III

B.II.III.IV

第22页共39页

C.I.II.IV

D.I.II.III.IV

37、证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受（）

等利益相关者的干涉和影响。

I.个人投资者

n.证券发行人

IH,上市公司

IV.基金管理公司

A.I.II

B.II.III.IV

C.I.II.IV

D.I.II.III.IV

38、证券公司不得为客户开立信用账户的条件有（）o

I.缺乏风险承担能力

II.最近30个交易日日均证券类资产低于100万元

HL未按要求提供有关情况

IV.从事证券交易时间不足半年

A.I.II.III

B.I.IV

C.I.III.IV

D.I.II.III.IV

39、下列选项中，属于证券经纪业务中技术风险防范措施的有（）o

I.制定并严格执行信息系统运行管理制度

II、建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统

III、加强证券营业部的信息系统建设和管理

IV、建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统

A.I.II.III

B.II.III.IV

C.I.II.IV

D.I.III.IV

第23页共39页

40、微软雅黑董事会和高级管理人员在任何时候都不得有的行为是（）。

L挪用公司资金

II.将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储

III.接受他人与公司交易的佣金归为己有

IV.擅自披露公司秘密

A.I.II.III

B.I.III.IV

C.II.III.IV

D.I.II.III.IV

41、证券公司除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外，可以采取以下（）措施,

识别或者重新识别客户身份。

L要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件

II.回访客户

III.实地查访

IV.向公安、工商行政管理等部门核实

A.I.II.IV

B.I.II.III.IV

C.I.III.IV

D.I.II.IV

42、微软雅黑证券公司向客户推介金融产品，应当评估客户购买金融产品的适当性，包括了

解（）。

I.客户的兴趣爱好

II.客户的风险偏好

HI.客户的金融知识

IV、客户的学历

A.II.III

B.III.IV

C.II.IV

D.I.II

43、证券经营机构自营买卖的对象（）。

第24页共39页

I.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券

II.已经和依法可以在境内银行间市场交易的某些证券

III.依法经中国证监会批准发行并在境内金融机构柜台交易的证券

IV.依法在中国证监会备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券

A.I.II.III.IV

B.II.III.IV

C.III.IV

D.I.II

44、金融机构将本机构的资产管理产品资金委托给其他机构进行投资的，该受托机构应当

I.具有专业投资能力和资质

II.接受金融监督管理部门监管

III.切实履行主动管理责任，不具备条件的情况下再进行转委托

IV、可以再投资公募证券投资基金以外的资产管理产品

A.I.II

B.I.II.III.IV

C.II.III.IV

D.II.III.IV

45、以下关于新股发行的表述，正确的有（）。

I.推介和询价可以在招股意向书刊登前进行

H.推介活动中向网上和网下投资者提供的信息可以不一致

HL发行信息要及时披露

IV、发行价格可以通过向网下投资者询价的方式确定

A.I.III

B.II.IV

C.II.III

D.III.IV

46、上市公司实施重大资产重组，应当符合的要求有（）。

I.重大资产重组所涉及的资产权属清晰，资产过户或者转移不存在法律障碍，相关债

权债务处理合法

第25页共39页

n.有利于上市公司增强持续经营能力，不存在可能导致上市公司重组后主要资产为现

金或者无具体经营业务的情形

in.符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理、反垄断等法律和行政法规的规定

iv.重大资产重组所涉及的资产定价公允，不存在损害上市公司和股东合法权益的情形

A.IIIIIIIV

B.IIII

C.IIIV

D.1IIHI

47、关于首次公开发行股票招股说明书披露的其他重要事项，下列表述正确的有（）o

I.应披露持有发行人1%以上股份的股东作为一方当事人的重大诉讼或仲裁事项

H.应披露发行人董事、监事、高级管理人员和核心技术人员受到刑事诉讼的情况

III.发行人应披露交易金额在500万元以上或虽未达到500万元，但对生产经营活动、

未来发展或财务状况具有重要影响的合同内容

IV.应披露发行人有关信息披露和投资者关系的负责部门、负责人

A.I.II.III

B.I.II.IV

C.II.III.IV

D.I.III.IV

48、证券研究报告主要包括的文件有（）。

I.投资策略报告

II.行业研究报告

III.具体证券的价值分析报告

IV.证券相关产品的价值分析报告

A.I、II、III、IV

B.II、IV

C.I、III、IV

D.IkJ1LIV

49、微软雅黑关于公司设立登记程序，下列说法错误的是（

I.公司设立人首先应当向其所在地工商行政管理机关提出申请

II.设立有限责任公司应由全体股东指定的代表或共同委托的代理人作为申请人

第26页共39页

HL设立股份有限公司应由监事会作为申请人

IV.设立国有独资公司只能由国家授权投资机构作为申请人

A.I、IV

B.n、m

c.IILIV

D.i、n

50、证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将（）在营业场所

的显著位置予以公示。

I.收费相关法规

11.客户相关资料

in.收费项目

W.收费标准

A.IIV

B.IIIIIIV

C.IllIV

D.III

第27页共39页

参考答案

一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）

1、【答案】C

【解析】在我国设立有限责任公司，股东人数最多不能超过50个，最少为1个。

2、【答案】D

【解析】我国于2019年在上海证券交易所设立科创板并试点注册制。

3、【答案】D

【解析】融券保证金比例是指投资者融券卖出时交付的保证金与融券交易金额的比例，

投资者融券卖出时，融券保证金比例不得低于50%。

4、【答案】C

【解析】考察证券公司对高级管理人员的要求。

证券公司设总经理的，总经理依据《公司法》、公司章程的规定行使职权，并向董事会负

责。A错误，C正确；

证券公司高级管理人员应当对内部控制不力、不及时处理或改正内部控制中存在的缺陷

或问题承担相应的责任。D错误；

证券公司分管合规管理、风险管理、稽核审计部门的高级管理人员，不得兼任或分管与

合规管理、风险管理、稽核审计职责相冲突的职务或部门。B错误。

5、【答案】C

【解析】投资者参与科创板股票交易的具体条件：

1、个人投资者：申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于

人民币50万元，并且参与证券交易24个月以上；

2、机构投资者：可直接申请开通科创板股票交易权限。投资者仅需向其委托的证券公司

申请，在已有沪市A股证券账户上开通科创板股票交易权限即可，无须在中国结算开立新的

证券账户。

6、【答案】A

【解析】证券公司应当建立自营业务的逐日盯市制度，健全自营业务风险敞口和公司整

体损益情况的联动分析与监控机制，完善风险监控量化指标体系，定期对自营业务投资组合

的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力

测试。

7、【答案】B

【解析】根据《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》第3条，证券

公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等中

国证券监督管理委员会认可的风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者

基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券

自营业务资格。

8、【答案】C

【解析】中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自

律管理，并依据有关法律，行政法规、规定，制定相应的执业规范和行为准则。

9、【答案】B

【解析】财务顾问主办人应当具备下列条件：

①具有证券从业资格；

②具备中国证监会规定的投资银行业务经历；

③参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格；

第28页共39页

④所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人：

⑤未负有数额较大到期未清偿的债务：

10、【答案】B

【解析】创业板上市投资风险特别提示主要内容的特殊要求包括提示如下内容：①本次

发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。②创业板公司具有业绩不稳定、

经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的市场风险。③投资者应充分了解创业板

市场的投资风险及发行人所披露的风险因素，审慎作出投资决定。④创业板市场在制度与规

则方面与主板市场存在一定差异，包括但不限于上市条件、信息披露、退市制度设计等，这

些差异若认知不到位，可能给投资者造成投资风险。

11、【答案】B

【解析】《刑法》第一百八十条规定，证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获

取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、

期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息

有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的，

处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严

重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。

12、【答案】A

【解析】(1)公司不得接受本公司的股票作为质押权的标的，A不正确；(2)无记名股

票的转让，由股东将该股票交付给受让人后即发生转让的效力，B正确。

13、【答案】C

【解析】期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：

(1)合并、分立、停业、解散或者破产：

(2)变更业务范围；

(3)变更注册资本且调整股权结构；

(4)新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化：

(5)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。

14、【答案】A

【解析】“分立”属于股份有限公司股东大会的特别决议，需经“出席”股东大会的股

东所持表决权的2/3以上通过。

15、【答案】D

【解析】证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法

规和职业道德的培训时间不少于20个小时。

16、【答案】C

【解析】根据《证券业从业人员资格管理办法》第二十五条，被中国证监会依法吊销执

业证书或者因违反本办法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在3

年内不受理其执业证书申请。

17、【答案】A

【解析】金融债券是指依法在中华人民共和国境内设立的银行和非银行金融机构法人在

全国银行间债券市场发行的、按约定还本付息的有价证券。这些金融机构法人(即发行主体)

包括政策性银行、商业银行、企业集团财务公司及其他金融机构。

18、【答案】A

【解析】以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协议

向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。

证券投资基金法

第29页共39页

19、【答案】C

【解析】证券金融公司可根据借入人资信情况和转融通担保证券、资金明细账户的资产

情况，按照一定的综合比例，确定对借入人开展科创板转融券业务应收取的保证金。

应收取的保证金比例可低于20%,其中货币资金占应收取保证金的比例不得低于15%o

20、【答案】B

【解析】从事证券投资咨询业务的人员分为两类：

①在发布的证券研究报告上署名的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证

券业协会注册登记为证券分析师。

②向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证

券业协会注册登记为证券投资顾问。

同人员不得同时注册为证券分析师和证券投资顾问。

21、【答案】D

【解析】合伙企业是指由自然人、法人和其他组织依照《合伙企业法》订立合伙协议，

共同出资，共同经营，共担风险，共享收益，并对企业债务承担责任的经营性组织。

22、【答案】A

【解析】根