供应商审核细则（附详细检核表）

供应商审核细则（附详细检核表）

食品安全/良好生产规范检核表

厂方/供应商名称审核人

地址审核日期

联系人通用（现行）

请注意此检核表是由根据食品卫生CAC（食品法典委员会）、

HAPPC法规食品法典委员会评分体系

评分体系是基于检查公司的不符合项来确定的。当发现或是

找到一个不符合项时，就要有评定人员来评定不符合项是属于次

要的、主要的、还是关键控制的。。审核人员要提供全面的不符

合项的说明。

关键点-不能接受-造成食品安全和完整性的直接的损失（需

要高度的重视）

主要的不符合点-不能接受-能够影响产品安全和完整性的。

次要的-可以接受的-不影响产品的安全和完整性，但是需要

提高的。

一个次要的不符合点要扣除5分，一个主要的不符点要扣

10分，关键不符点要扣25分。

列出主要的问题/在评定中需要标明的

-加工类型-

-客户投诉（如果有的）

第1章-食品安全

第三方的证书/许可证

、

备注7

符的要的要的键的

第三方的审计机构无第

名称三方认

证。

发证日期〃效期无

证书引用的标准

最后的内部和外部

的审核日期

总结

从上次审核到执行

上次审核中需要进

一步研究确定的

要解决的问题，要

有一个相应的行动方

案，

要有具体的责任，

和期限

第三方的审核员要

有此领域评定方面很高

的专业知识

列出食品安全研究

的具体内容

建议

其他

食品安全计划-团队和培训

有效的安全计划要能被员工很好的理解和实施。

7

注符要要键

点的的的

食品安全计划要求，适宜，

文件化。同时要求有任命的联络

员

要建立一个由生产和接待部

门的人员组成

的易于沟通的专门的小组。.

食品安全计划的目的主要是

要阐明实施此

计划的原因

食品安全计划的范围是产

品、生产的开始

和结束（危害的等级要标

明）

每个产品的详细描述和规格

标明使用用途

每个产品的工艺流程图

每个工艺流程图均已被修正

并签署

对小组成员的技能、经验和

培训要适当，

使他们对食品安全计划的目

的和范围有明

确的理解。

对已实施的培训要有记录

其他

第一款1.0指明所有的潜在的危害

所有的潜在危害都要求标明；审核人员必须对所要审核的相

关的特殊加工中的危害要详细的评定。

7X

27

注符要要键

点的的的

所有的化学、微生物和物理

危害在每步都要显不。危害随着

产品的不同而不同，因此对

产品的很好了解是必须的。

证据/文件显示对坚定危害

的主因素是有效的。

根据已定的标准，对风险的

评定要记入文档中。

确定对危害的控制措施在实

施中不断提高。

对过敏原的识别没有过程

控制程序

现有的过敏原物质是否被

系统有效的追踪

文件格式的已验证的对潜

在发生的过敏原交叉感染的控

制

程序。

如通过视力检验和/或直

接用过敏原的探测工具来验证

过

敏原的清除程序的有效性

第二款2.0关键控制点的测定

关键控制点的确定要在食品安全计划上明显的标注出

不次关

容符点要的要的键的

每个重大危害的关键控制

点被确定并在食品

安全计划中体现。

每个关键控制点的后面要

有一个合理的逻辑

推理。

每个关键控制点的操作指

示已填写完成。

工作指示要包含不符和产

品的通知和处理。

要有上述条款的验证记录

其他

第三款3.0建立临界极限

对每个关键控制点控制已明确规定并生效

j二

不次关

容符点要的要的键的

每个关键控制点均已建

立了临界极限

每个临界极限的监控记

录（包括物理

的、化学的和微生物

的）。

临界极限一生效（样品

测试或相应的测

试）。

预防措施和临界极限的

关系要明确

其他

第四款4.0监控程序

彳33

容符点要的要的键的

预防措施的监控体系

监控体系要详细列明：监

控什么？监控时间？监控

地点，及谁来监控？

监控频率的加强能够很好

的控制生产

监控纪录要由适当的人员

来保存更新。

监控表格的范例在手册中

提供

要有对负责监控人员的合

格、充足的培训的记录

其他

第五款5.0纠偏行为

纠偏行为

每个关键控制点必须要有详细的纠偏行为来纠正产生的偏差

耳二

彳次共

容符点要的要的键的

当监控显示失控时，每个

关键控制点均有相应的

纠偏行为。

纠偏行为记录中要有所采

取的快速行为和对不

符合产品的正确处理

纠偏行为能使关键控制点

很好的被控制。

纠偏记录能研究不符点的

根本原因，确保不再发

生

纠偏人员要由相关人员来

制定

记录要验证上述的条款

其他

第六款6.0验证程序

验证能确保食品安全计划在运行，在可能确认的行为，包括

确认食品安全计划所有组成部分的有效性的行为。

二

不次关

容符点要的要的键的

验证程序已被放在适当

的位置来

证明HACCP程序的有效

性（给出验

证程序的细节）

要多次（高频率）的验

证（审核、

文件检阅、偏离检阅、

自由取样）。

临界极限生效（要有

HACCP计划组

成部分有效的证明）。

验证行为与HACCP计划

相符合。

要有上述条款的论证记

录

其它

第七款7.0保存记录

食品安全计划运行重要是要有足够的精确的记录

、

内容彳33

（备注）符点要的要的键的

监控行为的记录的保

留

所有的关键控制点的

偏差和纠偏行为及不符

合产品的处理记录要

保留

所有的HACCP审核和

确认行为的记录要保

留

所有的校准行为记录

要保留

下列的完整的记录要

保留

产品确认和有害物的

跟踪掌控记录

认可的供方程序（计

划）记录

退回产品记录

审核记录

HACCP计划和关键控

制点培训的修改

上述记录/文件在公

司的质量手册被引用

（作参考）

其它

第二部分良好生产

第一节建立：设计设施

要注意好的卫生设计和结构，适宜的位置，充足的设备供应

都是不符合点，有效控制危害所必需的。

1.1外部厂房

控制点*头

场所注符点要的要的键的

食品经营厂所以食品安

全不能造成威胁（适宜

的无有垃圾溢出物等）

要有足够的排水装置。

道路、厂院和停车区是

封闭的，废物垃圾及旧

设备要正确储存。

其它

1.2内部厂区

控制点彳3为

房屋及厂房注符点要的要的键的

内部设计和食品设施是适

当的

内部结构一定要用耐用的

材料建筑，易于保持和

清洁的

外部结构-墙面、框架和

地板要用无毒的坚固的

材料建成。

内部构造-墙框架表面光

滑，重量适宜。

内部构造-天花板要和高

架固定设备相配套。

内部构造-窗要易于清

洗，不允许积聚脏物。

内部构造-门要适合并易

于清洗。

I内部构造-工作台要与

使用意图相符合。

其它

1.3设备

控制点彳*头

设备注符点要的要的键的

生产食品的设备的设计

要能易于清洗处理。

原料设备不能污染产

口

口口O

适用于加工、烹、加

热、冷冻和冷却的设备设

计

设备的温度要可控制并

能受监控。

其它的

1.4加工区废弃物

控制点彳次主关

废物的清除注符点要的要的键的

废弃物要装在适当的容

器（箱子

里），并要及时地从加

工区清除。

其它

1.5空气、照明、流通、加工区的空气、照明设施和流通设

施O

j二

控制点彳次关

空气、照明、流通注符点要的要的键的

空气质量及流通能确保

产品安全、

适宜。

照明要根据操作的方式

相适应。

照明设施要能防止加工

时不受污

染

其它

1.6水供应

j二

控制点不次关

水供应注符点要的要的键的

在加工区只能使用饮用

水。

不是饮用水的要有明显

的标识

排污水设施要足够，不

能溢出、不能积聚或

是含有产品在内

生产用水温度要适宜。

废水要从加工区清除，

而且也

不能被再利用。

其他

1.7储存

二

控制点不次关

储存注符点要的要的键的

要有适宜食品、配料

（添加剂）和非食品

级化学药品的储存设

备。

储存设备要清洁、保

养。

储存设备要能防止交叉

感染及食品和添

加剂变质。

储存设备要达到要求的

温度，

设备要安全，并且按要

求隔离。

其它

第二节操作控制

通过对正确操作中的食品危害的控制，采取预防措施来降低

不稳定产品风险来确保在正常操作中通过危害控制的食品的稳定

性和适宜性。

2.1食品危害控制

控制点不次关

原料注符点要的要的键的

食品业备要有一个文件

化的认可的供应

者清单。

原料（包括包装）要符

合要求。要有对

原料（包装）的监控记

录.要有效的控制

和识别原料批次号。

原料、配料（包括包

装）要按要求隔离

,防止交叉污染。

对原（配）料的温度要

按要求进行监控。

原（配）料在加工前储

存在温度适宜的

地方。

要有原料被在适宜的温

度下接收记录。

要有外来规格原料的鉴

别监控记录

原料（包装）要被以适

宜的方式储存。

要有充足的原料储存设

施储备。

产品的原料和包装设计

要能保护产品。

包装材料要防止产品污

染，伤害，并且

要有正确标签。

其它

2.2水

控制点不次关

水的供应处理注符点要的要的键的

在加工设备水已被经

过有效的处理。

适宜于食品生产。

要有水的检验监控记

录。

水产生的冰和蒸汽

其它

2.3文档

4二—

控制点不次关

注符点要的要的键的

程序已被控制并被记

录

回收程序要验证，并

有相关的记录

不符合产品的具体细

节要记录（包括

其纠偏行为）

其它

第三节建立：维修保养和卫生措施

要持续不断地推进食品危害，有害物质和其它可能污染食品

的有效控制。

3.1维修和清洗

J二

控制点不次关

维修、清洗注符点要的要的键的

文件化的、预防性的

当地（现场）

维护程序

工厂的工程维修部门

的制做并保

存相关记录

对原料（包括化学药

品）和维修设

备使用的工具要实施

监控。

适宜的维修场所

其它

3.2清洗

控制点

清洗程序注符要要键

点的的的

已实施的文件化或相关的清洗

卫生程序

对清洗和卫生程序（过程）有

效监控，同时要有相应的核查记录

文档。

所有的用于食品加工的清洁

的、混合物、消毒剂、化学药品都

要有相应的MSDS报告（材料安全

数据表）

所有的清洁的复合物要储藏和

监控要适宜

其它

3.3有害物监控

控制点

有害物质注符要要键

点的的的

要在当地建立文件化的有害物

质控制程序：有位置图表、行为报

告及纠偏行为

观察实施的防止有害物质进

入：厂房要很好的修补、排水沟要

密封完好，门窗通气孔要关好，并

且修整完好。

良好的内务管理，良好的结构

和相适宜（配套）的避免有害物质

出入，存留的有害物质管理体系。

外部有害物质控制要实行监

控。

所有的用饵都是安全的，且对

食品安全不产生风险。

其它

第四节制定：个人卫生

个人卫生不好，有疾病或处于病态，或是行为习惯不好，都

能对食品造成污染，并有可能将病传给消费者。

4.1个人

控制点

健康状况注符要要键

点的的的

操作工要接受食品卫生处理

培训，并且要做好个人卫生。

雇员就职前要预先体检，雇

员要对任何能对食品产生风险的

疾病，要上报管理部门。

审核上述条款的记录。

其它

4.2个人行为

控制点

个人卫生/行为注符要要键

点的的的

食品加工者要保持好个人卫生

食品加工者要穿适宜的保护

服。

食品加工者的衣服不能有纽

扣。

食品加工者的上衣不能有口

袋。

不允许化妆、佩带首饰（包括

假指甲、睫毛等）。或其它的个人

物品不能在加工区，如果是珠宝等

要收藏好。

要正确带好头网、口罩和帽

子。

伤口要包扎完好

要有适宜的洗手设施，在开始

或重新继续工作前，要用温水和皂

液洗手。

在食品加工区，不能吃东西，

喝饮料。

个人物品，如包、报纸、衣服

等不能带入加工区

要在指定地吃东西、吸烟

参观者如果在食品加工区，也

要与操作员工的上述要求一样。

其它

第五节培训

培训对于食品卫生来说是必要的，对参与食品加工的人缺少

培训，讲解说明不充分、细致，或监督不利，都会对产品安全和

产品适宜性（质量），和食用产生潜在的威胁。

5.1培训

控制点7

意识/责任注符要要键

点的的的

所有员工都要意识到在保护

食品不受污染方面，他们的责任

和作用

要有对员工的培训记录。

培训程序是经过证实并适当

的

培训有效，经过考核，并且

经常温习的，同时要有这方面的

记录。

其它

第六节产品信息和消费者意念

对产品了解不深，会导致在后边的生产中错误的操作方式，

因此只有给消费者提供充足产品信息说明，才能使消费者根据说

明能及时、正确处理