2022年证券从业考试《证券市场基本法律法规》题库练习试题B卷-附解析

2022年证券从业考试《证券市场基本法律法规》题库练习试题B卷附解析

考试须知：

1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

姓名：

考号：______

得分评卷入

一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）

1、合格境外投资者可以证券登记结算机构申请开立证券账户。名义持有人将其代理的实际

投资者或基金的信息在每个季度结束后的（）个工作日内，报告中国证监会和证券交易

所。

A.8

B.7

C.6

D.5

2、下列哪一个环节起到了投资者教育的作用？（）

A.签署《风险揭示书》和《客户须知》

B.签订《证券交易委托代理协议》

C.开立资金账户与建立第三方存管关系

D.签订《客户交易结算资金银行存管协议书》

3、证券公司因违法经营或者有关财务指标不符合中国证监会的规定，被中国证监会暂停资

产管理业务的应当（）»

A.将客户账户内的全部资产交托客户自行管理

B.在暂停期间不得签订新的资产管理合同

C.注销资产管理专用账户

D.停止资产管理活动

4、微软雅黑下列关于保荐代表人的执业行为规范的说法，正确的是（）。

A.保荐代表人仅需为其主要负责项目建立尽职调查工作日志

第1页共39页

B.保荐代表人履行保荐职责，可免除其发行人及其董事、监事、高级管理人员的责任

C.保荐代表人及其配偶可以间接持有发行人的股份

D.保荐机构应当指定2名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作

5、（）是证券期货经营机构构服务投资者、控制经营风险和保护投资者合法权益的重要

操作流程，核心目的是“将适当的产品或服务销售或提供给适当的投资者”。

A.法人集中清算制度

B.信息隔离墙制度

C.利益冲突管理机制

D.投资者适当性制度

6、证券公司采用证券经纪人制度的，应当将与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制

度启动实施方案报（）备案。

A.证券交易所

B.公司住所地证监会派出机构

C.中国结算公司

D.中国证券业协会

7、证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以（）

通知方式解除协议。

A.书面

B.口头

C.邮件

D.电话

8、《中华人民共和国公司法》规定在募集设立股份有限公司时，允许采取募集设立的，国家

公司法规定了发起人必须认购占注册资本总额一定比例的股份，发起人认购的股份不得少于

公司股份总数的（）。

A.10%

B.20%

C.35%

D.50%

9、下列关于知情人从事内幕交易，给投资者造成损失，承担行政责任和民事责任的说法正

确的是（）。

第2页共39页

A.内幕信息知情人财产不足时，先缴纳罚款、罚金

B.只承担民事责任

C.只承担行政责任

D.内幕信息知情人财产不足时，先承担民事赔偿责任

10、期货交易所实行（）结算制度。

A.T+2日无负债

B.即时无负债

C.当日无负债

D.T+1日无负债

11、证券公司的（）负责选择融资融券业务的分支机构。

A.股东会（股东大会）

B.董事会

C.业务决策机构

D.业务执行部门

12、证券公司发现或有合理理由怀疑客户、客户的资金或其他资产、客户的交易或试图进行

的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的,不论所涉资金金额或资产价值大小，应向（）

提交可疑交易报告。

A.银保监会

B.中国人民银行

C.中国反洗钱监测分析中心

D.当地政府

13、下列有关开展柜台市场业务的说法中有误的是（

A.投资者在柜台市场交易私募产品，证券公司应当为其开立产品账户

B.证券公司应当在产品登记机构开立柜台市场自有产品账户，不需要其他自有产品账户

相互隔离

C.证券公司应当在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，用于存放柜台市场的

非第三方存管资金、第三方存管客户与非第三方存管客户的待交收资金，并与其他账户相互

隔离

D.证券公司应当将在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，向中国证监会证券

市场交易结算资金监控系统报备

第3页共39页

14、下列不属于《证券业从业人员资格管理办法》涉及的主体是（）。

A.金融资产管理公司

B.证券公司

C.证券投资咨询机构

D.证券资信评估机构

15、（）,即设立公司时，公司首次发行的股份由发起人全部认足，而不再向社会公众公

开募集。

A.发起设立

B.募集设立

C.公开设立

D.封闭设立

16、《刑法》规定，以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券交易价格或者证券交

易量的，给予的处罚是（）o

A.处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金

B.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金

C.处5年以上15年以下有期徒刑

D.处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金

17、证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营

与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。有效的内部

控制应当为证券公司实现（）目标提供合理保证。

①保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行

②防范经营风险和道德风险

③保障客户及证券公司资金的安全、完整

④提高证券公司经营效率和效果

⑤保证证券公司利润最大化

⑥保证公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时

A.①②®④⑤

B.②③©⑤⑥

C.①@@④⑥

D.①@©⑤⑥

第4页共39页

18、金融机构为资产管理产品投资的非标准化债权类资产或者股权类资产发生（）行为

的，视为刚性兑付。

①提供任何直接或间接的担保

②提供显性或隐性的担保

③回购

④其他代为承担风险的承诺

A.①②③

B.②③©

C.①②

D.①②©④

19、证券公司可以设立（），从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的

金融产品等投资。

A.自营业务部门

B.分公司

C.子公司

D.营业部

20、股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的（）日前制备于本公司，

供股东查阅。

A.10

B.15

C.20

D.30

21、证券公司从事证券自营业务，应当以（）名义建立自营账户，并报中国证监会备案。

A.协会

B.公司

C.个人

D.交易所

22、负责客户信用资金存管的（）应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司

违反规定的资金划拨指令予以拒绝。

A.投资银行

第5页共39页

B.中央银行

C.商业银行

D.外资银行

23、下列不属于基金份额持有人义务的是（）。

A.保管基金资产

B.遵守基金契约

C.缴纳基金认购款项及规定费用

D.不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动

24、（）对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行，自律管理，并依

据有关法律，行政法规、规定，制定相应的执业规范和行为准则。

A.中国证券监督管理委员会

B.中国证监会派出机构

C.中国证券业协会

D.证券交易所

25、在已做出的决策范围内，根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作的证券公司自营

业务的执行机构是（）。

A.股东（大）会

B.投资决策机构

C.自营业务部门

D.董事会

26、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,

其净资本不得低于人民币（）元。

A.1000万

B.2000万

C.5000万

D.1亿

27、证券经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的下列信息中错误的是

（）。

A.可能直接导致本金亏损的事项

B.可能直接导致超过原始本金损失的事项

第6页共39页

C.因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金或者原始本金亏损的事项

D.利益保证承诺

28、QDII基金申购和赎回与一般开放式基金申购和赎回的相同点不包括（

A.申购和赎回渠道基本相同

B.申购和赎回的开放时间基本相同

C.申购和赎回的原则与程序基本相同

D.申购和赎回登记基本相同

29、有限责任公司的权力机构是（）。

A.股东会

B.董事会

C.职工代表大会

D.监事会

30、根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，证券投资咨询机构对证券监督部门报送的

文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的，由监管部门处（）的罚款。

A.一万元以上，五万元以下

B.五万元以上，八万元以下

C.二万元以上，五万元以下

D.五万元以上，十万元以下

31、证券出借人以一定的费率通过上海证券交易所综合业务平台向证券金融公司出借科创板

证券，证券金融公司到期归还所借证券及相应权益补偿并支付费用的业务是指（）。

A.科创板转融通证券出借

B.科创板转融券业务

C.转融通证券出借

D.转融券业务

32、下列关于证券公司在合规负责人任期届满前免除其职务的正当理由的说法，错误的是

（）。

A.由合规负责人本人申请

B.被中国证监会责令更换

C.经证券公司和合规负责人协商一致调整岗位

D.确有证据证明合规负责人未能勤勉尽责的

第7页共39页

33、期货交易所违反规定挪用保证金的，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予纪

律处分，处（）罚款。

A.1万元以上3万元以下

B.1万元以上5万元以下

C.1万元以上10万元以下

D.5万元以上10万元以下

34、微软雅黑甲有限责任公司注册资本是100万元，甲公司对乙企业负有200万元的合同债

务。下列说法正确的是（）。

A.甲公司仅以100万元注册资本为限对公司债务承担责任

B.甲公司以其全部财产对公司的债务承担责任

C.如果甲公司资产不足以清偿其债务，由全体股东清偿

D.如果甲公司资产不足以清偿其债务，股东承担连带责任

35、在法律关系的客体中，生命权、身体权、健康权等权利所指向的客体是（）。

A.人格

B.人身

C.天然物

D.生产物

36、被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可

在（）年内不受理其执业证书申请。

A.1

B.2

C.3

D.4

37、董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过（）年。

A.5

B.3

C.2

D.4

38、按《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，（）专业投资者指的是符合一定条

件的专业投资者，即符合一定资产、财务规模并且具备一定投资知识和经验的投资者此类投

第8页共39页

资者需提供相关证明材料，经经营机构核验属实的可以直接认定为专业投资者。

A.第一类

B.第二类

C.第三类

D.第四类

39、合伙企业的含义不包括（）。

A.各合伙人依照（合伙企业法》订立合伙协议

B.共同出资，共同经营，共担风险，共享收益

C.对企业债务承担责任的经营性组织

D.对企业债务承担有限责任的非营利性组织

40、证券基金经营机构应当对使用港股通投资顾问服务的情况实行留痕管理，以书面或者电

子文件形式记录香港机构提供港股投资顾问服务的时间、方式、内容和依据等信息。相关业

务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5

41、公司股东应当遵循（）的原则，协商确定首次公开发行时各自公开发售股份的数量.

A.诚实信用

B.平等自愿

C.公平互利

D.互利共赢

42、下列各项中，不属于债券存续期间重大事项的是（）。

A.发行人经营方针、经营范围或生产经营外部条件等发生重大变化

B.发行人主要资产被查封、扣押、冻结

C.发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的20%

D.发行人放弃债权或财产，超过上年末净资产的5%

43、根据公司法规定，下列关于股份有限公司股份转让表述，错误的是（）。

A.公司可以接受本公司的股票作为质押权的标的

B.无记名股票的转让，由股东在依法设立的证券交易场所将股票交付给受让人后即发生

第9页共39页

转让效力

C.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让

D.公司董事在任职期间每年转让的本公司股份不得超过其所持有本公司股份总数的

25%

44、（）是指在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编

造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节

的行为。

A.非法集资类犯罪

B.擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪

C.违规披露、不披露重要信息的犯罪

D.欺诈发行股票、债券罪

45、用于记录证券公司交存的、担保证券金融公司因向证券公司转融通所生债权资金的账户

是（）。

A.转融通资金交收账户

B.转融通担保证券账户

C.转融通担保资金账户

D.转融通专用资金账户

46、下列关于股票上市的说法，错误的是（）。

A.申请文件置备于指定场所供公众查阅

B.申请股票上市的公司应与证券交易所签订上市协议

C.公司应当在规定的期限内公告股票上市文件及有关文件

D.股票上市交易申请应经中国证监会审核同意

47、根据《合伙企业法》规定，普通合伙人当然退伙的情形有（）。

A.合伙协议约定退伙的事由出现

B.未履行出资义务

C.执行合伙事务时有不当行为

D.个人丧失偿债能力

48、我国的证券分析师是指具有（）资格，并在中国证券业协会注册登记的从事发布证

券研究报告的人员。

A.一般证券从业

第10页共39页

B.一般证券执业

C.证券投资咨询执业

D.承销与保荐执业

49、集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过（）人。

A.50

B.100

C.200

D.300

50、证券公司董事会应当就风险管理、审计等事项设专门委员会，审计委员会应当由（）

担任负责人。

A.董事长

B.内部董事

C.执行董事

D.独立董事

得分评卷入

二、组合型选择题（共50小题，每题1分，共50分）

1、根据合伙企业法律制度的规定，下列各项中，属于普通合伙企业特点的是（）。

I.由普通合伙人组成

II.除法律另有规定外，合伙人对合伙企业的债务承担无限连带责任

IH.普通合伙人可以是自然人、法人和其他组织

IV.对普通合伙人承担责任的形式有特别规定的，从其规定

A.I.II.III

B.I.II.IV

C.II.III.IV

D.I.II.III.IV

2、证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件有（）。

I.具有证券经纪业务资格

H.公司治理健全，内部控制有效

III.公司最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或正处于整改期间的情

第11页共39页

形

IV.已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷

A.I.II.III

B.I.IV

C.II.III.IV

D.I.II.III.IV

3、微软雅黑下列属于证券交易内幕信息知情人的有（）。

I•发行人的董事

II.持有公司1%以上股份的股东

III.发行人控股的公司的财务负责人

IV.保荐人

A.IIIHIN

B.IIIIV

C.IIllIV

D.IIIII

4、在上市公司重大资产重组中，关注的共性问题有（

I.特许经营

II.关联交易

III.同业竞争

IV.土地使用权

A.］、II、III

B.I、II、IV

C.II、III、IV

D.I、H、III、IV

5、证券研究报告主要包括的文件有（）o

I•投资策略报告

II.行业研究报告

III.具体证券的价值分析报告

IV.证券相关产品的价值分析报告

A.I、II、III、N

第12页共39页

B.IkIV

ci、in、iv

D.IKIILIV

6、未经注册登记，擅自公开或者变相公开募集基金的处罚有（）

I.责令停止

II.返还所募资金和加计的银行同期存款利息，没收违法所得，

III.处以所募资金金额现以上5%以下罚款。

IV.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以5万元以上50万元以

下罚款。

A.I.II.III

B.II.III.IV

C.I.II.III.IV

D.I.II.IV

7、发行人在持续督导期间出现下列（）之一，情节严重的，可撤销相关人员的保荐代

表人资格。

I.实际盈利低于盈利预测达50%以上

H.违规购买或出售资产、借款、委托资产管理等，涉及金额较大

III.首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重

组

IV.证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符

A.I.II.III

B.I.III.IV

C.II.III.IV

D.I.II.IV

8、证券业从业人员的诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则包括（）。

I.真实

II.准确

III.公正

M合理

A.I、II、III

第13页共39页

B.I、III、IV

c.IKin、iv

D.i、n、ni、iv

9、证券公司开展柜台市场业务的总体要求有（

L具备从业资格

n.遵守法律法规

in.遵循诚实信用

iv.遵循公平自原原则

A.I.II.III

B.I.III.IV

C.I.II.IV

D.I.II.III.IV

10、下列关于财务顾问主办人的说法，正确的是（）。

I.财务顾问主办人切实履行持续督导责任，按时向中国证监会派出机构提交持续督导工

作的情况

H.财务顾问主办人不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券

III.中国证券业协会建立监管信息系统,对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态

监管

IV.被责令改正的，财务顾问主办人在改正期间，不得从事上市公司并购重组财务顾问

业务

A.I.II

B.II.III.IV

C.I.III.IV

D.I.II.IV

11、证券公司应当向客户如实披露的情况包括（

I.客户资产管理业务资质

II.业绩

HL公司人员

IV.管理能力

A.I.II.III

第14页共39页

B.I.II.IV

C.II.III.IV

D.II.Ill

12、下列行为构成背信运用受托财产罪的是（）。

I.银行工作人员吸收客户资金不入账，数额巨大或造成重大损失的

H.证券公司单独或合谋，集中资金优势连续买卖，操纵证券价格

Ill.证券公司擅自运用客户资金或者其他委托财产，情节严重的

IV.期货经纪公司违背受托义务，擅自动用客户资金，情节特别严重的

A.II.IV

B.I.III

C.III.IV

D.I.II

13、证券账户管理包括（）o

I.证券账户的开立

II.证券账户的合并

HI.证券账户的清算

IV.证券账户的变更

A.I.II.III

B.III.IV

C.I.II.IV

D.I.II.III.IV

14、上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于

上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产的利润实现数

未达到盈利预测50%的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取（）

的措施。

I.监管谈话

II.出具警示函

HL责令定期报告

IV.罚款

A.I.II.IV

第15页共39页

B.I.III.IV

C.I.II.Ill

D.II.Ill

15、微软雅黑证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当通过（），公示公司名称、

地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等基本信息。

I.中国证监会网站

II.中国证券业协会网站

III.公司网站

IV、营业场所

A.I.II

B.II.III.IV

C.I.II.IV

D.I.II.III.IV

16、微软雅黑证券公司经营融资融券业务不得有的行为有（）o

I.诱导客户开展融资融券业务

II.揶用客户担保物

in.进行利益输送和商业贿赂

IV.为客户进行内幕交易

A.I.II.III

B.I.IV

C.II.III.IV

D.I.II.III.IV

17、自营业务中涉及（）方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人

员签字确认后存档。

I.自营规模

II.风险限额

in.资产配置

IV.业务授权

A.I.II.III

B.I.III.IV

第16页共39页

C.II.III.IV

D.I.II.III.IV

18、申请保荐代表人资格，应当具备的条件包括（）。

I.具备3年以上保荐相关业务经历

II.年满20岁，具有大学本科文凭

HL诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚

IV.未负有数额较大到期未清偿的债务

A.I.II.III

B.I.III.IV

C.II.III.IV

D.I.II.IV

19、证券公司及其直接负责的主管人员在承销证券过程中，有下列（）行为的，情节比

较严重的，中国证监会可以采取3至12个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。

I.未按照事先披露的原则和方式配售股票

II.以不正当竞争手段招揽承销业务

III.以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者

IV.向投资者提供招股意向书等公开信息

A.I.II.III

B.I.II.IV

C.II.III.IV

D.I.III.IV

20、微软雅黑甲、乙、丙共同出资设立了一有限责任公司，一年后，甲拟将其在公司的全部

出资转让给丁，乙、丙不同意，下列解决方案中，符合《公司法》规定的有（

I.由乙或丙购买甲拟转让给丁的出资

II.乙和丙共同购买甲拟转让给丁的出资

III.乙和丙均不愿意购买，甲无权将出资转让给丁

IV.乙和丙均不愿意购买，甲有权将出资转让给丁

A.I.II.III

B.I.II.IV

C.II.III.IV

第17页共39页

D.I.III.IV

21、上市公司董事会秘书的职责包括（）o

I.负责公司股东大会的筹备和文件保管

H.负责公司董事会会议的筹备和文件保管

III.股东资料的管理

IV.办理信息披露事务等事宜

A.I、H、III

B.I、III、IV

C.I、II、HI、IV

D.H、III、IV

22、证券公司稽核部门应定期对自营业务的（）等情况进行全面稽核，出具稽核报告。

I.合规运作

II.盈亏

W.风险监控

IV.交易状况

A.I、H、III

B.I、II、IV

C.IkHLW

D.I、H、III、IV

23、客户向期货公司下达交易指令的方式有（）。

I.电话

II.书面

III.互联网

IV.QQ

A.I.II.III

B.II.III.IV

C.I.II.III.IV

D.I.IV

24、开放式基金的特征包括（）。

I.基金份额总额在基金合同期限内固定不变

第18页共39页

II.基金份额持有人不得申请赎回

in.基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回

IV.基金份额总额不固定

A.I.III

B.I.II.III

C.III.IV

D.I.II

25、微软雅黑下列属于操作证券市场行为的是（）。

I.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，

操纵证券交易价格或者证券交易量

H.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价

格或者证券交易量

HL在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

IV.利用未公开的信息买入或者卖出所持有的该公司的证券

A.I.II.III

B.I.III.IV

C.II.III.IV

D.I.II.III.IV

26、在下列（）情况下，可以动用客户信用交易担保资金账户内的资金。

I.为客户进行融资融券交易的结算

H.收取客户应当归还的资金、证券

in.收取客户应当支付的违约金

IV.客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金

A.I.II.III

B.I.IV

C.I.III.IV

D.I.II.III.IV

27、证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有（）的行为。

L与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

H.预测和承诺本机构服务的股票收益

第19页共39页

III.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

IV.代理委托人从事证券投资

A.II.III.IV

B.I.III.IV

C.I.II.III

D.I.II.IV

28、证券公司应当建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在

（）及会计核算上严格分离。

I.人员

II.信息

m.账户

N.资金

A.I、II、III、w

B.IEIII.IV

C.I、II.Ill

D.I、III、IV

29、根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐代表人出现下列（）情形之一的，

中国证监会撤销其保荐代表人资格。

I.在保荐文件上签字，但未参加尽职调查工作

II.持有发行人股份

III.未参加辅导工作

IV.协助发行人干扰发审委的审核工作

A.I、II

B.II、IV

C.II.III

D.HI、IV

30、在从事融资融券交易期间，如果客户信用资质状况降低.可能出现的情形有（）。

I.证券公司相应降低对其的授信额度

II.证券公司提高相关警戒指标、平仓指标所产生的风险

III.可能会给客户造成经济损失

第20页共39页

IV.担保物被证券公司强制平仓

A.IIII

B.IIIIIIV

c.Iinn

D.IIIIV

31、财务顾问可通过（）等方式，结合上市公司定期报告的披露，做好持续督导工作。

I.日常沟通

H.定期回访

in.事前调查

IV.事后追究

A.I.II

B.II.III

C.I.IV

D.I.II.III.IV

32、证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责

的董事、监事、高级管理人员可以采取（）等行政监管措施。

I.出具警示函

II.责令参加培训

III.责令定期报告

IV.监管谈话

V.认定为不适当人选

VI.拘留

A.I.II.III.IV

B.I.III.IV.VI

C.I.II.IV.V

D.II.III.IV.V

33、证券投资顾问业务的内部控制要求包括（）。

I.证券投资顾问人员管理制度要求

H.证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制要求

in.保证与服务方式、业务规模相话应

第21页共39页

IV.业务留痕管理和档案保存要求

A.I.II.III

B.I.III.IV

C.I.II.IV

D.I.II.III.IV

34、按照《期货交易管理条例》的规定，下列属于期货交易所内部管理制度规定的是（）。

I.建立健全内控制度

II.市场异常情况的处理及报告机制

in.所得收益的使用规范

IV.会员管理制度

A.I.II.III.IV

B.I.IV

C.I.II.III

D.II.III.IV

35、证券研究报告主要包括（）。

L价值分析报告

II.财务分析报告

III.行业研究报告

IV、投资策略报告

A.I.II.III

B.I.III.IV

C.I.II.IV

D.I.II.III.IV

36、根据证券公司证券自营业务涉及的法律及行政法规，下列说法正确的有（）»

I.《证券法》对证券公司的证券自营业务做出了原则性规定

H.《证券公司监督管理条例》专门对证券公司证券自营业务做出一般或基本规定

III.《证券法》《证券公司监督管理条例》是监管机构制定证券自营业务相关监管政策,

实施监督管理的重要法律依据

IV.证券公司证券自营业务涉及的部门规章及规范性文件不包括《证券公司内部控制指

引》

第22页共39页

A.I.II.Ill

B.I.III.IV

C.II.III.IV

D.I.II.III.IV

37、证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书,

明示其与所服务证券公司的（）。

I.委托代理关系

II.代理期间

III.执业地域范围

W.代理权限

A.I、II

B.II,III

C.I、H、IV

D.I、H、III、IV

38、若发行人该季度的主要会计报表项目与财务报告审计截止日或上年同期相比发生较大变

化的，应披露（）。

I.最近一年及一期各季度的简要经营业绩

II.变化情况

III.可能产生的影响

IV.变化原因

A.I、II、IV

B.I、II、III

C.IKIILIV

D.I、III、IV

39、集合资产管理合同应包括的主要内容有（）。

I.合同解除、终止的条件、程序及客户资产的清算返还事宜

II.集合资产管理合同当事人

III.委托人的权利与义务、管理人的权利与义务、托管人的权利与义务

IV.集合计划存续期间委托人的退出

AI、II,III

第23页共39页

B.II、III、IV

C.I、II.IV

D.i、n、in、iv

40、期货交易所内部管理制度的规定包括（）。

I.期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足期货保证金安全存管监控的要

求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况

H.未经批准，期货交易所的其他工作人员和非会员理事不得以任何形式在期货交易所

会员单位及其他与期货交易有关的营利性组织兼职

in.期货交易所的工作人员应当自觉遵守有关法律、行政法规、规章和政策，恪尽职守，

勤勉尽责，诚实信用，具有良好的职业操守

iv.期货交易所工作人员不得从事期货交易，不得泄露内幕消息或者利用内幕消息获得

非法利益，不得从期货交易所会员、客户处谋取利益

V.期货交易所的工作人员履行职务，遇有与本人或者其亲属有利害关系的情形时，应当

回避；期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于保证期货交易

场所、设施的运行和改善

A.I.II.III.IV

B.I.III.IV

C.II.III.IV

D.I.II.III

41、下列选项中，属于操纵市场行为的有（）»

I.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

II.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,

操纵证券交易价格或者证券交易量

in.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价

格或者证券交易量

IV.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

A.I、II

B.II、III、IV

C.I、II、III

D.I、II、HI、IV

第24页共39页

42、微软雅黑按照《证券公司治理准则》的要求，在一般情况下，证券公司在处理与股东关

联方之间的关系时，证券公司应注意不得有（）行为发生。

I.证券公司持有股东的股权

II.股东违规占用证券公司资产

III.证券公司控股其他证券公司的，不得损害所控股的证券公司的利益

IV.证券公司股东的人员在证券公司兼职的，遵守法律法规和中国证监会的规定

V.证券公司通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益

A.I.II.III

B.I.III.IV

C.I.II.V

D.II.III.V

43、上市公司董事会秘书的职责包括（）。

I.负责公司股东大会的筹备和文件保管

II.负责公司董事会会议的筹备和文件保管

HI.负责公司股权管理

IV.办理信息披露事务等事宜

A.I.II.III

B.III.IV

C.I.II.III.IV

D.I.II

44、防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（）o

I.加强合规文化建设，增强法制观念和合规意识

11.建立健全各项规章制度

1H.严格执行经纪业务操作规程

IV.强化岗位制约和岗位监督

A.I.II.III

B.II.III.IV

C.I.II.IV

D.I.III.IV

45、证券公司自营业务的投资决策机构负责确定（

第25页共39页

I.自营业务规模

II.资产配置策略

III.可承受的风险限额

IV、投资品种

A.I.II.III

B.I.III.IV

C.II.IV

D.II.III

46、微软雅黑根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司应当建立健全适当性管

理制度，下列表述错误的是（）。

I.证券公司可事后告知客户所提供服务或销售产品的风险特征

H.证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户的，应当将该情形提示客户，并由证

券公司替客户选择是否接受该项服务或产品

IH.证券公司认为某一服务或产品无法判断适当性的，应当提示客户，并由客户选择是

否接受该项服务或产品

IV.证券公司的提示和客户的选择应当记载、留存

A.I.II

B.II.III.IV

C.I.II.IV

D.I.III.IV

47、下列关于存托凭证发行人条件的说法正确的有（）。

I.为依法设立且持续经营5年以上的公司，公司的主要资产不存在重大权属纠纷

II.最近3年内实际控制人未发生变更，且控股股东和受控股股东、实际控制人支配的

股东持有的境外基础证券发行人股份不存在重大权属纠纷

III.境外基础证券发行人及其控股股东、实际控制人最近3年内不存在损害投资者合法

权益和社会公共利益的重大违法行为

IV.会计基础工作规范、内部控制制度健全

A.I.II.III

B.II.III.IV

C.I.II.IV

第26页共39页

D.I.II.III.IV

48、微软雅黑下列各项中，属于操纵证券市场手段的有（）。

I.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

H.违反规定购买本证券公司控股股东或与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发

行的证券

HL与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价

格

IV.单独或通过合谋，集中资金优势操纵证券交易价格或证券交易量

A.I.II

B.I.II.III.IV

C.I.III.IV

D.III.IV

49、下列与客户密切相关的业务中，应当一人操作、一人复核，复核应当留痕的有（）o

I.证券账户的开立

n.资金账户的注销

III.建立及变更客户资金存管关系

IV.客户证券账户转托管

A.I.II.III.IV

B.II.III

C.II.III.IV

D.I.IV

50、基金信息披露形式方面应遵循的基本原则包括（）。

I.易得性原则

II.规范性原则

III.真实性原则

IV.易解性原则

A.I、HI、IV

B.I、H、HI、IV

c.I、n、w

D.II、III、IV

第27页共39页

参考答案

一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）

1、【答案】A

【解析】本题考查境外合格投资者的登记和结算要求。名义持有人将其代理的实际投资

者或基金的信息在每个季度结束后的8个工作日内，报告中国证监会和证券交易所。

2、【答案】A

【解析】“讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署《风险揭示书》和《客户须知》”

的环节实际上起到了投资者教育的作用。一般来说，《风险揭示书》会告知客户从事证券投

资将包括但不限于如下风险：宏观经济风险、政策风险、上市公司经营风险、技术风险、不

可抗力因素导致的风险和其他风险。

3、【答案】B

【解析】根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第60条，证券公司因违法违规经

营或者有关财务指标不符合中国证监会的规定，被中国证监会暂停客户资产管理业务的，暂

停期间不得签订新的资产管理合同；被中国证监会依法取消客户资产管理业务资格的，应当

停止资产管理活动，按照相关规定处理合同终止事宜。

4、【答案】D

【解析】A项，保荐代表人必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志，作为

保荐工作底稿的一部分存档备查；B项，保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，不能减轻

或者免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任；C

项，保荐代表人本人及其配偶持有发行人的股份，中国证监会撤销其保荐代表人资格；情节

严重的，对其采取证券市场禁入的措施。

5、【答案】D

【解析】投资者适当性制度是证券期货经营机构服务投资者、控制经营风险和保护投资

者合法权益的重要操作流程，其核心目的在于“将适当的产品或服务销售或提供给适当的投

资者”。

建立完善的投资者适当性管理制度，有利于规范证券期货投资者适当性管理，维护投资

者合法权益。

6、【答案】B

【解析】目前，证券公司采用证券经纪人制度的，应当将与证券经纪人有关的管理制度、

证券经纪人制度启动实施方案报公司住所地证监会派出机构备案。经住所地证监会派出机构

现场核查，确认其相关管理制度、内部控制机制和技术系统已经建立并能有效运行，证券经

纪人制度启动实施方案合理可行，证券经纪业务满足合规要求后，证券公司方可委托证券经

纪人从事客户招揽和客户服务等活动。

7、【答案】A

【解析】证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以

书面通知方式提出解除协议。证券公司、证券投资咨询机构收到客户解除协议书面通知时，

证券投资顾问服务协议解除。

8、【答案】C

【解析】在募集设立股份有限公司时，允许采取募集设立的国家公司法都规定了发起人

必须认购占注册资本总额一定比例的股份，以加大发起人的责任，减少社会公众投资者的风

险，保护投资者的利益。《中华人民共和国公司法》第八十三条规定，发起人认购的股份不

得少于公司股份总数的35%。

9、【答案】D

第28页共39页

【解析】证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不

得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券等。内幕交易行为给投资

者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。赔偿责任属于民事责任。根据《证券法》，

违反本法规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承

担民事赔偿责任。

10、【答案】C

【解析】根据《期货交易管理条例》第33条：期货交易的结算，由期货交易所统一组

织进行。

期货交易所实行当日无负债结算制度。

期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员。

11、【答案】C

【解析】业务决策机构由有关高级管理人员及部门负责人组成，负责制定融资融券业务

操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构，确定对单一客户和单一证券的授信额度、

融资融券的期限和利率（费率）、保证金比例和最低维持担保比例、可充抵保证金的证券种类

及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券种类。

12、【答案】C

【解析】证券公司发现或有合理理由怀疑客户、客户的资金或其他资产、客户的交易或

试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或资产价值大小，

应向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。

13、【答案】B

【解析】B项，证券公司应当在产品登记机构开立柜台市场自有产品专用账户，并与其

他自有产品账户相互隔离。

14、【答案】A

【解析】从事证券业务的专业人员是指：

①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包

括相关业务部门的管理人员；

②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽

核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员，基金销售机构中从事基金宣传、推销、

咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；

③证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及管理人员：④证券资信评估

机构中从事证券资信评估业务的专业人员其管理人员；⑤中国证监会规定需要取得从业资格

和执业证书的其他人员。

15、【答案】A

【解析】本题考查股份有限公司的设立。发起设立，即设立公司时，公司首次发行的股

份由发起人全部认足，而不再向社会公众公开募集。

16、【答案】A

【解析】根据《刑法》第一百八十二条，有下列情形之一，操纵证券、期货市场，情节

严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处五年以上

十年以下有期徒刑，并处罚金：①单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利

用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；②与他

人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价

格或者证券、期货交易量的；③在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交

易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；④以其他

方法操纵证券、期货市场的。

第29页共39页

17、【答案】C

【解析】考查证券公司有效内部控制的定义。证券公司内部控制是指证券公司为实现

经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理

的制度安排、组织体系和控制措施。有效的内部控制应当为证券公司实现后述目标提供合理

保证:保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行;防范经营风险和道德风险;

保障客户及证券公司资产的安全、完整；保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可

靠、完整、及时；提高证券公司经营效率和效果。

18、【答案】I)

【解析】考查刚性兑付的相关情形。经金融管理部门认定，存在以下行为的视为刚性

兑付:金融机构为资产管理产品投资的非标准化债权类资产或者股权类资产提供任何直接或

间接、显性或隐性的担保、回购等代为承担风险的承诺。资产管理产品的发行人或者管理人

违反真实公允确定净值原则，对产品进行保本保收益：采取滚动发行等方式，使得资产管理

产品的本金、收益、风险在不同投资者之间发生转移，实现产品保本保收益；资产管理产

品不能如期兑付或者兑付困难时，发行或者管理该产品的金融机构自行筹集资金偿付或者委

托其他机构代为偿付

19、【答案】C

【解析】根据中国证监会《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》第

4条：证券公司可以设立子公司，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外

的金融产品等投资。

20、【答案】C

【解析】股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的20日前置备于本公

司，供股东查阅。

21、【答案】B

【解析】自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金以自

己名义开设的证券账户买卖依法公开发行的股票、债券、证券投资基金或国务院证券监督

管理机构认可的其他证券，以获取盈利的行为。

22、【答案】C

【解析】负责客户信用资金存管的指定商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约

定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝；发现异常情况的，应当要求证券公司作

出说明，并向中国证监会及该公司注册地证监会派出机构报告.

23、【答案】A

【解析】基金份额持有人在享有一定的权利的同时，必须承担一定的义务，这些义务包

括：①遵守基金契约；②缴纳基金认购款项及规定的费用；③承担基金亏损或终止的有限责

任；④不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动；⑤在封闭式基金存续期间，

不得要求赎回基金份额；⑥在封闭式基金存续期间，交易行为和信息披露必须遵守法律、法

规的有关规定；⑦法律、法规及基金契约规定的其他义务。

24、【答案】C

【解析】中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自

律管理，并依据有关法律，行政法规、规定，制定相应的执业规范和行为准则。

25、【答案】C

【解析】自营业务的执行机构是自营业务部门。自营业务部门应在投资决策机构做出的

决策范围内，根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作。

26、【答案】C

【解析】考察证券公司从事相关证券业务的净资本标准。证券公司经营证券承销与保荐、

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证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万

7Uo

27、【答案】D

【解析】经营机构向普通投资者销售产品或者提供服