证券从业资格考试金融市场基础知识(习题卷29)

试卷科目：证券从业资格考试金融市场基础知识证券从业资格考试金融市场基础知识(习题卷29)PAGE"pagenumber"pagenumber/SECTIONPAGES"numberofpages"numberofpages证券从业资格考试金融市场基础知识第1部分：单项选择题，共100题，每题只有一个正确答案,多选或少选均不得分。[单选题]1.在伦敦上市的外资股被称为（）。A)H股B)N股C)S股D)L股答案:D解析:在伦敦上市的外资股被称为L股。[单选题]2.（）是指银行及非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。A)金融债券B)公司债券C)企业债券D)可转换债券答案:A解析:金融债券是指银行及非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。[单选题]3.按照《证券法》和相关规定，可以参加股票交易但操作受到限制的?三类企业?不包括（）。A)国有企业B)私营企业C)国有控股公司D)上市公司答案:B解析:考查机构投资者的分类，本题是基础记忆题。[单选题]4.关于金融期货保证金制度叙述正确的有()。I.设立保证金的主要目的是当交易者出现亏损时能及时制止，防止出现不能偿付的现象Ⅱ.由于在期货交易中买卖双方都有可能在最后结算时发生亏损，所以双方都要缴纳保证金Ⅲ.保证金账户必须保持一个最低的水平，称为维持保证金，该水平由交易所规定Ⅳ.由于期货交易的保证金比率很低，因此有高度的杠杆作用这也是期货市场具有吸引力的重要原因A)ⅠⅡⅢB)ⅡⅢⅣC)ⅠⅡⅣD)ⅠⅡⅢⅣ答案:D解析:考査金融期货保证金制度。[单选题]5.企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份，称为（）A)法人股B)国家股C)社会公众股D)外资股答案:A解析:法人股是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。[单选题]6.交易所的固定收益电子平台定位于机构投资者，为大额现券交易提供服务。该平台可以进行（）。①现券交易②质押式回购③质押券申报与转回④买断式回购A)①②③B)①③④C)①②④D)①②③④答案:B解析:交易所的固定收益电子平台定位于机构投资者，为大额现券交易提供服务。该平台包括两层市场：一层为交易商之间的市场，采用报价制和询价制；另一层为交易商与普通投资者之间的市场，采用协议交易的模式，通过成交申报进行交易。该平台可以进行现券交易、买断式回购操作，以及质押券的申报和转回，但不能进行质押式回购操作。[单选题]7.申请发行可交换债券，本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的（）。A)30%B)40%C)50%D)60%答案:B解析:考查可转换债券发行条件。[单选题]8.根据债券合约条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，可分为()I附息债券II息票累积债券III贴现债券IV金融债券A)I、II、IIIB)II、III、IVC)I、II、III、IVD)I、III、IV答案:A解析:根据债券合约条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，可分为附息债券、息票累积债券、贴现债券。[单选题]9.地方政府一般债券的期限为（）。A)1年、2年、3年、5年B)1年、3年、5年、7年C)1年、3年、5年、7年、10年D)1年、2年、5年、7年、10年答案:C解析:地方政府一般债券期限。[单选题]10.金融市场的核心内容是()。A)金融产品B)金融产品交易C)金融机构D)政府部门答案:B解析:金融市场的核心内容是金融产品交易。[单选题]11.证券投资基金资产估值的对象是（）。A)基金的负债B)基金的净资本C)基金的净资产D)基金的全部资产及负债答案:D解析:基金资产估值是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。[单选题]12.形成金融市场证券化趋势的主要原因有()Ⅰ.一系列新金融工具的出现Ⅱ.广泛采用电子计算机和通信技术Ⅲ.国际资本的跨国流动Ⅳ.金融自由化政策的实行A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:B解析:形成金融市场证券化趋势的主要原因有(1)一系列新金融工具的出现(2)广泛采用电子计算机和通信技术(3)金融自由化政策的实行(4)国际银行贷款的收缩[单选题]13.目前，中国已基本形成了货币市场、（）、商品期货市场和金融衍生品市场等构成的金融市场体系。Ⅰ．债券市场Ⅱ．股票市场Ⅲ．外汇市场Ⅳ．黄金市场A)Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ答案:C解析:我国已经逐渐形成了一个由货币市场、债券市场、股票市场、外汇市场、黄金市场、商品期货市场和金融衍生品市场等构成的，具有交易场所多层次、交易品种多样化和交易机制多元化等特征的金融市场体系，为推动经济发展、支持国家宏观调控、推进国有企业和财政金融体制改革、稳步推进利率市场化和完善人民币汇率形成机制、防范系统性金融风险和维护金融稳定发挥了重要作用。[单选题]14.关于普通股票股东的义务描述正确的是()I公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任II公司股东不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益III公司的控股股东不得利用其关联关系损害公司利益IV公司的实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益A)I、II、IIIB)II、III、IVC)I、II、III、IVD)I、III、IV答案:C解析:上述都是普通股票股东的义务。[单选题]15.下列不属于债券的基本性质的是()。A)债券属于有价证券B)债券是一种虚拟资本C)债券是债权的表现D)发行人必须在约定的时间付息还本答案:D解析:债券具有以下基本性质：(1)债券属于有价证券。(2)债券是一种虚拟资本。(3)债券是债权的表现。[单选题]16.沪深300指数每半年进行一次调整，每次调整的比例不超过（）。A)5％B)10％C)20％D)15％答案:B解析:沪深300指数每半年调整一次，每次调整的比例不超过10％。[单选题]17.深圳证券交易所规定，会员通过交易单元不能获取的信息是()。A)免交流量使用费的相关信息B)申报买卖指令及其他业务指令C)获取证券交易即时行情D)获取实时及盘后交易回报答案:A解析:会员通过交易单元从事证券交易业务，应向深圳交易所缴纳交易单元使用费、流速费与流量费等费用。[单选题]18.不记名股票，是指股票票面和股份公司股东名册上均（）股东姓名的股票，也称无记名股票。A)记载B)不记载C)可记载也可不记载D)以上都不对答案:B解析:不记名股票，是指股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名的股票，也称无记名股票。[单选题]19.按照会计标准，可将金融风险分为()。I系统风险II会计风险III非系统风险IV经济风险A)I、IIIB)II、IIIC)II、IVD)III、IV答案:C解析:按照会计标准，可将金融风险分为会计风险和经济风险。[单选题]20.企业债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的（）。A)20％B)30％C)40％D)50％答案:C解析:《企业债券管理条例》规定，企业债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的40％。[单选题]21.《上海证券交易所股票上市规则》规定，公司上市之13起一年后，()控股股东可以转让其持有的首次公开发行股票前已发行的限售股份。I.转让双方存在控制关系，或者均受同一实际控制人控制Ⅱ.经控股股东申请Ⅲ.经证券交易所同意Ⅳ.经上市公司住所地址监员同意A)I、Ⅱ、ⅢB)I、Ⅲ、ⅣC)I、Ⅱ、ⅣD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:A解析:根据《上海证券交易所股票上市规则》的规定，转让双方存在控制关系，或者均受同一实际控制人控制的，自发行人股票上市之日起1年后，经控股股东和实际控制人申请并经上海证券交易所同意，可转让其持有的首次公开发行股票前已发行的限售股份。[单选题]22.社会经济运行经常表现为扩张与收缩的周期性交替，每个周期一般都要经过（）四个阶段，即所谓的景气循环。A)繁荣、萧条、衰退、复苏B)繁荣、衰退、萧条、复苏C)复苏、繁荣、萧条、衰退D)萧条、繁荣、衰退、复苏答案:B解析:社会经济运行经常表现为扩张与收缩的周期性交替，每个周期一般都要经过繁荣、衰退、萧条和复苏四个阶段，即所谓的景气循环。[单选题]23.我国养老保险基金投资国家重大项目和重点企业股权的比例，合计不得高于养老保险基金资产净值的()。A)5%B)10%C)15%D)20%答案:D解析:考查基本养老保险基金。养老保险基金投资国家重大项目和重点企业股权的比例，合计不得高于养老保险基金资产净值的20%。[单选题]24.可能影响上市公司未来收益，引起股票内在价值变化的因素包括（）。①经济形势的变化②宏观经济政策的调整③账面价值的变化④供求关系的变化A)①②③B)②③④C)①③④D)①②④答案:D解析:考查影响股票内在价值变化的因素。[单选题]25.按是否记载股东姓名，股票可以分为（）①普通股票②优先股票③记名股票④无记名股票A)①②B)①②③C)①④D)③④答案:D解析:按是否记载股东姓名，股票可以分为记名股票和无记名股票。记名股票是指在股票票面和股份公司的股东名册上记载股东姓名的股票。无记名股票是指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名的股票。[单选题]26.证券交易所归属()直接管理。A)国务院B)中国证监会C)中国证券业协会D)省级人民政府答案:B解析:1998年4月，国务院证券委撤销，中国证监会成为全国证券、期货市场的监管部门，建立了集中统一的证券、期货市场监管体制。[单选题]27.下面关于记账式国债的说法，正确的是（）。A)记账式国债是一种无纸化国债，只能通过银行间债券市场向具备全国银行间债券市场国债承购包销团资格的商业银行发行B)记账式国债是一种无纸化国债，只能向具备交易所国债承购包销团资格的证券公司、保险公司发行C)记账式国债是一种无纸化国债，只能通过银行间债券市场向具备全国银行间债券市场国债承购包销团资格的商业银行、证券公司、保险公司、信托投资公司等机构发行D)记账式国债可以通过银行间债券市场向具备全国银行间债券市场国债承购包销团资格的商业银行、证券公司、保险公司、信托投资公司等机构，以及通过证券交易所的交易系统向具备交易所国债承购包销团资格的证券公司、保险公司和信托投资公司及其他发行者发行答案:D解析:考查记账式国债的招标发行要求。[单选题]28.在（）制度下，发审委需要对发行申请人进行实质审查，既行使行政权力，又要作出商业判断。A)保荐制度B)审批制度C)推荐制度D)发审委制度答案:D解析:发审委制度的内容。[单选题]29.关于财政部代理发行地方政府债券的相关规定，单一标位最低投标限额为()亿元，投标量最小变动幅度为0.1亿元，最高投标限额为30亿元。A)0.02B)0.2C)0.1D)0.01答案:B解析:关于财政部代理发行地方政府债券的相关规定，单一标位最低投标限额为0.2亿元，投标量最小变动幅度为0.1亿元，最高投标限额为30亿元。[单选题]30.以下关于可分离交易债券，说法正确的有（）。Ⅰ．由中国证监会颁布的《上市公司证券发行管理办法》中首次提出Ⅱ．是认股权证和债券分离交易的可转换公司债券Ⅲ．又称附认股权证公司债Ⅳ．是公司债券加上认股权证的组合产品A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:D解析:2006年5月，中国证监会颁布的《上市公司证券发行管理办法》中首次提出上市公司可以公开发行认股权证和债券分离交易的可转换公司债券（简称可分离债券）。可分离交易债券又称附认股权证公司债，是指上市公司在发行公司债券的同时附有认股权证，是公司债券加上认股权证的组合产品。[单选题]31.我国《公司法》、《证券法》和中国证监会于()公布的《首次公开发行股票并上市管理办法》就公司首次公开发行股票规定了相应的条件。A)1999年9月16日B)2001年3月713C)2006年5月17日D)2009年3月31日答案:C解析:我国《公司法》、《证券法》和中国证监会于2006年5月17日公布的《首次公开发行股票并上市管理办法》就公司首次公开发行股票规定了相应的条件。[单选题]32.深圳证券交易所的股价指数不包括()。A)深证180指数B)创业板综合指数C)深证综合指数D)中小板综合指数答案:A解析:深圳证券交易所的股价指数包括深证成分指数、深证综合指数、深证A股指数、深证B股指数、行业分类指数、中小板综合指数、创业板综合指数、深证新指数、深市100指数等指数。[单选题]33.我国股票发行监管制度在1998年以前采取()的双重控制办法。A)发行种类和发行规模B)发行规模和发行企业数量C)发行种类和发行企业数量D)发行速度和发行企业规模答案:B解析:1998年之前，我国股票发行监管制度采取发行规模和发行企业数量双重控制的办法，即每年先由证券主管部门下达公开发行股票的数量总规模，并在此限额内，各地方和部委切分额度，再由地方或部委确定预选企业，上报中国证券监督管理委员会批准。[单选题]34.资本市场的多层次性体现在（）。Ⅰ．投资者结构的多层次性Ⅱ．中介机构和监管体系的多层次性Ⅲ．交易定价的多样性Ⅳ．交割清算方式的多样性A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:D解析:以上四个选项均体现了资本市场的多层次性。多层次资本市场的各层次之间并不是单独平行、彼此隔离的，而是既互相区分，又相互交错并不断演进的结构。资本市场的多层次特性还体现在投资者结构、中介机构和监管体系的多层次，交易定价、交割清算方式的多样性，它们与多层次市场共同构成了一个有机平衡的金融生态系统。[单选题]35.下列关于申报方式的说法中，错误的是（）。A)由客户本人在规定时间内网上委托申报B)由证券经纪商的交易员进行审报C)由证券经纪商营业部业务员直接申报D)由客户直接申报答案:A解析:申报方式的内容。[单选题]36.科创板股票竞价交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（）。A)10％B)15％C)20％D)25％答案:C解析:科创板股票竞价交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为20％。[单选题]37.下列属于资本市场的有（）。①股票市场②银行间同业拆借市场③中长期国债市场④大额可转让存单市场A)①②B)①④C)②③D)①③答案:D解析:本题主要考查资本市场的分类。资本市场包括股票市场、中长期国债市场、中长期银行贷款市场等。[单选题]38.上市公司发生下列（）情形，应当被强制退市。①公司股本总额超过4亿元，上市公司社会公众持股比例不足10%，且在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件②上市公司连续10个交易日（不含停牌交易日）每日股票收盘价均低于股票面值③上市公司在证券交易所规定期限内，未改正财务会计报告中的重大错报④法定期限届满后，上市公司在证券交易所规定的期限内未能披露半年度报告A)①②③B)①②④C)②③④D)①③④答案:D解析:考查上市公司发生被强制退市的情形。上市公司连续20个交易日（不含停牌交易日）每日股票收盘价均低于股票面值，会被强制退市。[单选题]39.IDR是（）的简称。A)国际存托凭证B)中国存托凭证C)美国存托凭证D)全球存托凭证答案:A解析:考查存托凭证相关知识。[单选题]40.现行我国全国社保基金理事会直接运作的社保基金的投资范围仅限于（）、在一级市场购买国债，其他投资需委托社保基金投资管理人管理和运作并委托社保基金托管人托管。A)银行存款B)股票C)期货D)有价证券答案:A解析:全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于银行存款、在一级市场购买国债，其他投资需委托社保基金投资管理人管理和运作并委托社保基金托管人托管。[单选题]41.恒生指数于1985年推出的分类指数包括（）。①金融②地产③公用事业④制造业A)①②③B)①②④C)②③④D)①③④答案:A解析:恒生指数于1985年推出的分类指数为金融、地产、公用事业和工商业。[单选题]42.（）年5月，中国证监会颁布的《上市公司证券发行管理办法》中首次提出上市公司可以公开发行认股权和债券分离交易的可转换公司债券。A)2006B)2007C)2008D)2009答案:A解析:考查我国金融衍生工具的交易所市场的发展。[单选题]43.按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，会计师事务所申请证券资格的，会计师事务所注册会计师不少于200人，其中最近5年持有注册会计师证书且连续执业的不少于（）人，且每一注册会计师的年龄均不超过（）周岁。A)120,65B)120，60C)100，65D)100，60答案:A解析:按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，会计师事务所申请证券资格的，会计师事务所注册会计师不少于200人，其中最近5年持有注册会计师证书且连续执业的不少于120人，且每一注册会计师的年龄均不超过65周岁。[单选题]44.律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供制作、出具（）等文件的法律服务。A)财务审计报告B)承销合同C)保荐书D)法律意见书答案:D解析:证券法律业务是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。[单选题]45.竞价的结果不包括（）。A)全部成交B)继续成交C)部分成交D)不成交答案:B解析:竞价结果有三种可能：全部成交、部分成交、不成交。[单选题]46.资金盈余者通过存款等形式，或者购买银行、信托和保险等金融机构发行的有价证券，将其暂时闲置资金先行提供给金融机构，再由这些金融机构以贷款、贴现或购买有价证券的方式把资金提供给短缺者，从而实现资金融通的过程，是融资方式中的（）。A)直接融资B)间接融资C)股票市场融资D)债券市场融资答案:B解析:间接融资是指资金盈余者通过存款等形式，或者购买银行、信托和保险等金融机构发行的有价证券，将其暂时闲置资金先行提供给金融机构，再由这些金融机构以贷款、贴现或购买有价证券的方式把资金提供给短缺者，从而实现资金融通的过程。[单选题]47.根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务必须得到（）和有关主管部门的批准。A)证券交易所B)中国证券登记结算公司C)中国证券业协会D)中国证监会答案:D解析:根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务必须得到中国证监会和有关主管部门的批准。[单选题]48.某一投资基金总资产为44、06亿元，负债为0、97亿元，基金总份额为46、8亿份，则基金份额净值是()元。A)0、94B)0、93C)0、92D)0、96答案:C解析:基金份额净值=基金资产净值/基金总份额，其中基金资产净值=基金资产总值-基金负债，可得基金份额净值=0、92(元)。[单选题]49.参与全国银行间债券回购业务的金融机构应在()开立债券托管账户。A)中国证券登记结算公司B)中央国债登记结算有限责任公司C)全国银行间同业拆借中心D)证券交易所答案:B解析:此题考察国债回购的清算与交收。参与债券回购业务的金融机构应在中央结算公司开立债券托管账户，并将持有的债券托管于其账户。[单选题]50.（）=期权价值变化／到期时间变化。A)Delta值B)Gamma值C)Rho值D)Theta值答案:D解析:考查金融期权的主要风险指标。Theta值指到期时间变化对期权价值的影响程度。Theta=期权价值变化／到期时间变化。[单选题]51.托管银行的主要职责包括（）。①保管ADR所代表的基础证券②向ADR持有者提供基础证券发行人及ADR的市场信息，解答投资者的询问③根据存券银行的指令领取红利或利息④向存券银行提供当地市场信息A)①②③B)①③④C)②③④D)①②④答案:B解析:考查参与美国存托凭证发行与交易的中介机构之托管银行的有关职责。托管银行主要负责保管ADR所代表的基础证券；根据存券银行的指令领取红利或利息，用于再投资或汇回发行国；向存券银行提供当地市场信息等。而选项②，向ADR持有者提供基础证券发行人及ADR的市场信息，解答投资者的询问，是存券银行的职责。[单选题]52.金融衍生工具市场的风险主要包括()。Ⅰ.市场风险Ⅱ.信用风险Ⅲ.操作风险Ⅳ.法律风险A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:D解析:金融衍生工具市场的风险主要包括：市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、法律风险、管理风险。[单选题]53.对基本面数据的真实、完整性具有较强依赖，对短期价格走势的预测能力较弱的股票投资分析方法是（）。A)基本分析法B)技术分析法C)量化分析法D)定性分析法答案:A解析:基本分析法的缺点。[单选题]54.（）是指证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券。A)要式证券B)资本证券C)设权证券D)物权证券答案:D解析:物权证券是指证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券。[单选题]55.某股份公司因2010年度出现亏损，董事会提议该年度暂缓发放优先股股息，待以后营利时一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于（）。A)可转换优先股B)参与优先股C)股息率可调整优先股D)累积优先股答案:D解析:累积优先股是指公司在某一时期所获盈利不足，导致当年可分配利润不足以支付优先股股息时，则将应付股息累积到次年或以后某一年盈利时，在普通股的股息发放之前，连同本年优先股股息一并发放。[单选题]56.基金行业自律组织是由（）成立的行业自律组织。①基金持有人②基金管理人③基金托管人④基金销售机构A)①②③B)①③④C)②③④D)①②③④答案:C解析:考查基金行业自律组织由哪些机构牵头成立。[单选题]57.下列有关我国凭证式国债的说法中，正确的是（）。A)凭证式国债是一种可以上市流通的储蓄型债券B)对在发行期内已缴款但未售完及购买者提前兑取的凭证式国债，不能在原额度内继续出售C)利率按实际持有天数分档计付D)各金融机构均有资格申请加入凭证式国债承销团答案:C解析:凭证式国债是一种不可上市流通的储蓄型债券，由具备凭证式国债承销团资格的机构承销。各经办单位对在发行期内已缴款但未售完及购买者提前兑取的凭证式国债，仍可在原额度内继续发售，继续发售的凭证式国债仍按面值售出。财政部一般委托中国人民银行分配承销数额，采用?随买随卖?、利率按实际持有天数分档计付的交易方式。财政部和中国人民银行一般每年确定一次凭证式国债承销团资格，各类商业银行、邮政储蓄银行均有资格申请加入凭证式国债承销团。[单选题]58.投资者通过深圳证券交易所交易系统认购的，须按照()进行认购。A)份额B)金额C)份额和金额D)份额或金额答案:A解析:投资者通过深圳证券交易所交易系统认购的，须按照份额进行认购。[单选题]59.目前我国内地对()实行T+3滚动交收方式。A)B股B)A股C)基金D)债券答案:A解析:B股适用T+3滚动交收。[单选题]60.下列属于资本流出的是()。A)外国对本国负债减少B)本国对外国的负债增加C)本国对外国的债务减少D)本国在外国的资产减少答案:C解析:资本流出指本国资本流到外国，即本国资本输出。其主要表现为:①外国在本国的资产减少。②外国对本国的债务增加。③本国对外国的债务减少。④本国在外国的资产增加。[单选题]61.科创板《上市规则》围绕企业预计市值、营收两大核心设置了5套上市标准，下述关于第一套?市值+净利润+收入?标准正确的是（）。A)预计市值不低于人民币10亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于5000万元，或者预计市值不低于人民币10亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于1亿元B)预计市值不低于人民币10亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于5000万元，或者预计市值不低于人民币8亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于1亿元C)预计市值不低于人民币10亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于5000万元，或者预计市值不低于人民币8亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于5000万元D)预计市值不低于人民币10亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于5000万元，或者预计市值不低于人民币10亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于5000万元答案:A解析:考查了科创板上市指标知识。第一套?市值+净利润+收入?标准：预计市值不低于人民币10亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于5000万元，或者预计市值不低于人民币10亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于1亿元。[单选题]62.我国证券市场监管的目标是（）。Ⅰ．运用和发挥证券市场机制的积极作用，限制其消极作用Ⅱ．保护投资者利益，保障合法的证券交易活动Ⅲ．防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序Ⅳ．调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应A)Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅲ答案:C解析:我国证券市场监管的目标是：（1）运用和发挥证券市场机制的积极作用，限制其消极作用。（2）保护投资者利益，保障合法的证券交易活动，监督证券中介机构依法经营。（3）防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序。（4）根据国家宏观经济管理的需要，运用灵活多样的方式，调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应。[单选题]63.现在的国债按偿还期限分类()。Ⅰ.永久国债Ⅱ.中期国债Ⅲ.短期国债Ⅳ.长期国债A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅱ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ答案:B解析:考察国债的分类。[单选题]64.金融市场通过竞争性的价格决定（利率），将货币资金配置到生产效率最高的经济主体或部门，使这些部门能够获得更多生产要素，从而提高了全社会的产出，使资源的利用效率得到提高。这反映了金融市场重要性的（）。A)促进储蓄-投资转化B)优化资源配置C)反映经济状态D)宏观调控答案:B解析:本题主要考查金融市场的重要性。优化资源配置，金融市场通过竞争性的价格决定（利率），将货币资金配置到生产效率最高的经济主体或部门，使这些部门能够获得更多生产要素（土地、资本、技术、劳动力），从而提高了全社会的产出，使资源的利用效率得到提高。[单选题]65.我国对合格境外机构投资者汇出汇入资金的规定有（）。①合格境外投资者应当在国家外汇管理局规定的时间内汇入本金②汇入的本金应当是国家外汇管理局批准的可兑换货币③合格境外投资者未在规定时间内汇满本金的，应当向中国证监会和国家外汇管理局作出口头解释④已批准额度和实际汇入金额的差额，在未经国家外汇管理局批准之前不得汇入A)①②③B)①③④C)②③④D)①②④答案:D解析:合格境外机构投资者。合格境外投资者未在规定时间内汇满本金的，应当向中国证监会和国家外汇管理局作出书面解释。[单选题]66.中国银行间市场交易商协会向接受其短期融资券注册的企业出具《接受注册通知书》，注册有效期为（）。A)2年B)5年C)1年D)3年答案:A解析:交易商协会向接受注册的企业出具《接受注册通知书》，注册有效期为2年。故本题选A选项。[单选题]67.中国银行间衍生品市场推出的业务包括（）。I.债券远期交易；II.人民币利率掉期交易；III.利率互换交易；IV.外汇掉期业务A)I、II、IIIB)I、II、III、IVC)I、IVD)II、III、IV答案:B解析:2005年6月15日推出债券远期交易。2005年8月15日开展银行间远期外汇交易。2006年2月9日开始人民币利率掉期交易；4月24日推出外汇掉期业务。2007年4月6号推出利率互换交易。2011年4月1日正式启动人民币对外汇期权交易。[单选题]68.下列关于Shibor的说法，不正确的是（）。A)由中国人民银行于2007年开始试运行B)属于货币市场格局之一C)目前已成为认可度高、应用广泛的货币市场基准利率之一D)不具有广泛性，不能帮助金融机构提高自主定价能力答案:D解析:为推进利率市场化改革，提高金融机构自主定价能力，健全货币政策传导机制，培育货币市场基准利率，中国人民银行于2007年开始运行上海银行间同业拆借利率，目前已成为认可度高、应用广泛的货币市场基准利率之一。选项D不正确，其余符合。[单选题]69.下列不属于债券基本性质的是()。A)债券属于有价证券B)债券是一种虚拟资本C)债券是债权的表现D)发行人必须在约定的时间付息还本答案:D解析:债券具有以下基本性质：①债券属于有价证券;②债券是一种虚拟资本;③债券是债权的表现。故选D。[单选题]70.基金份额持有人与托管人之间的关系是()。A)委托与受托的关系B)管理与被管理的关系C)相互制衡的关系D)监督与被监督的关系答案:A解析:基金份额持有人与托管人之间是委托与受托的关系。[单选题]71.理事会是证券交易所的决策机构，每届任期()年。A)1B)2C)3D)4答案:C解析:证券交易所下设会员大会、理事会和专门委员会。会员大会为证券交易所的最高权力机构。理事会是证券交易所的决策机构，每届任期3年。理事会设监察委员会，每届任期3年。查看名师解题>>[单选题]72.流动性风险是指由于流动性的不确定变化而使金融机构遭受损失的可能性。其中，流动性的含义可理解为()。Ⅰ.金融资产以合理的价格在市场上流通的能力Ⅱ.金融资产以合理的价格在市场上交易及变现的能力Ⅲ.金融机构能够随时支付其应付款项的能力Ⅳ.金融机构能以合理的利率方便地筹措资金的能力A)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅱ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.ⅡD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ答案:A解析:流动性包含两层含义：一是指金融资产以合理的价格在市场上流通、交易及变现的能力。另一层含义是指金融机构能够随时支付其应付款项的能力以及能以合理的利率方便地筹措资金的能力。如果这些方面的能力强，则其流动性好，反之，则流动性差。当发生储户挤兑而银行头寸不足时，就会发生流动性风险，若控制不力会波及整个金融体系的安全。[单选题]73.根据规定企业债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的()。A)30%B)40%C)45%D)50%答案:B解析:《企业债券管理条例》规定，企业债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的40%;公司债券的利率或价格由发行人通过市场询价确定。[单选题]74.金融期权的基本特征有()Ⅰ.期权的购买者不具有选择权Ⅱ.期权交易的对象是一种权利Ⅲ.期权投资具有很强的时间性Ⅳ.期权投资具有杠杆效应A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:C解析:金融期权的基本特征有：(1)期权的购买者具有选择权(2)期权交易的对象是一种权利(3)期权投资具有很强的时间性(4)期权投资具有杠杆效应(5)期权的供求双方具有权利和义务的不对称性[单选题]75.关于国际金融市场，说法正确的是()。I.国际金融市场是金融资产跨越国界交易的场所II.产品同时向许多国家的投资者发行III.不受一国法令制约IV.离岸金融市场是无形市场，只存在某一城市或地区而不在一个固定的交易场所A)I、II、IIIB)III、IVC)I、II、IVD)I、II、III、IV答案:D解析:以上说法均正确。[单选题]76.中小金融机构和非金融机构是（）的间接结算成员。A)网上交易市场B)商业银行柜台市场C)银行间债券市场D)交易所债券市场答案:C解析:银行间债券市场成员根据其是否与中央债券簿记系统直接联网办理债券结算业务而分为直接结算成员和间接结算成员。间接结算成员主要是中小金融机构和非金融机构。[单选题]77.()是指证券交易所、期货交易所、证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。A)利用未公开信息交易罪B)内幕交易、泄露内幕信息犯罪C)欺诈发行股票、债券罪D)诱骗投资者买卖证券、期货合约罪答案:A解析:利用未公开信息交易罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。[单选题]78.中证100指数以（）作为样本空间。A)沪深300指数样本股B)上证100指数样本股C)沪深300工业指数样本股D)中证500指数样本股答案:A解析:中证规模指数包括中证100指数、中证200指数、中证500指数、中证700指数、中证800指数和中证流通指数。这些指数与沪深300指数共同构成中证规模指数体系。[单选题]79.在日本发行的外国债券被称为（）。A)东洋债券B)远东债券C)东方债券D)武士债券答案:D解析:在日本发行的外国债券称为?武士债券?，它是由非日本发行人在日本债券市场发行的以日元为面值的债券。[单选题]80.在SETS系统交易的证券必须符合的条件是（）①至少拥有1个做市商②至少拥有5个做市商③做市商需要提供至少1个EMS的双边报价④做市商需要提供至少5个EMS的双边报价A)①③B)①④C)②④D)②③答案:A解析:在SETS系统交易的证券必须至少拥有1个做市商，做市商需要提供至少1个交易市场规模（简称EMS，通常为2500英镑）的双边报价以维持流动性。[单选题]81.下列选项中，不属于证券金融公司从事转融通业务的权益处理的是()。A)证券金融公司开立转融通业务的证券资金账户B)担保证券的记录以及发行人权利的行使C)投资收益的处分D)持券信息披露义务答案:A解析:证券金融公司从事转融通业务的权益处理包括：(1)担保证券的记录以及发行人权利的行使。(2)投资收益的处分。(3)持券信息披露义务。[单选题]82.债券的回购交易具有()的属性。A)现货交易B)长期融资C)短期融资D)期货交易答案:C解析:债券的回购交易更多的具有短期融资的属性。[单选题]83.记名股票相较于无记名股票的特点不包括（）。A)可以一次或分次缴纳出资额B)相对安全C)股东权利归属于股票的持有人D)转让相对复杂答案:C解析:记名股票和无记名股票的特点。股东权利归属于股票的持有人是无记名股票的特点，记名股票中，股东权利属于记名股东。[单选题]84.基金的自律组织主要有（）①中国证监会②基金行业自律组织③中国银保监会④证券交易所A)①②B)③④C)②D)②④答案:D解析:基金的自律组织主要有基金行业自律组织和证券交易所[单选题]85.某金融市场交易者利用期货市场套期保值，这体现了金融市场的()。A)聚敛功能B)财富再分配功能C)间接调节功能D)风险再分配功能答案:D解析:套期保值的主要功能是规避风险。利用各种金融工具，厌恶金融风险较高程度的人可以把风险转嫁给厌恶风险程度较低的人，从而实现风险的再分配。[单选题]86.证券投资人可分为()。Ⅰ.机构投资者Ⅱ.政府投资者Ⅲ.个人投资者Ⅳ.国家投资者A)ⅠⅡB)ⅠⅢC)ⅠⅣD)ⅠⅡⅢⅣ答案:B解析:[单选题]87.下列各项中，会出现在我国证券交易委托指令中的是（）。Ⅰ．证券账户号码Ⅱ．买卖方向Ⅲ．委托数量Ⅳ．证券代码A)Ⅰ、ⅣB)Ⅱ、ⅢC)ⅢD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:D解析:委托指令应当包括下列内容：证券账户号码；证券代码；买卖方向；委托数量；委托价格；交易所及其会员要求的其他内容。[单选题]88.根据价值规律，股票的市场价格是由股票的（）决定的，但同时也受许多其他因素的影响。其中，（）是最直接的影响因素，其他因素都是通过作用于供求关系而影响股票价格的。A)内在价值、公司盈利状况B)内在价值、供求关系C)账面价值、公司盈利状况D)账面价值、供求关系答案:B解析:根据价值规律，股票的市场价格是由股票的内在价值决定的，但同时也受许多其他因素的影响。其中，供求关系是最直接的影响因素，其他因素都是通过作用于供求关系而影响股票价格的。[单选题]89.下列说法正确的是（）A)私募基金子公司甲不得对外融资B)私募基金子公司乙不得下设任何机构C)另类子公司丙根据税收需求下设特殊目的机构的，应当持有该机构35%以上的出资D)另类子公司不得向投资者募集资金开展基金业务答案:D解析:私募基金子公司与另类子公司的对比。另类子公司不得对外融资，私募基金子公司可以对外融资，故A错误。私募基金子公司根据税收、政策、监管、合作方需求等需要下设基金管理机构等特殊目的机构的，应当持有该机构35%以上的股权或出资，且拥有管理控制权。另类子公司不得向投资者募集资金开展基金业