株洲首鹏汇隆钢材加工配送有限公司合规知识竞赛

株洲首鹏汇隆钢材加工配送有限公司合规知识竞赛[复制]基本信息：[矩阵文本题]*姓名：________________________部门：________________________一、单选（20题，每题1.5分）1.上市公司（）负责公司股东大会和董事会会议等的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，负责组织和协调公司信息披露事务。[单选题]*A.董事长B.董事会秘书(正确答案)C.总经理D.信息披露管理员2.（）将信息划分为重大、重要、一般三个级别，明确三类信息的定义，规范了重大信息、重要信息的职责分工和报送程序。[单选题]*A.《北京首钢股份有限公司信息披露管理制度》B.《北京首钢股份有限公司子公司管理制度》C.《北京首钢股份有限公司信息分级管理办法》(正确答案)D.《北京首钢股份有限公司内幕信息知情人员登记管理制度》3.钢贸公司为其参股公司提供委托贷款，当该参股公司最近一期财务数据显示资产负债率超过（）时应当提交股东大会批准。[单选题]*A.30%B.50%C.70%(正确答案)D.90%4.首钢股份总经理在任职期间每年减持所持本公司股票数量不得超过所持股份总数的（）。[单选题]*A.5%B.10%C.15%D.25%(正确答案)5.《内幕信息知情人档案》及其他登记备案材料，自记录之日起至少保存（）年，并随时提供相关监管机构查询。[单选题]*A.三B.五C.八D.十(正确答案)6.首钢股份发生重大事项涉及金额占公司最近一期经审计净资产绝对值（）以上，且绝对金额超过（）的，应当提交董事会审议并及时披露。[单选题]*A.5%，1000万B.10%，1000万(正确答案)C.5%，3000万D.10%，3000万7.根据《深交所股票上市规则》的规定，（）为首钢股份的关联人。[单选题]*A.持股2%的股东B.首钢股份的董监高人员(正确答案)C.首钢股份计财部门员工D.京唐公司8.关于《北京首钢股份有限公司信息分级管理办法》中“重要信息”的说法，正确的是（）。[单选题]*A.公司工会组织活动属于重要信息B.不需要自愿披露的重要信息可以直接通过微信公众号发布C.应在重要信息发生后一周内报送资料D.需自愿披露的重要信息，应参照法定披露要求补充资料(正确答案)9.关于内幕信息保密要求，下列做法正确的是（）。[单选题]*A.非内幕信息知情人主动打听内幕信息B.妥善保管载有内幕信息的文件(正确答案)C.将存储内幕信息的U盘转借他人使用D.将获悉的内幕信息告知家人10.以下做法错误的是（）。[单选题]*A.公司各部门根据要求积极配合和协助董事会秘书，及时、准确、完整地提供相关资料B.接待投资者现场调研活动中，接待人员未经授权回复了关于公司最新一期营业收入的提问(正确答案)C.营销中心拟发布“与知名企业开展重大活动”公众号前，先发董秘室审核D.公司高管拟通过二级市场减持所持本公司股票，在15个交易日前将其减持计划以书面方式通知董事会秘书11.《中央企业合规管理指引（试行）》的发布时间为（）[单选题]*A.2018年11月2日(正确答案)B.2019年1月1日C.2020年11月2日D.2021年1月1日12.根据首钢股份合规管理制度，下面不属于合规管理重点领域的有（）[单选题]*A.公司治理B.市场交易C.质量与安全生产D.合规文化建设(正确答案)13.根据首钢股份合规管理制度，组织制定公司年度合规管理计划并组织实施，属于（）的管理责任。[单选题]*A.合规管理主责部门B.合规管理综合部门(正确答案)C.合规管理监督部门D.合规联席会议14.首钢股份合规联席会议包括定期会议和不定期会议，定期会议每年至少召开（）次[单选题]*A.1B.2(正确答案)C.3D.415.须报请股份公司经理办公会审议批准的事项是（）[单选题]*A.年度合规管理计划(正确答案)B.度合规管理整改措施C.各部门合规风险清单D.重大合规风险整改要求16.以下关于节约能源与环境保护表述正确的是：（）[单选题]*A.建设项目未取得排污许可不得启动运行或实际排污，未通过环评验收不得正式投入。(正确答案)B.合作相关方进场服务时，最好签订环境保护协议，明确双方环境保护责任。C.任何员工可根据项目需求，更改、拆除或者闲置污染防治设施。D.相关操作岗位人员在环保新工艺、新技术、新设施（设备）投入使用前，应进行专业技能培训，转岗或离岗6个月以上重新上岗人员，应重新进行岗位技能培训，方可上岗。17.以下关于反垄断与公平竞争表述正确的是：（）[单选题]*A.公司明确产品或者劳务的定价和销售价格调整的权限、程序与方法，根据预期收益、资金周转、市场竞争、法律规范约束等要求，采取相应的价格策略，防范销售风险。B.如无正当理由，不应违背购买者的意愿搭售商品、服务或者附加其他不合理的条件。依法具有独占地位的，不应限定他人购买其指定的经营者的商品或服务。C.公司不得组织或者参与有关组织、协会进行制定、发布含有排除、限制竞争内容的行业协会章程、规则、决定、通知、备忘录、标准的活动。D.以上都对。(正确答案)18.以下关于公司信息披露表述正确的是：（）[单选题]*A.公司董事、监事、高级管理人员及内幕信息知情人都应做好内幕信息的保密工作，不得向外界泄露、报道、传送有关公司内幕信息。不得利用内幕信息为本人、亲属或他人谋利。B.公司信息披露必须真实准确完整，任何单位和个人不得发布虚假、误导性信息或发生重大遗漏。C.公司全体员工在接受任何组织与个人涉及公司情况的采访、查询，或者组织大规模的媒体宣传与报道之前，需报请公司批准，并把相关的内容和资料提供给公司，确保舆论宣传口径一致。对外提供信息资料的内容不得早于/超过公司已公开披露信息的范围。D.以上都对。(正确答案)19.以下关于慈善赞助表述正确的是：（）[单选题]*A.任何员工不得以公司名义向不符合捐赠范围的个人、组织、政党捐赠。B.任何员工不得利用公司对外捐赠向受赠人或者受益人索要或者收受回扣、佣金、信息费、劳务费等；C.所属企业及员工不得进行任何可能损害公司声誉的捐赠。D.以上都对。(正确答案)20.首钢股份的合规咨询与举报邮箱是：（）[单选题]*A.heg@;B.hegui@C.hegui@(正确答案)二、多选（20题，每题3分）21.首钢股份与首钢集团发生交易金额超过3000万元且占上市公司最近一期经审计净资产绝对值超过5%的关联交易，应当提交（）审批。*A.首钢股份党委会前置审议(正确答案)B.首钢股份董事会(正确答案)C.首钢股份监事会(正确答案)D.首钢股份股东大会(正确答案)22.根据《北京首钢股份有限公司子公司管理制度》规定，京唐公司、智新电磁、顺义冷轧等控股子公司在召开三会前，应将（）报首钢股份董事会秘书，由董事会秘书判断所议事项是否须经首钢股份董事会或股东大会批准以及是否属于应披露的事项。*A.会议通知(正确答案)B.会议议题(正确答案)C.参会人员名单D.会议决议23.《深交所股票上市规则》规定的应披露事项包括（）。*A.购买或出售资产(正确答案)B.对外投资(正确答案)C.提供财务资助(正确答案)D.组织工会活动24.以下事项属于《深交所股票上市规则》规定的关联交易的是（）。*A.首钢集团财务公司为首钢股份提供金融服务(正确答案)B.首钢集团与首钢股份共同向智新电磁增资(正确答案)C.智新电磁与宝武集团签订重大合同(正确答案)D.首钢股份对钢贸公司增资25.京唐公司对参股企业提供委托贷款，且该参股企业最近一期资产负债率为85%，应当履行（）批准程序。*A.首钢股份董事会(正确答案)B.首钢股份股东大会(正确答案)C.京唐公司董事会(正确答案)D.京唐公司股东会(正确答案)26.首钢股份法定内幕信息知情人包括（）。*A.首钢股份董事的配偶(正确答案)B.京唐公司的董事(正确答案)C.首钢集团的监事(正确答案)D.首钢股份计财部负责报表编制的人员(正确答案)27.下列文件中，上市公司股东有权查阅的是（）。*A.公司章程(正确答案)B.股东名册(正确答案)C.股东大会会议记录(正确答案)D.董事会会议记录28.下列事项属于首发信息的有（）。*A.京唐公司二期一步工程全面投产(正确答案)B.高强酸洗钢专供华为5G基站(正确答案)C.首钢股份工会组织长跑活动D.“双百万”特高压大容量变压器用高磁感取向硅钢产品通过中国机械工业联合会鉴定(正确答案)29.非正式公告的形式包括（）。*A.股东大会(正确答案)B.新闻发布会(正确答案)C.公司网站(正确答案)D.公司董事长的微博(正确答案)30.关于钢贸公司对外提供担保事项，描述正确的是（）。*A.需经首钢股份审议批准程序(正确答案)B.需经钢贸公司章程规定的有权决策机构进行审批(正确答案)C.子公司对外担保无需履行审批程序D.属于重大事项，履行相应批准程序后方可实施(正确答案)31.合规管理中“合规”，是指公司及员工的经营管理行为符合（）*A.法律法规(正确答案)B.日常习惯C.国际条约(正确答案)D.企业规章制度(正确答案)32.下面属于首钢股份公司合规管理主责部门职责的有（）*A.组织制定公司年度合规管理计划B.负责本部门日常合规管理工作(正确答案)C.参加合规培训(正确答案)D.开展合规审查，监督、审核相关业务的合规性并出具合规审查意见(正确答案)33.下面属于合规管理遵循的工作原则的有（）*A.全面覆盖(正确答案)B.专业独立(正确答案)C.分类管理D.务实高效(正确答案)34.每年年末，合规管理主责部门根据首钢股份合规工作部署，结合本年度业务工作开展情况及下一年度工作，制定年度合规管理报告，其内容应包括（）*A.合规管理组织机构、团队配资情况(正确答案)B.年度合规管理工作进展情况(正确答案)C.年度合规管理工作存在的问题(正确答案)D.下一年度合规管理工作计划(正确答案)35.对于（）的合规风险，股份公司综合管理部门组织合规管理主责部门及时发布预警*A.一般性B.普遍性(正确答案)C.典型性(正确答案)D.后果较为严重(正确答案)36.合规要求来自于我们在开展业务中需遵守以下哪些内容：（）*A.外部适用法律、法规；(正确答案)B.行业规范；(正确答案)C.内部规章制度；(正确答案)D.公司认同的高标准道德规范。(正确答案)37.以下关于管理者责任表述正确的是：（）*A.公司各级管理人员要体现担当精神，以身作则，以最高标准规范自身的行为，带动全员诚信合规。(正确答案)B.向员工说明日常业务中诚信与合规的重要性，以及工作中适用的法律法规和准则的相关规定。(正确答案)C.指导并监督员工遵守本准则的要求，同时采取必要的措施以防止出现违反法律法规和本准则规定的行为，切实履行预防、发现和应对合规问题的管理责任。(正确答案)D.管理者自身有责任知悉并理解本准则，并在日常工作中遵循本准则。38.以下关于公司资产使用表述正确的是：（）*A.员工不得擅自占有、使用及故意损坏、浪费公司资产。(正确答案)B.员工不得违反规定擅自购置、抵入及处置公司的资产。(正确答案)C.员工未经公司批准，不得利用公司的资产、信息、业务关系等资源及不得利用职权发展个人业务或为个人及第三方谋利。(正确答案)D.员工可利用公司资产对外提供担保。39.以下关于反洗钱表述正确的是：（）*A.公司与境外收付、调度资金应当保证资金合法来源与流向，并符合国家有关外汇管理的规定。(正确答案)B.员工应遵守公司财务制度和流程，不接受不符合规定的资金付款。(正确答案)C.对外付款时，对资金用途和资金流向进行审核监督，警惕可疑付款方式。(正确答案)D.不向非交易账户以及非正常账户付款。(正确答案)40.以下关于礼品与招待表述正确的是：（）*A.员工不得用公款和公司礼品进行与公司业务无关的招待或其他活动。(正确答案)B.公务外出禁止以各种名义和方式变相旅游，禁止违反规定到风景名胜区举办会议和活动。不得以任何形式转嫁接待费用，严禁以会议考察和学习培训等名义列支公务接待费用。(正确答案)C.因开展商务合作需要赠送礼品和业务招待的，礼品应当符合有关法律法规要求和公司规定，以宣传企业形象、展示企业文化为主要内容，不得赠送礼金，但可赠送各种有价证券、支付凭证等；业务招待应本着节俭、合理、必须的原则，不讲排场、不铺张浪费，不得突破标准。D.员工不得向与公司有业务往来或争取与公司开展业务的个人或组织索要礼品、不合规的招待或优待。(正确答案)三、判断（10题，每题1分）41.董事会、监事会是上市公司信息披露的责任主体。[判断题]*对(正确答案)错42.上市公司董事长可以在股东大会上发布全年业绩完成情况。[判断题]*对错(正确答案)43.上市公司应当制定信息披露事务管理制度，但不必要求控股子公司参照上市公司的规定建立信息披露事务管理制度。[判断题]*对错(正确答案)44.上市公司董事将其持有的公司股票在买入后三个月内卖出，属于《证券法》规定的短线交易的情形。[判断题]*对(正确答案)错45.智新电磁重要产线正式投产，可以直接通过其微信公众号发布投产信息。[判断题]*对错(正确答案)46.公司与员工签订劳动合同时，员工应自行了解工作过程中或工作内容变更可能产生的职业健康危害。[判断题]*对错(正确答案)47.公司各级管理人员、关键重点岗位人员在职期间或离职后不得泄漏公司的任何保密信息，不得从事任何不正当使用公司保密信息的行为。离岗离职时，接受脱密期保密管理，应及时将所有与公司经营活动有关的文件、记录或材料（包