证券从业资格考试基本法律法规(习题卷4)

试卷科目：证券从业资格考试基本法律法规证券从业资格考试基本法律法规(习题卷4)PAGE"pagenumber"pagenumber/SECTIONPAGES"numberofpages"numberofpages证券从业资格考试基本法律法规第1部分：单项选择题，共100题，每题只有一个正确答案,多选或少选均不得分。[单选题]1.按照《证券监督管理条例》的要求，证券公司的董事、监事、高级管理人员在任职前应当取得经()核准的任职资格。A)证券公司所在地所属中国证券业协会B)证券公司所在地所属中国证监会派出机构C)证券公司注册地所属中国证券业协会D)证券公司注册地所属中国证监会派出机构答案:D解析:证券公司董监高在任职前应当取得经证券公司注册地所属中国证监会派出机构核准的任职资格。[单选题]2.向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露()情况。Ⅰ.战略投资者的名称Ⅱ.认购数量Ⅲ.市盈率Ⅳ.持有期限A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:B解析:向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露战略投资者的名称、认购数量及持有期限等情况。[单选题]3.根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的有关规定，证券公司从事资产管理业务，应当具备的条件包括()。Ⅰ.资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人Ⅱ.具有不低于人民币5亿元的净资本Ⅲ.最近1年内没有受到行政处罚或者刑事处罚Ⅳ.经中国证监会核定为创新类证券公司A)ⅠⅡB)ⅢⅣC)ⅠⅢD)ⅠⅢⅣ答案:A解析:向原股东配股，除符合一般规定外，还应当符合下列规定：(1)拟配股数量不超过本次配股前股本总额的30%;(2)控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量;(3)采用《证券法》规定的代销方式发行。[单选题]4.下列关于不设监事会的监事的职权的表述中，说法正确的有()。Ⅰ.可以检查公司财务Ⅱ.可以罢免公司董事Ⅲ.可以向董事会会议提出提案Ⅳ.可以监督高级管理人员执行公司职务的行为A)ⅠⅣB)ⅡⅢⅣC)ⅠⅡⅣD)ⅠⅢ答案:A解析:根据《公司法》第53条的规定，监事会、不设监事会的公司的监事行使下列职权：①检查公司财务;②对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议;③当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时。要求董事、高级管理人员予以纠正;④提议召开临时股东会会议.在董事会不履行本法规定的召集和主持股东会会议职责时召集和主持股东会会议;⑤向股东会会议提出提案;⑥依照本法第152条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼;⑦公司章程规定的其他职权。[单选题]5.证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件有()。①具有证券经纪业务资格②公司最近3年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形③财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定④公司治理健全，内部控制有效A)①②③B)①③④C)①②④D)①②③④答案:B解析:考点：本题考查证监会融资融券业务资格取得的条件。公司最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。[单选题]6.洗钱风险管理工作基本原则中，（）是指证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源，在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施，在洗钱风险较低的领域采取简洁的反洗钱措施。A)风险相当原则B)同一性原则C)自主管理原则D)动态管理原则答案:A解析:风险相当原则是指证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源，在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施，在洗钱风险较低的领域采取简洁的反洗钱措施。[单选题]7.向特定对象发行证券累计超过（）人（依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内）的为公开发行证券。A)100B)200C)300D)400答案:B解析:本题考查公开发行的定义。有下列情形之一的，为公开发行：（1）向不特定对象发行证券的；（2）向特定对象发行证券累计超过200人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内。B选项符合题意；（3）法律、行政法规规定的其他发行行为。故本题选B选项。[单选题]8.境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行（）等活动。①股权融资③债务重组②债券融资④资产重组A)①②④B)①③④C)①②③④D)①②③答案:B解析:[单选题]9.证券登记结算机构受证券发行人委托以（）形式分派投资收益的，应当记录在证券公司信用交易资金交收账户。A)证券B)现金C)红利D)股票答案:B解析:考查证券发行人分派投资收益的处理。证券登记结算机构受证券发行人委托以证券形式分派投资收益的，应当将分派的证券记录在证券公司客户信用交易担保证券账户内，并相应变更客户信用证券账户的明细数据。证券登记结算机构受证券发行人委托以现金形式分派投资收益的，应当将分派的资金划入证券公司信用交易资金交收账户。证券公司应当在资金到账后，通知商业银行对客户信用资金账户的明细数据进行变更。[单选题]10.申请合格境内机构投资者参与境外投资，应经中国证监会审批，具备最近（）年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。A)5B)4C)3D)2答案:C解析:最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。[单选题]11.对有（）情形的基金托管人，中国证监会可依法取消其基金托管资格。①未能在规定时间内通过整改验收的②违反法律法规，情节严重的③不诚实守信的④未取得基金托管资管擅自从事基金托管业务的A)①②B)③④C)②③D)②④答案:B解析:本题考查的是在何种情况下中国证监会可依法取消基金托管人的基金托管资格。正确选项是B。[单选题]12.我国货币市场基金的份额净值固定在()。A)1元人民币B)2元人民币C)5元人民币D)10元人民币答案:A解析:货币市场基金的份额净值固定在1元人民币。[单选题]13.()将私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其他从业人员诚信信息计入证券期货市场诚信档案数据库;根据私募基金管理人信用状况，实施差异化监管。A)中国证券业协会B)中国证券投资基金业协会C)中国证监会D)证券交易所答案:C解析:考点：本题考查行业自律管理相关知识。中国证监会将私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员诚信信息记入证券期货市场诚信档案数据库;根据私募基金管理人的信用状况，实施差异化监管。[单选题]14.网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况，包括()。①投资者名称、申购价格及对应的拟申购数量②有效报价和发行价格的确定过程③发行价格对应的市盈率④网上网下的发行方式和发行数量A)①②④B)①②③C)①②D)①②③④答案:D解析:网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况，包括：投资者名称、申购价格及对应的拟申购数量;剔除最高报价有关情况;剔除最高报价部分后网下投资者报价的中位数和加权平均数以及公募基金报价的中位数和加权平均数;有效报价和发行价格(或发行价格区间)的确定过程;发行价格(或发行价格区间)及对应的市盈率;网上、网下的发行方式和发行数量;回拨机制;中止发行安排;申购缴款要求等。已公告老股转让方案的，还应披露老股转让和新股发行的确定数量，老股转让股东名称及各自转让老股数量，并应提示投资者关注，发行人将不会获得老股转让部分所得资金。按照发行价格计算的预计募集资金总额低于拟以本次募集资金投资的项目金额的，还应披露相关投资风险。[单选题]15.财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照()与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。Ⅰ.业务复杂程度Ⅱ.业务能力Ⅲ.业务时间长短Ⅳ.承担的责任与风险A)Ⅰ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ答案:B解析:财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。[单选题]16.下列关于证券公司参与区域性股权交易市场相关规则的说法，正确的有()。Ⅰ.证券公司及其业务人员应勤勉尽责，严格遵守执业规范和职业道德，按规定和约定履行义务Ⅱ.证券公司应建立与区域性市场相适应的投资者适当性制度，向投资者充分揭示风险，不得侵害投资者合法权益Ⅲ.中国证监会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理Ⅳ.中国证券业协会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理A)Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅰ、ⅢD)Ⅲ、Ⅳ答案:B解析:中国证券业协会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理，故Ⅲ项说法错误。Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ项说法均正确。[单选题]17.()及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行于承销管理办法》规定的，中国证券监督管理委员会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，并记入诚信档案。Ⅰ.发行人Ⅱ.证券公司Ⅲ.证券服务机构Ⅳ.投资者A)Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅳ答案:B解析:发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理力、法》规定的，中国证券监督管理委员会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，并记入诚信档案。[单选题]18.为进一步落实创新驱动发展战略，增强资本市场对提高我国关键核心技术创新能力的服务水平，促进高新技术产业和战略性新兴产业发展，支持上海国际金融中心和科技创新中心建设，完善资本市场基础制度，推动高质量发展，我国于（）年在上海证券交易所设立科创板并试点注册制。A)2017B)2018C)2019D)2020答案:C解析:本题考查科创板的设立时间，科创板于2019年设立。[单选题]19.提供证券投资顾问服务的人员应当（）。Ⅰ．取得投资咨询执业资格Ⅱ．接受客户全权委托管理客户资产Ⅲ．代理委托人从事证券投资Ⅳ．注册为证券投资顾问A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅱ、Ⅲ答案:B解析:向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。[单选题]20.在证券研究报告发布之前，制作报告的相关人不得泄露以下信息（）。①证券研究报告的发布时间、观点和结论②制作与发布研究报告的计划③涉及盈利预测等内容的调整计划④研究对象覆盖范围的调整A)①②③B)①③④C)②③④D)①②③④答案:D解析:本题考查证券研究报告的发布管理。[单选题]21.以募集设立方式设立公司的，董事会应于创立大会结束后（）日内，向公司登记机关报送材料申请设立登记。A)10B)15C)20D)30答案:D解析:本题考查公司设立登记要求。以募集设立方式设立公司的，董事会应于创立大会结束后30日内，向公司登记机关报送材料申请设立登记。[单选题]22.在我国，关于证券经纪业务，下列表述正确的有（）。Ⅰ.证券公司在经纪业务中不赚取买卖差价Ⅱ.证券公司不承担客户交易中的价格风险Ⅲ.证券公司与客户是委托代理关系Ⅳ.证券公司为客户提供服务，收取一定比例的佣金作为报酬A)Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅰ、Ⅲ答案:B解析:本题考查证券经纪业务的概念与特点。Ⅰ项正确，证券公司在经纪业务中不赚取买卖差价。Ⅱ项正确，证券公司不承担客户交易中的价格风险。Ⅲ项正确，证券公司与客户是委托代理关系。Ⅳ项正确，证券公司为客户提供服务，收取一定比例的佣金作为报酬。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题意。故本题选B选项。[单选题]23.对证券公司报送的（），国务院证券监督管理机构应当指定专人进行审核，并制作审核报告。Ⅰ．年度报告Ⅱ．月度报告Ⅲ．季度报告Ⅳ．半年度报告A)Ⅰ、ⅢB)Ⅰ、ⅣC)Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅱ答案:D解析:《证券公司监督管理条例》规定，对证券公司报送的年度报告、月度报告，国务院证券监督管理机构应当指定专人进行审核，并制作审核报告。审核人员应当在审核报告上签字。审核中发现问题的，国务院证券监督管理机构应当及时采取相应措施。[单选题]24.申请证券执业证书时，申请人的书面申请表及有关材料由（）负责妥善保管。A)证监会B)证券业协会C)申请人所在机构D)申请人答案:C解析:申请人登录协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印的书面申请表及《证券业从业人员资格管理实施细则（试行）》第八条规定的其他申请材料提交所在机构。机构应妥善保管申请人的书面申请表及有关材料。[单选题]25.李某大学毕业后进入某证券公司工作，如果其从事代销金融产品业务，按规定应当具有（）资格。A)证券从业B)法律从业C)市场营销D)会计从业答案:A解析:证券公司从事代销金融产品活动的人员，应当具有证券从业资格，并遵守证券从业人员的管理规定。[单选题]26.证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的()风险，以及其他投资风险。A)政治B)经济C)市场D)法律答案:D解析:证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。[单选题]27.荐股软件是指具备下列()一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备。Ⅰ.提供具体证券投资品种选择建议Ⅱ.提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见Ⅲ.提供具体证券投资品种的买卖时机建议IV.预测具体证券投资品种的价格定势A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:D解析:荐股软件是指具备下列一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备：(1)提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见或者，预测具体证券投资品种的价格定势。(2)提供具体证券投资品种选择建议。(3)提供具体证券投资品种的买卖时机建议。(4)提供其他证券投资分析、预测或建议。[单选题]28.投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在()内向中国证券业协会进行离职备案。A)10日B)15日C)20日D)30日答案:A解析:投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在10日内向中国证券业协会进行离职备案。[单选题]29.下列选项，属于托管人职责的是（）。A)按照约定及时将募集资金支付给原始权益人B)依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产C)按照约定向资产支持证券投资者分配收益D)监督管理人专项计划的运作，发现管理人的管理指令违反计划说明书或者托管协议约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行并及时向中国证券投资基金业协会报告，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构答案:D解析:本题考查原始权益人、管理人和托管人的相关概念。选项B属于原始权益人的职责，选项A、C，属于管理人的职责。[单选题]30.()是指上市公司高管人员，控股股东、实际控制人和行政审批部门的知情人员，利用工作之便在公司并购、业绩增长等重大信息公布之前.泄露信息或利用内幕信息买卖证券谋取私利的行为。A)后台交易B)内幕交易C)违规交易D)暗箱交易答案:B解析:[单选题]31.下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约的说法，错误的是（）。A)诱骗投资者买卖证券、期货合约的客观方面表现为行为人故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为B)诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主观方面可以是过失C)诱骗投资者买卖证券、期货合约罪侵犯的主体是特殊主体D)诱骗投资者买卖证券、期货合约罪侵犯的客体是证券、期货交易市场的正常管理秩序和证券、期货投资人的合法利益答案:B解析:诱骗投资者买卖证券、期货合约的犯罪主观方面只能是故意，过失不能构成本罪。故选项B说法错误。[单选题]32.以下选项中，具有法人资格的是()。Ⅰ.有限责任公司Ⅱ.股份有限公司Ⅲ.子公司IV.分公司A)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅱ.ⅢC)Ⅰ.Ⅲ.ⅣD)Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:B解析:分公司是指业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制而不具有法人资格的分支机构[单选题]33.基金托管人应当履行的职责有（）。①安全保管基金财产②对所托管的不同基金财产分别设置账户③持有基金管理人的股份④对基金财产投资信息和相关资料负保密义务A)①②④B)①③④C)②③④D)①②③答案:A解析:基金托管人应当安全保管基金财产，按照相关规定和基金托管协议约定履行下列职责：（1）为所托管的不同基金财产分别设置资金账户、证券账户等投资交易必需的相关账户，确保基金财产的独立与完整。（2）建立与基金管理人的对账机制，定期核对资金头寸、证券账目、资产净值等数据。（3）对基金财产投资信息和相关资料负保密义务。[单选题]34.证券公司应当向协会报送柜台市场业务（）报告以及（）报告。A)季度；重大事项B)季度；年度C)年度；重大事项D)年度；其他答案:C解析:本题考查定期报告及重大事项报告。[单选题]35.金融产品代销机构向客户推介的金融产品满足下列（）条件时，需要对客户做出有针对性的书面说明，同时详细披露判断该金融产品适合该客户购买的依据，并要求客户签字确认。①向客户推介的金融产品流动性较低、透明度较低②损失可能超过购买支出的③金融产品不易理解的④期限较长的A)①③B)①②④C)②③④D)①②③答案:D解析:金融产品代销机构的信息披露。向客户推介的金融产品流动性较低、透明度较低、损失可能超过购买支出或者不易理解的，证券公司应当以简明、易懂的文字，向客户作出有针对性的书面说明，同时详细披露判断该金融产品适合该客户购买的依据，并要求客户签字确认。[单选题]36.下列有限合伙人用于出资的财产或财产权利中，错误的是（）。A)劳务B)土地使用权C)货币D)知识产权答案:A解析:有限合伙企业有限合伙人可以用货币、实物、知识产权、土地使用权或者其他财产权利作价出资。有限合伙人不得以劳务出资。故本题选A选项。[单选题]37.属于基金托管业务基本规范的有（）①资产独立③资金存管⑤估值复核②业务隔离④保值增值A)①②③④B)①②③⑤C)①②④⑤D)①②③④⑤答案:B解析:本题考查基金托管业务基本规范。基金托管业务基本规范包括资产独立、业务隔离、信息保密、资金存管、结算职责、风险准备金计提、估值复核、投资监督和配合管理人召集基金委托人大会。[单选题]38.按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，一般来说，下列证券公司自营业务的指标中，错误的是()。A)自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的100%B)自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的500%C)持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的20%D)持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的20%答案:C解析:[单选题]39.下列()情形下，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金。A)客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款B)客户支付与证券交易有关的佣金、费用C)证券公司借用客户资金并在3O日内还清D)客户缴纳与证券交易有关的税款答案:C解析:《证券公司监督管理条例》六十条规定，除下列情形外，不得动用客户的交易结算资金或者委托资金：(1)客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款。(2)客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款。(3)法律规定的其他情形。[单选题]40.交易双方在集中的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议，我们称之为()。A)金融期货合约B)金融期权台约C)金融互换交易D)权证答案:A解析:金融期货台约指交易双方在集中的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议。[单选题]41.有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的()。A)实缴额B)出资额C)最低限额D)最高限额答案:B解析:有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。[单选题]42.下列关于股票发行说法正确的是()Ⅰ.实行公平、公正的原则Ⅱ.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同Ⅲ.同种类的每一股份应当具有同等权利IV.不同性质的单位或者个人所认购的股份，每股应当支付不相同价额A)Ⅰ.ⅡB)Ⅰ.Ⅱ.ⅢC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ答案:B解析:股份的发行是指股份有限公司为了筹集公司资本而出售和分配股份的法律行为。《中华人民共和国公司法》规定："股份的发行，实行公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等权利。同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同;任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额。"[单选题]43.资产支持证券应当面向合格投资者发行，单笔认购不少于()万元人民币发行面值或者等值份额。A)100B)200C)300D)400答案:A解析:考点：本题考查资产支持证券的发行，资产支持证券应当面向合格投资者发行，单笔认购不少于100万元人民币发行面值或者等值份额。[单选题]44.下列选项中，证券从业人员不得从事的活动有（）。①利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益②违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺③隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录④中国证监会、协会禁止的其他行为A)①③B)①②③④C)②③④D)①②④答案:B解析:根据《证券从业人员执业行为准则》规定。证券从业人员不得从事以下活动：1.从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动；2.利用资金优势、持股优势和信息优势。单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和于扰市场；3.编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场；4.损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；5.从事与其履行职责有利益冲突的业务；6.接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等，或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动；7.买卖法律明文禁止买卖的证券；8.利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益；9.违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺；10.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录；11.中国证监会、协会禁止的其他行为。[单选题]45.股份有限公司的设立，可以采取发起设立或者募集设立的方式。对于上述两种方式.下列表述中，正确的有()。Ⅰ.发起设立股份有限公司的。由发起人认购公司应发行的全部股份Ⅱ.发起设立股份有限公司的，在其发行新股之前，公司的全部股东都是设立公司的发起人Ⅲ.募集设立股份有限公司的.由发起人认购公司应发行股份的一部分Ⅳ.募集设立股份有限公司的.其余股份只能向特定对象募集A)ⅠⅡⅢB)ⅠⅡⅣC)ⅠⅢⅣD)ⅡⅢⅣ答案:A解析:募集设立股份有限公司的，其余股份可以向社会公开募集或者向特定对象募集而设立公司[单选题]46.按照《期货交易管理条例》第十六条的规定，申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（）%A)70B)75C)80D)85答案:D解析:《期货交易管理条例》第十六条的规定，申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于85%。[单选题]47.债务融资工具在（）登记、托管、结算。A)中国人民银行B)中国银行间市场交易商协会C)全国银行间同业拆借中心D)中央国债登记结算有限责任公司答案:D解析:本题考查非金融企业债务融资工具发行业务的一般规定。债务融资工具在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算。[单选题]48.下列有关科创板及创业板转融券业务展期的说法正确的有（）。①展期数量、期限、费率由借入人和出借人按照相关规定协商确定②借入人和出借人协商提前了结的，双方可进行协商，分批提前了结该笔转融券业务③借人人和出借人应在原合约到期日前的同一交易日向证券金融公司提交展期指令④转融券展期的，相关权益补偿同时展期A)①②④B)①③C)②③④D)①②③④答案:B解析:本题考查科创板及创业板转融券业务展期及提前了结的规定。借人人和出借人协商提前了结的，应一次性全部提前了结该笔转融券业务；转融券展期的，相关权益补偿不进行展期，选项②④错误[单选题]49.按照我国现行法规规定，证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作，属于()。A)欺诈客户行为B)虚假陈述行为C)操纵市场行为D)内幕交易行为答案:A解析:[单选题]50.任何人未取得任职资格，实际行使证券公司高级管理人员职权的，国务院证券监督管理机构可以对其采取（）的措施。A)证券市场禁入B)警告C)罚款D)降职答案:A解析:任何人未取得任职资格，实际行使证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人职权的，国务院证券监督管理机构应当责令其停止行使职权，予以公告，并可以按照规定对其采取证券市场禁入的措施。[单选题]51.下列选项中，不符合有限责任公司应当具备条件的是()。A)有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额B)股东符合法定人数。应当有2人以上200人以下为发起人，其中须有半数以上发起人在中国境内有住所C)股东共同制定公司章程D)有公司住所答案:B解析:考点：本题考查有限责任公司设立条件。设立有限责任公司，应当具备下列条件：(1)股东符合法定人数。有限责任公司由50个以下股东出资设立。(2)有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额。(3)股东共同制定公司章程。(4)有公司名称，建立符合有限责任公司要求的组织机构。(5)有公司住所。选项B是股份有限公司的要求。[单选题]52.构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括()。Ⅰ.证券交易所的从业人员Ⅱ.期货交易所的从业人员Ⅲ.证券业协会的工作人员Ⅳ.银行工作人员A)Ⅰ.Ⅲ.ⅣB)Ⅱ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ答案:D解析:题干所述罪责的主体为特殊主体，即只有证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员及单位。[单选题]53.证券经纪人制度的主要内容不包括（）。A)证券公司应当建立健全证券经纪人管理制度，釆取有效措施，对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理，保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质，防止证券经纪人在执业过程中从事违法违规或者超越代理权限、损害客户合法权益的行为B)证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动C)证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于30个小时D)证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入合规管理范围，并建立科学合理的证券经纪人绩效考核制度，将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围答案:C解析:本题考查证券经纪人。[单选题]54.下列关于科创板的说法，正确的是（）①科创板主要服务于符合国家战略、突破关键核心技术、市场认可度高的科技创新企业②科创板的具体行业范围有上海证券交易所发布并适时更新③个人投资者可直接申请开通科创板股票交易权限④投资者仅需向其委托的证券公司申请，在已有沪市A股证券账户上开通科创板股票交易权限即可，无须在中国结算开立新的证券账户A)①②④B)①②③C)①③④D)①②③④答案:A解析:在上海证券交易所新设科创板，坚持面向世界科技前沿、面向经济主战场、面向国家重大需求，主要服务于符合国家战略、突破关键核心技术、市场认可度高的科技创新企业。具体行业范围由上海证券交易所发布并适时更新。投资者仅需向其委托的证券公司申请，在已有沪市A股证券账户上开通科创板股票交易权限即可，无须在中国结算开立新的证券账户。[单选题]55.信息技术系统服务机构未向国务院证券监督管理机构提供相关技术系统资料，或者提供的信息技术系统资料虚假、有重大遗漏的，处（）。A)1万元以上10万元以下罚款B)1万元以上30万元以下罚款C)3万元以上10万元以下罚款D)3万元以上30万元以下罚款答案:C解析:《证券投资基金法》第一百零五条及第一百四十二条的规定。信息技术系统服务机构未向国务院证券监督管理机构提供相关技术系统资料，或者提供的信息技术系统资料虚假、有重大遗漏的，处3万元以上10万元以下罚款。[单选题]56.关于金融资产管理业务的相关规范中，对资产管理业务实施监管应该遵循的原则（）。①机构监管与功能监管相结合，按照产品类型而不是机构类型实施功能监管，同一类型的资产管理产品适用同一监管标准，减少监管真空和套利②实行穿透式监管，对于已经发行的多层嵌套资产管理产品，向上识别产品的最终投资者，向下识别产品的底层资产（公募证券投资基金除外）③强化宏观审慎管理，建立资产管理业务的宏观审慎政策框架，完善政策工具，从宏观、逆周期、跨市场的角度加强监测、评估和调节④实现实时监管，对资产管理产品的发行销售、投资、兑付等各环节进行全面动态监管，建立综合统计制度A)①②③④B)①②③C)①②D)②③④答案:A解析:本题考查资产管理业务实施监管的原则，①②③④均正确。[单选题]57.下列关于公司法的规定中，说法错误的是()。A)公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额5%以上15%以下的罚款B)股东大会是股份有限责任公司的权利机构C)以募集方式设立股份有限公司公开发行股票的，还应当向公司登记机关报送中国证券业协会的核准文件D)经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权答案:C解析:以募集方式设立股份有限公司公开发行股票的，还应当向公司登记机关报送国务院证券监督管理机构的核准文件。故选项C说法错误。[单选题]58.()应当按照执业规范就公司股东公开发售股份的情况进行充分尽职调查，并对公司股东公开发售股份后的情况意见，分析公司股东股份公开转让事项对公司治理结构及生产经营产生的具体影响。A)保荐机构、发行人律师B)保荐人、发行人董事会C)发行人注册会计师、律师D)发行人股东、保荐机构答案:A解析:《首次公开发行股票时公司股东公开发售股份暂行规定》第十三条规定，保荐机构、发行人律师应当按照执业规范就公司股东公开发售股份是否符合法律、法规及公司章程的规定，是否履行相关决策或审批程序，所公开发售的股份是否存在权属纠纷或存在质押、冻结等依法不得转让的情况进行充分尽职调查，并对公司股东公开发售股份后公司股权结构是否发生重大变化、实际控制人是否发生变更发表意见，分析公司股东股份公开转让事项对公司治理结构及生产经营产生的具体影响。[单选题]59.证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以()形式为证券投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。Ⅰ.接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务Ⅱ.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等Ⅲ.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务Ⅳ.中国证监会认定的其他形式A)ⅡⅢB)ⅠⅡⅢⅣC)ⅠⅣD)ⅡⅢ答案:B解析:根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的相关规定，证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券投资人或者客户提供证券投资分析、NN或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动：①接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务;②举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等;③在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务;④通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务;⑤中国证券监督管理委员会认定的其他形式。[单选题]60.在转融通业务中，证券登记结算机构受证券发行人委托以证券或者现金形式分派投资收益的，应当分别将分派的证券或者现金记录在()内。Ⅰ.转融通担保证券明细账户Ⅱ.转融通担保证券账户Ⅲ.转融通担保资金明细账户Ⅳ.转融通担保资金账户A)Ⅱ、ⅣB)Ⅰ、ⅢC)Ⅰ、ⅣD)Ⅱ、Ⅲ答案:A解析:证券登记结算机构受证券发行人委托以证券或者现金形式分派投资收益的，应当分别将分派的证券或者现金记录在转融通担保证券账户或者转融通担保资金账户内，并相应变更证券公司转融通担保证券明细账户或者转融通担保资金明细账户的数据。[单选题]61.融资买入、融券卖出的申报数量应当为()股(份)或其整数倍。A)10B)100C)500D)1000答案:B解析:融资买人、融券卖出的申报数量应当为100股(份)或其整数倍。[单选题]62.在内部控制的主要内容中，不属于投资管理业务控制的是()。A)明确揭示研究业务和投资决策业务可能存在风险并采取控制措施B)按照投资管理业务的性质和特点严格制定各项管理制度C)明确揭示交易业务中可能存在的风险并采取控制措施D)严格制定信息系统的管理制度答案:D解析:D项属于信息技术系统控制的内容[单选题]63.持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的（）个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。A)5B)10C)15D)20答案:B解析:持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。[单选题]64.下列关于证券市场的法律法规层次的说法中，正确的有()。Ⅰ.法律效力最低的是由中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则Ⅱ.法律效力最高的是由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律Ⅲ.法律效力最高的是由证券监管部门和相关部门制定的规范文件Ⅳ.法律效力最高的是由中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则A)Ⅰ.ⅡB)Ⅱ.ⅢC)Ⅱ.ⅣD)Ⅲ.Ⅳ答案:A解析:证券市场的法律、法规分为四个层次，其法律效力依次降低：第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律;第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规;第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范文件;第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。[单选题]65.深圳证券交易所规定，会员在集合资产管理计划运行期间，应当每个交易日在交易所网站上报备经托管机构复核的()。A)前一交易日的集合资产管理计划资产净值B)当日的集合资产管理计划资产净值C)前一交易日的集合资产管理计划资产总值D)当日的集合资产管理计划资产总值答案:A解析:深圳证券交易所规定。会员在集合资产管理计划运作期间。应当每个交易日上午9：00之前在深圳证券交易所网站?会员之家?网页的?业务在线--资产管理?栏目下报备经托管机构复核的前一交易日的集合资产管理计划资产净值。[单选题]66.关于擅自改变公开发行证券募集资金用途的认定，下列选项正确的有（）。A)公司对于公开发行债券所募集的资金，必须用于核准的用途；公开发行股票所募集的资金，则可以用于公司生产经营活动B)公司改变招股说明书所列资金用途的，必须经过股东大会做出决议C)公司发行债券募集的资金，可以用于弥补亏损和非生产性支出D)发行公司债券筹集的资金，用于非核准用途的，不得再次发行公司债券答案:B解析:选项A，公司对于公开发行股票所募集的资金，必须按照招股说明书所列资金用途。改变招股说明书所列资金用途的，必须经过股东大会做出决议。选项C、D，公开发行债券所募集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出。违反该规定，不得再次发行公司债券。[单选题]67.下列各项，不属于债券存续期间重大事项的是（）A)发行人经营方针、经营范围或生产经营外部条件等发生重大变化B)发行人主要资产被查封、扣押、冻结C)发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的20%D)发行人放弃债权或财产，超过上年末净资产的5%答案:D解析:本题考查债券存续期间重大事件的披露。发行人放弃债权或财产超过上年末净资产10%的。[单选题]68.以下不属于基金年度报告披露的持有人信息主要是()。A)上市基金前20名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例B)机构投资者持有的基金份额及占总份额的比例C)持有人户数、户均持有基金份额D)个人投资者持有的基金份额及占总份额的比例答案:A解析:基金年度报告披露的基金持有人信息主要有：(1)上市基金前10名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例;(2)持有人结构，包括机构投资者、个人投资者持有的基金份额及占总份额的比例;(3)持有人户数、户均持有基金份额故A选项错误[单选题]69.《证券法》规定，证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。下列信息不属于内幕信息的是（）。A)公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响B)公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况C)公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动D)持有公司百分之三以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化答案:D解析:考查证券公司信息隔离墙制度中内幕信息的基本概念。持有公司5％以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化属于内幕信息。[单选题]70.期货是现在进行买卖，但是在将来进行交收或交割的标的物，这个标的物可以是()。Ⅰ.黄金Ⅱ.原油Ⅲ.农产品Ⅳ.金融工具A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:D解析:期货是现在进行买卖，但是在将来进行交收或交割的标的物，这个标的物可以是某种商品，例如黄金、原油、农产品，也可以是金融工具，还可以是金融指标。[单选题]71.投资者通过()认购上市开放式基金的.必须按照金额进行认购。Ⅰ.证券交易所系统Ⅱ.中国结算公司结算系统Ⅲ.基金管理人Ⅳ.基金管理人代销机构A)ⅠⅡⅢⅣB)ⅠⅡC)ⅢⅣD)ⅠⅣ答案:D解析:我国公司法规定的有限责任公司和股份有限公司都具有法人资格，股东以其认缴的出资额或者认购的股份为限对公司承担有限责任。(即使股东出资不到位.也不影响其责任的承担。)[单选题]72.证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料，或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，可以处以（）万元以下的罚款。A)10B)20C)30D)50答案:D解析:证券公司及其主要股东、实际控制人违反规定，未报送、提供信息和资料，或者报送、提供的信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以一百万元以下的罚款；情节严重的，并处撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以五十万元以下的罚款。[单选题]73.合格境外机构投资者在境内开展证券投资业务，托管人资格应经中国证监会和国家外汇管理局审批，实收资本不少于（）亿元人民币。A)80B)70C)60D)50答案:A解析:境外投资者托管人资格。托管人资格应经中国证监会和国家外汇管理局审批，实收资本不少于80亿元人民币。[单选题]74.下列关于证券构成要素的说法中，正确的是()。Ⅰ.证券交易对象是委托合同中的标的物，即委托的事项或交易的对象Ⅱ.证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人Ⅲ.证券经纪商不承担交易中的价格风险，向客户提供服务以收取佣金作为报酬Ⅳ.委托人是指依国家法律法规的规定，可以进行证券买卖的法人，不可以是自然人A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅰ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:A解析:在证券经纪业务中，委托人是指依照国家法律法规的规定，可以进行证券买卖的自然人或法人，选项Ⅳ错误.[单选题]75.(2019年真题)根据《合伙企业法》，有限合伙人不得以（）出资。A)土地使用权B)实物C)劳务D)知识产权答案:C解析:有限合伙人可以用货币、实物、知识产权、土地使用权或者其他财产权利作价出资。有限合伙人不得以劳务出资。有限合伙人应当按照合伙协议的约定按期足额缴纳出资；未按期足额缴纳的，应当承担补缴义务，并对其他合伙人承担违约责任。[单选题]76.证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交的材料包括()。Ⅰ.集合资产管理计划说明书Ⅱ.资产托管协议Ⅲ.合规总监的合规审查意见Ⅳ.风险揭示书A)ⅠⅡⅣB)ⅠⅢⅣC)ⅠⅡⅢD)ⅠⅡⅢⅣ答案:D解析:证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交下列材料：①备案报告;②集合资产管理计划说明书、合同文本、风险揭示书;③资产托管协议;④合规总监的合规审查意见;⑤已有集合计划运作及资产管理人员配备情况的说明;⑥关于后续投资运作合法合规的承诺;⑦中国证监会要求提交的其他材料。[单选题]77.法是调整人们的行为或社会关系的规范，具有规范性。下列关于法的规范性的体现，错误的是（）。A)规定了人们可以为一定行为或不为一定行为或者人们可以请求他人为或不为一定行为，体现了人们依法享有的权利B)规定了人们在应当为而为或不应当为而不为的情况下所产生的结果，体现了人们在遵守法定义务后依法享有的收益C)规定了人们应当为一定行为或不得为一定行为，体现了人们依法应履行的义务D)规定了人们在应当为而不为或不应当为而为的情况下所产生的后果，体现了人们在违反法定义务后应承担的责任答案:B解析:本题考查法的规范性的内容：（1）规定了人们可以为一定行为或不为一定行为或者人们可以请求他人为或不为一定行为，体现了人们依法享有的权利；（2）规定了人们应当为一定行为或不得为一定行为，体现了人们依法应履行的义务；（3）规定了人们在应当为而不为或不应当为而为的情况下所产生的后果，体现了人们在违反法定义务后应承担的责任。[单选题]78.财务顾问及其有关人员应当配合中国证监会及其派出机构的检查工作，提交的材料应当()，不得以任何理由拒绝、拖延提供有关材料。Ⅰ.真实Ⅱ.准确Ⅲ.完整Ⅳ.及时A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅳ、Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.ⅢD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ答案:C解析:财务顾问及其有关人员应当配合中国证监会及其派出机构的检查工作，提交的材料应当真实、准确、完整，不得以任何理由拒绝、拖延提供有关材料，或者提供不真实、不准确、不完整的材料。[单选题]79.下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，可以对其实施证券市场禁入措施的是()。Ⅰ.发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员Ⅱ.证券公司的控股股东Ⅲ.证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员Ⅳ.证券公司的董事A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:D解析:下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施：(1)发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员。(2)发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人、上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员。(3)证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员。(4)证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员。(5)证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员和证券服务机构的实际控制人或者证券服务机构实际控制人的董事、监事、高级管理人员。(6)证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门、分支机构负责人或者其他证券投资基金从业人员。(7)中国证监会认定的其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员。[单选题]80.证券公司合并、分立的，涉及客户权益的重大资产转让应当经具有证券相关业务资格的（）。A)会计师事务所验资B)资产评估机构评估C)信用评级机构评级D)律师事务所核实答案:B解析:证券公司合并、分立的，涉及客户权益的重大资产转让应当经具有证券相关业务资格的资产评估机构评估。[单选题]81.下列事物中，属于法律关系客体的是（）。①物②人身、人格③智力成果④行为A)①②④B)①③④C)①②③D)①②③④答案:D解析:本题考查法律关系客体种类。实践中，法律关系客体包括下列几类：（0物；（2）人身、人格；（3）精神成果，又称为智力成果；（4）行为。选项D正确。[单选题]82.证券公司经营经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币()元。A)1000万B)2000万C)5000万D)1亿答案:D解析:证券公司从事相关证券业务的净资本标准：1、证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元。证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元。2、证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元。3、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币2亿元。[单选题]83.下列人员不得担任上市公司独立董事的是()。Ⅰ.在上市公司或者附属企业任职的人员Ⅱ.直接或者间接持有上市公司已发行股份1%以上的股东Ⅲ.上市公司前10名股东中的自然人股东及其直系亲属Ⅳ.为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询的人员A)ⅠⅡⅢB)ⅠⅡC)ⅡⅢⅣD)ⅠⅡⅢⅣ答案:D解析:[单选题]84.合伙企业登记事项发生变更时，未依照规定办理变更登记的，由企业登记机关责令限期登记；逾期不登记的，处以（）的罚款。A)1000元以上1万元以下B)2000元以上2万元以下C)3000元以上3万元以下D)5000元以上5万元以下答案:B解析:合伙企业登记事项发生变更时，未依照规定办理变更登记的，由企业登记机关责令限期登记；逾期不登记的，处以2000元以上2万元以下的罚款。[单选题]85.证券公司经营管理的主要负责人和（）应当对月度报告签署确认意见。在证券公司月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整；对报告内容持有异议的，应当注明自己的意见和理由。A)首席风险官B)合规负责人C)董事长D)财务负责人答案:D解析:证券公司经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见。[单选题]86.子公司是指一定数额的股份被另一公司控制或按照协议被另一公司控制、支配的公司。子公司的特征不包括（）。A)子公司的重大决策需要母公司决定B)子公司拥有独立的公司名称和公司章程C)子公司拥有独立的组织机构和财产，能够自负盈亏，独立核算D)子公司的一切行为后果及责任由母公司承担答案:D解析:本题考查子公司的特征。分公司不具有法人资格，不能独立享有权利、承担责任，其一切行为的后果及责任由公司承担。而子公司能够独立地承担公司行为所带来的后果和责任。选项D错误，选项A、B、C的说法正确。[单选题]87.在从事代销金融产品活动时，不得有下列情形中的()。Ⅰ.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品Ⅱ.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品Ⅲ.与客户分享投资收益、分担投资损失Ⅳ.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:D解析:证券公司代销金融产品，不得有下列行为：(1)采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品。(2)采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品。(3)与客户分享投资收益、分担投资损失。(4)使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金。(5)其他可能损害客户合法权益的行为。[单选题]88.在证券经纪商与客户的委托代理关系中，客户是()。Ⅰ.代理人Ⅱ.授权人Ⅲ.委托人Ⅳ.受托人A)Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.ⅣD)Ⅰ.Ⅲ答案:A解析:在证券经纪商与客户的委托代理关系中，客户是授权人、委托人。[单选题]89.资产管理业务的基本要求包括()。①勤勉尽责②充分了解客户③资格审批④业务融合A)①③B)①②③④C)①②③D)②③④答案:C解析:考点：本题考查资产管理业务基本要求。资产管理业务的基本要求包括勤勉尽责，充分了解客户，资格审批。[单选题]90.下列关于诱骗投资者买卖证券.期货合约罪认定的说法中，正确的是()。Ⅰ.诱骗投资者买卖证券.期货合约罪属于结果犯Ⅱ.诱骗投资者买卖证券.期货合约罪属于原因犯Ⅲ.行为人所实施的行为必须造成了严重的后果才构成本罪Ⅳ.行为人所实施的行为造成了轻度的后果就构成本罪A)Ⅰ.ⅡB)Ⅱ.ⅢC)Ⅰ.ⅢD)Ⅱ.Ⅳ答案:C解析:诱骗投资者买卖证券.期货合约罪属于结果犯,即行为人所实施的行为必须造成了严重的后果，才构成本罪，否则，即使行为人实施了前述行为，也只能按一般法行为处理,依据情况追究民事责任或行政责任。[单选题]91.下列说法不正确的是()。A)任何单位或者个人不得对客户的交易结算资金申请强制执行B)任何单位或者个人不得接受证券公司以其证券经纪客户的资产提供担保C)任何单位不得强令证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资D)任何单位不得协助证券公司以其证券经纪客户的资产提供融资答案:A解析:根据《证券公