《证券市场基本法律法规》模拟试卷

《证券市场基本法律法规》模拟试卷一、选择题1.私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，及时填报并定期更新管理人及其业务人员的有关信息、所管理的私募基金的投资运作情况和杠杆运用情况。发生重大事项的，应当在（）个工作日内向基金业协会报告。A.7B.10(正确答案)C.14D.202.金融衍生品存续期间发生重大业务风险、重大业务损失或影响持续运行等重大事件的，证券公司应立即采取有效措施，并与重大事件发生后（）个工作日内向报价系统提交报告。A.2(正确答案)B.5C.7D.103.关于不得从事面向公众开展证券投资咨询业务的情形，以下表述正确的是（）。A.投资银行部门的专业人员离岗后的八个月内B.受托投资管理等业务部门的专业人员离岗后的二个月内C.投资银行部门的专业人员离岗后六个月内(正确答案)D.自营部门的专业人员离岗后三个月内4.证券公司与客户进行金融交易并通过银行账户划转款项的，由（）按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定提交大额交易报告。A.证券公司B.客户C.银行机构(正确答案)D.金融机构5.设立股份有限公司，应当有（）为发起人，其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所。A.两人以上二百人以下(正确答案)B.一人以上一百人以下C.两人以上一百人以下D.一人以上二百人以下6.证券公司向客户融资融券，应当对客户提交的担保物进行整体监控，并计算其维持担保比例，客户维持担保比例为（）。A.100%B.120%C.130%(正确答案)D.110%7.下列有关股份有限公司股份发行的说法，错误的是（）。A.股份的发行，同种类的每一股份应当具有同等权利B.股票发行价格可以按票面金额，也可以超过或者低于票面金额(正确答案)C.公司的股份采取股票的方式，每一股的金额相等D.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同8.《期货市场诚信监督管理暂行办法》规定的违法失信信息，效力期限是（）。A.3年(正确答案)B.4年C.5年D.6年9.发行人发生超过上年末净资产()，将之认定为债券存续期间需要披露的重大事项。A.10%(正确答案)B.15%C.20%D.25%10.证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于（）人。A.3B.4C.2D.5(正确答案)11.中国证监会颁布的（）正式打破了此前只有商业银行担任托管人的市场格局。A.《证券投资基金法》B.《证券公司监督管理条例》C.《证券投资基金托管业务管理办法》D.《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》(正确答案)12.按照《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书必须满足最近

（）年未受过刑事处罚的条件。A.1年B.2年C.3年(正确答案)D.5年13.为进一步落实创新驱动发展战略，增强资本市场对提高我国关键核心技术创新能力的服务水平，促进高新技术产业和战略性新兴产业发展，支持上海国际金融中心和科技创新中心建设，完善资本市场基础制度，推动高质量发展，我国于（）年在上海证券交易所设立科创板并试点注册制。A.2017B.2018C.2019(正确答案)D.202014.按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司设立合规负责人王某，以下关于王某的说法正确的是（）。A.王某是下属单位负责人B.王某直接向监事会负责C.王某组织拟订合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施(正确答案)D.王某应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面或其他形式的合规审计意见15.关于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的表述，正确的是（）。A.发行数额在500万元以上的(正确答案)B.发行数额在300万元以上的C.发行数额在100万元以上的D.发行数额在200万元以上的16.通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的百分之五时，（）。A.在该事实发生之日起五日内通知该上市公司B.暂停买卖该上市公司的股票(正确答案)C.继续买入该上市公司的股票D.继续卖出该上市公司的股票17.下列关于证券投资咨询人员的说法，错误的是（）。A.从事证券投资咨询业务的人员，必须取得证券投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券投资咨询机构后，方可从事证券投资咨询业务B.证券投资咨询人员进行证券监督管理机构审批同意后，可以在两个或者两个以上的证券投资咨询机构执业(正确答案)C.取得证券投资咨询从业资格的人员还需要申请执业资格后才能从事相关业务D.取得证券投资咨询从业资格，但是未在证券投资咨询机构执业的，其从业资格自取的之日起满十八个月后自动失效18.按照《证券监督管理条例》和《证券公司治理准则》的要求，证券公司在召开董事会会议时，对相关的资料和文件的处理错误的是（）。A.董事会会议应当制作会议记录，并可以录音B.董事会会议记录应当依法保存C.出席会议的董事应当在会议记录上签字，而记录人没有签字硬性要求(正确答案)D.证券公司应当设立董事会秘书，负责股东（大）会和董事会会议的筹备、文件的保管以及股东资料的管理19.主办券商应在取得业务备案函后（）个转让日内，在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息。A.3B.5(正确答案)C.7D.1020.合伙企业提交虚假文件或者采取其他欺骗手段，取得合伙企业登记的，由企业登记机关责令改正，情节严重的，撤销企业登记，并处以（）的罚款。A.5万元以上20万元以下(正确答案)B.5000元以上5万元以下C.2000元以上2万元以下D.5万元以上10万元以下21.主办券商因违反细则被终止从事相关业务的，全国股份转让系统公司将在终止其从事相关业务之日起（）个月内不再受理其申请。A.6B.12(正确答案)C.24D.3622.财务顾问接受上市公司并购重组多方当事人委托的，不得存在利益冲突或者潜在的利益冲突，接受委托的，财务顾问应当指定（）名财务顾问主办人负责，同时，可以安排一名项目协办人参与。A.3B.2(正确答案)C.5D.123.未经（）许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。A.期货交易所(正确答案)B.中国人民银行C.中国期货业协会D.中国证监会24.经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定，情节严重的，中国证监会可以依法采取（）的措施。A.出具警示函B.责令改正C.市场禁入(正确答案)D.监管谈话25.证券公司进行柜台交易，应当与特定交易对手方或投资者签订柜台交易合同，约定双方的权利义务。不能采用（）的方式签订交易合同。A.书面B.口头(正确答案)C.邮件D.电子26.私募基金合同应当约定给投资者设置不少于（）的投资冷静期。A.12小时B.24小时(正确答案)C.2天D.3天27.证券公司（）负责确定融资融券的总规模。A.分支机构B.业务决策机构C.董事会(正确答案)D.业务执行机构28.在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的（）内不得转让。A.6个月B.9个月C.12个月(正确答案)D.24个月29.甲有限合伙企业成立于20x1年3月，顾某为普通合伙人，丁某为有限合伙人。20x2年3月，潘某与甲公司签订《借款协议》约定，甲公司从潘某处借款800万元。20x3年5月，甲的合伙人变更为乙公司（普通合伙人）和丙公司（有限合伙人），同时，顾某和丁某退休。后因甲迟迟不归还800万元借款及利息，潘某提起诉讼。下列说法中错误的是（）。A.顾某作为甲公司普通合伙人，对该项债务承担无限责任B.丁某作为原有限合伙人已经退休，不再承担该项债务责任(正确答案)C.乙公司作为甲公司的新普通合伙人，应当对该项债务承担无限责任D.丙公司作为甲公司的新有限合伙人，对入伙前的该项债务以其认缴的出资额为限承担责任30.资产管理计划的初始募集规模不得低于（）万元。A.500B.1000(正确答案)C.2000D.300031.根据《重大资产重组管理办法》的规定，构成借壳上市的条件为:自控制权发生变更之日起，上市公司向收购人及其关联人购买的()占上市公司控制权发生变更的前一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末()的比例达到100%以上，（）上市公司不得实施该类交易行为。A.净资产额，净资产额，中小板B.资产总额，资产总额，创业板(正确答案)C.净资产额，净资产额，创业板D.资产总额，资产总额，中小板32.上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（）的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊商公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众道歉。A.90%B.80%(正确答案)C.60%D.50%33.A公司是B公司的子公司，2013年，A公司向供应商采购了一批物资，至今尚未付款。根据上述情形，以下说法正确的是（）。A.付款责任由A公司独立承担(正确答案)B.付款责任主要由A公司承担，B公司承担连带责任C.付款责任主要由A公司承担，B公司承担补充责任D.付款责任由B公司承担34.按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券投资顾问业务是证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户做出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。以下关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法正确的是（）。A.禁止以任何方式承诺或保证投资收益(正确答案)B.与客户签订证券投资顾问协议，按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并以书面或口头的方式约定收取费用收取安排C.证券投资顾问服务费应当以公司账户或者个人账户收取D.业务档案保存期限自协议开始之日起不得少于5年35.公司应当在每一会计年度终了时编制财务会计报告，并依法经（）审计。A.国务院财政部B.公司登记机关C.证券交易所D.会计师事务所(正确答案)36.交易所规定融资买入、融券卖出标的证券为股票的，应当在交易所上市交易（）。A.一个月B.三个月(正确答案)C.六个月D.十二个月37.股票上市交易申请经（）审核同意后，签订上市协议的公司应在规定期限内公告股票上市的有关文件。A.中国证监会B.公司所在地证监局C.证券交易所(正确答案)D.证券业协会38.证券公司进行柜台交易，应当报（）备案，其柜台交易管理制度和实施方案应当通过协会组织的专业评价。A.中国证券业协会(正确答案)B.中国证监会C.全国股份转让系统D.中国证券登记结算有限责任公司39.（）为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务。A.中国人民银行B.中国银行间市场交易商协会C.全国银行间同业拆中心(正确答案)D.中央国债登记结算有限责任公司40.我国《证券法》规定，对证券交易实行实时监控的是（）。A.中国证监会B.证券公司C.证券交易所(正确答案)D.中国结算公司41.《证券投资基金法》规定，非公开募集基金应当向合规投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。A.50B.100C.150D.200(正确答案)42.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，对于跨墙的申请和审批、跨墙人员行为规范及监督管理、回墙做出的以下规定中，正确的是（）。A.证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的，应当事先向保密侧业务部门和合规部门提出申请，并经其审批同意B.跨墙人员在跨墙期间不应泄露或不当使用跨墙后知悉的内幕信息(正确答案)C.合规部门负责记录跨墙情况，无权对跨墙人员行为进行监控D.跨墙人员在跨墙活动结束时即可回墙43.证券公司经营经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（）元。A.1000万B.2000万C.5000万D.1亿(正确答案)44.证券业协会对各基金销售机构基金销售人员的持证上岗情况以及执业行为等进行监督检查，对于违反《证券投资基金销售人员从业资质管理规则》及协会其他自律规则的，经证券业协会处分等不予纠正或者情节严重的，报告（）。A.中国人民银行B.中国证监会(正确答案)C.证券业协会D.工商管理局45.下列有关科创板证券出借业务的说法中，错误的是（）。A.战略投资者在承诺的持有期限内，不得通过与关联方进行约定申报、与其他主体合谋等方式，锁定配置股票收益、实施利益输送或者谋取其他不当利益B.通过约定申报方式参与科创板证券出借的，证券出借期限可在1天到182天的区间内协商确定C.科创板证券出借的标的证券范围，与上海证券交易所公布的可融券卖出的科创板标的范围不同(正确答案)D.上海证券交易所对科创板出借约定申报进行实时撮合成交，生成成交数据，并对证券金融公司和出借人的账户可交易余额进行实时调整46.《企业债券管理条例》属于（）层级的规定。A.法律B.行政法规(正确答案)C.自律管理规则D.部门规章47.下列（）情形，不属于变相公开发行股票、公司、企业债券。A.采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让B.公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票，累计超过200人C.向特定对象发行证券累计不超过200人(正确答案)D.未经中国证监会核准，向特定对象转让股票，转让后公司股东累计超过200人48.证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上（）万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。A.5B.10(正确答案)C.15D.2049.证券公司经营经纪业务的，其净资本不得低于人民币（）元。A.1000万B.2000万(正确答案)C.5000万A.1亿50.股份有限公司董事会作出决议时应该经（）。A.出席本次董事会三分之二的成员同意B.全体董事会半数以上的成员同意(正确答案)C.出席本次董事会半数以上的成员同意D.全体董事会三分之二的成员同意二、组合型选择题（共50题，每题1分。每题的备选项中，只有1个最符合题意）1.影响上市公司未来收益、引起股票内在价值变化的因素包括（）。

Ⅰ.经济形势的变化

Ⅱ.宏观经济政策的调整

Ⅲ.清算方式的变化

Ⅳ.公司产品供求关系的变化A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ(正确答案)D.Ⅰ、Ⅲ2.期货品种既可以是()，也可以是（）。

Ⅰ.实物商品

Ⅱ.即期交易

Ⅲ.金融产品

Ⅳ.远期交易A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ(正确答案)D.Ⅰ、Ⅱ3.实行会员分级结算制度的期货交易所会员由()和（）组成。

Ⅰ.机构投资者

Ⅱ.结算会员

Ⅲ.非结算会员

Ⅳ.个人投资者A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ(正确答案)C.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ4.证券投资咨询业务的基本形式包括（）。

Ⅰ.证券投资顾问业务

Ⅱ.财务顾问

Ⅲ.投资者教育

Ⅳ.发布研究报告A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅳ(正确答案)D.Ⅱ、Ⅳ5.按照《证券公司代销金融产品管理规定》，下面属于一般禁止性规定的是（）。

Ⅰ.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品

Ⅱ.采取赠送礼物的方式诱导客户购买金融产品

Ⅲ.与客户分享投资收益、分担投资损失

Ⅳ.使用证券公司客户交易结算资金专用存款账户接收客户购买金融产品的资金A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正确答案)6.证券金融公司开展转融通业务，应当了解证券公司的（）等，并以书面和电子的方式予以记录和保存。

Ⅰ.基本情况

Ⅱ.财务状况

Ⅲ.业务范围

Ⅳ.违约记录A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ7.金融产品代销机构向客户推介的金融产品满足下列（）条件时，需要对客户做出有针对性的书面说明，同时详细披露判断该金融产品适合该客户购买的依据，并要求客户签字确认。

Ⅰ.向客户推介的金融产品流动性较低、透明度较低

Ⅱ.损失可能超过购买支出的

Ⅲ.金融产品不易理解的

Ⅳ.期限较长的A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正确答案)8.按照规定，下列说法中正确的是（）。

Ⅰ.资产证券化业务，是指以基础资产所产生的现金流为偿付支持，通过结构化等方式进行信用增级，在此基础上发行资产支持证券的业务活动

Ⅱ.基础资产，是指符合法律法规规定，权属明确，可以产生独立、可预测的现金流且可特定化的财产权利或者财产基础资产只能是单项财产权利或者财产

Ⅲ.原始权益人，是指按照本规定及约定向专项计划转移其合法拥有的基础资产以获得资金的主体

Ⅳ.管理人是指为资产支持证券持有人之利益，对专项计划进行管理及履行其他法定及约定职责的证券公司、基金管理公司子公司A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)9.根据《期货公司交易管理条例》，客户可以通过（）向期货公司下达交易指令。

Ⅰ.口头方式

Ⅱ.电话方式

Ⅲ.书面方式

Ⅳ.互联网方式A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ10.财务顾问代表委托人向中国证监会提交申请文件后，应当配合中国证监会的审核，并承担（）工作。

Ⅰ.指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见做出回复

Ⅱ.按照中国证监会的要求对涉及本次并购重组活动的特定事项进行尽职调查

Ⅲ.组织委托人及其他专业机构对中国证监会的意见进行答复，委托人未能在行政许可的期限内公告相关并购重组报告全文的，财务顾问应当督促委托人及时公开披露中国证监会提出的问题及委托人未能如期公告的原因

Ⅳ.申报本次担任担任并购重组财务顾问的收费情况A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)C.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ11.证券账户，是记录证券及证券衍生品种持有及其变动情况的载体，下列关于证券账户的说法，正确的是（）。

Ⅰ.中国结算公司对证券账户实施统一管理

Ⅱ.证券账户的开立方式包括现场方式和非现场方式

Ⅲ.1个投资者最多可以申请开立2个A股账户

Ⅳ.1个投资者只能申请开立一个信用账户A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ(正确答案)D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ12.以下不符合基金宣传推介规范的宣传用语有（）。

Ⅰ.坐享财富增长

Ⅱ.安心享受成长

Ⅲ.申购良机、欲购从速

Ⅳ.金牛基金、业绩保障A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)B.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ13.按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。其中，属于证券公司董事会的合规管理职责的是（）。

Ⅰ.组织制定规章制度，并监督其实施

Ⅱ.审议批准年度合规报告

Ⅲ.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员

Ⅳ.决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)C.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ14.《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者，应该符合（）。

Ⅰ.具备相应的风险识别和承担能力，知悉并自行承担公司债券的投资风险

Ⅱ.经有关金融监管部门批准设立的金融机构

Ⅲ.经中国证券投资基金业协会登记的私募基金管理人

Ⅳ.社会保障基金、企业年金、养老基金、慈善基金等社会公益基金A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)15.下列事项中，属于有限责任公司股东会职权的是（）。

Ⅰ.决定公司的经营方针和投资计划

Ⅱ.决定公司的经营计划和投资方案

Ⅲ.对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式做出决议Ⅳ.修改公司章程A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)C.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ16.证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明（）事项。

Ⅰ.“证券研究报告”字样

Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构名称

Ⅲ.署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码Ⅳ.发布证券报告的时间A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)17.证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议内容应当包括（）。

Ⅰ.当事人的权利义务

Ⅱ.证券投资顾问服务的内容和方式

Ⅲ.争议或者纠纷解决方式

Ⅳ.终止或者解除协议的条件和方式A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)18.下列有关合伙企业清算的说法，正确的是（）。

Ⅰ.清算人自被确定之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告

Ⅱ.清算人自被确定之日起10日内通知债权人，并于60日内在报纸上公告

Ⅲ.债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起60日内，向清算人申报债权

Ⅳ.债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，向清算人申报债权A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ(正确答案)19.下列关于金融期货与金融期权基础资产的说法，正确的有（）。

Ⅰ.一般来说，可作期权交易的金融工具都可以作期货交易

Ⅱ.可作期货交易的金融工具未必可作期权交易

Ⅲ.在实践中，只有金融期货期权，而没有期权期货

Ⅳ.一般而言，金融期权的基础资产多于金融期货的基础资产A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ(正确答案)20.下列对上市公司临时报告信息批露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任的有

（）。

Ⅰ.董事长

Ⅱ.监事

Ⅲ.经理

Ⅳ.董事秘书A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)B.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ21.按照《期货交易管理条例》的规定，下列属于期货交易所内部管理制度规定的是（）。

Ⅰ.建立健全内控制度

Ⅱ.市场异常情况的处理及报告机制

Ⅲ.所得收益的使用规范

Ⅳ.会员管理制度A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正确答案)B.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ22.主办券商推荐股份公司股票挂牌，应与申请挂牌公司签订推荐挂牌并持续督导协议，约定双方权利和义务，并对申请挂牌公司（）进行培训，使其了解相关法律、法规、规则、协议所规定的权利和义务。

Ⅰ.董事

Ⅱ.监事

Ⅲ.高级管理人员

Ⅳ.其他信息披露义务人A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ23.证券公司应当设立信息技术管理部门或指定专门机构负责实施（）工作。

Ⅰ.信息技术规划

Ⅱ.信息系统建设

Ⅲ.信息技术质量控制

Ⅳ.信息安全保障A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)24.下列属于全国股份转让系统公司对业务规则规定的监管对象的是（）。

Ⅰ.实际控制人

Ⅱ.会计师事务所

Ⅲ.律师事务所

Ⅳ.高级管理人员A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ25.客户融资买入证券后，可以通过（）的方式，向证券公司偿还融入的资金。

Ⅰ.卖券还款

Ⅱ.直接还款

Ⅲ.以券抵款

Ⅳ.借新还旧A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ(正确答案)C.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ26.证券投资顾问提交执业注册申请时，应同时提交的书面材料包括（）。

Ⅰ.执业注册申请表

Ⅱ.身份证复印件

Ⅲ.具有一年以上证券从业或证券服务业务经历和工作证明

Ⅳ.未受过刑事处罚的证明A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ(正确答案)C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ27.按照规定，证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）。

Ⅰ.转融通专用证券账户

Ⅱ.转融通担保证券账户

Ⅲ.转融通证券交收账户Ⅳ.转融通资金交收账户A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正确答案)B.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ28.保荐代表人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》，中国证监会可以采取的监管措施包括（）。

Ⅰ.监管谈话

Ⅱ.重点关注

Ⅲ.责令进行业务学习

Ⅳ.认定为不适当人选A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)B.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ29.下列对法的概念描述，正确的是（）。

Ⅰ.法是由国家制定或认可并由国家强制力保证实施的

Ⅱ.法是反映特定物质生活条件所决定的统治阶级意志

Ⅲ.法是以确认、保护和发展对统治阶级有利的社会关系和社会秩序为目的的规范系统

Ⅳ.法以保障和约束为内容A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正确答案)B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ30.下列不可以成为普通合伙人的有（）。

Ⅰ.国有独资公司

Ⅱ.国有企业

Ⅲ.上市公司

Ⅳ.公益性的事业单位A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)31.下列关于科创板的说法，正确的是（）。

Ⅰ.科创板主要服务于符合国家战略、突破关键核心技术、市场认可度高的科技创新企业

Ⅱ.科创板的具体行业范围由上海证券交易所发布并适时更新

Ⅲ.个人投资者可直接申请开通科创板股票交易权限

Ⅳ.投资者仅需向其委托的证券公司申请，在已有沪市A股证券账户上开通科创板股票交易权限即可，无须在中国结算开立新的证券账户A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ(正确答案)B.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ32.下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是（）。

Ⅰ.另类子公司可以下设子公司

Ⅱ.证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系

Ⅲ.另类子公司可以从事投资以外的业务

Ⅳ.证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司的业务范围A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ(正确答案)D.Ⅰ、Ⅱ33.下列说法正确的是（）。

Ⅰ.金融机构不得为其他金融机构的资产管理产品提供规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务

Ⅱ.资产管理产品可以再投资一层资产管理产品，但所投资的资产管理产品不得再投资其他资产管理产品（公募证券投资基金除外）

Ⅲ.金融机构将资产管理产品投资于其他机构发行的资产管理产品，从而将本机构的资产管理产品资金委托给其他机构进行投资的，该受托机构应当为具有专业投资能力和资质的受金融监督管理部门监管的机构

Ⅳ.委托机构应当对受托机构开展尽职调查，实行名单制管理，明确规定受托机构的准入标准和程序、

责任和义务、存续期管理、利益冲突防范机制、信息披露义务以及退出机制。委托机构不得因委托其他机构投资而免除自身应当承担的责任A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)34.下列属于基金托管业务基本规范的有（）。

Ⅰ.资产独立

Ⅱ.结算职责

Ⅲ.资金存管

Ⅳ.配合管理人召集基金委托人大会A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)B.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ35.在证券经纪业务关系中，委托人的义务有（）。

Ⅰ.按规定缴存交易结算资金

Ⅱ.全权委托经纪商代理交易

Ⅲ.接受交易结果

Ⅳ.履行交割清算义务A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)36.证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）。

Ⅰ.融券专用证券账户

Ⅱ.客户信用交易担保证券账户

Ⅲ.信用交易证券交收账户

Ⅳ.信用交易资金交收账户A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)37.证券公司应当制定明确的柜台市场信息披露规则，信息披露义务人应当对所披露信息的真实性、准确性、完整性负责。下列属于不得向公众披露的私募业务信息的有（）。

Ⅰ.涉及证券公司客户隐私的信息

Ⅱ.涉及第三方商业秘密的信息

Ⅲ.合同约定不得向公众公开的信息

Ⅳ.法律法规和自律规则禁止向公众公开的信息A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ38.全国股份转让系统与证券交易所的主要区别在于（）。

Ⅰ.服务对象不同

Ⅱ.投资者群体不同

Ⅲ.主要功能不同

Ⅳ.被监管体系不同A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正确答案)39.资产管理业务的基本要求包括（）。

Ⅰ.勤勉尽责

Ⅱ.业务资质

Ⅲ.审慎经营

Ⅳ.业务隔离A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)C.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ40.下列事项中，属于有限责任公司董事会职权的是（）。

Ⅰ.决定公司的经营方针和投资计划

Ⅱ.决定公司的经营计划和投资方案

Ⅲ.执行股东会的决议

Ⅳ.制定公司的基本管理制度A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ