2021年高新技术企业培育与发展

摘要

发展的首要动力是创新，创新发展成为我国建设现代化经济体系

不可或缺的重要战略支撑元素。作为技术创新的主体，高新技术企业

是现代经济与科技有机结合的结晶:近年来，乌海市委、市政府将创

新作为资源枯竭型城市转型的根本出路，加大培育与发展高新技术企

业力度，不断加强顶层设计，努力完善体制机制，持续深入科技投入

的发展进程，构建创新机制，大力推动经济发展逐步朝创新驱动转变。

但是与发达地区、周边地区相比，与自治区高质量发展的要求相比，

培育发展高新技术企业还存在一些问题和薄弱环节。我市应从创新载

体、高企培育、人才强市、政策激励、提升创新能力等方面发力，从

根本上解决高新技术企业培育与发展的难题。

关键词：高新技术企业，培育，创新

-1-

目录

一、相关高新技术企业的理论基础..................................-2-

(-)高新技术企业............................................-2-

1.高新技术企业认定条件..................................-2-

2.高新技术企业的特征...................................-3-

(1).高投入性.......................................-3-

(2).高技术人才密集性...............................-3-

(3).高创新性.......................................-3-

(4).高成长性.......................................-4-

(5).高风险性.......................................-4-

(6).高收益性.......................................-5-

(7).组织结构扁平化.................................-5-

(8).合作和共享的组织文化...........................-5-

(二)高新技术产业...........................................-5-

二、我市高新技术企业培育发展现状.................................-6-

(-)统一思想认识，系统谋划发展路径.........................-6-

(二)完善政策体系，激发市场主体活力........................-6-

(三)实施梯次培育，提升科技创新力量........................-7-

(四)围绕重大项目，开展关键技术攻关.........................-7-

(五)完善平台建设，提升科技服务能力.........................-7-

(六)筑牢人才支撑，持续激发创新效能........................-8-

三、高新技术企业培育与发展的存在的问题..........................-8-

(一)区域软环境的影响因素....................................-9-

1.政策环境的影响.......................................-9-

2.科技环境的影响......................................-10-

3.市场环境的影响......................................-11-

4.融资环境的影响......................................-12-

(二)企业创新能力的影响因素.................................-12-

L缺乏创新意识...........................................-12-

-2-

2.科技创新不足.........................................-12-

3.制度创新不足.........................................-13-

四、国内其他地区培育壮大高新技术企业的经验借鉴..................-13-

（一）国外培育壮大高新技术企业的经验做法.....................-13-

1.德国政府引导高新技术企业培育的经验..................-13-

2.美国政府引导高新技术企业培育的经验..................-14-

（二）国内先进地区培育和发展高新技术企业的经验方法...........-15-

1.高站位明确目标指南..................................-15-

2.大力建设高企业的培养库..............................-16-

3.高标准直接授予奖....................................-16-

4.采取许多措施来扩大企业的层次........................-16-

五、高新技术企业培育与发展的路径选择............................-17-

（一）大力实施政策激励计划...................................-17-

1.健全并落实科技创新体系...............................-17-

2.出台培育发展高新技术企业政策........................-18-

3.加大政策落实力度....................................-18-

（二）大力实施创新载体提质计划...............................-19-

1.推动建设高新区争先进位...............................-19-

2.深化产学研合作......................................-19-

（三）大力实施高企培育倍增计划...............................-19-

1.发展创新平台，培育高新技术企业的源头活水.............-19-

2.科学划分阶段，实行高新技术企业精准培育...............-20-

3.做优做强优势产业，发挥对企业的领军作用..............-20-

（四）大力实施人才兴企计划...................................-21-

1.开展人才培养.........................................-21-

2.开展人才引进........................................-21-

3.建立人才激励机制....................................-21-

参考文献.........................................................-22-

附录1..............................................................................................................................................................-23-

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随着新一轮的科技革命和产业变革的加速推进，全球范围突破性技术创新正

在不断涌现;物联网、人工智能、云计算和云服务等新一代信息技术引领了新

经济的产生和新动力的产生。新经济、新动力、新技术、新业态、新商业模式正

在取代旧的经济形态、旧的产业形态和旧的发展动力。创新是发展的第一动力。

理解创新,就能抓住影响经济社会发展大局的“牛鼻子”。

习近平总书记强调，越是欠发达地区，越需要实施创新驱动发展战略2。乌

海市作为典型的资源型城市，最大的优势是资源，最突出的短板是环境。长期以

来乌海市粗放型的发展方式，带来了诸如环境污染、资源日益枯竭、产业结构不

合理等等问题，解决好产业和城市转型问题是必须要迈过的坎儿。不论城市转型

还是产业发展，都要靠科技创新，科技创新是提升产业技术水平和竞争力的重要

环节，没有创新，城市也就失去了发展基础和竞争优势。乌海走以生态优先、绿

色发展为导向的高质量发展新路子，离不开科技创新的战略支撑。

高新技术企业是推动科技创新和产业现代化的重要课题，是推动区域发展的

积极力量，在促进国家和区域间技术创新方面发挥着不可替代的作用:近年来，

内蒙古和乌海都高度重视高新技术企业培育工作，本研究通过梳理乌海市高新技

术企业发展的发展现状及对存在的问题，吸取国内国外先进地区政府采取有关举

措的经验启示，最终为乌海市培育与发展高新技术企业、促进产业经济转型升级

提质提供理论和实践参考。

1杜传忠，金华旺，金文翰：《新一轮产业革命背景下突破性技术创新与中国产业转型升级》,

《科技进步与对策》-2019-12-201。

2刘华蓉：《以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导进一步加强和推进创新人才培

养》，《创新人才教育》,2017-12-17。

3王明彪：《湛江市高新技术企业培育的政府引导研究》，《华南理工大学博士论文》，

2019-05-28o

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一、相关高新技术企业的理论基础

针对高新技术企业培育与发展方向的研究和分析，关键在于明确高新技术产

业的概念，在此基础上对高新技术企业的发展规律和经营特征进行分析和总结，

为我市打造高新技术企业奠定理论基础。

（一）高新技术企业

对于高新技术企业认定主要以《高新技术企业认定管理办理》的相关规定为

主，主要指的是企业投入研发力度占比较大，且将研发结果形成科学合理的市场

转化，进而发展成为领先市场的核心自主知识产权，并不断发展成为企业的市场

竞争力。高新技术企业必须满足在中国境内注册时间超过一年以上硬性规定，若

想申请高新企业，其注册年限必须超过三年才能进行相应的复审工作。

1.高新技术企业认定条件4

申请高新技术的企业必须满足注册一年以上的硬性规定；所有在我国境内的

企业，以受让、并购、自主研发等方式，或占有许可方式超过五年以上，最企业

生产的产品或服务中的核心技术拥有自主知识产权的所有权；企业主营的产品或

服务的核心技术必须具备相应的高新技术标准范围；企业主要从事产品或服务研

发的高新科技人员占比不得小于所有员工的10%；企业连续三年时间的研发费用

占比必须达到相关规定的要求；企业针对产品或服务投入的研发能力的相关评价

必须满足相关要求；在申请高新技术企业之前，企业近期没有出现重大安全事故

或大规模环境污染的经营行为。

4内蒙古自治区科学技术厅：【科技型中小企业评定攻略】科技型中小企业与高新技术企业

有什么区别?，2018-01-19,

/zwgk/zfxxgk/fdzdgknr/zcfg/zcjd/201801/t20180119_1398166.htmlo

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2.高新技术企业的特征

从以上关于高新技术申请的规定内容发现，高新技术具有三个基本特征:一,

产品研发与开发是高新技术产业经营的重要命脉，通常此类企业的研发投入整体

占比较高；二，具有特定科技的专业人才在企业所有员工中占比相对较高，企业

未来的发展方向与科技人才存在紧密关联性；三，企业生产的产品或服务通常具

有相对比较高的科技含量，大部分产品和服务通常以创新型为主，与传统企业相

比，这类型企业通常呈现以下八个方面的特性。

（1）.高投入性

通常高新技术企业在产品研发上的投入较大，这一点尤其体现在产品研发到

商品转化阶段，过程中需要经过大量产品试验、产品推广、生产设备等方面的成

本支出。通常此类企业在产品研发上的投入占比为5%-15%。不仅如此，在研发

结果向市场商品转化阶段，投入的成本将会持续增加。产品研发的试验阶段的成

本支出具有较大弹性空间，并非每次投入都能获得正向性的结果，需要多次重复

试验和投入才能获得最终的成果，在此过程中投入的成本是所有产品研发中占比

最大的部分。

（2）.高技术人才密集性

从企业的员工架构角度来看，科技研发、产品设计的工作人员在所有员工中

的占比较高，科技人员的价值和作用远远大于普通员工，从目前国内高新技术企

业的人员架构来看，高新技术人员普遍占员工总数40%-60%,这一比例远远超过

传统企业的科技人员比重。从中不难看出，科技型人才在高新技术企业中发挥的

价值和作用至关重要。

（3）.高创新性

创新性在高新技术企业的发展中起到极为关键的作用，创新性同样是认定高

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新技术企业的关键指标，其生产的产品或服务在企业的销售总额中占比较高。高

新技术的的市场竞争力更多以产品或服务的创新性体现出来。企业缺乏创新性，

无法在市场上站稳脚跟，持续拓展企业的创新性是高新技术企业得以稳定发展的

源动力，技术创新在其中发挥重要作用，在保证技术创新机制的基础上，企业需

要持续加大创新生产的投入力度。此外，制度创新是高新技术创新的关键保障，

唯有持续拓展创新型的激励机制，才能有效激发员工的创新的积极性与主动性。

此类产品本身生命周期很短，其更新速度极快，唯有持续打造企业的创新机制，

才能与不断发展的市场需求相适应。

(4).高成长性

而一旦高新技术企业推出的产品受到消费者和市场的认可，附着在产品身上

的专利保护和核心技术将成为企业的核心竞争力，创新型产品以其独特的创意和

技术含量快速抢占市场份额，并展现出极高的投资回报率，这也是不少高新技术

企业不断坚持自主研发的重要原因。正因如此，高新技术企业也具备在短时间内

一举成为大型企业的可能。

(5).高风险性

此类企业的风险性更多来源于技术上的未知性与市场上的不稳定性。高新技

术产品的研发过程本就具有极强的未知性和不稳定性，无形中造成不少高新技术

企业的研发活动存在较高的风险。当研发成果推向市场时，同样处在诸多未知性

和不稳定性，甚至由于技术上的失败而造成一定风险。市场的未知性反映在市场

认可能力的不可控，在市场开发过程中存在诸多不可控因素，这些都是企业无法

掌控的未知因素；此类产品的生命周期通常比较短、更新速度非常快，在实际销

售过程中受到市场因素影响比较大。除此之外，此类企业的人才结构上同样存在

一定风险，它们对于科技型人才的依赖性非常强，但这部分人才也受到市场竞争

的影响，往往出现人才流失的现象，对于高新技术企业的负面影响较大。

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(6).高收益性

高新技术企业的经济利润往往受到产品或服务的创新性，这部分创新在特定

时间内存在一定的垄断性质，市场呈现强烈的需求，从而逐步发展成为技术上的

垄断局面，无疑会有效吸引价格可观的购买方，为企业带来数倍的经济效益。这

部分企业的产品在投入市场之前，往往需要投入大量的成本，一旦成功他们的收

益同样呈现数倍增长。值得注意的是，目前我国高新技术企业的发展真正能坚持

下来的比例不足30%,即便如此，这部分企业的经济效益已经足够弥补所有投入，

并呈现较为可观的盈利状态。

(7).组织结构扁平化

高新技术企业通常以机动灵活的战略发展策略为主，为了达到这一目标，这

类型企业在组织架构上同样需要有所调整。企业的组织结构应当形成技术和知识

积累的环境，扁平化的组织架构正符合此类企业的发展模式。高新技术的关键业

务在于产品的研发、营销、管理，科技工作人员通常以特定项目为研究小组，此

类结构主要以符合具有一定市场效应的企业。

(8).合作和共享的组织文化

高新技术企业的企业文化是合作、共享、鼓励、创新，高新技术企业唯有持

续创新才能与当前不断发展的知识经济时代相适应，企业内部各成员之间通过知

识、资讯的合作与共享，形成共同鼓励，共同进步的工作氛围。此类企业的研发

成果往往具有一定的未知性和不稳定性，这需要团队成员具有极高的耐心和容忍

度，才能共同促进企业的创新研发工作。

(二)高新技术产业

我国高新技术产业通常是针对一种或多种高新技术产品或服务的研发、试验、

生产、销售、服务于一体的综合性企业，该类型企业研发技术往往具备比较高的

难度，如果研究成功并推向市场，将会得到远超普通企业的收益。高新技术产业

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本身属于密集型产业，其核心技术必须在可掌控的技术范畴内，同时具有领先行

业的技术突破。目前国家认定的高新技术产业主要以光电子、空间科学、电子信

息技术、生物工程技术、新材料技术、新能源技术、医药科学、海洋工程技术等

产业。

二、我市高新技术企业培育发展现状

（一）统一思想认识，系统谋划发展路径

乌海市政府近年来不断深入学习中共中央总书记习近平对于科技创新的重

要论述，以及习总书记对于内蒙古经济发展的重要指示精神，，以及党中央和自

治区党委政府重大决策部署，围绕我市一个工作遵循、贯彻一条工作主线、推进

两大任务、实现“三高”目标的经济社会发展总体思路，全面推进内蒙古当地的

科技产业发展，加大当地高新技术企业的扶持力度，运用多种措施推动当地高新

技术企业加大研发投入；持续强化乌海市政府对科技创新发展的指导作用；加强

顶层设计和前期研究，精心谋划未来五年及长期科技创新发展的重点目标任务;

提高当地企业的创业研发和深度合作的创新能力，合理利用创新力量推进当地生

态优化发展，大力推动当地绿色产业的深度发展。

（二）完善政策体系，激发市场主体活力

“十三五”以来，乌海市形成了系统科学的科技创新政策体系，将重点集中

在培育高新技术企业，全面推动当地高新技术产业的健康稳定发展，乌海市的高

新技术企业整体规模近几年呈逐年递增的趋势，在数量不断上升的基础上，逐步

构建了乌海市高新技术培育体系。目前，培育库中有40家公司5。制定实施推动

科技创新工作的纲领性文件一一《乌海市关于加快推进“科技兴蒙”行动促进科

技创新的实施方案》，以及《关于强化实施创新驱双发展战略进一步推进M创

业万众创新深入发展的实施方案》、

5于海东：《乌海：科技创新赋能绿色低碳转型发展》，《内蒙古日报（汉）》，2021-04-12。

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:关关于促进民营经济贡量发展具体措施（试行）》、：关于实实行以加知识价值

导向分配政策的实施，蜀、《乌海市实施创新驱动发展战略的实施意见》、《乌海

市科技创新中心入驻和退出管理办法（试行）》等一系列推动科技创新的政策体

系。

（三）实施梯次培育，提升科技创新力量

乌海市科技局应当持续加速当地高新技术企业和各类型科技型企业的健康

稳定发展，将此类企业的培育工作视为大力推进当地高新技术产业的关键措施,

必须确保责任到人的监管机制，逐步形成当地高新技术企业梯次培育的模式，通

过多层次、多形式、多渠道的调研摸底，有针对性地分解年度任务，扎实推进科

技型中小企业培育入库工作。该市目前已有将近40家企业符合科技型中小企业

的资质认定，持续优化营商环境，在全市优化营商环境推进会暨招商引资大会上,

对42家科技企业和单位足额兑现了2100万元奖励政策；当地税务主管单位应当

主动通过相应的税务政策予以支持，从而有效激发高新技术企业加大科研力度的

积极性与，全面推动乌海市高新技术产业的全面发展。

（四）围绕重大项目，开展关键技术攻关

突出企业创新主体地位，兑现高新技术企业、自治区企业研发中心、自治区

工程技术研究中心的“70MPa加氢站用加压加注关键设备项目”“内蒙古典型矿

区生态修复技术集成与示范项目”“电石渣矿化封存利用二氧化碳关键技术与工

业示范项目”“等静压成型技术制备高压实、低成本人造石墨负极材料”等多个

重大科技项目，累计争取自治区各类专项资金1959万元。围绕黄河流域生态保

护和高质量发展、碳达峰碳中和等领域，“黄河流域内蒙古段湖泊底泥污染控制

与生态化利用关键技术研究”等4个项目获得201年自治区科技重大专项4048

万元。

（五）完善平台建设，提升科技服务能力

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乌海市的科技发展取得令人可喜的成绩，建立起多体制深度合作的科研平台,

逐步形成企业与高校深度合作机制。加大与高校院所的合作力度，与中国科学院、

清华大学、兰州大学、中国矿业大学等高校、科研机构及创新团队在乌海市开展

科技创新相关工作。在西安、广东、大连等科研力量集中地建立“异地孵化、乌

海转化”中心。截至目前，己建成8家“异地孵化、乌海转化”中心6。建成自

治区首个盟市级科技创新中心，共建成自治区级研发中心26家、自治区众创空

间试点（培育）7家、自治区级工程技术研究中心2家、自治区重点实验室批准

建设名单1家、自治区科创板块挂牌企业2家。

（六）筑牢人才支撑，持续激发创新效能

根据乌海市政府的全面部署相关要求，全力打造“一心多点”的科技型人才

工作布局，完善科技领域人才政策，营造良好的创新环境，先后制定出台了《乌

海市引进人才科研及创新项目支持实施细则（试行）》《“乌海英才”科技创新创

业类个人及产业创新、产业创业人才团队评审细则（试行）》等优惠政策。集聚

各领域高层次人才，完善科技人才专家库建设，目前乌海市人才专家库入库专家

169人，其中：聘请高层次异地科技特别顾问16人，本地科技领域专家150人，

授权外国专家来我市工作3人。壮大我市科技人才队伍。积极培养本地技术成果

转移转化人才，推荐更多人才报考技术经纪人，为乌海市的科技工作提供坚强的

人才保障。

三、高新技术企业培育与发展的存在的问题

近年来,我市转变发展方式,从传统重工业城市正加快向绿色创新低碳转型，

但在培育和发展高新技术企业的过程中，企业外部和内部因素阻碍了其健康发展,

因此剖析其问题对于促进其健康发展具有十分重要的意义。

6于海东：《乌海：科技创新赋能绿色低碳转型发展》，《内蒙古日报（汉）》，2021-04-12。

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（-）区域软环境的影响因素

1.政策环境的影响

影响高新技术企业培育与发展的政府环境因素主要包括政府对企业的财税

政策优惠扶持力度、政策体系和服务水平等相关要素。在财政研发投入上[表1],

R&D投入规模小，我市R&D投入持续下降，2019年R&D经费支出占全自治区的

1.7%o此外，R&D的投入比例呈现逐年下降的趋势，到了2019年，R&D投入占

比仅为0.47%.我市财政R&D经费投入偏低，2016年--2020年我市科技专项资

金每年在200万，在自治区排倒数第二，仅超过赤峰（0万元）。

表1.201奔一201用内蒙古部分盟标&D经费占GDP比重（单位：%）

2015年2016年2017年2018年2019年

全国2.062.112.132.192.23

自治区0.760.790.820.750.86

乌海市0.940.710.920.720.47

呼和浩特市0.990.941.141.31.6

包头市1.441.571.61.81.6

鄂尔多斯市0.820.80.950.771.06

乌兰察布0.070.110.070.20.4

在科技创新政策体系上，近几年我市出台的促进科技创新和培育发展高新技

术企业的文件数量较多，但在实施过程中存在操作性不强、精准性不强、与“放

管服”改革政策缺乏衔接等问题。在出台各种创新政策的同时，相关政策的实施

细则并未同时制定并向全社会公布。对于补贴和奖励等激励政策，兑现过程负责,

打击了企业的积极性。

在实施政策方面，鼓励创新的优惠政策普遍存在执行程序繁重、办理流程不

明确、申请审批环节多、指导咨询服务缺失等问题。如果政策的操作性不强，创

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新主体就无法享受到政策的便利，创新也就没有生命力7。对于全面刺激和提高

创新能力的创新活力的准确性和方向，我市缺乏整体概念与操作细则的对接。调

查问卷显示，在过去三年对区域公司开展创新活动产生重大影响的障碍中，“缺

乏技术人员或技术人员流失”、“缺乏外部公司的资金支持”和“难以找到合适的

创新合作伙伴”排在前三名。然而，截止目前，没有系统和精确的方法和措施来

解决上述问题。究其原因，既有职能部门“认识不统一、协调不畅”的因素，更

有政策条款不明确、制定流程不清晰、操作手续太繁琐、政策措施解释不一致的

原因。再以人才政策为例，现有政策对“引进人才”有很多规定和有力的支持,

但对如何挖掘、培养和支持“本土人才”的规定却很少，也不够。究其原因，是

乌海科技创新落后，产业转型滞后，生态环境有待提升，导致在人才竞争中处于

劣势。而且，现有政策侧重于创新链的后半部分，注重价值和回报结果的分配，

忽视了创新成果来源的基本端的支持、培育和定位，未能真正解决“吸引人才”、

“留住人才”和创新能力的问题“用人才”，依靠人才推动创新。

在与“放管服”改革衔接上，具体执行层面的束缚还很多。有的单位在具体

执行中把科研项目经费当作行政经费来管，开会要审批、购买设备或印刷服务要

走政府采购、财务年审还要填报绩效指标，调研差旅费要严格执行行政财务规定,

超过一定经费数额的设备和资料还要列入固定资产管理，导致项目团队把很多精

力投入到如何计划使用经费和如何应付验收上。政策中对科研人员的成果转化收

益给予税收优惠，而由于税务部门工作人员对政策理解把握不一致，有的科研人

员领取成果转化后的奖励费时，因算法不明确需缴纳高达40%以上综合税负，

严重挫伤科研人员的积极性与创新动力。不是像发达省份在落实中央和国务院政

策时“探高线”，而是总在“压底线”。上述问题的根源在于思想层面依然过于陈

旧保守，改革进程停滞不前。各部门之间缺乏沟通协调，各项政策不能有效衔接，

不能形成推动地区经济发展的合力。

2.科技环境的影响

目前，2019年乌海市高新技术企业仅有31家，数量偏少占全自治区高新技

李建军：《内蒙古科技创新政策实施问题研究》，《内蒙古师范大学博士论文》，2019-12-Qlo

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术企业的3.4%,在全区排第八位。该市高新技术企业整体规模虽然呈现持续上

涨趋势，但整体增速过于缓慢，新增高新技术企业数量相对较少，与其他地区的

高新技术产业发展相比存在较大差距。

此外，该市的高新技术产业规模普遍不大，目前该市高新技术上市企业仅为

4家，2020年乌海市规模以上工业企业共159户，其中包括22家高新技术企业，

占规模以上工业企业总数的13.8%,主要分布在生物与新医药、高技术服务、先

进制造与自动化等、新材料、资源与环境5个领域。

在科技促进经济社会上，2017年乌海市高新技术企业的营业收入为365.57

亿元，仅占全区12%。该市高新技术企业的生产总值仅为322.08亿元，整体占

比不足整个区的工业总值15%o

3.市场环境的影响

该市2020年第一产业的生产总值为10.75亿元，仅占全市地区生产总值的

1.9%,仅是第二产业总产值的2.96%,而且我市没有一亩高效农田，缺乏农业高

新技术企业和科技人才，与2020年上半年相比，该市高新技术制造业投资同比

上涨128.5%,正是由于产业结构不平衡，导致社会资本、人才力量、政策等资

源配置都不利于我市农业现代化绿色化发展。

就第二产业而言，我市以煤焦化工、氯碱化工、精细化工等为主导产业，长

期以来对资源的依赖性高，对科技创新的要求低于其他高新技术产业，更多的要

求是生产工艺的改造进步，所以在传统生产方式上对科技创新的要求较少。近期,

基于能耗双控等政策约束、市场要求产品越来越高端化绿色化、自身发展模式转

变等因素，倒逼企业进行科技创新，因而我市科技创新水平有一定进步。

就第三产业而言，2020年，乌海市共有106户规模以上服务业企业，但在

我市2020年内蒙古自治区通过三批高新技术企业认定名单中，仅有一家乌海市

网讯信息科技股份有限公司属于服务业。该市当前的生产型服务产业无法达到数

字化、高端化、专业化的水平，产业布局较为分散，难以形成产业集群效应，此

外，该市生活性服务产业无法达到多元化、精细化、定制化的标准，不仅如此,

该市当前的生产型服务产业基本与数字经济、共享积极、平台经济的产业要求差

距较大，当地政府在推进当地制造业、农业、制造业全面发展上的力度明显不足。

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4.融资环境的影响

为了解决企业融资难的问题，乌海市出台了多项优惠政策，但这些政策并不

完善，企业的融资仍面临诸多问题。一方面，缺乏完善的信用担保体系。高新技

术企业的培养离不开当地市场的稳定发展，因此该市的高新技术企业的研发上依

然存在不少未知风险。目前当地的高新技术企业主要以中小型企业为主，抗风险

能力有待加强，更没有外部担保机制作为保障，无形中造成当地不少高新技术企

业的资金周转存在诸多问题。另一方面，企业无法形成规模可观的融资，此类企

业的融资能力远远无法达到相应的标准，当地金融机构的融资模式通常以企业信

用等级作为评判标准，这也造成高新技术企业融资规模无法扩大，与企业的科技

投入需求格格不入，对高新技术企业的长期稳定发展造成一定程度的消极影响。

（二）企业创新能力的影响因素

该市当前高新技术企业的创新能力存在诸多缺陷，更多体现在没有足够的创

新意识、科技创新乏力、制度创新缺乏保障等。

L缺乏创新意识

科技创新和制度创新都要求企业有创新意识，敢于创新。但是，由于我市是

一个以煤炭资源为主的资源型城市，与其他城市相比，思维方式和管理模式相对

健全，缺乏现代管理理念和创新意识。

2.科技创新不足

科技创新是一个地区可持续发展的主要动力8,它是一项高风险的活动，企

业由于经营状况、资金实力、发展方向等原因，在科技投入和人才培养上投入不

足，只是创新能力不足。

8曾旗，常孟琳：《资源枯竭型城市转型中高新技术企业培育与发展研究一以焦作市为例》,

《中国集体经济》-,2020-02-25,

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3.制度创新不足

制度创新必须以更有效的制度完善接续原有的制度：高科技企业的培育和发

展是制度创新和科技创新的结果。为了成长和发展高科技公司，我们需要加强企

业内部业务制度的创新。体制问题至关重要，而现有的制度供给存在严重的不足，

存在缺陷。

四、国内其他地区培育壮大高新技术企业的经验借

鉴

高新技术企业的发展决定了地区或国家的高新技术产业的整体发展，如今全

球各国纷纷开始布局高新技术产业，并通过多元化渠道引导高新技术企业的健康

发展。目前，高新技术企业培育在国内外都有很多的实践，国外以及国内城市的

一些经验做法，对于我市引导高新技术企业培育具有借鉴意义。

（一）国外培育壮大高新技术企业的经验做法

1.德国政府引导高新技术企业培育的经验

德国曾是一个工业大国，其经济发展离不开自身科技企业的贡献9。科技公

司之所以能够在高科技公司中成长，主要是因为德国政府的高度重视和大力支持。

政府高度重视并制定了高科技发展战略。高科技战略不仅是提高德国创新能力、

塑造创新体系的重要举措，同时也是创新发展的核心基础因素。德国于2006年

正式发布《国家高技术发展战略》，并通过多元化渠道推进本国能源化工、电气

技术、机械制造等产业高新技术研发成果的转化。此外，德国专门推出“60亿

欧元科研发展计划”项目，旨在为本国高新技术产业的研发活动提供财政支持。

府在2013年汉诺威工业博览会上提出了“工业4.0”的概念，整合了技术资源，

成立了三个专门咨询机构，包括德国高科技平台、德国国家科学与工程院创新对

9王明彪：《湛江市高新技术企业培育的政府引导研究》，《华南理工大学博士论文》,

2019-05-28o

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话平台和德国研究与创新专家委员会。上述三个机构为国家科技公司的科研发展

和创新机制提出有价值的参考依据，有效推动政企合作进程，将高新技术企业的

科研成果与市场经济的推广和运用纳入政府的监管范畴中，政府可合理运用多种

政策予以支持与调整。

重点保护中小企业，为培育高新技术企业保驾护航。德国有很多具有革新活

力的中小企业。这部分企业在本国的经济发展中起到至关重要的作用。从相关数

据统计来看，德国当前的中小企业规模达到380万家，占德国整体企业的九成以

上，也是大部分德国就业人口的主要承载部分。德国联邦政府在1970年代修改

了《反限制竞争法》，立法了有关中小企业法律保护的法律。另外，联邦政府制

定了对抗恶性竞争的经济政策，有效抑制了大企业的恶性垄断，强化了中小企业

和大企业的竞争力。德国政府为了更好地服务本国中小企业，专门成立了中小企

业服务机构，通过各项优惠政策的措施为这部分企业提供服务，并为有需要的中

小企业提供多种贷款咨询服务。

政府对企业给予税收优惠。每年支持企业发展的特别资金将被德国联邦政府

列入年度财政预算，提交联邦议会审议后，由相关政府部门实施。联邦政府只为

企业提供金融咨询服务，如果企业希望直接接受融资，通过与各种金融机构的对

接，企业可以通过市场化的手段获得融资渠道。但是，联邦政府对初动期的小企

业，政府提供补助金。小微企业可以向当地政府书面申请，地方政府组织专家进

行综合评估，根据评估结果确定补贴金额。在税收优惠方面，政府在充分考虑正

当竞争的基础上，修改企业财产评估、财产折旧、企业所得税等，为企业解忧。

多样化的财政和税收优惠支持可以有效解决企业在进行高新技术开发时面临的

税收问题，使企业专注于技术研发，为德国高科技产业的发展清除障碍。

2.美国政府引导高新技术企业培育的经验

重视市场作用，制定了培养高新技术企业而完善的法律法规。美国经济的运

营机制是完全市场化，政府不直接介入市场。但如果市场发生故障，政府会通过

行政手段进行干预。

对应的政策有助于市场的正常运营。为反对托拉斯组织的垄断行为，美国议

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会一致通过《塞尔曼法》，在企业激烈的市场竞争中保障公平。美国政府为了持

续推进社会公平竞争体系，陆续推出多项相关法律法规。除此之外，为了全面推

动本国企业的发展与改革，公布了:机会均等法》、：联联邦技术转让法《国家

合作研究法及其修正第、：联联邦政府购买仅中小企业中小企业创〉、《小企

业法》等多项法律法规，不仅逐步明确了美国政府支持企业的一系列政策，并且，

改善了政府和市场的关系。

重视人才培养，为高新技术企业创造正向的整体环境，尤其是在支持创业方

面。美国作为自由市场经济体制国家，致力于人才培养。在经费保障方面，美国

是世界上教育费支出最多的国家，每年的教育预算比国防预算都高。联邦政府建

立职业教育资格证书和资格认定制度，保障高水平人才培养队伍。在积极培养本

国人才的同时，美国重视引进高水平人才和团队。美国有世界一流的大学。良好

的教育资源每年吸引着成千上万的各国留学生。对于各国留学生和赴美学者的不

同，美国将提供优秀的奖学金和研发创新条件，为充实本国的研究团队注入新鲜

血液。致力于高新技术产业开发区和企业孵化器的建设，通过产业集群方式整合

人才资源，促进政府、企业和科学研究院的产学研合作。美国政府通过在名牌大

学附近设立高新技术产业开发园区，以整合大学人才资源为目的，通过产业界和

大学的直接对接，培养高新技术企业的快速发展。

（二）国内先进地区培育和发展高新技术企业的经验方

法

江苏、广东等经济发达省份大力推进创新驱动战略的发展与实施，积极创建

“国高”，建设高新技术企业培训仓库加强储备，并直接授奖鼓励，培育激励各

类科技企业，巩固创新基础和力量，取得了显著效果。

1.高站位明确目标指南

在广东、江苏及其主要城市2018重点工作表中，都强调了"创高”引领创新

驱动的目标方向。广东提出，以培养和发展高新技术企业为创新驱动的主要措施,

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2018年"国高"总数达到3.4万家。广州市科技委员会将高新技术企业作为"第一

工程”来培育。深圳提出，3年前市委“十三五"确定的"国高”目标超过万家，年内

"国高”将新增2000多家。江苏2018年计划的“国高”数量累计达到1.4万家。其

中，南京市的目标追加了800家，是2017年（150家）的5倍多，苏州目标新

增500家10。各地主动加压加快“创高”的态势明显。

2.大力建设高企业的培养库

广东和江苏11两省的省级政府和深圳市、苏州市均有实质运营的高新技术企

业培训库。截止2020年12月，广东与江苏省的高新技术企业目标分别有望实现

2万家与1万家。这些培养库通过更强的直接奖励政策和创新激励方向，动员了

企业。企业的入库意愿更加明确，基层政府对预备企业进行发掘和培养，并进行

指导，成为政府和企业合作“创高”的主要措施之一。例如，深圳市宝安区将

1800多家家具潜力清理企业纳入培训仓库，进行专业跟踪、专业辅导、特别项

目升级，仅两年“国高”就从1232家增加到了3030家。

3.高标准直接授予奖

广东省和江苏省级政府对认定为“国高”（再审）的企业没有资金奖励，但

市县一般直接给予相关企业补助金，在某种程度上提高了企业申报“国高”的积

极性。例如，广州市提出了“国高”的申请，在省科学技术厅的企业奖励下获得

了20万元。对通过认定（包括再审查）的企业，从市区二级财政按一定比例给

予各100万元的奖励。深圳市级和区级政府同时给予奖励补助。苏州市的相关奖

励大多来自区级政府。奖励金额大约在10万-30万元之间。

4.采取许多措施来扩大企业的层次

“罗马不是一天就能完成的”，“国高”需要很多科技企业做好充分的创新储

10王明彪：《湛江市高新技术企业培育的政府引导研究》，《华南理工大学博士论文》，

2019-05-28o

11郑晓峰：《粤苏两省培育国家级高新技术企业的经验借鉴》，《浙江经济》，2018-05-25o

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备。截至2017年9月30日，深圳市有19.5万户科技企业，占全市企业11.3%,

广州科技型企业也达到15.3万家，为“国高”的诞生提供了强大的支持和源头

活水。各地对培养科技企业的主要措施都有。广东省通过引进科研人才队伍、国

际合作激发智慧、举办海交会等渠道吸引了大量优质项目。江苏省南京市已经举

办了10届留学生国际交流与合作大会和国内外博士项目对接会，为1500多个技

术项目和南京对接做出了贡献。第二，重视科技企业孵化平台的建设。广东、江

苏有很多科技企业的孵化器，广州市的孵化器空间由2015年的不足200万平方

米增长到目前的909万平方米，在孵企业及项目超过12000个。深圳的国家众创

空间数量达到91家，远超杭州市的55家。三是推进成长型企业“重点拔高”。

广州市建立了科技创新小巨人企业库，2018年力争新增小巨人企业1500家、科

技创新企业1万家，并提出建立“一对一”联系企业、贴身服务的工作机制，重

点扶持200家高精尖中小企业12。

五、高新技术企业培育与发展的路径选择

将创新作为高新技术发展的关键动力，始终坚持培育高新技术向“技术化、

集成化、专业化”的方向发展，突破制约企业发展的瓶颈和障碍,充分调动全社

会力量，加大技术、资金、人才等要素供给，通过产业链、创新链、资金链、人才

链的深度融合，强力支撑一批企业通过内涵式、集约化发展，形成核心竞争力，力争

在五年至十年内实现规模与效益倍增，为该市的实体经济注入强心剂，为高新技

术的发展奠定坚实基础，全力推进该市产业的健康稳定发展。

（一）大力实施政策激励计划

1.健全并落实科技创新体系

在政府的指导下，多主体共同参与，着眼于产业链、科技链、价值链、资金

12郑晓峰：《粤苏两省培育国家级高新技术企业的经验借鉴》，《浙江经济》，2018-05-25。

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链等多个综合层面，研究创新资源配置方式，对市场机制、科技创新、产业发展、

宏观政策、有效地连接多个子系统的政策。建立创新治理联动机制，统一调整有

关部门和多元创新主体的交互，形成市上下联动创新对策的效果，保证治理体系

的有效创新运行13。以三区产业实际发展需求为切入点，打造研发成果项目中心，

向社会公布公布行业的发展方向和政策导向，并深入高新产业的发展趋势，通过

多项措施引导高新技术产业加大科研投入。构建和实施市级重点研发和科研成果

的转化计划，利用现有资源形成产业和技术指导，定期支持部分核心研发项目和

成果形成市场转化，加强国家和当地的核心科技成果转化基础。将新技术和新产

品推广至本地重点工程和项目中，形成产业示范作用，通过多种渠道推进该市高

新技术企业的创新成果形成市场转化的进程。

2.出台培育发展高新技术企业政策

严格落实针对高新技术企业相关税务上的优惠政策，针对当地高新技术企业

培育予以政策和财政上的支持，如通过政府引导的方式，对高新技术的科研成果

予以奖励等。企业获批自治区高新技术产品的按项奖励。获得国家、自治区科技

创业大赛一、二、三等奖的项目分别奖励。根据科技型企业发明的专利，政府应

当按件进行奖励。获得国家知识产权示范的企业，当地政府应当以多种形式予以

奖励。

在培育和发展高新技术企业的过程中完善风险投资机制，主要包括政策引导,

投资来源以及风险投资退出方式等。持续优化和完善针对高新技术企业的担保机

制，合理优化整合该市当前担保机构，根据实际情况合理拓展信用担保渠道，扩

大信用担保规模，打造有针对性的中小企业信用担保机构，通过出台政策的方式

对科技型企业担保。止匕外，还需建立有效的监督机制，确保我市高新技术企业的

可持续发展。

3.加大政策落实力度

加大对国家、自治区、我市科技创新政策向全社会的宣传政策力度，采取多

13张程皓：《区域科技创新体系运行效率测评与优化对策》，《产业创新研究》，2020-11-15,

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种“线上+线下”、“传统+现代”宣传形式，广泛宣传高新技术企业的认知度。提

升政策解读能力，及时跟进宣传新政策的速度，缩短企业申报和认定高新技术企

业的无效消耗时间，并结合实际确保财力保障。

（二）大力实施创新载体提质计划

1.推动建设高新区争先进位

该市的高新技术开发区是当地高新技术产业发展的聚集地，对照《国家高新

技术术产业开发区评价标体系》，明确三个园区发展的功能定位，着力打造一个

工业园区部署一个产业链，并由一个市委市政府的“一把手”负责，形成“一园

区一战略产业一链长”发展模式，链长在招商引资、争取资金、整合资源等方面

做好“强链”“延链”“补链”工作，将产业转型升级作为高新技术开发区转型升

级的重要方向，最大限度降低低效的产业供给，持续提升中高端供给比例，根据

实际情况加速创新投资强度的转变，加强当地高新技术企业以科技作为生产引导

要素的发展。

2.深化产学研合作

加强当地产学研的发展力度，针对当地高校的重点学科和科研方向予以大力

支持，全面推动当地高校与企业形成深度合作机制。推广政府领导主导项目对接,

企业与高校形成自由高校合作的长效机制，也可形成小规模的项目对接模式，通

过多种科技活动加强与当地高校的对接，全面推进产学研的发展进程。当地政府

可针对高新技术企业和特定高校专业开展专项对接活动，通过多种渠道推进产学

研的合作不断深化。将政府、高新技术园区、高新技术企业、重点高校形成紧密

合作的系统，建立重点培训和试验中心，积极引导高校毕业生参与到企业的高新

技术科研中。

（三）大力实施高企培育倍增计划

1.发展创新平台，培育高新技术企业的源头活水

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以三区为单位，逐步形成众创空间f孵化器f加速器一工厂化厂房一园区各

个环节相互衔接、功能完善、覆盖企业全生命周期的培育通道。大力发展工业服

务业，鼓励社会和企业围绕资源优势和企业生产缺项，建设包括众扶众筹、研发

众包、线上服务等在内的各具特色的众创服务，并给予长期有效的财税政策优惠。

引导创新平台加大对中小企业服务，完善政府公共服务，全面落实一址多照、工

位注册和线上政务服务，变创客跑腿为数字跑路。建设融咨询培训、导师聘请、

融资信贷、法律援助、税费减免等为一体的一站式服务平台，提升公共服务整体

效能。进一步形成财政拨款资金、政府投入的天使基金、风投基金以及政府控股

的担保机构担保的信贷资金体系，重点用于众创空间的房租、用能、网络、管理

人员费用和创客交通补助以及首投、首担、首贷、首补、首奖等，为企业提供幼

儿园式服务和母乳式喂养。充分激活全社会“双创”热情，实现高新技术企业的

从无到有。

2.科学划分阶段，实行高新技术企业精准培育

提升完善社会服务机构，为培育企业提供服务，在对高新技术服务机构的绩

效考核中把高新技术企业培育工作成效作为重要考核指标。打造高新技术企业培

育中心，针对相关企业进行不同阶段的类型划分，具体可细分为发展初期、高速

成长、成熟运营三种类型，根据高新技术发展的实际需求和相关标准，提出科学

可行的问题，设计培育内容和方案，将各项培育任务进行细化和分解，企业可指

派专人负责培育的相关事宜。确保企业与个人形成高效沟通与连接的状态，从而

有效实现培训内容符合实际需求，真正做到产业需求与培育方向息息相关。

3.做优做强优势产业，发挥对企业的领军作用

围绕三区战略性新兴产业和首位产业，遴选技术领先、竞争力强的高新技术

企业，引导各类创新要素向其集聚，引进国内外高端人才，建设重大研发平台和

重大创新项目，形成区域知名品牌。努力将传统产业朝着高新技术方向发展作为

供给侧改革的重点措施，合理筛选科技型企业，杜绝形式主义，更不可陷入过于

保守的改革观念中，应当将现有资源投入到创新型企业的发展中。

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（四）大力实施人才兴企计划

L开展人才培养

坚持科研人才和高技能人才同步培养。以深化技术要素参与收益分配为核心,

建立有利于企业自主创新的人力资源管理制度、收入分配制度。高等院校、科研

院所聘请工程类教师必须有企业任职经历，评定副高级以上专业技术职务的应用

类科技人员，必须在企业或基层累计工作满1年。不断强化知识产权队伍的打造

与发展。持续推动行政主管部门的队伍建设，加强知识产权的意识建设，提高管

理知识产权的专业能力，强化针对知识产权人才的重视和培养力度，通过科学合

理的激励机制推进企业知识产权的管理能力发展。

2.开展人才引进

持续强化高素质人才的沟通机制，通过多种方式吸引优秀的科技型人才。企

业可通过科技副总经理的职位优势吸引人才，并根据企业实际需求开展各类科技

研发活动。发挥领导引才引智作用，帮助企业加强人才队伍建设。鼓励支援和参

与我市的研究人员在企业兼职。大力推动当地高新技术产业的产学研合作进程，

打造针对高新技术人才的培训中心，以订购型的方式开展各类培训，为高新技术

企业的发展注入新鲜血液。

3.建立人才激励机制

企业可合理运用股权奖励、股票期权、股权出售激励企业高新技术人才的研

发成果转化。市政府对携带自主知识产权本地创办企业的科技团队，以投资入股

方式给予支持。在企业给予研发费用支持的基础上，优先给予科技项目支持，在

企业的科研人员越多、工作天数越多、创造成果越多，给予项目支持的力度就越

大，享受企业股权和分红激励政策力度也越大。属于高校院所在编到企业兼职的

以上人员，与在编人员享受项目申报同等资格。

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参考文献

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