2023年基金从业笔试历年全考点试卷附带答案

长风破浪会有时，直挂云帆济沧海。住在富人区的她2023年基金从业笔试历年全考点试卷附带答案第1卷一.单选题(共10题)1.上交所主机对股票大宗交易申报进行成交确认的时间段为()。A.9:30-15:30B.9:30-11:30C.15:00-15:30D.9:30-15:00请看正确答案：C15:00-15:302.中国证券投资基金业协会对私募基金业务活动进行()A.自律管理B.合规管理C.强制管理D.以上三项均不是请看正确答案：A自律管理解析：解析：中国证券投资基金业协会对私募基金业务活动进行自律管理。3.如果考察期内基金的标准差发生变化，则()将不再有效。A.特雷诺指数B.夏普指数C.詹森指数D.CAPM模型请看正确答案：B夏普指数解析：【专家解析】夏普指数是以标准差作为基金风险的度量。4.Brison模型将股票型基金的超额收益归因于()、行业与证券选择和交叉效应。A.市场因素B.随机因素C.资产配置D.运气因素请看正确答案：C资产配置5.基金托管人(fundtrustee)职责终止的，基金份额持有人(bearer)大会应当在()月内选任新基金托管人(fundtrustee)。A.3个B.12个C.6个D.24个请看正确答案：C6个解析：解析：基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当6个月在内选任新基金托管人。6.某私募基金管理人根据最新颁布的相关法律法规的调整了内控制度，体现了私募基金管理人内部控制的()A.成本效益原则B.执行有效原则C.独立性原则D.适时性原则请看正确答案：D适时性原则解析：解析：适时性原则即私募基金管理人应当定期评价内部控制的有效性，并随着有关法律法规的调整和经营战略、方针、理念等内外部环境的变化同步适时修改或完善。7.()是指结算系统实时检查参与者券款情况，只要结算所需条件满足即可进行券款的交收。A.实时处理(real-timeprocessing)B.批量处理C.当面处理D.集中处理请看正确答案：A实时处理解析：解析：实时处理是指结算系统实时检查参与者券款情况，只要结算所需条件满足即可进行券款的交收。8.某投资者赎回上市开放式基金1万份基金单位，持有时间为1年半，对应的赎回费率为0.5%。假设赎回当日基金单位净值为1.0250元，则其赎回费用为()。A.50.25B.51.25C.52.25D.53.25请看正确答案：B51.259.以下不属于基金管理公司的职责的是()。A.使用合理、可靠的估值业务系统B.复核、审查基金资产净值以及基金份额申购、赎回价格C.制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度，明确基金估值的原则和程序D.建立健全估值决策体系请看正确答案：B复核、审查基金资产净值以及基金份额申购、赎回价格10.私募股权投资基金中GP、LP、FOF分别代表了()。A.普通合伙人、有限合伙人、母基金B.母基金、普通合伙人、有限合伙人C.有限合伙人、母基金、普通合伙人D.有限合伙人、普通合伙人、母基金请看正确答案：A普通合伙人、有限合伙人、母基金解析：解析：GP即普通合伙人、LP即有限合伙人、FOF即母基金二.多选题(共10题)1.资产负债表的作用是()。A.反映企业某一时期的现金流量B.反映企业某一时期的财务状况C.反映企业某一时点的现金流量D.反映企业某一时点的财务状况请看正确答案：D反映企业某一时点的财务状况2.下列关于普通股的说法，错误的是()。A.上市公司的股票可在股票交易所上市交易B.非上市公司的股票一般在股票交易所交易C.普通股股东享有收益权D.普通股股东享有表决权请看正确答案：B非上市公司的股票一般在股票交易所交易3.股权投资基金管理人应当通过私募基金登记备案系统及时履行股权投资基金管理人及其管理的股权基金的()报送更新等信息报送义务。A.季度报告B.年度报告C.重大事项信息D.月度报告E.I、Ⅱ、ⅢF.I、Ⅲ、ⅣG.II、Ⅲ、ⅣH.I、Ⅱ、III、Ⅳ请看正确答案：EI、Ⅱ、Ⅲ解析：答案：A4.基金管理人进行组合投资伯条件有()。A.A：基金资金规模较大B.B：基金持有人(fundholder)提供各项文件限制了基金管理人在运作中可选择的(optional)证券品种和这些证券品种的特色C.C：代客理财是一个竞争性市场D.D：基金管理人拥有专门从事证券组合的专业人员E.[请看正确答案：E[解析：[答]]ABD5.基金管理人应当自收到准予注册文件之日起()进行基金募集A.3个月内B.6个月内C.2个月内D.一年内请看正确答案：B6个月内解析：答案：B6.关于保本基金，以下错误的是()A.最大特点是其招募说明书中明确引入保本保障机制，以保证基金份额持有人在保本周期到期时，可以获得投资本金B.保本基金通常会将大部分资金投资于与基金到期日一致的债券C.保本基金的投资目标是在锁定风险的同时力争有机会获得潜在的高回报D.保本基金从本质上讲是一种债券基金请看正确答案：D保本基金从本质上讲是一种债券基金解析：答案：D7.“股权投资基金”的概念在我国流行起来属于()阶段。A.探索与起步阶段B.快速发展阶段(fastdevelopingstage)C.统一监管下的制度化发展阶段D.以上都不正确请看正确答案：B快速发展阶段解析：答案：B8.资产管理行业的功能和作用不包括()。A.保证给投资者带来收益B.给金融市场提供流动性，降低交易成本，使金融市场更加健康有效C.能够为市场经济有效配置资源D.使资金的需求方和提供方能够便利的连接起来请看正确答案：A保证给投资者带来收益9.关于基金与股票或债券的差异，下列说法中错误的是()。A.股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业领域B.基金所筹集的资金主要投向有价证券(securities)等金融工具或产品，因而是一种间接投资工具C.通常情况下，股票价格波动性较大，是一种高风险的投资品种D.基金可以投资于众多金融工具或产品，风险相对适中，收益则高于股票请看正确答案：D基金可以投资于众多金融工具或产品，风险相对适中，收益则高于股票10.公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东会或者股东大会决议(resolutionofgeneralmeetingofshareh)，还可以从税后利润中提取()。A.住房公积金B.法定公积金C.公益金(publicwelfarefunds)D.任意公积金请看正确答案：D任意公积金解析：答案：D三.判断题(共10题)1.基金管理人受托经营基金资产，其基本职责在于谋取高于股市收益的投资回报。判断对错请看正确答案：解析：错误2.基金管理公司董事会中独立董事的人数不应多于公司最大委派的董事人数。判断对错请看正确答案：解析：错误3.在实践中，基金持有人(fundholder)难以集中开会，基金组织只是一种名义上的存在。判断对错请看正确答案：解析：正确4.在基金管理中要求，在收益目标已定的条件下努力使投资风险最小，以确保收益目标的实现。判断对错请看正确答案：解析：正确5.在公司型基金(corporatefund)中,基金资本是指基金公司在工商注册登记的资本数量。判断对错请看正确答案：解析：正确6.基金托管银行应设立独立的托管部门专门从事基金托管业务。判断对错请看正确答案：解析：正确7.对基金托管人(fundtrustee)的资格核准由中国证监会全权负责。判断对错请看正确答案：解析：错误8.封闭式基金的募集期限是3个月，而开放式基金的募集期为6全月。判断对错请看正确答案：解析：错误9.基金持有人(fundholder)与基金管理人之间的关系是委托人受益人与受托人之间的关系。判断对错请看正确答案：解析：正确10.基金管理公司采取股份股份有限公司的组织形式的，应当以发起方式成立。判断对错请看正确答案：解析：正确第1卷参考答案一.单选题二.多选题解析：1.参考答案D解析：本题考查资产负债表。资产负债表反映了企业在特定时点的财务状况，是企业经营管理活动结果的集中体现。解析：2.参考答案B解析：本题考查股票的类型。非上市公司的股票规模通常要比上市公司小得多，但股票一般不在交易所交易。解析：8.参考答案A解析：本题考查金融资产管理行业的功能和作用。资产管理行业的作用包括：(1)为市场经济体系有效配置资源，提高整个社会经济的效率和生产服务水平;(2)帮助投资人搜集、处理各种和投资有关的宏观、微观信息，提供各类投资机会，帮助投资者进行投资决策，并提供决策的最佳执行服务，使