国际经济学 课件 1-2 导论、国与国之间为什么要进行贸易以及如何分工与贸易：古典国际贸易理论的解释

第一章导论第一章导论第一节国际经济学的产生与发展一、国际经济学的涵义第尔伯特·斯奈德认为，国际经济学主要研究国际经济关系，其中主要包括国际分工、国际商品交换、国际间资本和劳动力的流动的原因、过程与趋势，以及不同经济制度、不同发展程度的各国之间的经济关系等。美国著名经济学家金德尔伯格认为，作为经济学科的分支，国际经济学主要是研究各国之间的经济活动与经济关系。保罗·克鲁格曼认为，国际经济学主要研究主权国家之间经济交往所引发的种种问题。

一般认为，国际经济学是以西方经济学的一般理论为基础，研究国际经济活动与国际经济关系，是一般西方经济学理论在国际经济活动范围中的应用与延伸，是经济学体系的有机组成部分。二、国际经济学的产生国际经济学理论渊源久远，对国际经济活动的研究最早可以追溯到亚当·斯密、大卫·李嘉图为代表的古典经济学说中的国际贸易理论。现代意义上的国际经济学是在传统的国际贸易理论和国际金融理论的基础上发展起来的。作为一门系统的、独立的理论，它的形成大约在20世纪五十年代，“凯恩斯革命”不久，国际经济学便应运而生。三、经济全球化与国际经济学的发展国际经济学是一门新兴的学科，作为西方经济学的一个重要的分支学科，它的产生与发展是当代国际经济关系不断向纵深发展的必然结果，特别是第二次世界大战以后，经济全球化、世界经济一体化的发展为国际经济学学科的发展提供了强大的动力。经济全球化为国际经济学研究提供了舞台，战后国际贸易理论、国际金融理论研究创新层出不穷，众多的经济学家如丁伯根、萨缪尔森、蒙代尔、克鲁格曼等因国际经济学方面突出的研究成果而获得诺贝尔经济学奖。第二节国际经济学的研究对象与内容一、国际经济学的研究对象从宏观的角度看，国际经济学研究资源在国际间的配置以及随资源配置变化而产生的社会福利的变化。从中观的角度看，国际经济学研究国家之间经济的相互依存性，分析一国与他国之间商品、劳务和资金流向的格局，分析约束这些流向的政策，以及这些政策对国家福利产生的影响。从微观的角度看，国际经济学也分析诸如贸易价格的确定、最优以及次优状态的获得等。二、国际经济学研究的主要内容国际经济学研究的主要内容包括：国际贸易纯理论、国际贸易政策研究、生产要素的国际流动、区域经济一体化、国际收支理论、汇率理论、开放经济条件下宏观经济政策的协调、国际货币体系等。概括地讲，国际经济学主要研究国际贸易理论和国际金融理论。1、国际贸易理论国际贸易理论旨在说明国际贸易的起因、贸易利益、贸易格局以及贸易政策的影响及依据，它所涉及的主要内容包括国际贸易纯理论、贸易政策以及贸易与经济增长之间的关系等。2、国际金融理论国际金融理论涉及的领域和问题宽广，流派众多。随着社会经济的发展，国际金融理论也在不断推陈出新，特别是近30年来，国际金融理论研究也是国际经济学中最为活跃的领域之一。国际金融理论的发展一直是围绕“外部平衡”这一重要问题展开的。国际经济学中国际金融理论主要研究国际收支理论、汇率决定理论、国际资本流动理论等。第三节国际经济学的特点与研究方法一、国际经济学的特点国际经济学作为一门新兴的又相对独立的学科，与西方经济学、国际贸易学、国际金融学和世界经济学既有密切的联系，又有显著的区别。二、国际经济学的研究方法

（一）宏观与微观分析相结合（二）定性分析与定量分析相结合（三）静态分析与动态分析相结合（四）局部均衡分析与一般均衡分析相结合（五）理论分析与政策应用相结合第二章国与国之间为什么要进行贸易以及如何分工与贸易——古典国际贸易理论的解释国际贸易理论的发展一般可分为两个阶段，二战之前的传统国际贸易理论和二战后兴起的当代国际贸易理论。传统国际贸易理论又可分为古典贸易理论和新古典贸易理论。古典贸易理论其理论起点是亚当·斯密的绝对优势理论，其发展是大卫·李嘉图的比较优势理论，他们用劳动生产率的差异来解释国际贸易现象。

古典贸易理论是全部贸易理论的基础，特别是比较优势理论，时至今日，西方国际贸易理论依然是围绕比较优势论展开的。古典贸易理论是通过对重商主义的批判而建立起来的，所以在学习古典国际贸易理论之前有必要对重商主义的贸易思想作一介评。第一节重商主义一、重商主义的贸易思想重商主义(mercantilism)是资本主义生产方式准备时期代表商业资产阶级利益的一种经济学说和政策体系。它产生于15世纪的欧洲，16—17世纪臻于鼎盛，18世纪走向衰落。重商主义最初出现在意大利，后来流行于西班牙、葡萄牙、荷兰、英国和法国等国。重商主义首次从国家财富增长的角度讨论了国际贸易的作用和国家应当采取的政策，是最早的国际贸易学说。重商主义对外贸易学说以重商主义的财富观为理论基础，重商主义把货币（金银）和财富混为一谈，认为货币（金银）是一国财富唯一的形式，一国拥有的金银越多，则这个国家的财富就越多。重商主义理论的发展分为两个阶段：早期重商主义和晚期重商主义。早期的重商主义又称为重金主义，其理论基础是“货币差额论”，主要代表人物是英国的海尔斯(JohnHales)和威廉·斯塔福(WilliamStafford)等。晚期重商主义理论称为“贸易差额论”，代表人物是英国的托马斯·孟(ThomasMun)。重商主义的主要观点重商主义的财富观：重商主义把货币（金银）和财富混为一谈，认为货币（金银）是一国财富唯一的形式，一国拥有的金银越多，则这个国家的财富就越多。重商主义的贸易观：认为贸易是零和游戏，一方获利，另一方损失，贸易并不会使得总财富增加。重商主义的贸易政策主张：对外贸易顺差国家金银流入，财富增加。所以在对外贸易中主张实行“奖出现入”的保护贸易政策。二、重商主义的贸易政策货币政策奖出限入政策保护关税政策发展本国工业政策三、对重商主义的评价重商主义贸易学说代表了资本原始积累时期处于上升阶段的商业资本的利益，开始了对资本主义生产方式的最初考察，指出了对外贸易能使国家富足。它的理论和政策主张大大促进了商品货币关系的发展，加速了资本的原始积累，为资本主义的成长和确立创造了必要的前提，因而具有历史进步意义。重商主义贸易学说也存在着明显的缺陷。第二节绝对优势理论一、斯密的国际分工学说亚当·斯密(AdamSmith，1723—1790)是英国古典经济学派的主要奠基人之一。他运用劳动价值论，提出了地域分工的原理，奠定了古典国际分工学说的基础。1776年出版的《国民财富的性质和原因的研究》(AnInquiryintotheNatureandCausesoftheWealthofNations，简称《国富论》)是其代表作，在《国富论》一书中斯密系统地批判了重商主义的观点，创立了自由主义经济思想理论，同时提出了他的国际贸易理论——绝对优势理论(theoryofabsoluteadvantage)。背景知识1776年，亚当·斯密发表了其代表作《国民财富的性质和原因的研究》（又称《国富论》），书中对重商主义的思想进行了深刻的批判，并提出了绝对优势理论。亚当·斯密对重商主义思想进行了深刻地批判，他指出衡量一国财富的标准不是其所拥有的货币（金银）的多少，而是这些货币（金银）所能购买的商品数量。AdamSmith(1723-1790)亚当·斯密对重商主义的批判斯密认为重商主义财富观是错误的。斯密认为货币仅仅是财富的符号，一国生产的所有劳动产品都是财富，财富来源于生产领域。斯密认为重商主义奖出限入政策（国家干预）是错误的，主张自由贸易。斯密认为重商主义贸易观是错误的。认为贸易是双赢，而不是重商主义所认为的零和游戏。如何增加一国财富，斯密认为扩大生产才能增加一国财富，而生产的扩大在于提高劳动生产率，劳动生产率的提高是以劳动分工为前提的。斯密认为，劳动分工可以大大提高劳动生产率，每个人专门从事其具有优势的产品的生产，然后彼此进行交换，则对每个人都是有利的。分工与交换是斯密理论的逻辑起点，斯密认为交换出于人类的天性，这种交换的倾向形成了分工，分工能够提高劳动生产率。在先天禀赋和后天技术的共同影响下，各国生产某种产品的劳动生产率会有绝对的差异，这种劳动生产率的绝对差异导致了各国生产成本的差异，进而导致国际贸易的产生。二、绝对优势理论的主要内容亚当·斯密用“绝对优势（absoluteadvantage）”原理说明国际分工和国际贸易的基础。所谓绝对优势，是指在某一商品生产上，一国所耗费的劳动成本绝对低于另一国，在生产效率上占有绝对优势。斯密认为每个国家都有其适宜于生产某些特定产品的绝对有利的生产条件，如果每个国家都按照其绝对有利的生产条件(即生产成本绝对低)去进行专业化生产，然后彼此进行交换，则对所有交换国家都是有利的。比较优势理论下国际贸易的产生劳动生产率的相对差各国生产成本的差异商品相对价格的差异国际贸易的产生绝对优势理论的假设条件1、世界上只有两个国家，每个国家只生产两种产品，两种产品的生产都只使用一种生产要素—劳动，即使用2-2-1模型的分析方法。2、两国在不同产品上的生产技术不同，存在着劳动生产率的绝对差异。3、生产要素在国内不同部门完全自由流动，但不能在国际间流动。4、规模收益不变。5、成本以真实劳动成本即劳动时间计量，一国内部所有劳动都是同质的。6、不考虑运输成本。如果运输成本高于两国之间的价格差，尽管两国之间存在劳动生产率的绝对差异，国际贸易也不会发生。7、两国均实行自由贸易政策，没有贸易限制。8、不存在技术进步和经济发展，国际经济是静态的。绝对优势理论图示分工前分工后每单位小麦每单位布小麦酒布法国的劳动投入100100100+100=200英国的劳动投入1505050+150=200总产量2单位2单位2单位4单位三、对绝对优势理论的评价亚当·斯密用绝对优势解释了国际贸易产生的原因，也首次论证了贸易双方都可以从国际分工和交换中获得利益并且是一种正和博弈（双赢），批判了重商主义认为贸易是一种零和博弈的观点。可以说，绝对优势理论第一次从经济学原理的角度探讨国际贸易产生的原因、贸易利益以及贸易模式，为以后的国际贸易理论研究奠定了坚实的基础。绝对优势理论也存在很大的局限性。第三节比较优势理论如果一个国家的所有产品与另一国相比都不具有成本优势(成本都高于另一国)时，国际贸易还会发生吗?如果发生，贸易是否对双方均有利?李嘉图的比较优势理论回答了这个问题。英国古典经济学家大卫·李嘉图(DavidRicardo)在1817年出版的《政治经济学及赋税原理》(PrinciplesofPoliticalEconomyandTaxation)一书中，继承和发展了斯密的绝对优势理论，提出了比较优势理论(theoryofcomparativeadvantage)背景知识大卫·李嘉图（1772-1823）英国古典经济学的杰出代表和完成者。在英国产业革命迅速发展而引起的资产阶级和地主贵族阶级的矛盾斗争中，李嘉图站在当时新兴产业资产阶级的一边，提倡自由贸易，反对《谷物法》。1871年，发表了《政治经济学及赋税原理》一书，其中他提出了比较优势理论。

一、比较优势理论的基本内容比较优势理论认为，国际贸易的基础并不限于劳动生产率的绝对差异。即便一个国家在两种产品的生产上都具有绝对优势，另一个国家在两种产品的生产上都处于绝对劣势，只要两国之间存在着劳动生产率的相对差异，就会出现生产成本和产品价格的相对差异，从而使两国在不同的产品上具有比较优势，使互利的国际分工和国际贸易成为可能。比较优势理论下国际贸易的产生劳动生产率的相对差各国生产成本的差异商品相对价格的差异国际贸易的产生比较优势理论图示分工前分工后每单位毛呢每单位酒毛呢酒英国的劳动投入100120100+120=220葡萄牙的劳动投入809080+90=170总产量2单位2单位2.2单位2.125单位二、对比较优势理论的评价比较优势理论比绝对优势理论更全面、更深刻地揭示了国际贸易产生的原因，说明国际贸易的产生不仅在于绝对成本的差异，而且在于比较成本的差异，从而阐明了发展程度不同的国家都可以从参与分工和国际贸易中获得利益，为世界各国参与国际分工和国际贸易提供了理论依据，成为国际贸易理论的一大基石。比较优势理论的提出奠定了国际贸易理论分析的基本框架，后来出现的各种国际贸易理论大都是围绕比较优势这一基本原则和核心展开的，可视为比较优势的继承与发展。当然比较优势理论也存在着局限性与不足：该理论是建立在一系列假设前提基础上，把多变的经济世界抽象成静止的均衡的世界，因而所揭示的各国从贸易中获得的利益是静态的短期利益，这种利益是否符合一国经济发展的长远利益则不得而知。比较优势理论只是假定比较优势的存在，没有说明比较优势的根源是什么，或者说，没有指出一国为何具有比较优势。另外比较优势理论虽然证明了国际分工和贸易能够带来利益，但没有说明利益是多少、利得如何在贸易双方分配的。三、比较优势理论的扩展比较优势与机会成本机会成本（opportunitycost）概念是19世纪奥地利学派提出的，1936年由美国经济学家哈伯勒(Haberler)引入国际贸易理论，用机会成本解释了比较优势。用机会成本解释的比较优势，有时也被称作比较成本原理。生产某种商品的机会成本是指增加生产一单位此种商品所必须放弃的另一种商品的生产数量。哈伯勒认为，李嘉图的劳动价值论过于简单，生产中投入的要素不是只有劳动一种，另外把其他生产要素换算成劳动，因计量标准不同，存在着不可克服的困难。因此他用机会成本理论(opportunitycosttheory)代替劳动价值论解释国际贸易的原因。第四节国际均衡价格一、相互需求原理相互需求论(reciprocaldemandtheory)实质上是指由供求关系决定商品价值的理论，是比较优势论的补充。约翰·穆勒和阿弗里德·马歇尔是相互需求论的主要代表人物。穆勒首先提出了相互需求论，马歇尔以几何方法对穆勒的相互需求原理作了进一步分析和阐述。穆勒认为交易双方在各自国内市场有各自的交换比例，在世界市场上，两国商品的交换形成一个国际交换比例(即贸易条件)，这一比例只有介于两国的国内交换比例之间，才对贸易双方均有利。贸易利益的大小取决于两国国内交换比例之间范围(即互惠贸易范围)的大小。而贸易利益的分配中孰多孰少，则决定于具体的国际交换比例。国际间商品交换比例越接近于本国国内的交换比例，对本国越不利，本国分得的贸易利益越少，因为越接近于本国国内的交换比例，说明本国从贸易中获得的利益越接近于分工和交换前自己单独生产时的产品量。穆勒的相互需求论

互惠贸易的范围YOXPGPUK德国不参加贸易区域10：20（下限)10:17英国不参加贸易区域互利贸易区10:15（上限）10:1610二、国际均衡相对价格的局部均衡分析考察一种商品或一个市场均衡价格和产量的确定，称之为局部均衡分析，下图中纵轴为两种产品的相对价格，横轴为商品的数量贸易均衡相对商品价格的均衡分析Px/PyPwP0PAC1AQ1DxESxQS进口出口QSQSA2A1C2E2E1DDySPx/PyPx/PyPC’A’SxE’CQ3000（a）（b）（c）三、国际均衡相对价格的一般均衡分析提供曲线

提供曲线(offercurve)也称相互需求曲线(reciprocaldemandcurve)，它表示一国想交换的进口商品数量与所愿意出口的本国商品数量之间的函数关系。它表明一国的进出口意向随着商品相对价格(交易条件)的变化而变化。提供曲线是由生产可能性曲线、社会无差异曲线簇以及可发生贸易的各种不同相对价格推导出来的。

YCBOGXAEPA国Ⅰ

CIC3CIC2CIC1YHFXO国Ⅰ的提供曲线

PBPFG

CEPAHPBPF国I提供曲线的导出

马歇尔的相互需求论

国际均衡相对价格的一般均衡分析贸易均衡相对商品价格

XOYPAPA′EYE国Ⅰ

PEH′M国Ⅱ

贸易条件

贸易条件(termsoftrade)，是一个国家以出口交换进口的条件，即两国进行贸易时商品的交换比率。贸易条件的变化在一定程度上反映了贸易利益变化的方向。一国贸易条件的上升意味着，为了换取同等数量的进口商品，该国只需出口比原来更少的商品，或者出口同等数量的商品，该国能换回比原来更多的进口商品。商品贸易条件或净贸易条件商品贸易条件(N)指出口商品价格指数(PX)与进口商品价格指数(PY)之比，为以百分比反映，通常乘以100。它表示出口一个单位商品能够获得多少单位进口商品。

PMN=PX100.贸易条件

以贸易量指数(QX)与商品贸易条件相乘来表示总贸易量变化的指数称为收入贸易条件(I)。它衡量基于出口的进口能力，即根据PX·QX这一出口收入能够获得多少进口商品。在商品贸易条件基础上，考虑出口商品劳动生产率(ZX)的作用所得到的贸易条件称单因素贸易条件(S)。它表示包含在出口商品中的每单位生产要素所获得的进口商品数量。通过一国不同时期的单因素贸易条件的比较，可反映该国每单位生产要素的贸易利益的变化。

双因素贸易条件(D)是在商品贸易条件的基础上，考虑出口商品劳动变化和进口商品劳动生产率(ZM)变化后贸易条件的变化。它衡量需用包含在出口商品中的多少单位本国生产要素来换取包含在进口商品中的一单位外国生产要素。

I=PXPMQX.S=PXPMZX.D=PXPM.ZXZM100.收入贸易条件单因素贸易条件双因素贸易条件第五节比较优势理论的现代分析一、基本分析工具1、生产可能性曲线生产可能性曲线也称生产可能性边界或转换曲线，表示一国所有生产要素都被充分有效利用情况下所能生产的两种可供选择的产品的不同产量组合。生产可能性曲线主要有两种形态：机会成本不变与机会成本递增。古典模型假设劳动是唯一的生产要素，每单位劳动投入的产出是不变的。因此，每单位产品的机会成本是固定的，生产可能性曲线是一条直线。

机会成本不变的生产可能性曲线如果随着每增加一个单位的X产品，所必须放弃的Y产品的数量保持不变，则这种状况为机会成本不变，此时生产可能性曲线（

PPC）为一条直线；YX每增加一单位的X，所必须放弃的是相等的。机会成本不变机会成本递增的生产可能性曲线如果随着每增加一个单位的X产品，所必须放弃的Y产品的数量逐渐增加，则这种状况为机会成本递增，此时生产可能性曲线（PPC）为一条凹向原点的曲线。XY随着每增加一单位的X，所必须放弃Y的数量逐渐递增。机会成本递增分析工具

社会无差异曲线的形状为凸向原点的曲线。这是因为人们对物品的消费存在着边际效用递减的规律，即随着消费物品数量的增加，物品对人的效用逐渐减少。离原点越远的无差异曲线代表的总效用越大，代表的满足水平越高，对于一个国家或社会，无差异曲线是不相交的。2、社会无差异曲线表示给予整个社会相同满足水平的两种商品消费的不同组合。无差异曲线上任一点的斜率等于两种商品边际效用之比率，称为消费中的边际替代率。社会无差异曲线社会无差异曲线

YXOCIC4CIC3CIC2CIC1二、封闭条件下的一般均衡