2022期货从业资格证考试《期货基础知识》全真模拟试卷D卷-含答案

2022期货从业资格证考试《期货基础知识》全真模拟试卷D卷含答

案

考试须知：

1、考试时间：120分钟,本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

姓名：______

考号：

得分评卷入

一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）

1、首席风险官提出辞职的，应当提前（）向期货公司董事会提出申请。

A、7日

B、10日

C、15日

D、30日

2、期货公司应当按照中国期货保证金监控中心规定的格式要求采集客户影像资料，以（）

方式在公司总部集中统一保存，并随其他开户材料一并存档备查。

A、电子文档

B、打印文件

C、光盘备份

D、客户签名确认文件

3、下列属于期货市场在微观经济中的作用的是（）

第1页共42页

A、促进本国经济国际化

B、提高合约兑现率

C、促进本国经济的国际化发展

D、为政府宏观调控提供参考依据

4、国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（）的原则，严格遵守国务

院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。

A、套期保值

B、诚实信用

C、公平公正

D、差价交易

5、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）内报告中国证监会。

A、3日

B、5日

C、7日

D、10日

6、宋体《期货公司监督管理办法》规定，客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期

货经纪合同约定的时间内提出异议的（）

A、客户不得开新仓

B、视为客户对交易结算报告内容有异议

C、期货公司应催促客户尽快确认

D、视为客户对交易结算报告内容的确认

第2页共42页

7、芝加哥期货交易所成立之初，采用签订（）的交易方式。

A、远期合约

B、期货合约

C、互换合约

D、期权合约

8、经纪公司涉嫌严重违法违规，在被调查期间，中国证监会可以（），并根据调查结论

作出相应处理。

A、暂停其部分业务

B、注销其《营业部经营许可证》

C、撤销其经纪资格

D、注销其《经纪业务许可证》

9、关于期货市场价格发现功能论述不正确的是（）

A、期货价格与现货价格的走势基本一致并逐渐趋同

B、期货价格成为世界各地现货成交价的基础

C、期货价格克服了分散、局部的市场价格在时间上和空间上的局限性，具有公开性、连

续性、预期性的特点

【）、期货价格时时刻刻都能准确地反映市场的供求关系

10、宋体期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前（）个月风险监管指标持续符

合规定标准。

A、1

B、2

C、3

第3页共42页

D、6

11、下列不属于期货交易所职责的是（）

A、提供交易的场所、设施和服务

B、组织并监督交易、结算和交割

C、保证合约的履行

D、按照法律规定对期货市场进行管理

12、（）有权批准交易所的会员资格。

A、期货交易所

B、中国证监会

C、期货业协会

D、工商行政管理部门

13、期货交易所办理下列事项，无须经过中国证监会批准的是（）

A、制定或者修改章程、交易规则

B、变更住所或营业场所

C、交易系统的升级改造

D、设立期货交易所的分所

14、期货公司净资本按营业部数量平均折算额（净资本，营业部家数）不得低于人民币（）

A、200万元

B、300万元

C、500万元

D、800万元

第4页共42页

15、在期货交易中，当现货商利用期货市场来抵消现货市场中价格的反向运动时，这个过程

称为（）

A、杠杆作用

B、套期保值

C、风险分散

D、投资“免疫”策略

16、宋体下列关于期货交易所的描述中，错误的是（）

A、以营利为目的

B、按照其章程的规定实行自律管理

C、以其全部财产承担民事责任

D、负责人由国务院期货监督管理机构任免

17、证券公司保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表等资料，不少于（）

A、1年

B、5年

C、15年

D、20年

18、以下关于期货的结算说法错误的是（）

A、期货的结算实行每日盯市制度，即客户以开仓后，当天的盈亏是将交易所结算价与

客户开仓价比较的结果，在此之后，平仓之前，客户每天的单日盈亏是交易所前一交易日结

算价与当天结算价比较的结果

B、客户平仓后，其总盈亏可以由其开仓价与其平仓价的比较得出，也可由所有的单日

盈亏累加得出

第5页共42页

C、期货的结算实行每日结算制度，客户在持仓阶段每天的单日盈亏都将直接在其保证

金账户上划拨。当客户处于盈利状态时，只要其保证金账户上的金额超过初始保证金的数额,

则客户可以将超过部分提现;当处于亏损状态时，一旦保证金余额低于维持保证金的数额，

则客户必须追加保证金，否则就会被强制平仓

D、客户平仓之后的总盈亏是其保证金账户最初数额与最终数额之差

19、宋体审定公司制期货交易所章程、交易规则及其修改草案是公司制期货交易所（）

的职权。

A、监事会

B、董事会

C、专门委员会

D、股东大会

20、我国期货交易所的理事会由会员理事和非会员理事组成，其中非会员理事由（）委

派。

A、期货业协会

B、国务院

C、商务部

D、中国证监会

21、期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取

强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起（）内向中国证监会相关派出机

构报告。

A、2个工作日

B、3个工作日

C、5个工作日

第6页共42页

D、7个工作日

22、期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计

师事务所审计后，报送（）

A、中国证监会和财政部

B、财务部

C、中国期货业协会

D、期货交易所

23、期货公司注册资本最低限额为人民币（）万元.

A、5000

B、6000

C、4000

D、3000

24、监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于（）转发给相关期货交

易所。

A、接到注销申请的三天内

B、接到申请的次日

C、接到注销申请的一周内

D、当日

25、在正向市场上，如果近期供给量增加，需求减少，则跨期套利交易者应该进行（）

A、买人近期月份合约的同时卖出远期月份合约

B、买入近期月份合约的同时买人远期月份合约

第7页共42页

C、卖出近期月份合约的同时卖出远期月份合约

D、卖出近期月份合约的同时买入远期月份合约

26、在我国，批准设立期货公司的机构是（）

A、期货交易所

B、期货结算部门

C、中国人民银行

D、中国证监会

27、如果期货从业人员被迫执行违法违规指令，但是按照《期货从业人员管理办法》的规定

履行了报告义务的，（）行政处罚。

A、可以从轻、减轻

B、应当从轻、减轻

C、可以从轻、减轻或者免于

D、应当从轻、减轻或者免于

28、宋体经营机构应当每（）开展一次适当性自查，形成自查报告。

A、月

B、季

C、半年

D、年

29、金融期货投资者适当性制度中的特殊法人不包括（）

A、基金管理公司期货从业资格考试真题答案

B、合格境外机构投资者

第8页共42页

C、证券公司

D、外资企业

30、期货交易所、期货公司应当按照（）的规定提取、管理和使用风险准备金。

A、国务院

B、中国银监会

C、中国期货业协会

D、中国证监会和财政部

31、期货公司应将投资者的开户资料、指令记录、交易结算记录以及其他业务记录至少保存

（）

A、3年

B、5年

C、15年

D、20年

32、期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义

务。下列说法错误的是（）

A、交割仓库不得出具仓单

B、交割仓库不得限制交割商品的入库、出库

C、交割仓库不得泄露与期货交易有关的商业秘密

D、交割仓库不得违反国家有关规定参与期货交易

33、操作上保守稳健，目的在于取得长期稳定的低风险收益的基金是（）

A、共同基金

第9页共42页

B、对冲基金

C、期货投资基金

D、套利基金

34、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行

情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿

责任，赔偿额不超过损失的（）

A、百分之六十

B、百分之八十

C、百分之二十

D、百分之四十

35、期货公司变更注册资本时，不需要向中国证监会提交的申请材料是（）

A、主要部门负责人情况表

B、股东会关于变更注册资本的决议文件

C、变更注册资本的详细方案

D、拟增加出资额的股东的股东会或者董事会做出的相关决议

36、在我国，期货交易所会员应当是（）或者其他经济组织。

A、法人

B、自然人

C、境外企业法人

D、境内企业法人

37、首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当

立即向中国证监会派出机构和公司（）报告。

第10页共42页

A、总经理

B、股东大会

C、董事会

D、全体客户

38、我国黄大豆2号期货可参与交割的为（）

A、大豆1号

B、非转基因大豆

C、进口大豆和国产大豆

D、转基因大豆

39、期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则》行为的,

任何人都可以向（）进行举报。

A、期货业协会

B、期货公司

C、证监会派出机构

D、证监会

40、会员制期货交易所会员享有（）的权利。

A、执行会员大会、理事会决议

B、按照交易规则行使申诉权

C、按规定转让会员资格

D、遵守国家有关法律、法规、规章和政策

41、宋体甲期货公司欲从事投资咨询业务，则公司提交的合规经营情况说明应该是最近

第11页共42页

(）年的。

A、3

B、4

C、1

D、2

42、（）负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作,

相关自律管理办法也由其制定。

A、中国期货业协会

B、中国证监会

C、中国证监会派出机构

D、国务院期货监督管理机构

43、期货公司变更住所，向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料中不包括（）

A、变更住所申请书

B、妥善处理客户保证金和持仓的报告

C、变更住所的详细计划

D、申请日前三个月符合期货公司风险监管的指标标准

44、从业人员资格申请人违反规定提供虚假或误导性材料情节严重的，如果已经取得从业资

格的，由业协会给予以下纪律处分（）：

A、暂停从业人员资格6至12个月

B、撤销从业人员资格

C、撤销从业人员资格并在3年内或永久性拒绝其从业人员资格申请

第12页共42页

D、撤销从业人员资格并给予罚款

45、期货公司对投资者进行股指期货开户测试时，（）和投资者应当在测试试卷上签字。

A、期货居间人

B、开户知识测试人员

C、营业部负责人

D、客户开发人员

46、目前，全球最大的商品期货品种是（）期货。

A、畜产品

B、农产品

C、有色金属

D、石油

47、东方不败期货公司接受客户独孤求败的全权委托进行期货交易，由于市场动荡，该交易

产生巨大损失。对此损失，东方不败期货公司应当赔偿独孤求败的赔偿额为（）

A、全部损失

B、至少百分之八十的损失

C、至多百分之八十的损失

D、百分之六十的损失

48、目前，我国期货交易所期货结算机构采用的组织方式是（）

A、作为某一交易所内部机构的结算机构26

B、附属于某一交易所的相对独立的结算机构

C、由政府出面组建的具有监管职能的结算机构

第13页共42页

D、由多家交易所和实力较强的金融机构出资组成一家独立的结算公司

49、某期货公司的期末风险监管报表显示，2008年7月末的净资本为7000万元，2008年8

月的净资本为8300万元，针对风险监管指标的变化，该公司应当采取以下措施（）

A、只须向中国证监会派出机构书面报告

B、只须向中国证监会派出机构和董事会书面报告

C、须向中国证监会派出机构、全体董事和全体股东书面报告

D、无须提交书面报告

50、宋体期货公司不得为知识测试评分低于（）分的投资者申请开立股指期货交易编码。

A、90

B、95

C、85

D、80

51、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（）关系。

A、亲属

B、近亲属

C、亲戚

D、朋友

52、期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，申请日前3个会计年度中，应至少1年盈

利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币（）

A、3000万元

B、5000万元

第14页共42页

C、8000万元

D、1亿元

53、下列属于期货公司的风险的是（）

A、交易所的风险管理制度不健全或执行风险管理制度不严

B、客户资信状况恶化、客户违规行为产生的风险

C、客户投资决策失误或违规交易等行为所产生的风险

D、对期货市场监管不力、法制不健全

54、宋体（）的期货价格被称为国际有色金属市场的“晴雨表”。

A、上海期货交易所

B、纽约期货交易所

C、伦敦金属交易所

D、芝加哥商业交易所

55、期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担（）

A、侵权责任

B、违约责任

C、侵权责任和违约责任

D、不承担责任

56、期货公司应当报送月度和年度风险监管报表，其中月度风险监管报表应当于月度终了后

的（）个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送。

A、3

B、5

第15页共42页

C、7

D、10

57、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起（）个工作日内，

向中国证监会相关派出机构报告。

A、2

B、3

C、5

D、7

58、设立期货公司，应由（）批准。

A、国务院期货监督管理机构

B、国务院期货监督管理机构派出机构

C、中国期货业协会

D、期货交易所

59、申请成为结算会员的，应当取得（）批准的结算业务资格

A、中国证监会

B、期货业协会

C、期货交易所

D、期货公司

60、吴某为期货公司客户，在该期货公司工作人员推荐先，吴某将交易全权委托给该期货公

司工作人员丁某进行操作。不久，吴某发现其账户发生亏损10万元，遂向法院提起诉讼。

按照法律法规，吴某最多可能获得的赔偿数额是（）

A、10万元

第16页共42页

B、9万元

C、8万元

D、7万元

61、期货公司停业的，应当向（）提交相应申请材料。

A、中国证监会

B、期货交易所

C、中国期货业协会

D、国家工商总局

62、在我国设立期货公司，应当经（）批准。

A、工商局

B、期货交易所

C、期货业协会

D、国务院期货监督管理机构

63、申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于（）

A、10人

B、15人

C、8人

D、30人

64、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。

A、期货公司

B、期货交易所

第17页共42页

C、中国证监会

D、财政部

65、期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的

具体情况，该书面报告应当经期货公司（）签字确认。

A、法定代表人

B、结算负责人

C、财务负责人

D、经营管理主要负责人

66、根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是（）

A、中国期货业协会

B、国务院财政部门

C、国务院期货监督管理机构

D、国务院商务主管部门

67、（）不符合《金融期货投资者适当性制度实施办法》中对一般单位客户开立交易编

码的标准。

A、经济实力

B、产品认知能力

C、风险控制能力

D、身体状况

68、宋体（）应当以保障基金的名义设立资金专用账户，用于专户存储保障基金。

A、期货公司

第18页共42页

B、期货投资者保障基金管理机构

C、期货交易所

D、中国证监会

69、期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司

（）股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。

A、5%

B、100%

C、50%

D、70%

70、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持（）的，风险预警期结束。

A、15个工作日

B、1个月

C、2个月

D、3个月

71、当期货价格出现同方向连续涨跌停板时，期货交易所可以采用的措施是（）

A、暂停交易

B、调整涨跌停板幅度

C、降低保证金比例

D、按一定原则平仓

72、中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施（）

A、拘留

第19页共42页

B、传讯

C、提示

D、限制人身自由

73、非结算会员向期货交易所支付的手续费，由（）从全面结算会员期货公司期货保证

金账户中划拨。

A、银监会

B、证监会

C、期货交易所

D、期货公司

74、宋体资产管理计划存续期间持续销售的，销售机构应当在销售行为完成后（）个工

作日内，将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货

经营机构。

A、2

B、3

C、5

D、10

75、1865年，美国芝加哥期货交易所（C、B、OT）推出了（）,同时实行保证金制度，

标志着真正意义上的期货交易诞生。

A、每日无负债结算制度

B、双向交易和对冲机制

C、标准化期货合约

D、远期交易合约

第20页共42页

76、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前（）的风险监管指标应持续符

合规定的标准。

A、1个月

B、2个月

C、6个月

D、1年

77、协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）工作日内，向中国证监会

及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。

A、5个

B、7个

C、10个

D、15个

78、金融期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立金融期货交易编码时，保证金

账户（）不低于人民币50万元。

A、可用资金余额

B、持仓盈利

C、期末权益

D、风险度

79、宋体集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过（）

天

A、20

B、30

第21页共42页

C、60

D、90

80、芝加哥期货交易所（C、B、0T）的利率期货交易以（）交易为主。

A、欧洲美元期货

B、欧洲中长期国债期货

C、美国中长期国债期货

D、美国短期国债期货

得分评卷入

二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分）

1、宋体全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列事项：

（）

A、非结算会员名单及其变化情况；

B、金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况；

C、金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况；

D、中国证监会规定的其他事项。

2、宋体根据《期货交易所管理办法》，期货交易所实行每日结算制度，该制度是指：（）

A、期货交易所应当在当日收市后将结算结果通知会员

B、期货经纪公司会员根据交易所的结算结果对客户进行结算

C、期货经纪公司将当日结算结果通知客户

D、交易所通过结算确定当日交易盈亏对会员保证金即时做出调整决定，实现每日无负债

结算

3、宋体在我国，交割仓库不得有（）行为。

第22页共42页

A、出具虚假仓单

B、违反期货交易规则，限制交割商品的入库、出库

C、泄露与期货交易有关的商业秘密

D、参与期货交易

4、宋体小王去某期货公司开户进行期货交易，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交

易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》。下列表述中正确的是（）

A、公司应当向小王出示期货公司从业人员资格证明，并由小王签字确认已知道

B、公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》，并由小王签字确认己了解其内容

C、公司与小王签订期货经纪合同后，应由公司根据合同的约定向期货交易所申请交易编

码，供交易使用

D、公司应当以案例说法的方式介绍期货交易的风险，履行风险告知的义务

5、宋体下列说法错误的是：（）

A、持证企业境外业务保证金帐户只限开立一个

B、持证企业境内外汇专户的户数由国家外汇局根据企业业务需要商中国证监会掌握

C、每年年末，持证企业提出有数据支持的风险敞口，经中国证监会核准后，到国家外汇

局办理登记手续

D、持证企业对交易指令执行人员的授权应当经境外经纪机构确认后报中国证监会备案

6、宋体下列表述中，（）是正确的。

A、期货经纪公司应当加入期货业协会

B、期货经纪公司应当加入工商企业联合会

C、中国期货业协会对期货经纪公司进行监督管理

D、中国期货业协会对期货经纪公司进行自律性管理

第23页共42页

7、宋体全面结算会员期货公司应当按照（）的规定，建立对非结算会员的保证金管理

制度。

A、中国证监会

B、中国银监会

C、期货交易所

D、中国期货业协会

8、宋体期货交易所因（）而解散。

A、法定代表人变更

B、会员大会或者股东大会决定解散

C、章程规定的营业期限届满

D、中国证监会决定关闭

9、宋体2008年12月，为了完成期货公司下达给营业部的交易佣金任务，该营业部陈某指

使运营总监盗用客户王某的帐号和密码，频繁买卖期货合约，致使其损失100万元。下列关

于盗用王某账户和密码交易的表述正确的是（）

A、擅自交易的行为是陈某的个人行为，有关赔偿责任由陈某独立承担

B、擅自交易的行为是陈某的职务行为，有关赔偿责任由期货公司承担

C、监管机构可以撤销陈某的任职资格

D、监管机构可以处罚期货公司

10、宋体《期货从业人员资格管理办法》所称从事期货业务的机构包括：（）

A、期货经纪公司

B、期货交易厅

C、持有《境外期货业务许可证》的企业

第24页共42页

D、期货咨询机构

11、宋体全面结算会员期货公司应当按规定向期货保证金安全存管监控机构报送（）的

相关信息。

A、非结算会员

B、非结算会员客户

C、全面结算会员

D、全面结算会员客户

12、宋体经中国证监会批准，可以免于资格考试取得《期货从业人员资格证书》的人员有:

（）

A、期货交易所的高级管理人员

B、中国证监会的期货管理人员

C、在期货、证券或相关业务管理岗位工作5年以上的期货经纪公司高级管理人员

D、从事经济管理工作10年以上的期货经纪公司高级管理人员

13、宋体期货公司应当事前了解客户的（）等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承

受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。

A、身份

B、财务状况

C、投资经验

D、爱好

14、宋体下列选项中属于公司制期货交易所董事会行使的职权的有（）

A、召集股东大会会议，并向股东大会报告工作

B、审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交股东大会通过

第25页共42页

C、监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况

D、审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股东大会通过

15、宋体2009年1月12日，某期货公司的股东A集团（非控股股东），与某商业银行签订

贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团质押期货公司股权的表

述，正确的是（）

A、该期货公司应当在规定的时间内向监管机构报告

B、该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告

C、A集团应当在规定时间内通知期货公司

D、A集团持有的期货公司股权可以质押

16、宋体（）应当按照《期货交易所管理办法》和期货交易所交易规则及其实施细则的

规定行使结算会员的权利，履行结算会员的义务。

A、全面结算会员期货公司

B、交易结算会员期货公司

C、特别结算会员期货公司

D、一般结算会员期货公司

17、宋体期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，应当认定为透支交易的情形

有（）

A、允许客户开仓交易

B、不通知客户追加保证金

C、对客户强行平仓

D、允许客户继续持仓

18、宋体李某是郑州商品交易所的工作人员，则他应当具备的职业操守有（）。

第26页共42页

A、保守期货公司和客户的商业秘密

B、依法办事

C、公正廉洁

D、不可利用职务便利牟取不正当的利益

19、宋体根据《期货从业人员管理办法》的规定，参加期货从业资格考试，应当符合的条件

有（）

A、具有高中以上文化程度

B、年满18周岁

C、具有完全民事行为能力

D、有履行职责所必需的时间和精力

20、宋体在我国，期货交易所工作人员不得（）

A、从事期货交易

B、泄露内幕消息

C、利用内幕消息获得非法利益

D、从期货交易所会员、客户处谋取利益

21、宋体某期货公司用自有资金替大股东归还贷款本息。同时，期货公司以马某、李某、D

公司、G公司的名义从事期货自营业务，造成巨额亏损。期货公司的上述行为中，违反《期

货交易管理条例》规定的是（）

A、挪用客户保证金

B、未能有限控制投资风险

C、从事期货自营业务

D、为股东提供融资

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22、宋体保障基金管理机构应当定期编报保障金的（）报告，经会计师事务所审计后,

报送中国证监会和财政部。

A、筹集

B、管理

C、使用

D、监督

23、宋体首席风险官不履行职责，证监会可采取的措施包括（）

A、监管谈话

B、出具警示函

C、责令更换

D、认定为不适当人选

24、宋体（）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。

A、中国金融期货交易所

B、中国证监会

C、中国期货保证金监控中心公司

D、中国期货业协会

25、宋体期货交易所会员管理办法的内容应当包括（）

A、会员资格的取得条件和程序

B、会员资格的变更条件和程序

C、对会员的监督管理

D、会员违规、违约行为处理办法

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26、宋体我国期货经纪公司目前可以申请从事期货（）业务。

A、投资基金

B、经纪业务

C、咨询、培训

D、自营

27、宋体在财务状况评估中，投资者提供的银行存款证明应当为（）

A、加盖中国境内银行业务章的本币定期存折

B、加盖中国境内银行业务章的本币活期存折

C、加盖中国境内银行业务章的外币定、活期存折

D、加盖中国境内银行业务章的存单

28、宋体关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的是（）

A、中国证监会在认为市场出现异常情况时，可采取延迟开市等措施化解风险

B、中国证监会可在有必要时，对期货交易所高层进行警告

C、中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。

D、中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任

何费用

29、宋体期货公司应当事前了解（）等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力

和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。

A、客户的身份

B、财务状况

C、投资经验

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D、客户投资喜好

30、宋体期货公司办理的下列事项中，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2

个月内作出批准或者不批准的决定的有（）

A、变更注册资本

B、合并、分立、停业、解散或者破产

C、变更5%以上的股权

D、设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构

31、宋体2008年，张某通过期货从业资格考试并取得从业资格考试合格证明。2009年7月，

张某被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。根据《期货从业人员管理办

法》的规定，张某应当符合的条件有（）。

A、品行端正，具有良好的职业道德

B、最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚

C、最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

D、未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期己经届满

32、宋体2009年1月12日，某期货公司的股东A、集团（非控股股东），与某商业银行签

订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团质押期货公司股权的

表述，正确的是（）

A、A、集团持有的期货公司股权不得质押，上述质押无效

B、质押有效，A集团应当在规定时间内通知期货公司和向监管机构报告

C、质押有效，该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告

D、质押有效，该期货公司应当在规定的时间内向监管机构报告

33、宋体关于期货公司风险监管报表正确的做法有（）

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A、期货公司应当保留书面风险监管报表；

B、相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章；

C、期货公司应当按照中国证监会规定的方式报送风险监管报表；

D、报表的保存期限应当不少于5年。

34、宋体期货公司变更股权有下列情形的，应当经中国证监会批准（）

A、单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到50%

B、变更控股股东、第一大股东

C、单个股东的持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的

D、有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的

35、宋体期货公司触及风险监管预警标准，对公司进行核实和评估，视情况采取下列措施:

（）

A、出具警示函

B、对公司高管人员进行监管谈话

C、责令公司增加内部合规调查的频率

D、提请董事会，撤销高管人员职务

36、宋体境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，其依法承担的法律责任是（）

A、责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款

B、没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上100万元以下的罚款

C、情节严重的，暂停其境外期货交易

D、对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元

以下的罚款

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37、宋体中国期货保证金监控中心在复核中发现存在以下（）情况的，应当退回客户交

易编码申请。

A、客户资料不符合实名制要求

B、客户交易编码申请表及相关资料格式不正确

C、客户没有期货交易的经历

D、客户交易编码申请表及相关资料内容不完整

38、宋体期货投资者保障基金可以运用于（）

A、银行存款

B、国债

C、中央级金融机构发行的金融债券

D、中央银行票据

39、宋体刘某、王某、张某、李某为期货公司从业人员。因执业过程中存在违法违规行为，

有关机构分别对其采取了训诫、公开谴责、责令改正、暂停从业资格考试等措施。则上述4

人应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的包括（）

A、刘某

B、王某

C、张某

D、李某

40、宋体根据《期货经纪公司管理办法》及相关规定，以下有关期货经纪公司基本业务的叙

述中，正确的有：（）

A、期货经纪公司在为投资者开户前，应当向其出示《期货交易风险说明书》，由投资者

签字确认了解其内容

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B、期货经纪公司应当按照价格优先的原则传递投资者指令

C、期货经纪公司之间或者期货公司与投资者之间发生期货业务纠纷的，可以提请中国

证监会协调处理

D、期货经纪公司的财务会计工作和结算工作必须分设部门进行

得分评卷入

三、判断题(本大题共20小题，每题1分，共20分)

1、()证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，期货经纪合同的责任

由期货公司直接对客户承担。

A、错

B、对

2、()证券公司可接受委托，代客户下达交易指令，利用客户的交易编码、资金账号或

者期货结算账户进行期货交易，代客户接收、保管或者修改交易密码。

A、错

B、对

3、()期货公司股东应当按照出资比例行使表决权。

A、错

B、对

4、()非结算会员的客户出入金，只能通过非结算会员的期货保证金账户办理。

A、错

B、对

5、()客户下达的交易指令没有有效期限的，应当视为当日有效。

A、错

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B、对

6、()期货公司在注销期货业务许可证前，应当结清相关期货业务，并依法将客户的保

证金和其他资产转移到其他期货公司。

A、错

B、对

7、()期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保客户利益优先。

A、错

B、对

8、()期货交易所应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。

A、错

B、对

9、()期货公司应当按照期货交易所规则，使用客户保证金缴存结算担保金、结算准备

金。

A、错

B、对

10、(