2021基金合规测试（投研交版）

2021基金合规测试（投研交版）1.投研人员在与他人的调研交流中，顺口向他人明示或暗示未经公开披露的公司产品投资标的。[判断题]*对错(正确答案)2.投资经理助理交易时间上交手机后，偷偷拿出另一部备用手机使用，被办公场所的摄像头监控拍到。[判断题]*对错(正确答案)3.投资经理为方便取手机，将手机上交后未关闭手机柜的门。[判断题]*对错(正确答案)答案解析：手机柜需要锁上，才能生成上交记录。4.投资经理长期跨天将手机放置在智能手机柜，导致长期没有手机取放记录[判断题]*对错(正确答案)答案解析：手机长期放置无取出记录，不符合常理。5.交易时间，非投资人员在投资经理下单区来回走动、攀谈。[判断题]*对错(正确答案)答案解析：易泄露投资信息。6.研究员在研究报告中评价某标的上市公司竞争对手的“套路比较脏”等用语。[判断题]*对错(正确答案)答案解析：客观评价研究标的对手方，规范研报用语。7.投研人员未经公司审批，通过抖音等自媒体发表市场及行业观点。[判断题]*对错(正确答案)答案解析：员工对外发表观点，需要公司内部审核。8.投研人员在参加行业对外交流会前，提起内部报备流程并对发言的主要内容进行了报备。[判断题]*对(正确答案)错9.投资经理看好某债券，由于持仓单券比例限制，和其他投资经理商量帮忙持有几个月，等比例允许了再接回来。[判断题]*对错(正确答案)答案解析：规避投资比例限制的债券代持行为。10.投研人员加入打新微信群，约定新股申购时，大家充分勾兑、统一报价。[判断题]*对错(正确答案)答案解析：串通报价影响上市公司股价，违反监管规定。11.研究员知悉某上市公司大股东有减持股份的需求，在其知悉该消息后，仅询问了部分投资经理的投资意愿。[判断题]*对错(正确答案)答案解析：研究成果及信息需公平分享给各投资组合经理。12.投资经理通过私人通信工具进行债券询价，并将交易对手及谈好的价格发给交易员完成交易。[判断题]*对错(正确答案)答案解析：债券询价应由交易员进行询价。13.投资经理与债券销售人员在企业QQ上闲聊时，提及近期证监会对债券业务开展情况的监管措施，债券销售人员主动表示其可以提供规避监管检查的方案，双方就相关方案进行探讨。[判断题]*对错(正确答案)14.投研人员以电话方式接入晨会的，在公共场所不得外放。[判断题]*对(正确答案)错答案解析：晨会内容属于非公开信息。15.某投资经理管理多个组合，但是针对拟同日买入的同一标的，其总是先给某组合下单，再给其它组合下单某。[判断题]*对错(正确答案)答案解析：投资经理需公平对待所管理的组合。16.交易员为核对产品持仓，在公用打印机打印了当天的交易流水，打印后接到领导电话交流工作，过了15分钟后才去拿打印文件。[判断题]*对错(正确答案)17.投资经理为了复盘，打印了产品持仓和交易流水，携带到高铁上分析，并遗失在高铁上。[判断题]*对错(正确答案)18.研究员在与某上市公司证券代表喜结良缘后，依然覆盖该上市的研究工作，未向公司进行亲属信息报备。[判断题]*对错(正确答案)答案解析：配偶成为利害关系人后需进行报备，并回避相关标的的研究。19.某日公司基金经理都外出参加会议，无人可以授权下单，只好授权资深研究员小A进行下单。[判断题]*对错(正确答案)答案解析：投资经理需授权符合投资经理任职条件的人员。20.在交易时间内，可以进入交易室与交易员沟通问题。[判断题]*对错(正确答案)21.公司老同事、行业老前辈们都富有经验，因此只要照搬其工作方式，就绝对没有合规风险。[判断题]*对错(正确答案)22.根据《基金管理公司开展投资、研究活动防控内幕交易指导意见》，从事投资、研究活动的人员承担对内幕信息的识别、报告等职责，发挥事前甄别与防控作用。[判断题]*对(正确答案)错23.监管可以使用大数据，综合分析下单IP、MAC地址、资金往来、组合趋同、交易习惯等方式对老鼠仓进行监测。[判断题]*对(正确答案)错24.行业内大量从业人员之间的口耳相传，或者网络上的广泛传播，并不是构成“内幕信息已经公开”的充分条件。[判断题]*对(正确答案)错答案解析：相关信息需经过上市公司在指定媒介披露后才不属于内幕信息。25.基金从业人员所投资的公募基金份额，持有期限不得少于6个月，基金经理购买自己管理的基金，持有期限不得少于1年。[判断题]*对(正确答案)错26.员工小A因工作岗位性质接触到产品持仓信息。其亲戚购买了公司产品，近期因净值波动较大来向小A打听情况，员工向其透露了产品持仓情况以解释波动原因。[判断题]*对错(正确答案)27.研究员小A在微信群里看到有券商研究员发送的上市公司还未公告的的财务报表，立即转发到公司研究部微信群，并主动上报公司合规部，进行内幕信息知情人登记。[判断题]*对错(正确答案)答案解析：内幕消息知情人应尽力减少消息的扩算，本案例转发微信群扩大了消息扩算范围。28.办公用的笔记本电脑，没有设置笔记本硬盘保护密码。[判断题]*对错(正确答案)29.在监管日常检查中，会对公司业务系统、办公电话、办公邮件、应纳入监控的即时通讯工具、办公区录像等进行检查；在行政稽查或刑事稽查中，还会对办公电脑、个人电脑进行数据恢复，检查个人、家属及相关涉案人的手机通话记录，恢复微信聊天记录等等。[判断题]*对(正确答案)错30.监管机构运用“大数据”分析系统，围绕上市公司各类重大敏感信息，如业绩披露、增发、分红配股、并购重组、重要技术进展、重要业务布局、实际控制人或核心高管变动、重要负面信息等，抓取相关敏感时间段的投资者交易行为，进一步抽查判断是否存在“内幕交易”嫌疑。[判断题]*对(正确答案)错31.“内幕交易”、“老鼠仓”等案件的查处中，行政机关和司法机关可以适当适用“过错推定原则”。即只要涉案主体与内幕信息知情人在敏感时段存在见面或通话记录，后续进行了相关投资行为（特别当该投资行为较之以往在标的、金额等负面显得“突兀”时），即使不能查知通话内容，也可以合理推定涉案主体知悉了内幕信息。[判断题]*对(正确答案)错32.研究员小A在上市公司调研时遵守合规要求，不主动向上市公司人员询问尚未披露的半年度业绩、重要事项审批进度等敏感信息。但在卖方分析师问了相关问题后，旁观的小A可以将相关信息作为研究依据。[判断题]*对错(正确答案)答案解析：不得将内幕信息作为研究依据，也不得将内幕信息写入研究报告。33.投研人员在产品参与新股申购环节，通过电话、短信、微信等私下向投行、发行人或其他相关方沟通新股定价信息。[判断题]*对错(正确答案)答案解析：新股定价根据研究结果需独立定价，串通报价违反监管规定。34.公、私募投资人员通过办公电话等沟通未公开披露的（拟）投资标的，或向公司其他非经授权的员工透露相关信息。[判断题]*对错(正确答案)答案解析：公私募隔离，投资人员需独立决策。35.投研人员在配合渠道路演时，发表对某家上市公司的投资意见。[判断题]*对错(正确答案)36.员工在朋友圈发图晒新书，不慎将内网机屏幕上一角的产品持仓信息拍入照片中。[判断题]*对错(正确答案)37.销售人员、投研人员在网上路演过程中，避免保本保收益或类似表述，不断提示投资风险。[判断题]*对(正确答案)错38.员工看到一篇公众号文章涉及政治高度敏感话题，但是觉得文笔不错便点赞、点“在看”或并留言。[判断题]*对错(正确答案)答案解析：涉及高度敏感政治话题，且点“在看”朋友圈均可见。39.员工出于“义愤”，在朋友圈中批评、吐槽行业某机构。[判断题]*对错(正确答案)40.某员工收到一封京东发来的电子邮件，恭喜他被抽中参与818活动，要他填写打开邮件链接领取红包。他打开了链接并登记了信息。[判断题]*对错(正确答案)41.某员工在公司内搜索到一个叫做“中国电信”的无线热点，连接上去后上网。[判断题]*对错(正确答案)42.某员工以个人实名开立或虽非实名但可被知悉身份的微信及微博，并八卦公司趣闻及投资动向。[判断题]*对错(正确答案)43.员工将自己及利害关系人的证券账户进行了销户，并向公司提供了销户证明。但其通过朋友以对方名义开立证券账户，并微信或电话指导其操作。[判断题]*对错(正确答案)44.小A至某机构客户进行路演，路演前未告知客户资料不得外传，不得录音录像，现场有客户将路演过程在APP