证券市场基本法律法规考试(习题卷2)

试卷科目：证券市场基本法律法规考试证券市场基本法律法规考试(习题卷2)PAGE"pagenumber"pagenumber/SECTIONPAGES"numberofpages"numberofpages证券市场基本法律法规考试第1部分：单项选择题，共260题，每题只有一个正确答案,多选或少选均不得分。[单选题]1.下列有关证券承销业务的声项错误的是（）。A)发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的B)证券的代销、包销期限最长不得超过90日C)证券承销业务采取代销或者包销方式D)公开发行股票、代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报中国证监会批准答案:D解析:本题考查证券承销业务的规定。公开发行股票、代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报中国证券监督管理委员会备案。选项D错误。[单选题]2.法律主体是法律关系的参加者。下列属于法律主体的是（）。①我国公民②在我国境内的外国人③组织④国家A)①②③B)①②③④C)①③④D)②③④答案:B解析:本题考查法律主体的种类。法律主体主要包括自然人、组织和国家三类，其中，可以成为法律主体的自然人包括我国公民以及在我国境内的外国人和无国籍人，选项B正确。[单选题]3.下列各项中，不属于债券存续期间重大事项的是（）。A)发行人经营方针、经营范围或生产经营外部条件等发生重大变化B)发行人主要资产被查封、扣押、冻结C)发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的20%D)发行人放弃债权或财产，超过上年末净资产的5%答案:D解析:本题考查债券存续期间重大事件的披露。发行人放弃债权或财产超过上年末净资产10%的。[单选题]4.开展柜台市场业务的证券公司可以为在其柜台市场发行、销售与转让的私募产品提供登记、托管与结算服务。下列有关说法中有误的是（）。A)投资者在柜台市场交易私募产品，证券公司应当为其开立产品账户B)证券公司应当在产品登记机构开立柜台市场自有产品账户，不需要其他自有产品账户相互隔离C)证券公司应当在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，用于存放柜台市场客户的非第三方存管资金、第三方存管客户与非第三方存管客户的待交收资金，并与其他账户相互隔离D)证券公司应当将在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，向中国证监会证券市场交易结算资金监控系统报备答案:B解析:考查证券公司开展柜台业务产品账户管理。证券公司应当在产品登记机构开立柜台市场自有产品专用账户，并与其他自有产品账户相互隔离。故B项说法错误。[单选题]5.证券公司的组织架构划分为（）A)三会一课B)三会一层C)三会D)三会两制答案:B解析:证券公司应按照《公司法》等法律、行政法规要求，建立健全?三会一层?的组织架构，明确股东（大）会、董事会、监事会、经理层之间的职责划分。[单选题]6.某有限责任公司的股东甲拟向公司股东以外的人A转让其股权。下列关于甲转让股权的表述中，符合公司法律制度规定的表述是（）。A)甲可以将其股权转让给A，无须经其他股东同意B)甲可以将其股权转让给A，但须通知其他股东C)甲可以将其股权转让给A，但须经其他股东的过半数同意D)甲可以将其股权转让给A,但须经其他股东的2/3以上同意答案:C解析:本题考查有限责任公司股权转让的相关规定。根据相关规定，股东向股东之外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。因此，甲可以将其股权转让给A，但须经其他股东的过半数同意。故本题选C选项。[单选题]7.按照规定，证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）。①转融通专用证券账户②转融通担保证券账户③转融通证券交收账户④转融通专用资金账户A)①②③B)①③④C)②③④D)①②③④答案:A解析:考查转融通业务的专用证券账户。证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立转融通专用证券账户、转融通担保证券账户和转融通证券交收账户。证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在商业银行开立转融通专用资金账户，在证券登记结算机构分别开立转融通担保资金账户和转融通资金交收账户。转融通专用资金账户用于存放证券金融公司拟向证券公司融出的资金及证券公司归还的资金；转融通担保资金账户用于记录证券公司交存的、担保证券金融公司因向证券公司转融通所生债权的资金；转融通资金交收账户用于办理证券金融公司与转融通业务有关的资金结算。[单选题]8.证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人违反《证券法》第五十三条的规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款；没有违法所得或者违法所得不足（）的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款。A)一倍以上三倍以下；十万元B)一倍以上五倍以下；五十万元C)一倍以上十倍以下；五十万元D)一倍以上二十倍以下；十万元答案:C解析:根据2020年3月1日起实施的新《证券法》第一百九十一条规定，证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人违反本法第五十三条的规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。国务院证券监督管理机构工作人员从事内幕交易的，从重处罚。违反本法第五十四条的规定，利用未公开信息进行交易的，依照前款的规定处罚。[单选题]9.证券公司、证券投资咨询机构以软件工具、终端设备等为载体提供建议的，下列说法，不符合要求的是（）。A)客观说明软件工具、终端设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传B)揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏C)对软件工具、终端设备所使用的数据信息来源要保密D)表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明起方法和局限答案:C解析:考查以软件工具、终端设备等为载体提供投资建议的规范要求。应当说明软件工具、终端设备所使用数据的信息来源，选项C错误。[单选题]10.以下不属于证券投资顾问执业行为准则的是（）。A)忠实客户利益B)提供适当的投资建议服务C)以个人名义向客户收取适当的证券投资顾问服务费用D)提供投资建议应具有合理依据答案:C解析:本题考查证券投资顾问执业行为准则，C选项属于证券投资顾问的禁止行为。[单选题]11.股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量（）的，为发行失败。A)50％B)60％C)70％D)80％答案:C解析:本题考查代销制度规定。股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70％的，为发行失败。发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。[单选题]12.按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定，下列不属于证券公司高级管理人员的是（）。A)合规负责人B)董事会秘书C)财务负责人D)总经理秘书答案:D解析:本题考查《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第二条、第三条的规定，证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书及实际履行上述职务的人属于证券公司高级管理人员。[单选题]13.下面关于证券公司代销金融产品的基本原则说法正确的是（）。①避免利益冲突②分散管理③集中统一管理④利益最大化A)①③B)①②C)②③④D)①③④答案:A解析:证券公司代销金融产品的基本原则。[单选题]14.质押式报价回购交易的异常情况包括但不限于（）。①证券公司质押专用证券账户质押券或质押现金被司法等机关冻结或强制执行②证券公司被暂停或终止报价回购式证券交易权限③证券公司进入风险处置或破产程序④质押券中的证券到期A)①②④B)①③④C)①②③④D)①②③答案:C解析:本题考查质押式报价回购式证券的异常情况处理。[单选题]15.下列不属于证券公司首席信息官的任职条件的有（）。A)从事信息相关工作20年以上，其中从事证券基金行业信息技术相关的工作不少于3年。B)从事信息相关工作10年以上，从事证券基金行业信息技术相关的工作不少于3年。C)证券监管机构、证券基金业自律组织任职8年以上。D)最近3年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施。答案:A解析:证券公司首席信息官的任职条件。证券公司应当指定一名熟悉证券、基金业务，具有信息技术相关专业背景、任职经历、履职能力的高级管理人员为首席信息官，由其负责信息技术管理工作，并具备下列任职条件：1.从事信息技术相关工作10年以上，其中证券、基金行业信息技术相关工作年限不少于3年（所以A不属于，答案选A）；或者在证券监管机构、证券基金业自律组织任职8年以上；2.最近3年未被金融监管机构实施行政处罚或釆取重大行政监管措施；3.中国证监会规定的其他条件。[单选题]16.以下关于自营业务内部控制的说法正确的是（）A)自营业务由自营业务部门统一管理，建立自营账户审批和稽核程序B)自营部门应对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控C)确保自营部门和会计核算部门对自营浮动盈亏进行恰当的记录和报告D)自营资金来源不属于证券公司应该关注的内容答案:C解析:本题考查自营业务内部控制的有关规定。A项，自营业务由独立于自营业务的部门统一管理，建立自营账户审批和稽核程序；B项，证券公司的监督检查部门或其他独立监控部门负责对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控；D项，确保自营资金来源的合法性[单选题]17.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以30万元以上（）万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。A)50B)60C)80D)100答案:B解析:本题考查违反证券资产管理业务规定的法律责任。证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款。[单选题]18.根据合伙企业法律制度的规定，下列各项中，属于普通合伙企业特点的是（）。①由普通合伙人组成②除法律另有规定外，合伙人对合伙企业的债务承担无限连带责任③普通合伙人可以是自然人、法人和其他组织④对普通合伙人承担责任的形式有特别规定的，从其规定A)①②④B)②③④C)①②③④D)①③④答案:C解析:本题考查普通合伙企业。普通合伙企业由普通合伙人组成，①正确；普通合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任，但对普通合伙人承担责任的形式有特别规定的，从其规定，②④正确；普通合伙人可以是自然人、法人和其他组织，③正确。[单选题]19.下列属于证券监督管理机构制定的部门规章的是（）。A)《中华人民共和国公司法》B)《中华人民共和国证券投资基金法》C)《期货交易管理条例》D)《证券公司融资融券业务管理办法》答案:D解析:[单选题]20.证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立（）。①融券专用证券账户②客户信用交易担保证券账户③融资专用资金账户④客户信用交易担保资金账户A)①②B)①④C)②③D)③④答案:D解析:考查证券公司在商业银行开设的信用账户。证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。[单选题]21.私募基金合同应当约定给投资者设置不少于（）的投资冷静期。A)12小时B)24小时C)2天D)3天答案:B解析:考查私募基金投资合同。按照规定，私募基金合同应当约定给投资者设置不少于24小时的投资冷静期。[单选题]22.关于发行人申请从事下列发行事项，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐业务资格的证券公司（即保荐机构）履行保荐职责，下列说法错误的是（）。A)非首次公开发行股票B)上市公司发行新股、可转换公司债券C)公开发行存托凭证D)中国证监会认定的其他情形答案:A解析:考查需聘请保荐机构的情形。[单选题]23.下列关于私募基金子公司内部控制说法错误的是（）。A)证券公司、私募基金子公司及其下设的特殊目的机构、私募基金及证券公司其他子公司之间应当建立有效的信息隔离机制B)证券公司应当对本公司集合资产管理业务和私募证券投资基金业务实施统一管理，管理的尺度和标准应当基本一致C)私募基金子公司同一高级管理人员不得同时分管私募股权投资基金业务和其他私募基金业务D)私募基金子公司、下设的特殊目的机构及其从业人员在处理与客户的利益冲突时，应当遵循公平对待客户原则答案:D解析:本题考查私募基金子公司内部控制相关知识。私募基金子公司、下设的特殊目的机构及其从业人员在处理与客户的利益冲突时，应当遵循客户利益优先原则。[单选题]24.按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券投资顾问业务是证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户做出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。以下关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法正确的是（）。A)禁止以任何方式承诺或保证投资收益B)与客户签订证券投资顾问协议，按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并以书面或口头的方式约定收取费用收取安排C)证券投资顾问服务费应当以公司账户或者个人账户收取D)业务档案保存期限自协议开始之日起不得少于5年答案:A解析:考查证券公司证券投资顾问业务的内部控制的有关规定。与客户签订证券投资顾问协议，按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并书面约定收取费用收取安排；证券投资顾问服务费应当以公司账户收取；业务档案保存期限自协议终止之日起不得少于5年。[单选题]25.申请从事一般证券业务应当具备的条件包括（）。①已取得证券从业资格②被证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构聘用③最近一年未受过刑事处罚④未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的A)①②③B)②③④C)①③④D)①②④答案:D解析:考查从事一般证券业务应具备的条件。申请从事一般证券业务应当具备下列条件：（1）已取得证券从业资格；（2）被证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构聘用；（3）具有完全民事行为能力；（4）最近3年未受过刑事处罚；（5）未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；（6）品行端正，具有良好的职业道德；（7）法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。[单选题]26.对于行业的文化理念，（）是底线。A)合规B)诚信C)专业D)稳健答案:A解析:[单选题]27.证券咨询人员应当规范执业行为，遵守以下执业行为准则（）。①证券投资咨询人员应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券投资咨询服务②证券投资咨询人员应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料③不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资者或者客户提供投资分析、预测或建议④证券投资咨询人员制作发布证券研究报告、提供相当服务，应当向客户进行必要的风险提示A)①②③B)①②④C)①③④D)①②③④答案:A解析:本题考查证券投资咨询人员执业行为的总体要求。第④属于证券分析师执业行为准则，证券分析师制作发布证券研究报告、提供相关服务，应当向客户进行必要的风险提示。[单选题]28.下列有关股份有限公司监事会的说法，错误的是（）。A)监事会发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所等协助其工作，但费用由监事会承担B)监事会可对董事会决议事项提出质询或者建议C)监事会可以列席董事会会议D)监事会行使职权所必需的费用，由公司承担答案:A解析:本题考查股份有限公司监事会的规定。股份有限公司中，监事会可以列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或者建议。监事会发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所等协助其工作，费用由公司承担。监事会行使职权所必需的费用，由公司承担。选项A错误。[单选题]29.客户维持担保比例不得低于最低维持担保比例，否则须追加担保物。该最低维持担保比例为（）。A)100％B)110％C)120％D)证券公司与客户约定答案:D解析:本题考查客户维持保证金比例的下限。证券公司应当根据市场情况、客户自信和公司风险管理能力等因素，审慎评估并与客户约定最低维持担保比例要求。[单选题]30.融资融券业务的决策授权体系由（）构成。①董事会②业务决策机构③业务执行部门④分支机构A)①②③B)①③④C)②③④D)①②③④答案:D解析:本题考查融资融券业务的决策授权体系的构成。正确选项是D。[单选题]31.期货合约包括商品期货合约、金融期货合约及其他期货合约。下列选项中属于利率期货标的物的是（）。A)沪深300指数B)国债期货C)香港恒生指数D)东京日经平均指数答案:B解析:利率期货一般可分为短期利率期货和长期利率期货。中国内地的利率期货种类有国债期货等。[单选题]32.证券研究报告合规审查应当涵盖（）。①人员资质②工作底稿③信息来源④风险提示A)①②③B)①③④C)②③④D)①②④答案:B解析:考查证券研究报告质量控制、合规审查。[单选题]33.股票发行采取溢价发行的，其发行价格（）。A)由发行人单方面确定B)由承销的证券公司单方面确定C)由国务院证券监督管理机构确定D)由发行人与承销的证券公司协商确定答案:D解析:根据2020年3月1日起实施的新《证券法》规定：股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。[单选题]34.下列选项中，不属于法律关系客体的是（）。A)组织B)人格C)物D)不作为的行为答案:A解析:本题考查法律关系客体种类。实践中，法律关系客体包括下列几类：（1）物；（2）人身、人格；（3）精神成果，又称为智力成果；（4）行为，包括作为和不作为两种情形。组织是法律关系的主体。[单选题]35.以下情形不符合要求的是（）。A)有限合伙人可以同本有限合伙企业进行交易，但是合伙协议另有约定的除外B)有限合伙人可以自营或者同他人合作经营与本有限合伙企业相竞争的业务，但合伙协议另有约定的除外C)有限合伙人可以将其在有限合伙企业中的财产份额出质D)有限合伙人可以向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额，但应当提前2个月通知其他合伙人答案:D解析:本题考查有限合伙企业的特殊性。有限合伙人可以同本有限合伙企业进行交易；但是，合伙协议另有约定的除外。选项A符合规定。有限合伙人可以自营或者同他人合作经营与本有限合伙企业相竞争的业务；但是，合伙协议另有约定的除外。选项B符合规定。有限合伙人可以将其在有限合伙企业中的财产份额出质。选项C符合规定。有限合伙人可以向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额，但应当提前30天通知其他合伙人。选项D不符合规定。[单选题]36.证券经纪业务的特点包括（）。Ⅰ．证券经纪商的中介性Ⅱ．业务对象的广泛性Ⅲ．客户资料的保密性Ⅳ．客户指令的权威性A)Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:D解析:本题考查证券经纪业务的特点。证券经纪业务的特点包括：（1）业务对象的广泛性，Ⅱ项符合；新版章节练习，，考前更新，（2）证券经纪商的中介性，Ⅰ项符合；（3）客户指令的权威性，Ⅳ项符合；（4）客户资料的保密性，Ⅲ项符合。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题意。故本题选D选项。[单选题]37.按照《证券经营机构投资者适当性管理实施指引〈试行）》，适当性管理主要包括以下（）安排。①全面了解客户②全面计算收益③对产品或服务分级④适当性匹配A)①②③B)①②④C)①③④D)①②③④答案:C解析:本题考查客户适当性管理。适当性管理主要分为三大安排：全面了解客户，对产品或服务分级，适当性匹配。[单选题]38.证券期货经营机构评估普通投资者的风险承受能力，评估的主要因素一般不包括（）。A)债务状况B)社会资源C)投资知识和经验D)诚信状况答案:B解析:本题考查确定普通投资者风险承受能力的主要因素。经营机构应当按照有效维护投资者合法权益的要求，综合考虑收入来源、资产状况、债务、投资知识和经验、风险偏好、诚信状况等因素，确定普通投资者的风险承受能力，对其进行细化分类和管理。故本题选择B选项。[单选题]39.证券公司在全国股份转让系统从事经纪业务，应具备的条件不包括（）。A)具备证券经纪业务资格B)配备开展经纪业务必要人员C)设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员D)建立投资者适当性管理工作制度、交易结算管理制度及其他经纪业务管理制度答案:C解析:考查证券公司在全国股份转让系统从事经纪业务的资格条件。设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员是证券公司在全国股份转让系统从事推荐业务应具备的条件。[单选题]40.（2019年真题）申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件下列正确的有（）Ⅰ.有100万元人民币以上的注册资本Ⅱ.有固定的业务场所和业务相适应的通讯及其他信息传递设施Ⅲ.单独从事证券投资咨询业务的机构，有3名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员Ⅳ.高级管理人员均应取得证券投资咨询从业资格A)Ⅰ、Ⅱ、ⅣB)Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ答案:D解析:申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：?1．单独从事证券投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券投资咨询从业资格；?2．有100万元人民币以上的注册资本；?3．有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施；?4．有公司章程；?5．有健全的内部管理制度；?6．具备中国证监会要求的其他条件。符合设立条件的证券投资咨询机构，由中国证监会颁发业务许可证。证券公司亦可申请业务许可证，从事证券投资咨询业务。[单选题]41.有下列（）情形时，不得再次公开发行公司债券。Ⅰ．对已公开发行的公司债券有违约的事实，但不处于继续状态Ⅱ．对其他债务有延迟支付本息的事实，但不处于继续状态Ⅲ．对其他债务有延迟支付本息的事实，且仍处于继续状态Ⅳ．违反《中华人民共和国证券法》的规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途A)Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、ⅡC)Ⅰ、ⅢD)Ⅱ、Ⅳ答案:A解析:根据2020年3月1日起实施的新《证券法》规定，有下列情形之一的，不得再次公开发行公司债券：（1）对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态；（2）违反本法（《证券法》）规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途。[单选题]42.未按《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定向证券主管部门履行报告、年检义务的，由地方证办（中国证监会）单处或者并处警告、没收违法所得、（）罚款。A)5000以上1万元以下B)5000以上2万元以下C)1万元以上2万元以下D)1万元以上3万元以下答案:D解析:未按《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定向证券主管部门履行报告、年检义务的，由地方证办（中国证监会）单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上3万元以下罚款。[单选题]43.下列职权中，属于股份有限公司董事会的是（）。①召集股东会会议②决定公司的经营计划和投资方案③制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案④修改公司章程⑤决定公司内部管理机构的设置⑥制定公司基本管理制度⑦决定聘任或者解雇公司经理及其报酬事项A)②③⑤⑥⑦B)①②③⑤⑥⑦C)①③④⑥⑦D)①②③④⑤⑥⑦答案:B解析:本题考查股份有限公司董事会职权。董事会对股东会负责，行使下列职权：（1）召集股东会会议，并向股东会报告工作；（2）执行股东会的决议；（3）决定公司的经营计划和投资方案；（4）制订公司的年度财务预算方案、决算方案；（5）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；（6）制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案；（7）制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案；（8）决定公司内部管理机构的设置；（9）决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项，并根据经理的提名决定聘任或者解聘公司副经理、财务负责人及其报酬事项；（10）制定公司的基本管理制度；（11）公司章程规定的其他职权。其中，①②③⑤⑥⑦属于董事会职权，④修改公司章程属于股东大会职权。[单选题]44.下列有关《公司法》的说法，错误的是（）。A)我国公司法法律体系以《公司法》为核心B)最高人民法院历次司法解释和《公司登记管理条例》都是根据《公司法》制定的，属于《公司法》的一部分C)《宪法》《刑法》《反垄断法》《合同法》等法律法规中涉及公司的规定包含在实质意义上的《公司法》中D)实质的公司法包含了形式公d法和其他一切调整公司的法律答案:C解析:本题考查公司法法律体系的组成，我国的公司法法律体系以《公司法》为核心，由相关法律、行政法规、部n规章等共同组成；最高人民法院历次司法解释和《公司登记符理条例》都是根据《公司法》制定的，属于《公司法》的一部分；实质的公司法包含了形式公司法和其他一切调整公司的法律，闪此，《宪法》《刑法》《中华人民共和国民法典》《反垄断法》等法律法规中涉及公司的规定包含在实质意义上的《公司法》中[单选题]45.对于融资融券业务客户的申请，证券公司的客户选择标准，说法不正确的有（）。①从事证券交易的时间满1年以上②最近20个交易日日均证券类资产不低于60万元③可以选择本公司的股东或关联人④客户信誉良好，无重大违约记录A)①②③B)①③④C)①②④D)①②③④答案:A解析:本题考查证券公司客户选择的条件：从事证券交易半年以上；最近20个交易日日均证券类资产不低于50万元；不可以选择本公司的股东或关联人。[单选题]46.金融机构应当履行（）管理人职责。①依法募集资金②办理产品份额的发售和登记事宜③办理产品登记备案或注册手续④按照产品合同的约定确定收益分配方案A)①②③B)②③④C)①②④D)①②③④答案:D解析:本题考查金融机构应当履行的管理人职责，①②③④均正确。[单选题]47.财务顾问应当建立健全内部报告制度，并对中国证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。回复意见应当由（）签名，并加盖财务顾问单位签章。①部门负责人②财务顾问的法定代表人或者其授权代表人③财务顾问主办人④项目协办人A)①②③B)①③④C)②③④D)①②③④答案:C解析:考查财务顾问主办人签章及报告制度。财务顾问应当建立健全内部报告制度，财务顾问主办人应当就中国证监会在反馈意见中提出的问题按照内部程序向部门负责人、内部核查机构负责人等相关负责人报告，并对中国证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。回复意见应当由财务顾问的法定代表人或者其授权代表人、财务顾问主办人和项目协办人签名，并加盖财务顾问单位公章。[单选题]48.公司章程对（）无约束力。A)公司法律顾问B)股东C)公司D)监事答案:A解析:本题考查公司章程的内容。公司章程是公司组织或活动的基本准则。设立公司必须依法制定公司章程。公司章程对公司、股东、董事、监事、高级管理人员具有约束力。故本题选A选项。[单选题]49.下面有关公募基金向公众发布宣传推介材料，说法错误的是（）。①基金销售机构制作的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规管理的高级管理人员审查，出具合规意见②基金宣传材料可以预测基金的证券投资业绩③基金代销机构同时销售多只基金时，可以主要推荐某只或者某几只基金④基金推介材料可以登载个人的推荐性文字A)①B)①②④C)②③④D)①③④答案:C解析:公募基金向公众发布宣传推介材料的相关要求。[单选题]50.关于跨越信息隔离墙管理的说法，正确的是（）。A)公开侧业务部门应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请，并经其审批同意B)跨墙人员在跨墙活动结束且获取的内幕信息已公开或者不再具有重大影响后方可回墙C)跨墙人员在跨墙后不应泄露跨墙期间知悉的内幕信息D)证券公司无须对跨墙人员的行为进行监督管理答案:B解析:本题考查对跨越信息隔离墙管理的理解。A选项错误，保密侧（并非公开侧）业务部门应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请，并经其审批同意。B选项正确，跨墙人员在跨墙活动结束且获取的内幕信息已公开或者不再具有重大影响后方可回墙。C选项错误，跨墙人员在跨墙期间不应泄露或不当使用跨墙后知悉的内幕信息，不应获取与跨墙业务无关的内幕信息（并非跨墙后不得泄露跨墙期间知悉的内幕信息）。D选项错误，证券公司有关部门应对（并非无须）跨墙人员的行为进行监督管理。故本题选B选项。[单选题]51.证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员对证券交易中发现的禁止的交易行为，应当及时向（）报告。A)证券监督管理机构B)国务院C)公安局D)法院答案:A解析:新《证券法》第六十一条?证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员对证券交易中发现的禁止的交易行为，应当及时向证券监督管理机构报告。[单选题]52.董事会应当至少（）举行一次全面的内部控制检查评价工作。A)每年B)每半年C)每季度D)每月答案:A解析:本题考查证券公司内部控制监督、检查与评价机制的细节规定。董事会负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任;每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作，并形成相应的专门报告。[单选题]53.股份有限公司发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）内不得转让。A)6个月B)1年C)18个月D)2年答案:B解析:本题考查股份有限公司的股份转让。股份有限公司发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让。[单选题]54.根据业务规则等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事以下部分或全部业务的证券公司。（）①推荐业务②经纪业务③做市业务④全国股份转让系统公司规定的其他业务A)①②④B)①③④C)①②③④D)①②③答案:C解析:考查主办券商从事的业务。根据《业务规则》等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事下列部分或全部业务的证券公司：（1）推荐业务：推荐申请挂牌公司股票挂牌，持续督导挂牌公司，为挂牌公司股票发行、并购重组等提供相关服务；（2）经纪业务：代理开立证券账户、代理买卖股票等业务；（3）做市业务；（4）全国股份转让系统公司规定的其他业务。[单选题]55.包销与代销的区别包括（）。Ⅰ．代销承销期结束时，未售出的股票承销商自己购买Ⅱ．包销承销期结束时，未售出的股票承销商自己购买Ⅲ．采用代销方式时，证券发行风险由发行人自行承担Ⅳ．全额包销的承销商承担全部发行风险A)Ⅰ、ⅡB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:C解析:包销和代销的最大区别是：承销期结束时，将未售出的股票承销商是否自己购买。如果自己购买了未出售部分，则是包销，反之不购买是代销。[单选题]56.关于非金融机构开展基金托管业务的准入条件，《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》在以下（）方而做出了规定。①净资产指标②利润指标③系统配置④部门设置⑤信息披露A)①②③④B)①②③④⑤C)①②③D)①③④答案:D解析:本题考查非金融机构开展基金托管业务的条件。[单选题]57.证券公司董事会应当就风险管理、审计等事项设立专门委员会，审计委员会应当由（）担任负责人。A)独立董事B)内部董事C)执行董事D)董事长答案:A解析:证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任。[单选题]58.中国证监会颁布的（）正式打破了此前只有商业银行担任托管人的市场格局。A)《证券投资基金法》B)《证券公司监督管理条例》C)《证券投资基金托管业务管理办法》D)《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》答案:D解析:考查托管业务相关知识。中国证监会颁布的《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》正式打破了此前只有商业银行担任托管人的市场格局。[单选题]59.期货交易的交割，由（）统一组织进行。A)期货业协会B)投资者C)期货交易所D)期货监督管理机构答案:C解析:本题考查期货交易的交割制度。根据《期货交易管理条例》规定，期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行，C选项符合题意。故本题选C选项。[单选题]60.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为，严重扰乱证券、期货市场秩序并造成严重社会影响，或者获取违法所得等不当利益数额特别巨大，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场入措施。A)1-3年B)3-5年C)5-10年D)终身答案:D解析:本题考查证券市场禁入措施的期限。[单选题]61.（2017年真题）金融期货的主要品种可以分为（）。Ⅰ．股指期货Ⅱ．金属期货Ⅲ．利率期货Ⅳ．外汇期货A)Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ答案:B解析:商品期货的主要品种可以分为农产品期货、金属期货和能源期货。其中．金融期货的主要品种可以分为外汇期货、利率期货和股指期货。[单选题]62.信息技术系统服务机构未向国务院证券监督管理机构提供相关技术系统资料，或者提供的信息技术系统资料虚假、有重大遗漏的，责令改正，处（）罚款。A)1万元以上10万元以下B)1万元以上30万元以下C)3万元以上10万元以下D)3万元以上30万元以下答案:C解析:本题考查《证券投资基金法》第一百零五条及第一百四十二条的规定。信息技术系统服务机构未向国务院证券监督管理机构提供相关技术系统资料，或者提供的信息技术系统资料虚假、有重大遗漏的，责令改正，处3万元以上10万元以下罚款。[单选题]63.交易所融资融券交易实施细则规定，融资、融券期限最长不得超过（）个月。A)3B)4C)5D)6答案:D解析:本题考查融资融券期限。[单选题]64.审计委员会的主要职责包括（）。①监督年度审计工作②提请聘任外部审计机构③负责内部审计与外部审计之间的沟通④对合规和风险管理的机构设置及其职责进行审议并提出意见A)①②③④B)①②④C)①②③D)②③④答案:C解析:合规管理和风险管理是风险控制委员会的职责。[单选题]65.我国证券市场法律法规体系，是以（）为核心的。A)《证券法》B)《公司法》C)《刑法》D)《证券投资基金法》答案:A解析:本题考查证券市场法律法规体系。我国证券市场法律法规体系，是以《证券法》为核心。[单选题]66.以下可以作为有限责任公司与股份责任公司的分类标准的是（）。A)股东人数的多少B)公司是否发行股份C)公司注册资本D)股东责任答案:A解析:按照股东人数和股份流动性可以划分为有限责任公司和股份有限公司。故本题选A选项。[单选题]67.公开募集基金的基金管理人员不得从事的活动不包括（）。A)向基金份额持有人违规承诺收益B)编制基金财务报告C)不公平地对待其管理的不同基金财产D)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资答案:B解析:B项描述的是基金管理人的职责，其他三项都是公开募集基金的基金管理人员不得从事的活动。[单选题]68.公开发行公司债券，发行人应当指定专项账户，用于公司债券募集资金的（）。①接收②存储③划转④本息偿付A)①②B)①②③C)①②③④D)②④答案:C解析:本题考查公开发行公司债券的相关知识。[单选题]69.下列属于基金托管业务基本规范的有（）。①资产独立②业务隔离③资金存管④保值增值⑤估值复核A)①②③④B)①②③⑤C)①②④⑤D)①②③④⑤答案:B解析:本题考查基金托管业务基本规范。基金托管业务基本规范包括资产独立、业务隔离、信息保密、资金存管、结算职责、风险准备金计提、估值复核、投资监督和配合管理人召集基金委托人大会。[单选题]70.关于财务顾问主办人的资格管理，下列说法错误的是（）。A)财务顾问申请人申请文件内容发生变化的，应当向中国证监会提交更新资料B)中国证监会依法对财务顾问及其财务顾问主办人进行自律管理C)中国证监会应当及时公布和更新财务顾问主办人的名单D)申请财务顾问主办人应当具备中国证监会规定的投资银行业务经历答案:B解析:选项B，依法对财务顾问及其财务顾问主办人进行自律管理的是中国证券业协会，[单选题]71.基金份额登记机构隐匿、伪造、篡改、毁损基金份额登记数据的，责令改正，处（）罚款。A)10万元以上100万元以下B)20万元以上100万元以下C)30万元以上100万元以下D)40万元以上100万元以下答案:A解析:题考查《证券投资基金法》第一百零二条及第一百四十条的规定。基金份额登记机构隐匿、伪造、篡改、毁损基金份额登记数据的，责令改正，处10万元以上100万元以下罚款。[单选题]72.证券经纪业务合规风险的防范措施包括（）。①证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念和合规意识②要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度③对客户交易结算资金实行第三方存管，对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行集中统一管理；对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批。加强对经纪业务主要环节和风险点的控制④建立客户投诉处理及责任追究机制A)①②③B)①③④C)①②④D)①②③④答案:A解析:本题考查证券经纪业务合规风险的防范措施。④为管理风险的防范措施。[单选题]73.按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十八条的规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约，可以给予立案追诉的情形不包括（）。A)获利或者避免损失数额累计在5万元以上的B)造成投资者直接经济损失数额在10万元以上的C)诱骗投资者买卖证券、期货合约数额在10万元以上的D)致使交易价格和交易量异常波动的答案:C解析:考查《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十八条的规定。诱骗投资者买卖证券、期货合约，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：（1）获利或者避免损失数额累计在5万元以上的；（2）造成投资者直接经济损失数额在5万元以上的；（3）致使交易价格和交易量异常波动的；（4）其他造成严重后果的情形。[单选题]74.（2018年真题）证券经纪业务的（?）主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。A)合规风险B)管理风险C)政策风险D)技术风险答案:A解析:证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。[单选题]75.下列说法正确的是（）。①客户在进行委托前须确保已完全了解有关交易规则，避免发出无效指令②客户发出的指令被证券公司委托系统或证券交易所交易系统拒绝受理，则该委托应视为无效委托③证券公司接受客户委托指令时，如果出现由于客户原委托指令未撤销而造成证券公司无法执行客户新的委托指令，由此导致的后果、风险和损失，由客户承担④客户在委托有效期内对未显示成交回报的委托发出撤销委托指令，但由于市场价格随时波动及成交回报速度的原因，客户的撤销委托指令虽经证券公司发出，但客户委托可能已在市场成交，此时客户应承认并接受该成交结果A)①②③B)①②④C)③④D)①②③④答案:D解析:本题考查委托指令的无效及撤销，①②③④均正确。[单选题]76.(2019年真题)下列关于合伙企业的说法，正确的是（）。A)普通合伙人对合伙企业承担有限责任B)合伙企业具有独立的法人主体资格C)合伙企业的财产属于合伙人共有D)合伙企业与公司一样具有高度的人合性。答案:C解析:一是法律地位不同。公司具有独立的法人主体资格，是企业法人；合伙企业不是法人，是非法人企业。二是财产独立性不同。公司的财产独立于股东；合伙企业的财产与合伙人仅相对独立，合伙企业的财产属于合伙人共有。三是承担的责任不同，股东对公司的责任以出资为限，承担有限责任；而合伙企业中，普通合伙人对合伙企业承担无限责任。[单选题]77.下列关于证券公司与证券经纪人签订委托合同的说法正确是（）。①签订合同前，应对证券经纪人进行严格审查②应当遵循公平、效益、诚实信用的原则③合同内可以不明确代理期间④合同应该明确双方的权利义务A)①②B)②③C)③④D)①④答案:D解析:证券公司与证券经纪人签订委托合同应遵循平等、自愿、诚实信用的原则；合同应载明双方名称、代理权限和代理期间等事项。②③不正确。[单选题]78.在交易所上市交易的并经交易所认可的可作为融资买入或融资卖出的证券统称为标的证券，标的证券主要包括（）。①股票②证券投资基金③债券④其他证券A)①②③B)①③④C)①②④D)①②③④答案:D解析:本题考查标的证券涵盖范围，在交易所上市交易的并经交易所认可的可作为融资买人或融资卖出的证券统称为标的证券，标的证券主要包括股票、证券投资基金、债券、其他证券。[单选题]79.证券投资咨询机构利用?荐股软件?从事证券投资咨询业务，必须遵守（）等法律法规和中国证监会的有关规定。①《证券法》②《证券、期货投资咨询管理暂行办法》③《公司法》④《证券交易管理条例》A)②③④B)①②C)①②③④D)①③④答案:B解析:证券投资咨询机构利用?荐股软件?从事证券投资咨询业务，必须遵守《证券法》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券投资顾问业务暂行规定》等法律法规和中国证监会的有关规定。[单选题]80.最近1年末净资产不低于1000万元，最近1年末金融资产不低于500万元，且具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织的普通投资者可以申请转化成为专业投资者。A)1B)2C)3D)5答案:A解析:本题考查由普通投资者转化为专业投资者的条件。符合下列条件之一的普通投资者可以申请转化成为专业投资者：1．最近1年末净资产不低于1000万元，最近1年末金融资产不低于500万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织；2．金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者。[单选题]81.下列说法错误的是（）。A)佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异B)证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的5‰。C)证券交易的收费必须合理，并公开收费项目、收费标准和管理办法D)证券公司应当公示对应类别的投资者具体证券交易佣金收取标准，证券公司实际收取的证券交易佣金应当与公示标准一致答案:B解析:证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的3‰。[单选题]82.关于从事金融产品代销业务，对代销机构和从业人员的资格要求，下列说法正确的是（）。①证券公司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》的规定取得代销金融产品业务资格②任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务③从事基金销售业务的人员还应当取得基金销售业务资格④办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定A)①③B)①②③C)②③④D)①②③④答案:D解析:关于从事金融产品代销业务，对代销机构和从业人员的资格要求。证券公司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》的规定取得代销金融产品业务资格。此外，《证券投资基金销售管理办法》中还规定，办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定。未经注册或者未经中国证监会认定的机构，不得办理基金的销售或者相关业务，任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务。[单选题]83.证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。有效的内部控制应当为证券公司实现（）目标提供合理保证。①保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行②防范经营风险和道德风险③保障客户及证券公司资金的安全、完整④提高证券公司经营效率和效果⑤保证证券公司利润最大化⑥保证公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时A)①②③④⑤B)②③④⑤⑥C)①②③④⑥D)①②④⑤⑥答案:C解析:本题考查证券公司有效内部控制的目标。[单选题]84.（2019年真题）证券公司发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或者资产价值大小，应当向（）提交可疑交易报告。A)中国反洗钱监测分析中心B)中国证监会C)当地证监局D)中国证券业协会答案:A解析:证券公司应当制定本公司的交易监测标准，并对其有效性负责。变易监测标准包括但不限于客户的身份、行为，交易的资金来源、金额、频率、流向、性质等存在异常的情形。证券公司发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或者资产价值大小，应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。[单选题]85.违反《证券法》规定，操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以（）的罚款。A)30万元以上60万元以下B)3万元以上60万元以下C)违法所得1倍以上5倍以下D)违法所得1倍以上10倍以下答案:D解析:根据2020年3月1日起实施的新《证券法》第一百九十二条的规定，违反本法第五十五条的规定，操纵证券市场的，责令依法处理其非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款。单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。[单选题]86.主办券商因违反细则被终止从事相关业务的，全国股份转让系统公司将在终止其从事相关业务之日起（）个月内不再受理其申请。A)6B)12C)24D)36答案:B解析:考查主办券商在全国股转系统开展业务的自律管理。主办券商因违反细则被终止从事相关业务的，全国股份转让系统公司将在终止其从事相关业务之日起12个月内不再受理其申请。[单选题]87.（）应当在证券公司、证券投资咨询机构营业场所、中国证券业协会和公司网站予以公示。①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询资格业务等②证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码③证券投资顾问服务的内容和方式④投资决策由客户做出，投资风险由客户承担，证券投资顾问不得代客户做出投资决策A)①②B)③④C)①③④D)①②③④答案:A解析:证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示前款第①②项信息，方便投资者查询、监督。[单选题]88.基金管理人、基金托管人及其董事、监事、高级管理人员以及基金托管人的专门基金托管部门的高级管理人员和其他从业人员将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事基金投资的，责令改正，没收违法所得，处以罚款。没有违法所得或者违法所得不足100万元的，处以（）罚款。A)5万元以上30万元以下B)5万元以上50万元以下C)3万元以上10万元以下D)10万元以上100万元以下答案:D解析:基金管理人、基金托管人及其董事、监事、高级管理人员以及基金托管人的专门基金托管部门的高级管理人员和其他从业人员将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事基金投资的，责令改正，没收违法所得，处以罚款。没有违法所得或者违法所得不足100元的，处以10万元以上100万元以下罚款。[单选题]89.擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法募集资金金额（）的罚款。A)10％以上50％以下B)5％以上50％以下C)违法所得1倍以上5倍以下D)违法所得1倍以上10倍以下答案:B解析:根据2020年3月1日起实施的新《证券法》第一百八十条，违反本法第九条的规定，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额百分之五以上百分之五十以下的罚款；对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。[单选题]90.根据证券基金经营机构使用香港机构证券投资咨询服务的有关规定，下列说法错误的是（）。A)业务模式主要包括港股研究报告业务模式和港股投资顾问业务模式B)最近5年内因发布证券研究报告业务违法违规受到行政处罚或者被采取重大行政监管措施的证券公司不可以向客户转发港股研究报告C)香港机构发布港股研究报告的程序符合应符合香港证监会的规定D)证券公司依法就港股研究报告的内容和转发行为对客户承担责任答案:B解析:从事发布证券研究报告业务的证券公司可以向客户转发港股研究报告，但最近3年因发布证券研究报告业务违法违规行为受到行政处罚或者被釆取重大行政监管措施的证券公司除外。[单选题]91.证券期货经营机构应当制定具体、有效的事前风险防范体系、（）和事后追责机制，对所从事的业务种类、环节以及相关工作进行科学系统的廉洁风险评估，识别廉洁从业风险点，强化岗位制衡与监督机制并确保运行有效。A)事中内部控制体系B)事中管控措施C)事中监管执法D)事中风险评估答案:B解析:考查廉洁从业的内部控制机制中的制度建设：证券期货经营机构应当制定具体、有效的事前风险防范体系、事中管控措施和事后追责机制，对所从事的业务种类、环节（包括业务承揽、承做、销售、交易、结算、交割、投资、采购、商业合作、人员招聘，以及申请行政许可、接受监管执法和自律管理等）及相关工作进行科学、系统的廉洁风险评估，识别廉洁从业风险点，强化岗位制衡与内部监督机制并确保运作有效。[单选题]92.自（）年起，我国正式放开非现场开户方式，中国结算发布了《证券账户非现场开户实施暂行办法》，对实施非现场方式开立证券账户提出了更为具体的要求。A)2011B)2012C)2013D)2014.答案:C解析:本题考查非现场开户方式。[单选题]93.以下属于商品期货合约标的物的有（）。Ⅰ.农产品Ⅱ.金属期货Ⅲ.能源Ⅳ.利率A)Ⅰ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ答案:D解析:商品期货合约，是指以农产品、金属期货、能源和其他商品及相关指数产品为标的物的期货合约。[单选题]94.按照《证券投资基金销售管理办法》，属于证券公司代销公募基金时不得存在的是（）。①采取抽奖的方式销售基金②以低于成本的销售费用销售基金③未按规定公告擅自变更基金的发售日期④采取送保险的方式销售基金A)①③B)①②④C)①②③④D)①②③答案:C解析:代销公募基金的一般禁止性规定。根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，证券公司代销公募基金时不得存在如下情形：（1）以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平。（2）采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金。（3）以低于成本的销售费用销售基金。（4）承诺利用基金资产进行利益输送。（5）进行预约认购或者预约申购（基金定期定额投资业务除外），未按规定公告擅自变更基金的发售日期。（6）挪用基金销售结算资金。[单选题]95.以下关于董事会薪酬与提名委员会的说法中错误的是（）。A)薪酬与提名委员会的负责人由董事会成员担任B)应当搜寻合格的董事和高级管理人员人选C)对董事和高级管理人员的考核和薪酬管理制度进行审议并提出意见D)对董事、高级管理人员进行考核并提出建议答案:A解析:考查董事会专门委员会的有关要求。薪酬与提名委员会的负责人应当由独立董事担任。[单选题]96.下列说法错误的是（）。A)具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易B)不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生品交易C)证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本90%的，无须取得证券自营业务资格D)具备证券自营资格资质的证券公司可以设立子公司，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资答案:C解析:证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。[单选题]97.证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，对证券公司采取（）措施。①停止批准新业务②停止批准增设、收购营业性分支机构③限制分配红利④限制转让财产或在财产上设定其他权利⑤限制债务担保⑥限制股权结构的重大变化A)①②③④B)②③④⑤C)③④⑤⑥D)①②③⑥答案:A解析:本题考查风险控制指标不符合规定标准的监管措施指标。证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，对证券公司采取下列措施:（1）停止批准新业务;（2）停止批准增设、收购营业性分支机构;（3）限制分配红利;（4）限制转让财产或在财产上设定其他权利；[单选题]98.期货公司向客户收取的保证金，属于（）所有A)期货交易所B)期货公司C)客户D)期货监督管理机构答案:C解析:期货交易应当严格执行保证金制度。期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准，并应当与自有资金分开，专户存放。期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有，除用于会员的交易结算外，严禁挪作他用。期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列可划转的情形外，严禁挪作他用：（1）依据客户的要求支付可用资金；（2）为客户交存保证金，支付手续费、税款；（3）国务院期货监督管理机构规定的其他情形。[单选题]99.网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况，包括（）。①投资者名称、申购价格及对应的拟申购数量②有效报价和发行价格的确定过程③发行价格对应的市盈率④网上网下的发行方式和发行数量A)①②④B)①②③C)①②D)①②③④答案:D解析:证券发行与承销信息披露的有关规定。网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况，包括：投资者名称、申购价格及对应的拟申购数量；剔除最高报价有关情况；剔除最高报价部分后网下投资者报价的中位数和加权平均数以及公募基金报价的中位数和加权平均数；有效报价和发行价格（或发行价格区间）的确定过程；发行价格（或发行价格区间）及对应的市盈率；网上、网下的发行方式和发行数量；回拨机制；中止发行安排；申购缴款要求等。[单选题]100.证券公司风险管理部门具备3年以上的证券、金融、会计、信用技术等有关领域工作经验人员占公司总部员工的比例不应低于（）。A)2％B)5％C)10％D)20％答案:A解析:本题考查全面风险管理的责任。[单选题]101.根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，中国证监会派出机构应当区别情形，可对其采取的措施有（）。Ⅰ.限制业务活动Ⅱ.限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利Ⅲ.责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利Ⅳ.认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选A)Ⅱ、ⅣB)Ⅰ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ答案:C解析:本题考查风险控制指标不符合规定标准的监管措施。证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取下列措施：（1）限制业务活动，Ⅰ项符合；（2）责令暂停部分业务；（3）限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利，Ⅱ项符合；（4）责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利，Ⅲ项符合；（5）责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利；（6）认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选，Ⅳ项符合；（7）中国证监会及其派出机构认为有必要采取的其他措施。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题意。故本题选C选项。[单选题]102.境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行（）等活动。①股权融资②债权融资③债务重组④资产重组A)①②④B)①③④C)①②③④D)①②③答案:A解析:考查全国股份转让系统的功能。全国股份转让系统主要为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务。境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行股权融资、债权融资、资产重组等。[单选题]103.以下证券公司分支机构可以做的是（）。A)经总部批准向客户融资融券B)自行决定签约C)自行决定开户D)决定保证金的收取答案:A解析:本题考查证券公司总部和分支机构的权限。分支机构在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，具体负责客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作禁止分支机构自行决定签约、开户、授信、保证金收取等应当由总部决定的事项。[单选题]104.合格境外投资者，可以投资于交易所交易或者转让的证券品种有（）①股票②债券③基金④权证⑤资产支持证券A)①⑤B)②③⑤C)①③④D)①②③④⑤答案:D解析:合格境外投资者，可以投资于交易所交易或者转让的以下证券品种：股票，包括普通股、优先股和交易所认可的其他股票；债券，包括国债、国债预发行、地方政府债、公司债券、企业债券、可转换公司债券、分离交易可转换公司债券、可交换公司债券、中小企业私募债、政策性金融债、次级债和交易所认可的其他债券品种；基金，包括各类交易型开放式指数基金（ETF）、封闭式基金、开放式基金、货币市场基金和交易所认可的其他基金品种；权证；资产支持证券；中国证监会允许的其他证券品种。[单选题]105.擅自改变公开发行证券募集资金用途的认定包括（）。①公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书或者其他公开发行募集文件所列资金用途使用②改变资金用途，必须经股东大会做出决议③擅自改变用途未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股A)①②③B)②③C)①③D)①②答案:A解析:根据《证券法》第一百八十五条的规定，发行人违反本法相关规定擅自改变公开发行证券募集资金用途的认定包括..公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书或者其他公开发行募集文件所列资金用途使用；改变资金用途，必须经股东大会做出决议；擅自改变用途未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股。[单选题]106.基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额持有人不得申请赎回的基金是（）。A)传统式基金B)开放式基金C)封闭式基金D)创新式基金答案:C解析:封闭式基金是指经核准的基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式。[单选题]107.证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，本人、直系亲属与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过（）万元的交易，应当回避。A)20B)30C)50D)80答案:C解析:本题考查证券资信评级业务人员的回避及禁止行为。[单选题]108.有限责任公司在对外转让股权时，经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。2个以上股东主动行使优先购买权的，不能遵照下列哪个选项来分配（）。A)协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权B)公司章程对股权转让另有规定的，从其规定C)公司章程没有规定的，股东之间需要平均分配所转让的股权D)协商确定各自的购买比例答案:C解析:本题考查有限责任公司股权转让。有限责任公司在对外转让股权时，经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。2个以上股东主动行使优先购买权的，协商确定各自的购买比例；协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权。公司章程对股权转让另有规定的，从其规定。选项C说法错误。[单选题]109.证券公司为实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离，防范内幕交易，避免利益冲突，要求（）。①同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务②同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人③同一投资主办人需同时办理资产管理业务和自营业务④集合资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的投资主办人A)①②B)①②③C)①③④D)①②④答案:D解析:考查客户资产管理业务投资主办人执业行为管理的有关要求。证券公司应当实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离，防范内幕交易，避免利益冲突。同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务；同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人；同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务。集合资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的投资主办人。[单选题]110.对于财政与预算拨款，银行贷款或者国家规定不得用于购买企业债券的其他资金购买企业债券的，以及办理储蓄业务的机构用所吸收的储蓄存款购买企业债券的，责令收回该资金，处以相当于购买企业债券金额（）以下的罚款。A)1％B)3％C)5％D)10％答案:C解析:对于财政与预算拨款，银行贷款或者国家规定不得用于购买企业债券的其他资金购买企业债券的，以及办理储蓄业务的机构用所吸收的储蓄存款购买企业债券的，责令收回该资金，处以相当于购买企业债券金额5％以下的罚款。[单选题]111.有下列情形之一的，对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权（）。①公司连续3年不向股东分配利润，而公司该5年连续盈利，并且符合《公司法》规定的分配利润条件的。②公司合并、分立、转让主要财产的③公司章程规定的营业期限届满，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的④公司章程规定的解散事由出现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的A)①②③④B)②③④C)①③④D)①②④答案:B解析:本题考查公司回购股权的情形。公司连续5年不向股东分配利润，而公司该5年连续盈利，并且符合《公司法》规定的分配利润条件的。[单选题]112.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，某证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列不属于该证券公司内幕信息的是（）。A)该证券公司的经营方针和经营范围发生了重大变化B)该证券公司董事会通过了一项重要投资行为C)该证券公司接受了一项30万元的政府补助D)该证券公司分配股利或者增资的计划答案:C解析:本题考查证券公司信息隔离墙制度中内幕信息的基本概念。该证券公司接受了一项30万元的政府补助，不会对该证券公司的市场价格产生重大影响，并且属于已经公开的信息，所以选项C不属于内幕信息。[单选题]113.证券公司应有效管理内幕信息和未公开信息，防范公司及其工作人员（）。Ⅰ.利用该信息买卖证券Ⅱ.利用该信息建议他人买卖证券Ⅲ.泄露该信息Ⅳ.进行隔离墙制度A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案:A解析:本题考查证券公司合规经营的基本原则与应遵守的基本要求。证券公司应有效管理内幕信息和未公开信息，防范公司及其工作人员利用该信息买卖证券、建议他人买卖证券，或者泄露该信息，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项符合。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项符合题意。故本题选A选项。[单选题]114.按照《证券监督管理条例》和《证券公司治理准则》的要求，证券公司董事会决议内容违反法律、行政法规或者中国证监会的规定的，（）应当要求董事会纠正，（）应当拒绝执行。A)监事会；股东会B)监事会；经理层C)股东会；经理层D)股东会；监事会答案:B解析:考查证券公司董事会的设置、议事规则等有关规定。证券公司董事会决议内容违反法律、行政法规或者中国证监会的规定的，监事会应当要求董事会纠正，经理层应当拒绝执行。[单选题]1