风险评价风险

SA8000標準政策管理審查公司代表規劃與實施對供應商的控制處理疑慮和采取矯正行動對外溝通查証管道紀錄管理系統童工強迫性勞工健康與安全歧視組織工會的自由與集體談判的權利懲戒性措施工作時間薪酬定義－公司(Company)任何負責實施本標準的組織或企業的整體，包括公司所有的員工（即董事、決策階層、經理、監督和非管理人員，不論是直接僱用、合約性質或以其他方式代表公司的人）定義－供應商(Supplier)提供貨物或服務給公司的經濟實體，它所提供的貨物或服務構成公司生產的貨物或服務的一部分，或被利用來生產公司的貨物或服務．定義－分包商(Subcontractor)直接或間接提供貨物或服務給供應商的供應鏈中的經濟實體,它所提供的貨物或服務構成供應商或公司生產的貨物或服務的一部分,或被利用來生產供應商或公司的貨物或服務定義－利害相關者團體(Interestedparties)關心公司的社會表現或受到公司的社會表現所影響的個人或團體1.童工(Childlabor)-<一>1.1公司不可雇用童工或支持雇用童工的行為.1.2公司應該建立、紀錄、維持有關補救童工的政策和程序,和有效的傳達這些政策和程序給員工和其他利害相關者團體,並且應該提供足夠的支援來促使童工接受學校教育,直到他們超過兒童年齡為止.

1.童工(Childlabor)-<二>1.3公司應該建立、紀錄、維持有關推廣兒童教育和青少年工人教育的政策和程序,並且有效的傳達這些政策和程序給員工和其他利害相關者團體,這些政策和程序規定下的兒童是依據國際勞工組織建議條款第146條,青少年則屬於當地義務教育法律規定下的年齡或正在求學當中.政策和程序應該包括具體措施來保証在上課時間內不雇用童工或青少年工人,而且童工和青少年工人的每日交通(來回工作地點和學校)、上學和工作時間加起來不得超過十小時.1.4公司不可置兒童或青少年工人於工作環境內外任何具危險性、不安全性或不健康的情況之下.

定義－兒童(Child)任何十五歲以下的人,如果當地法律規定最低工作年齡或義務教育年齡高於十五歲,則采用法律規定的較高年齡.如果當地法律規定最低工作年齡是十四歲,符合國際勞工組織公約第138條有關發展中國家的例外規定,則采用法律規定的較低年齡定義－青少年勞工任何超過上述定義的兒童年齡，但不滿十八的工人.定義－童工(Childlabor)任何屬於上述定義的兒童年齡的人所從事的勞動，除非符合國際勞工組織建議的條款第146號定義－補救兒童行動(Remediationofchildren)為了保障曾經擔任童工並遭遣散的兒童的安全、健康、教育和發展，而采取的所有必要的支援和行動2.強迫性勞工(Forcedlabor)2.1不可雇用強迫性勞工或支持雇用強迫性勞工的行為，也不可要求員工在受雇之時扣押〔押金〕或身份証.定義－強迫性勞工

(Forcedlabor）在懲罰的威脅下所榨取的非志願性的工作或服務.3.健康與安全(Health&Safety)＜一＞3.1公司應該考慮到產業中普遍認知的危險和任何特定的危險，而提供一個健康與安全的工作環境，並且采取適當的步驟，來防范因工作而產生跟工作有關的或在工作當中發生的意外和傷害，在合理范圍內，盡量減少工作環境中固有的危險因素．3.2公司應該指定一個高階管理代表，來負責所有員工的健康與安全，並且負責實施本標準中有關健康與安全的規定．3.健康與安全(Health&Safety)＜二＞3.3公司應該確保所有的員工都接受定期的健康與安全訓練，並為新進和調職的員工重復舉辦這項訓練，且留下紀錄．3.4建立系統來偵測、防范或反應可能危害員工健康與安全的潛在威脅．3.5提供所有員工干凈的廁所、可飲用水，提供衛生的儲藏食物設備．3.6若有提供員工宿舍，應該確保宿舍設備干凈、安全，並能滿足員工的基本需求．4.組織工會的自由與集體談判的權利(Freedomofassociation&righttocollectivebargaining)4.1尊重所有員工有成立和參加工會以及集體談判的權利4.2當自由組織工會和集體談判的權利受到法律限制的時候，公司應該協助員工采用類似的方法來達到獨立和自由組織和談判的目的．4.3保証工會代表不受歧視，並且在工作環境中能夠接觸工會的會員．5.歧視(Disrimination)5.1在聘雇、薪酬、訓練機會、升級、解雇或退休等事務上，不可從事或支持任何基於種族、社會階級、國藉、宗教、殘廢、性別、性別取向、工會會員資格或政黨的歧視行為5.2不可干涉員工遵奉種族、社會階級、國藉、宗教、殘廢、性別、性別取向和工會的信條、規范或要求的權利5.3不可允許帶有性方面的強迫性、威脅性、凌辱性或剝削性行為，包括姿勢、語言和實際的接觸6.懲戒性措施(Disciplinarypractices)6.1不可從事或支持內體上的懲罰、心理或生理上的壓力，和言語上的凌辱7.工作時間(Workinghours)7.1公司應該遵守適用法律規定下的和合乎產業標準的工作時間；在任何情況下，不可經常要求員工一個星期的工作時間超過四十八小時，並且應該提供員工每七天之內至少有一天的休息時間．7.2公司應該確保每一個員工的超時工作（一星期超過四十八小時）不得超過一星期十二個小時．除非在特殊和短期的業務情形之下，公司不應要求員工超時工作，並且應該對超時工作付出額外津貼．8.薪酬(Compensation)<一>8.1公司應該確保它所給付的標準工資至少能夠達到法律或產業規定的最低工資標準，而且它所給付的工資永遠應該足以滿足員工的基本需求，和提供一些可隨意支配的收入．8.2公司應該確保不會為了懲戒的目的而扣減工資，並且確保定期和清楚的列明工資和福利完全合乎所有適用法律，而且薪酬給付的形式，無論是現金或支票，都必須合乎方便工人的原則；8.薪酬(Compensation)<二>8.3公司不可采用純勞力性質的合約安排和虛假的見習期辦法，來逃避保障勞工和社會安全相關法規中明定的公司對員工應盡之義務．9.管理系統(Managementsystem)政策-9.1管理審查-9.2公司代表-9.3,9.4規劃與實施-9.5對供應商的控制-9.6,9.7,9.8處理疑慮和采取矯正行動-9.9,9.10對外溝通-9.11查証管道-9.12紀錄-9.139.管理系統－政策9.1最高主管應該制定有關社會責任和勞動條件的公司政策，確保這個政策：a)包含對符合本標準內所有規定的承諾;b)包含對遵守國家和其他適用的法律、公司簽署其他規章，和對尊重國際協議和其詮釋(如第II部分所列)的承諾;c)包含對持續改善的承諾;d)有效的紀錄、實施、維持和傳達這個政策，並且采用容易理解的形式，供所有員工隨時取閱，所有員工在此所指的是包括董事、決策階層、經理、領班和職員，不論是直接雇用、合約性質或用其他方式代表公司的人；e)對大眾公開．9.管理系統－管理審查9.2最高主管應該依本標準和公司簽署的其他規章要求，定期審核公司的政策、程序和績效，決定其是否充分、合適和持續有效．在必要的時候，應該做系統的修正和改進．9.管理系統－公司代表9.3公司應該指定一個高階主管代表，不論其在公司是否擔負其他任務，來負責保証公司達到本標準中的規定．9.4公司應該協助非管理階層的員工從所屬部門中選出代表，以便跟高階主管就本標準規定的事項進行溝通．9.管理系統－規劃與實施

9.5公司應該保証組織中的每一個階層皆能了解和實施本標準的規定；它可以采用的方法應該包括但不限於下列各項：a)明確的定義角色、責任和職權；b)在雇用之際，訓練新進的和臨時的員工；c）為既有員工提供定期訓練和再教育計劃；d）持續監督相關的活動和成效，來証明實施的系統是否有效的達到公司政策和本標準的規定．9.管理系統－對供應商的控制9.6公司應該建立和維持適當的程序，根據供應商達到本標準的能力來評估和選擇供應商

9.7公司應該持適當的紀錄，記載供應商對社會責任的允諾，包括但不限於下列從應商之文件化的允諾：A)符合本標準的所有規定(包括本條規定);b)在公司的要求之下,參與公司的監督活動;c)及時補救違反本標準規定的任何不符合事項;d)及時和完整的通知公司的所在與之有商業關系的其他供應商和分包商.9.8公司應該維持合理的証據，來証明供應商和分包商能夠達到本標準中的各項規定．9.管理系統－處理疑慮和采取矯正行動9.9當員工和其他利益團體質疑公司是否符合或不符合公司政策或標準規定的事項之時，公司應該調查、處理和做出反應；員工如果提供關於公司是否遵守本標準的資料，公司不可對其采取懲罰、解雇或歧視的行為．9.10如果發現任何違反公司政策或本標準規定的不符合事項，公司應該根據不符合事項的性質和嚴重性，執行適當的補救和矯正行動，並且分配足夠的資源來從事相關的行動．定義

補救行動矯正措施

(Remedialaction)(Correctiveaction)補救不符合事項防止不符合事項再度的行動發生的行動9.管理系統－對外溝通9.11公司應該建立和維持跟所有利益團體經常溝通的程序，就公司在本標準所列各項要求上的表現，提供相關的數據和資料，所提供的資料應包括但不限於管理審查和監督活動的結果．9.管理系統－查証管道9.12如果合約有要求，公司應該提供合理的資訊和取得資訊的管道，給企圖查証公司是否符合本標準規定的利害相關者團體；如果合約中有進一步的要求，公司應該透過采購合約，要求供應商和分包商提供類似的資訊和取得資訊的管道．9.管理系統－紀錄9.13公司應該維持適當的紀錄，來証明公司符合本標準中的各項規定．SA8000管理系統建立－以ISO9000或ISO14001為架構

勞工健康危害的種類１化學性2物理性3生物性4人體工學性化學性危害湮霧(mist)蒸气(vapor)气體(gas)熏湮(fume)湮塵(dust)液體(liquid)黏液(paste)化學性危害之進入途徑吸入

擴散速度快,90%工業中毒以吸入為途徑皮膚吸收

一般而言,吸收速度慢,

可藉由沖洗去除之誤食

經消化後,很快進入血液注射

錯誤地施打針劑物理性及機械性危害噪音振動輻射溫度壓力雷射微波紫外線墜落撞擊機具切、割、夾、卷生物性危害昆虫微菌菌類(fungi)細菌病毒原生蟲人體工學性危害搬舉重物疲勞作息周期(metabolicrhythm)精神性火災要素可燃物助燃物溫度／能量第四要素：連鎖反應火災分類

類型說明范例甲類(A類)乙類(B類)丙類(C類)丁類(D類)可燃性固體可燃性液體可燃性气體電气設備可燃性金屬木材、紙、塑膠、織物等汽油、溶劑、油脂、酒精等天然气、乙鈌等電線走火等鉀、鈉、鎂等引火源明火物理性火源化學性火源電源火焰、香湮、焊接、熱表面、鍋爐、車輛內燃機等壓縮熱、機械磨擦、撞擊、吸附熱等化學能、催化劑、強氧化劑、過氧化物、硝化物、乙鈌衍生物等靜電、電器開關、短路等爆炸劇烈的燃燒反應(化學性爆炸)百萬分之一秒內釋出能量引起快速的气體膨脹產生衛擊波

(ShockWaver)衛擊波移動引起強風合稱震波(BlastWave)衛擊波作用於物體上的壓力稱爆炸壓力(Overpressure)機械性爆炸高壓容器因內壓過大而爆炸屬物理性爆炸爆炸原因：壓力調節失誤或壓力釋放裝置失誤溫度調節失誤引發壓力變化容器厚度變薄(腐蝕、侵蝕等)容器強度降低(火燒、裂痕、腐蝕、侵蝕等)事故損失模式控制不當lackofControl不恰當的計劃、標準、執行基本原因BasicCauses個人因素工作因素立即原因ImmediateCauses不標準行為、狀況Incident接觸能量、物質Loss人員財產制程環境事故預防保護緊急應變事故的控制預防措施保護措施應變及復救領導與管理安全設計風險評估訓練定期檢查安全稽核維修保養雇用及配工替換設備與物質減少能量的泄放外觀的改善個人防護器具防護罩與檔牆強化結構緊急應變布署救援與急救火災及爆炸控制賠償控制救助有效的清理設備修護廢棄物控制管理控制的施行Plan監別潛在損失評估損失風險發展改善計劃或訂定管制程序Action矯正預防或獎勵Check監督量測執行的工作並評估績效Do執行改善計劃或管制程序持續改善制程安全管理計劃

制程安全資訊風險評估訓練制程變更管理維修保護標準操作程序安全規章開車前檢查緊急應變計劃事故調查安全稽核美國化學工程師協會12條管理基本原則1.抗變(ReactiontoChange)2.行為增強(BehaviorReinforcement)3.互利(MutualInterest)4.落實現埸(PointofAction)5.以身作則(LeadershipExample)6.基本原因(BasicCauses)7.關鍵性少數(CriticalFew)8.有力有士的支持(KeyAdvocate)9.最低承諾(MinimumCommitment)10.系統整合(SystemIntegration)11.參與(Involvement)12.復因(MultipleCauses)SA8000推行－以ISO9000為架構內在因素外在因素基線與定期管理

政策組織規劃與執行監督量測／矯正預防資訊流通路線控制路線稽核ISO9000核心單元品質系統/管理責任文件/紀錄管制<產品監別與追溯/不合格品管制>合約

設計

采購

進料檢驗

儲存與搬運

制造

最終檢驗

儲存與搬運

包裝

運送

售後服務<統計技術>檢驗與測試內部稽核矯正預防措施訓練政策管理審查公司代表規劃與實施對供應商的控制處理疑慮和采取矯正行動對外溝通查証管道紀錄管理系統童工強迫性勞工健康與安全歧視組織工會的自由與集體談判的權利懲戒性措施工作時間薪酬SA8000核心單元ISO14001環境管理系統之核心要項－持續改善之環境管理－先期審查環境政策管理審查環境目標、標的及方案實施、運作及管制監督與量測ACTIONCHECKDOPLANSA8000推行－以ISO14001為架構高層主管承諾成立推動組織先期安全衛生審查：選擇性定期審視目標與標的管理方案系統文件化實施與運作內部稽核管理階層審查持續改善驗証社會責任政策SA8000推行－以ISO14001為架構高層主管承諾成立推動組織先期安全衛生審查驗証社會責任政策管理方案系統文件化實施與運作內部稽核管理階層審查持續改善定期審視目標與標的步驟1高層主管承諾

揭示企業高階主管執行管理系統的決心承諾提供相關資源藉以建立管理系統使員工了解高階主管的企圖心企業內部溝通,形成共識高層主管承諾之方式

由企業的高階主管執行公開的埸合傳達至基層員工訴諸文字SA8000推行－以ISO14001為架構高層主管承諾成立推動組織先期安全衛生審查驗証社會責任政策管理方案系統文件化實施與運作內部稽核管理階層審查持續改善定期審視目標與標的步驟2成立推動組織

作為整合與利用相關資源的基礎指派一位高階管理代表及非管理階層員工代表社會責任或安全衛生管理委員會工作推動小組(規劃、協調、聯絡、資料榮整)管理代表稽核小組工作推動小組各部門管理委員管理委員管理委員管理委員SA8000推行－以ISO14001為架構高層主管承諾成立推動組織先期安全衛生審查驗証社會責任政策管理方案系統文件化實施與運作內部稽核管理階層審查持續改善定期審視目標與標的步驟3先期安全衛生審查企業自我體檢建立社會責任及安全衛生管理系統的基礎選擇性,非標準要求先期安全衛生審查的項目法令規章之要求事項重大安全衛生風險之監別所有現行社會責任及安全衛生管理措施與程序之檢視以往突發事件調查結果回饋之評估利害相關者之觀點(員工、工會等)重大安全衛生風險之監別

安全衛生風險之監別及評估應包括:正常、異常及緊急狀況過去、現在及未來直接與間接影響先期安全衛生審查的效益了解企業安全衛生現況，作為建立安全衛生管理系統的基礎提供明確的數據與結果，作為日後持續改善安全衛生績效的基準了解企業在社會責任及安全衛生方面的法律責任與風險危害監別方法

查核表分析

(ChecklistAnalysis)

非結構化腦力激燙

假設狀況分析

(What-IfReview)

結構化腦力激燙

危害及可操作分析

(HazardandOperabilityStudy,HazOp)

相對指數法

失誤樹分析(FaultTreeAnalysis,FTA)

事件樹分析(EventTreeAnalysis,ETA)

失誤模式與影響分析

(FailureModesandEffectsAnalysis,FMEA)

結構化問卷定量／機率分析查核表分析(ChecklistAnalysis)結構化的檢查問卷,依專業經驗、標準或法規設計問卷可應用於大部份的設計或操作可幫助缺乏經驗的人員執行分析分析結果的品質有賴於檢查表的設計危害及可操作分析(HazardandOperabilityStudy,Haz0p)將制程分成許多單元針對每一制程單元,利用引導字配合制程操作參數,進行制程偏離之原因及後果分析Haz0P分析流程選擇一個制程單元選擇一個制程參數選擇一個引導字配合參數導出偏離分析制程偏離原因及後果發展改善計劃Loop3Loop2Loop1失誤樹分析圖例頂端事件ＴT=AB=C1D(C4+C5)=C1(C2+C3)(C4+5)失誤事件B失誤事件D基本事件C1且基本事件C4基本事件C5基本事件C2或失誤事件A或基本事件C3且風險評估風險(R)

=

頻率(F)

後果(C)可接受風險危害發生頻率危害後果嚴重度輕微顯著極顯著預防措施保護措施不顯著SA8000推行－以ISO14001為架構高層主管承諾成立推動組織目標與標的管理方案系統文件化實施與運作內部稽核管理階層審查持續改善先期安全衛生審查社會責任政策驗証定期審視步驟4社會責任政策企業高階主管的承諾社會責任管理系統的最高指導原則文件化且對內溝通可對外公開擬定社會責任政策之考量企業的信念與目標利害相關者(員工、工會等)的觀點與期望符合SA8000要求遵守法規及相關要求持續改善績效與其他政策的配合

(品質、環境)企業的生產特性與主要危害風險SA8000推行－以ISO14001為架構高層主管承諾成立推動組織定期審視目標與標的管理方案系統文件化實施與運作內部稽核管理階層審查持續改善先期安全衛生審查社會責任政策驗証步驟5定期審視辨識或更新安衛風險與相關法規

制程、設備或作業等之改變

風險評估準則與法規之改善選擇性,非標準要求SA8000推行－以ISO14001為架構高層主管承諾成立推動組織先期安全衛生審查驗証社會責任政策管理方案系統文件化實施與運作內部稽核管理階層審查持續改善定期審視目標與標的步驟6社會責任及安全衛生目標與標的藉以落實社會責任政策明確的且盡可能量化與社會責任政策一致性與其他政策的配合(品質、環境)由適當的管理階層訂定定期審查與修正選擇性,非標準要求制定社會責任及安全衛生目標與標的之考量法令規章與其他要求事項本身的重大安全衛生風險技術面取舍、財務、作業、業務利害相關者的觀點SA8000推行－以ISO14001為架構高層主管承諾成立推動組織先期安全衛生審查驗証社會責任政策管理方案系統文件化實施與運作內部稽核管理階層審查持續改善定期審視目標與標的步驟7管理方案藉以達成目標與標的確保與目標標的一致性定期審查與修正量化的績效指標選擇性,非標準要求制定安全衛生管理方案之考量企業內各相關部門明確的權責分工達成目標與標的的方法與時程方案所需的資源(財務、人力……)SA8000推行－以ISO14001為架構高層主管承諾成立推動組織先期安全衛生審查驗証社會責任政策管理方案系統文件化實施與運作內部稽核管理階層審查持續改善定期審視目標與標的步驟8系統文件化對於一個已實施ISO9000或ISO14001的企業而言,可考慮在現有的文件系統下,合並安全衛生管理系統,以節省相關資源,並增加系統的連結性童工強迫性勞工鍵康與安全組織工會的自由與集體談判的權利歧視懲戒性措施工作時間薪酬SA8000ISO14001政策管理審查公司代表規劃與實施對供應商的控制處理疑慮和采取矯正行動對外溝通紀錄4.3.1環境考量面4.3.2法令要求

4.3.3目標與標的

4.3.4管理方案

4.4.3溝通

4.4.4EMS之文件化

4.4.5文件管制

4.4.7緊急應變SA8000與ISO9000共通程序文件供應商／分包商評估選擇程序(9.6~9.7)不合格矯正預防程序(9.9~9.10)紀錄管制程序(9.13)內部稽核政策(9.1)管理審查程序(9.2)組織權責(9.3~9.5)

包含非主管之員工代表訓練程序(9.5b~c)SA8000特有程序文件補救兒童程序(1.2)支援兒童受教育程序(1.3)禁止強迫性工作程序(2.1)安全衛生作業管制相關程序(3.1~3.6)工會組織相關規訂(4.1~4.3)防止歧視及騷擾程序與投訴程序(5.1~5.3)懲戒及其投訴程序(6.1)工作時數(7.1~7.2)與薪資(8.1~8.3)相關規訂監督量測程序(9.5d)事故調查程序(9.9~9.10)對外溝通程序(9.11)SA8000可能的紀錄(一)員工身份証件印本法規登錄表及符合性評估重大危害監別登錄表訓練紀錄危險性機械設備及消防設施維修保養紀錄作業環境監測及飲用水水質分析紀錄火災及緊急應變演練紀錄工作許可証簽發工資紀錄及合理工資計算方法團體協商紀錄及合約SA8000可能的紀錄(二)員工懲戒紀錄員工工時紀錄(含加班)最低工資計算方式及紀錄供應商／分包商社會責任承諾紀錄事故調查報告有職災統計內外溝通紀錄(包括NGO)其它程序執行紀錄管理系統整合

環境品質社會責任政策程序工作指導書SA8000推行－以ISO14001為架構高層主管承諾成立推動組織先期安全衛生審查驗証社會責任政策管理方案系統文件化實施與運作內部稽核管理階層審查持續改善定期審視目標與標的步驟9實施與運作依據相關程序書與作業指導書操作建立與重大安全衛生風險相關之作業管制程序訓練與認知內部及外部溝通消防及緊急應變規劃內部訓練項目SA8000標準介紹勞工相關法規及員工的權益社會責任政策、目標程序安全衛生知識、技能(包括化學品、危險品、危害性操作等)急救及緊急應變訓練與演練內部稽核供應商及分包商SA8000訓練供應商／分包商的控制書面信函溝通SA8000內容要求依風險性評估及業務量決定控制優先順序並制訂控制計劃依計劃實施、監督量測、績效評估並保留紀錄依績效評估結果認可合格供應商／分包商供應商／分包商溝通內容告知已實施SA8000SA8000驗証將成為合格供應商／分包商認可條件之一告知管制優先順序及管制方式要求開始推行SA8000並培訓相關人員要求簽署承諾書並傳回保存SA8000推行－以ISO14001為架構高層主管承諾成立推動組織先期安全衛生審查驗証社會責任政策管理方案系統文件化實施與運作內部稽核管理階層審查持續改善定期審視目標與標的步驟10內部稽核確認系統符合規劃事項確認系統能有效管制社會責任及重大安全衛生風險檢查系統實施與維持的情形將結果向管理階層呈報執行內部稽核之考量稽核范圍稽核程序稽核頻率稽核員的能力稽核的相關職責稽核結果的溝通SA8000推行－以ISO14001為架構高層主管承諾成立推動組織先期安全衛生審查驗証社會責任政策管理方案系統文件化實施與運作內部稽核管理階層審查持續改善定期審視目標與標的步驟11管理階層審查

依據稽核結果內外情勢的變化持續改善的承諾抱怨及不符合事項處理考量是否修改政策、目標或其他要項管理階層審查之項目稽核結果目標與標的之符合程度抱怨及不符合事項處理隨內外情勢變化,系統的持續適用性利害相關者所關切的事項步驟12驗証SA8000(Certification)持續改善政策承諾持續改善績效隨社會生活水準提升利害相關者團體的要求不斷增加新的法令要求不斷增加持續改善企業才有機會持續發展透過PDCA管理循環達成總結(一)SA8000的技術性,系統性及文件化的要求不強烈SA8000沒有強制性的要求設定改進性目標不符合相關法規要求之處必需改進總結(二)實施SA8000並不困難,有管理基礎的公司在2-3個月內建立體系.成功的關鍵是高階層主管的承諾,願意“將心比心”以誠對待員工.持續的關鍵是永恆持久的培訓及溝通SA8000內部稽核稽核是什麼?健康檢查基本概念驗証符合標準系統化定期性客觀獨立書面報告稽核流程稽核前／稽核／稽核後規劃及準備現埸稽核活動報告追蹤及後續活動現埸稽核活動訪問熟悉相關活動的人員管理計劃驗証，藉由：紀錄查核作業環境巡察人員訪談確認稽核結果稽核前程序被稽核單位組織架構地理位置員工人數業務范圍証照現狀稽核小組主導稽核

稽核活動規劃代表作決定對稽核及結果報告負責

稽核小組成員

協助執行稽核稽核小組選擇

能力需求SA8000管理系統安全衛生技術相關法規稽核經驗語言及文化

人力時程訓練女性成員SA8000合格稽核員條件ISO9000或ISO14001合格稽核員參加SA8000訓練課程考試通過SA8000稽核之見習與實習勞動相關法規稽核準備與被稽核單位建立溝通管道確認組織確認管理系統了解參與人員規劃預期訪問人員稽核行程及計劃復習前一次稽核報告稽核程序啟始會議高階主管及相關人員30~45分鐘確認稽核行程及計劃確認機構內變更介紹稽核小組成員回答問題參觀廠區環境由適當人員陪同潛在風險及控制現況觀察作業及設施狀況稽核活動

計劃落實

一致性

符合程度記錄查核員工與主管訪談確認作業環境抽樣查証訪問相關人員安全/衛生工業衛生品管經理消防人員工程師各階層員工人事采購維修訓練廠區主管總結會議榮整報告重點提示優點／關切事項僅是初步發現，並非最後結論資訊驗証現埸稽核活動訪問熟悉相關活動的人員管理計劃驗証，藉由：紀錄查核作業環境巡察人員訪談確認稽核結果紀錄查核抽樣紀錄保存及取閱文件管制人員訪談（一）訪談人數？以方便方式抽樣所有區域、部門所有作業班問話型態？開放式（open-ended）易了解勿引導或設陷井確認稽核要求人員訪談(二)如何取得被訪問者的信任?先寒喧打破戒心坐在斜側，不要坐面對面聲明保証不泄露談話內容運用同理心以自己的話重述對方的回答感謝對方提供資訊人員訪談（三）是否每個人都問相同問題？不同階層適當調適維持客觀及一致性鼓勵正確且有根據的呈報是否須詳細記錄？簡要可用足夠正確記錄發現事項是否須錄音？否人員訪談（四）誰須在埸？只有被訪談員工有任何人企圖影響員工回答，作注記訪問時間長短？考慮抽樣數需要考慮地理位置分散程度約10~15分鐘人員訪談（五）訪談地點？考慮舒適性考慮私密性其它因素：避免特意尋求滿足某一缺失減低對生產作業的干擾適切穿著作業環境巡察以驗証系統有效性為目地確認符合法規要求SA8000標準內部標準抽樣並非詳細完整的檢查稽核報告(一)稽核結果稽核發現記錄訪談結果現埸觀察,不符合事項最後結果呈現在稽核報告稽核報告(二)稽核整體概述主要優點(努力成果)關鍵建議事項完整報告現埸確認結果稽核後追蹤改善行動規劃模式現在狀況希望狀況改善需求行動計劃比較“現在狀況”必須盡可能明確以便與“希望狀況”作比較稽核後

矯正措施分析問題原因建議矯正行動追蹤稽核(如果有必要)

確認矯正行動

確實完成SA8000驗証程序稽核是什麼?健康檢查基本概念客觀獨立書面報告驗証符合標準系統化定期性申請認証條件法規遵循的努力已被相關機構認同

未符合部份須有改善計劃及暫時補救措施系統文件完成且符合標準要求系統執行程度達到以下狀況:全員認知公司之社會責任政策及系統所有關鍵人員依訓練需求接受過訓練系統有三個月執行記錄(?)已執行過內部稽核,並舉行過管理審查驗証申請決定稽核范圍並報價簽約並安排時程文件審查及初評

正評

定期稽核登錄頒証不符合事項改善措施矯正措施