2023年企业文化企业建设知识-华夏基金企业知识考试冲刺-历年真题演练带答案

（图片大小可任意调节）2023年企业文化企业建设知识-华夏基金企业知识考试冲刺-历年真题演练带答案第一卷一.参考题库(共20题)1.根据《华夏基金管理有限公司保密管理办法》，下列说法中不正确的有：（）A、公司的投资交易数据和信息在公司秘密等级中属于“机密”。B、公司员工在日常工作中，因履行本职工作职责，直接接触或使用保密信息的，应严守秘密，不得将属于秘密范围的文件、资料、刊物和其他物品置于非工作场所。C、员工可以不得在外部网络自行发布可能涉及公司秘密事项的信息，但在公司内网范围内可以自行发布。D、各部门对外发送保密信息，应当采用书面方式或公司可记录电子方式（如公司邮箱），确保留有记录。2.下列属于人民银行颁布的反洗钱法规的是（）。A、《金融机构反洗钱规定》B、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》C、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》D、《反洗钱非现场监管办法（试行）》3.华夏基金管理有限公司保密事项不包括（）。A、本*公司内部规章制度和有关政策与程序B、基金的投资情况C、公司内部人事档案D、基金产品的费率表4.企业为了使预期的销售定额得以实现，还要采取相应的鼓励措施，其中最为常见的是（）。A、奖金B、旅游C、佣金D、销售竞赛5.基金经理和投资管理人员在接受媒体采访时应事先征得主管领导批准。6.手工修改网上交易直销预留银行资料，适用情况有（）A、网上交易预留银行卡丢失、毁坏B、网上交易预留银行卡升级更换卡号C、由于银行系统设置、字库老化等原因，导致网上交易预留的姓名与银行账户户名不一致，且无法自行通过网上交易系统变更D、基金账户销户7.下列关于华夏基金企业宗旨“为信任奉献回报”的释义，说法不正确的是（）。A、信任意味着责任：客户通过购买基金，把钱交给我们，就等于把信任交给了我们，我们也就承担起了为客户理财的神圣责任B、我们始终把客户的利益放在一切工作的首位，始终怀着一颗对客户感恩的心C、将这种信任化作责任，把这种责任化作动力，用自己的实际行动创造业绩，实现自己的郑重承诺，为客户奉献满意的回报D、回报是要强调绝对的正收益，就是要真正实现客户资产的保值和增值8.政府债券、证券投资基金份额的交易优先适用其他法律、行政法规的特别规定，其他法律、行政法规没有规定的，适用《证券法》。9.华夏基金于（）正式受托进行社保基金资产的管理和投资。A、2000年9月B、2001年8月C、2002年12月D、2003年6月10.在我国，国有股权行政管理的专职机构是（）。A、国务院B、国有资产管理部门C、国有投资公司D、资产经营公司11.在下列哪种情形下，认股人不能抽回股本？（）A、发起人未按期召开创立大会B、创立大会决议不设立公司C、未按期募足股份D、公司登记机关要求补充申请文件12.主动型基金和被动型基金划分的主要依据是（）。A、依据基金的组织形式不同B、依据基金的投资对象不同C、依据基金的投资目标不同D、依据基金的投资理念不同13.回报和回报二号的分红的解释，错误的是（）。A、回报和回报二号同样具有“绝对回报、到点分红”的特点B、“到点分红”是指可分配收益超过同期一年定期存款利率就会进行分红，在震荡的市场情况下，能够及时锁定收益，“落袋为安”C、“可分配收益”是指已经实现的收益部分，基金份额净值的增长代表可分配收益的增加D、基金持有的证券价格上涨，基金份额净值会相应增长，如果基金经理认为这部分证券具有长期投资价值，决定继续持有，那么这部分盈利便没有转化为可分配收益14.研究员利用其从朋友处获得的上市公司内幕消息编造虚假的研究报告的行为是：（）。A、合规B、违规C、不清楚15.我*公司可以提供资产证明，也可以按照客户的要求调整格式。16.基金公司应严格执行大额及可疑交易制度，出现如下交易时，应该及时履行上报义务（）。A、客户单次交易刷卡三张以上购买基金的，各张刷卡金额接近大额交易标准，且无合理理由的；B、基金份额非交易过户且不能提供合法证明文件；C、客户频繁办理基金份额的转托管且无合理理由；D、客户使用过期身份证要求变更地址、邮编等客户资料。17.申请基金托管资格的商业银行，最近3个会计年度的年末净资产均不少于（）。A、10亿元B、20亿元C、30亿元D、40亿元18.公司要求员工必须参加证券业从业人员资格考试，取得基金从业资格，必考科目为（）。A、证券投资分析B、证券市场基础知识C、证券交易D、证券投资基金E、证券发行与承销19.上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）内，以及在每一会计年度结束之日起（）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告和年度报告，并予公告。A、一个月三个月B、二个月四个月C、三个月六个月D、六个月十二个月20.以下不属于《证券法》所称之内幕信息的是（）A、已公开的公司分配股利的计划B、公司股权结构的重大变化C、公司营业用主要资产的抵押､出售或者报废一次超过该资产的百分之三十D、公司的董事､监事､高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任第二卷一.参考题库(共20题)1.如果法律有特别规定，公司也可以成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。2.投资者于T日卖出LOF基金份额后的资金（）日可用，（）日可取（T日也可以作回转交易）。A、TB、T+1C、T+2D、T+33.客户6月25日办理希望债券转托管转出，7月2日希望债券分红（分红方式是红利再投资），7月13日办理转托管转入成功后，红利再投资部分会自动转入到转入机构。4.经核实的忘记打卡视同迟到或早退。5.下列关于华夏基金企业文化中“诚信”的释义，说法不完全确切的是（）。A、责任是基金管理公司发展的基石，诚信是公众接受共同基金的根本原因B、诚信是基金行业从业人员最基本的行为规范C、基金行业的特点决定了我们责任重大：这里的责任不仅仅是一种简单的职责，而是一种立足于信任之上，为客户、员工、股东和社会尽职尽责的一种使命D、基金行业的特点是“受人之托，代人理财”，关键是诚信二字6.计划性较强的因公外出，需事先填写审批单；突发性的可事后（）内补填审批单。员工需及时将审批后的审批单提交人力资源部。A、两个工作日B、三个工作日C、一周D、两周7.在我国香港特别行政区和英国，证券投资基金一般被称为（）。A、共同基金B、单位信托基金C、证券投资信托基金D、私募基金8.自2009年8月12日起，赎回/转换031账户下基金，最小单位为（）；赎回中登账户下的基金，最小赎回单位为（）。A、100B、1000C、0.01份D、0.1份9.基金持有人拥有的基金资产转让权或处分权是指（）A、基金持有人直接利用基金资产进行投资的权利B、基金持有人直接买卖基金资产的权利C、通过证券市场自由转让封闭式基金份额的权利D、基金持有人赎回开放式基金份额的权利10.基金管理人或基金托管人主要业务人员一年内变更达到多少比率，必须发布临时报告（）。A、10%以上B、20%C、30%D、50%11.基金清算帐册以及有关文件由（）来保存。A、基金托管人B、基金发起人C、基金管理人D、基金清算小组12.一国的证券基金组织在他国发行证券基金单位并将募集的资金投资于本国或第三国证券市场的证券投资基金是（）。A、全球基金B、国际基金C、离岸基金D、在岸基金13.华夏基金员工休假应提前申请，并填写《员工休假申请单》。原则上，休假时间超过一天以上的应提前（）申请。A、一周B、两周C、三天D、一天14.基金投资者在进行封闭式基金交易时，交易确认和账户管理由（）承担。A、证券交易所和登记结算公司B、基金自身设立的注册登记机构C、基金托管人D、基金销售机构15.债券型基金的收益主要来源：（）A、基金投资所得债券利息B、买卖证券价差C、银行存款利息D、其他收入16.以下哪些场合需着正装出席：（）。A、公司总结计划会B、基金经理述职会C、管委会及各专业委员会会议D、公司对外举办的各项市场营销及其他活动17.股票的未来收益的现值是（）。A、清算价值B、内在价值C、帐面价值D、票面价值18.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开之前不得（）。A、买卖该公司的证券B、泄露该信息C、自行备份该信息D、建议他人买卖该证券19.按照我国有关规定，基金成立3个月后，如基金持有现金比例高于基金资产净值的（），超过部分不计提管理费。A、10％B、15％C、20％D、25％20.通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的（）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购要约。A、20%B、25%C、30%D、35%第三卷一.参考题库(共20题)1.基金经理可以为其亲属操作股票。2.人力资源部根据业务忙闲程度的变化情况，对员工年休假统筹安排。在与部门负责人及分管领导充分沟通的基础上，人力资源部按月提出享受年休假的员工名单及具体休假日期，报公司批准后于内网发布。3.基金持有人获取收益和承担风险的原则是（）。A、“收益保底，超额分成”B、“利益共享、风险共担”C、按“先进先出法”实现收益和风险D、获取无风险收益4.2004年12月31日，公司独家获得（）中国子基金管理人资格。A、盖茨基金B、亚太优选基金C、亚洲债券基金D、共同基金5.下列为金融机构反洗钱工作职责的为（）。A、执行大额交易和可疑交易报告制度；B、建立客户身份识别制度；C、配合有关机关开展反洗钱调查；D、保密义务。6.基金合同生效不足（）个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。A、1B、2C、3D、67.华夏债券基金作为国内首只纯债券基金，向社会公开发行的日期为（），发行的规模为（）人民币。A、2002年9月16日；59.45亿B、2002年10月23日；59.45亿C、2002年9月16日；51.33亿D、2002年10月23日；51.33亿8.基金管理人应当自基金合同生效之日起（）个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关规定。A、1B、2C、3D、69.截至2009年12月31日，公司管理的资产规模（）。A、约为1500亿元B、约为2000亿元C、约为3200亿元D、约为3500亿元10.下列报告需要中国证监会核准的有（）。A、基金合同B、上市公告书C、年度报告D、公开说明书11.现金增利基金可以投资于可转换债券。12.根据《中华人民共和国信托法》，受托人以（）为限向受益人承担支付信托利益的义务。A、信托财产B、其自有资产C、信托合同约定的限度D、其注册资本13.全球第一个公司型开放式投资基金是（）。A、英国“海外及殖民地政府信托”B、富来明创立的“苏格兰美国投资信托”C、波士顿“马萨诸塞投资信托基金”D、麦哲伦基金14.以保障资本安全、当期收益分配、资本和收益的长期成长等为基本目标从而在投资组合中比较注重长短期收益—风险搭配的证券投资基金是（）。A、指数基金B、成长型基金C、收入型基金D、平衡型基金15.开放式基金的交易价格取决于（）。A、基金总资产值B、供求关系C、基金净资产D、基金份额净资产值16.委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的（）。A、10%B、15%C、20%D、25%E、30%17.基金募集前（），基金发起人应在指定的报刊上登载招募说明书。A、1天B、3天C、7天D、10天18.2000年4月7日，获人事部批准，华夏基金设立了基金业第一家（）。A、金融课题研究小组B、博士后科研工作站C、人行资本研究后备小组D、中科院经济观察分站19.下列哪种股票为不属于公司限制投资股票（）A、被证券监管部门立案调查且无明确结论的公司B、*ST或ST股票C、被交易所谴责或处罚的股票D、与公司有重大关联关系的公司发行的股票或证券20.当日赎回50ETF份额获得的证券，同日可以卖出，但不得用于申购50ETF基金份额。第一卷参考答案一.参考题库1.正确答案:A,C2.正确答案:A,B,C,D3.正确答案:D4.正确答案:C5.正确答案:正确6.正确答案:A,B,C7.正确答案:D8.正确答案:正确9.正确答案:C10.正确答案:B11.正确答案:D12.正确答案:D13.正确答案:C14.正确答案:B15.正确答案:错误16.正确答案:A,B,C17.正确答案:B18.正确答案:B,D19.正确答案:B20.正确答案:A第二卷参考答案一.参考题库1.正确答案:正确2.正确答案:A,B3.正确答案:错误4.正确答案:正确5.正确答案:A6.正确答案:C7.正确答案:B8.正确答案:A,C9.正确答案:C,D10.正确答案:C11.正确答案:A12.正确答案:C13.正