2021年下半年证券从业资格证《证券市场基本法律法规》自我检测试题D卷含答案

第第#页共23页W.技术风险A.i、n、mB.i、m、wc.n、mi、wD.i、n、m、w17、防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（ ）。.加强合规文化建设，增强法制观念和合规意识.建立健全各项规章制度.严格执行经纪业务操作规程.强化岗位制约和岗位监督A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.IVD.I.III.IV18、微软雅黑关于公司设立登记程序，下列说法错误的是（ ）。.公司设立人首先应当向其所在地工商行政管理机关提出申请.设立有限责任公司应由全体股东指定的代表或共同委托的代理人作为申请人m.设立股份有限公司应由监事会作为申请人W.设立国有独资公司只能由国家授权投资机构作为申请人A.I、WB.n、mc.m、wD.I、II19、（ ）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，并记入诚信档案。I发行人II证券公司III证券服务机构IV投资者A.IIIB.IIIIIIIVC.IIIIID.IIIIIV20、欺诈发行股票、债券犯罪的刑事立案追诉标准有（ ）。I.股票发行数额在500万元以上的I.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的m.利用募集的资金进行正常经营活动的w.转移或者隐瞒所募集资金的A.i、n、mB.I、I、Wc.i、m、wD.n、m、w21、微软雅黑根据《证券法》的规定，某上市公司的下列人员中，不得将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入的有（ ）。.董事会秘书.监事会主席.财务负责人.副总经理A.I.II.IIIB.II.IVC.I.III.IVD.I.II.III.IV22、根据《证券公司信息隔离墙制度指引》的规定，投资银行业务部门在下列（ ）工作环节中，证券公司应当将项目列入观察名单，且以其中较早者为准。.与客户签署保密协议.实际获知项目内幕信息.对项目立项W、进场开展工作A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV23、微软雅黑证券公司向客户推介金融产品，应当评估客户购买金融产品的适当性，包括了解（ ）。客户的兴趣爱好I.客户的风险偏好I.客户的金融知识W、客户的学历A.II.IIIB.III.IVC.II.IVD.I.II24、下列选项中，属于基金自律规则的是（ ）。.《基金从业人员证券投资管理指引（试行）》.《公开募集证券投资基金运作管理办法》.《基金经理注册登记规则》W.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》I、m、wb.i、mi、wc.i、I、mD.I、II、w25、微软雅黑甲、乙、丙共同出资设立了一有限责任公司，一年后，甲拟将其在公司的全部出资转让给丁，乙、丙不同意，下列解决方案中，符合《公司法》规定的有（ ）。.由乙或丙购买甲拟转让给丁的出资.乙和丙共同购买甲拟转让给丁的出资.乙和丙均不愿意购买，甲无权将出资转让给丁.乙和丙均不愿意购买，甲有权将出资转让给丁A.I.II.IIIB.I.II.IVC.II.III.IVD.I.III.IV26、（ ）的，应当终止保荐协议。I.保荐机构被暂停资格6个月I.发行人因再次申请发行新股另行聘请保荐机构m.保荐代表人被中国证监会撤销资格W.保荐机构被中国证监会撤销资格A.I、III、mC.I、wD.m、w27、证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有（ ）。I.代理投资人从事证券、期货买卖n.向投资人承诺证券、期货投资收益m.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易w.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失A.i、n、mB.i、n、wc.i、m、wD.i、n、m、w28、申请人在进行首次注册时，要根据自己从事证券投资咨询业务具体类别选择注册登记为（ ）。I.证券投资师n.证券投资顾问m.证券分析顾问w.证券分析师A.i、nB.n、wc.n、mD.i、m29、证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的（ ）。I.委托代理关系n.代理期间m.执业地域范围w.代理权限A.i、nB.n、mc.i、n、wD.i、n、m、w30、下列属于基金份额持有人义务的是（ ）。i.保管基金资产n.遵守基金契约m.缴纳基金认购款项及规定费用w.承担基金亏损或终止的有限责任A.i、n、mm、wc.n、m、wD.i、n、m、w31、微软雅黑董事会和高级管理人员在任何时候都不得有的行为是（ ）。.挪用公司资金.将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储.接受他人与公司交易的佣金归为己有.擅自披露公司秘密A.I.II.IIIB.I.III.IVC.II.III.IVD.I.II.III.IV32、在部门规章及规范性文件中，涉及证券经纪业务具体规范要求的有（ ）.《客户交易结算资金管理办法》.《证券公司开立客户账户规范》.《证券公司融资融券业务管理办法》.《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》A.I.II.IIIB.I.II.IVC.II.III.IVD.I.II.III.IV33、全国股份转让系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易所，主要为（ ）发展服务。.创新型企业.创业型企业.成长型中小微企业.成熟型企业A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV34、直投子公司及其下属机构，直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于（ ）。.国债.投资级公司债.证券投资基金合资产管理计划A.I.II.IVB.I.II.III.IVC.I.III.IVD.II.III35、下列关于要约收购的说法，正确的有（ ）。.收购要约约定的收购期限应在30日以上.在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约.收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的所有股东W.采取要约收购方式的，收购人不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买人被收购公司的股票证券从业资格考试题库A.nmB.nmwc.imwd.iiiw36、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列活动（ ）。I代理投资人从事证券、期货买卖I向投资人承诺证券、期货投资收益m与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失“为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货A.i、n、m、wn、mC.I、II、wD.n、m、w37、自营业务中涉及（ ）方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。.自营规模.风险限额.资产配置.业务授权A.I.II.IIIB.I.III.IVC.II.III.IVD.I.II.III.IV38、下列属于证券公司隔离措施的有（ ）。.电脑部门、财务部门、监督检查部门与业务部门的人员不得相互兼任.资金清算人员不得由电脑部门人员和交易部门人员兼任.对跨隔离墙的人员、业务应有完整记录，并采取静默期.对跨越隔离墙的业务、人员应实行重点监控A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV39、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列活动的有（ ）。.代理投资人从事证券、期货买卖.不可向投资人承诺证券、期货投资收益.为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易A.I.IIB.I.II.IIIC.I.III.IVD.II.III40、证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员可以采取（ ）等行政监管措施。出具警示函I.责令参加培训I.责令定期报告监管谈话为不适当人选拘留A.I.II.III.IVB.I.III.IV.VIC.I.II.IV.VD.II.III.IV.V41、证券业从业人员的诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则包括（ ）。.真实.准确m.公正w.合理I、I、mI、m、wI、m、wI、I、m、w42、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户（ ）进行审查。.收入状况.职业状况.申报的姓名或者名称.身份的真实性A.I.IIB.III.IVC.I.II.III.IVD.I.II.IV43、《证券公司风险处置条例》的主要内容包括（ ）。.停业整顿.托管m.接管W.行政重组A.i、n、mB.n、m、wc.i、mi、wD.i、n、m、w44、微软雅黑从业人员应当依照相应的业务规范和职业标准为客户提供专业服务，了解客户（ ）。.需求.财务状况.风险承受能力.健康状况a.i、iiB.i、mc.i、n、mD.n、m45、以下关于新股发行的表述，正确的有（ ）。.推介和询价可以在招股意向书刊登前进行.推介活动中向网上和网下投资者提供的信息可以不一致.发行信息要及时披露W、发行价格可以通过向网下投资者询价的方式确定A.I.IIIB.II.IVC.II.IIID.III.IV46、证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受（ ）等利益相关者的干涉和影响。个人投资者I.证券发行人I.上市公司基金管理公司A.I.IIB.II.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV47、期货交易所内部管理制度的规定包括（ ）。.期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足期货保证金安全存管监控的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况.未经批准，期货交易所的其他工作人员和非会员理事不得以任何形式在期货交易所会员单位及其他与期货交易有关的营利性组织兼职.期货交易所的工作人员应当自觉遵守有关法律、行政法规、规章和政策，恪尽职守，勤勉尽责，诚实信用，具有良好的职业操守.期货交易所工作人员不得从事期货交易，不得泄露内幕消息或者利用内幕消息获得非法利益，不得从期货交易所会员、客户处谋取利益.期货交易所的工作人员履行职务，遇有与本人或者其亲属有利害关系的情形时，应当回避；期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于保证期货交易场所、设施的运行和改善A.I.II.III.IVB.I.III.IVC.II.III.IVD.I.II.III48、下列普通合伙企业和有限合伙企业的区别，说法正确的是（ ）。I.普通合伙企业的所有出资人均须对合伙企业的债务承担无限连带责任；有限合伙企业的B.II.III.IV所有合伙人对企业债务承担有限责任B.II.III.IV.普通合伙企业的投资人数为2人以上；有限合伙企业的投资人数为2人以上50人以下 C.I.II.IV.普通合伙企业的合伙人对执行合伙事务享有同等的权利；有限合伙企业的有限合伙人 D.I.III.IV不得执行合伙企业中的事务.利润分配方面，普通合伙企业的出资人不得在合伙企业中约定将全部利润分配给部分合伙人或由部分合伙人承担企业的全部亏损；有限合伙企业根据合伙协议的约定可以将全部利润分配给部分合伙人，但不得约定企业将全部亏损由部分合伙人承担A.I.II.IIIB.I.II.IVC.II.III.IVD.I.II.III.IV49、下列属于证券业从业人员诚信信息记录中的奖励信息的有（ ）。.受到中国证监会、中国证券业协会的表彰、奖励的情况.受到上海、深圳证券交易所的表彰、奖励的情况.受到地方证券业协会的表彰、奖励的情况W.受到所在机构及其他有关部门和组织表彰、奖励的情况A.i、n、mb.i、ii、wc.n、mi、wD.i、n、mi、w50、证券公司经纪业务的服务可以分为（ ）主要层次。.交易通道服务.客户招揽.有形服务.附加服务A.I.II.III参考答案一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、【答案】A【解析】本题考查境外合格投资者的登记和结算要求。名义持有人将其代理的实际投资者或基金的信息在每个季度结束后的8个工作日内，报告中国证监会和证券交易所。2、【答案】B【解析】考察虚报注册资本、欺诈取得公司登记的法律责任。违反《公司法》规定，虚报注册资本、提交虚假材料或采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款；对提交虚假材料或采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以5万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，撤销公司登记或吊销营业执照。3、【答案】B【解析】本题考查证券公司合规负责人和合规管理人员的独立性原则的有关规定。中国证监会相关派出机构可以根据日常监管掌握的情况建议公司董事会调整考核结果。4、【答案】D【解析】本题考查债券存续期间重大事件的披露。发行人放弃债权或财产超过上年末净资产10%的。5、【答案】C【解析】证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的6个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。6、【答案】B【解析】根据《证券发行与承销管理办法》第31条，发行人和主承销商在推介过程中不得夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者，不得披露除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息。承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少3年并存档备查，包括推介宣传材料、路演现场录音等，如实、全面反映询价、定价和配售过程。7、【答案】C【解析】期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征集中表现为期货交易的保证金制度。期货交易需要交纳一定的保证金。8、【答案】C【解析】证券金融公司可根据借入人资信情况和转融通担保证券、资金明细账户的资产情况，按照一定的综合比例，确定对借入人开展科创板转融券业务应收取的保证金。应收取的保证金比例可低于20%，其中货币资金占应收取保证金的比例不得低于15%。9、【答案】D【解析】非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。10、【答案】D【解析】本题考查有限合伙人当然退伙。有限合伙人有下列情形之一的，当然退伙：（1）作为有限合伙人的自然人死亡或被依法宣告死亡；（2）作为有限合伙人的法人或其他组织依法被吊销营业执照、责令关闭、撤销，或者被宣告破产；（3）法律规定或合伙协议约定有限合伙人必须具有相关资格而丧失该资格；（4）有限合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行。11、【答案】D【解析】证券公司承销证券，有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可，给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，依法承担赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，可以并处3万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格：①进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动；②以不正当竞争手段招揽承销业务；③其他违反证券承销业务规定的行为。12、【答案】C【解析】在我国设立有限责任公司，股东人数最多不能超过50个，最少为1个。13、【答案】B【解析】违反规定，非公开募集基金募集完毕，基金管理人未备案的，处以10万元以上30万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下罚款。14、【答案】C【解析】集合计划集的资金可以用于以下投资途径：①投资中国境内依法发行的股票、债券、股指期货、商品期货等证券期货交易所交易的投资品种；②央行票据、短期融资券、中期票据、利率远期、利率互换等银行间市场交易的投资品种;③证券投资基金、证券公司专项资产管理计划、商业银行理财计划、集合资金信托计划等金融监管部门批准或备案发行的金融产品；15、【答案】A【解析】集资诈骗罪的犯罪主体为一般主体，包括自然人和单位;犯罪主观方面是故意，且以非法占有为目的；犯罪客体是国家金融管理秩序及公私财产所有权；犯罪客观方面为使用诈骗手段实施非法集资，且数额较大的行为。16、【答案】C【解析】协会以外主体做出的、符合法律法规条件的奖励信息等其他信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起十个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统；协会认为申报信息不符合规定的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因。17、【答案】C【解析】本题考查证券公司内部控制监督、检查与评价机制的有关规定。专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人可列席证券公司任何会议。18、【答案】C【解析】考查证券投资顾问业务和发布证券研究报告的区别。证券投资顾问在了解客户的基础上，依据合同约定，向特定的客户提供适当的、有针对性的操作投资建议。证券研究报告操作上向不特定的客户发布，提供证券估值等研究结果，关注证券定价，不关注买卖时机选择等具体的操作性投资建议。19、【答案】B【解析】考察证券投资咨询的概念。证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及人员以下列形式为证券投资人或客户提供证券投资分析、预测或建议等直接或间接有偿咨询服务的活动。20、【答案】D【解析】证券登记结算机构应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督。21、【答案】D【解析】考察非法吸收公众存款罪的刑事立案追诉标准。①个人非法吸收或变相吸收公众存款数额在20万元以上的，单位非法吸收或变相吸收公众存款数额在100万元以上的；②个人非法吸收或变相吸收公众存款30户以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款150户以上的；③个人非法吸收或变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的；④造成恶劣社会影响的；⑤其他扰乱金融秩序情节严重的情形。22、【答案】D【解析】通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到75%时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。23、【答案】C【解析】C项，转融通担保资金账户用于记录证券公司交存的、担保证券金融公司因向证券公司转融通所生债权的资金；A项，转融通资金交收账户用于办理证券金融公司与转融通业务有关的资金结算；B项，转融通担保证券账户用于记录证券公司委托证券金融公司持有、担保证券金融公司因向证券公司转融通所生债权的证券；D项，转融通专用资金账户用于存放证券金融公司拟向证券公司融出的资金及证券公司归还的资金。24、【答案】B【解析】A、C两项，企事业单位法人、合伙企业净资产应不低于人民币1000万元；D项，个人投资者名下金融资产应不低于人民币300万元。25、【答案】D【解析】考察内地证券基金经营机构使用港股投资顾问服务的业务规范。证券基金经营机构应当对使用港股通投资顾问服务的情况实行留痕管理，以书面或者电子文件形式记录香港机构提供港股投资顾问服务的时间、方式、内容和依据等信息。相关业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。26、【答案】C【解析】证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项：①介绍业务的范围；②执行期货保证金安全存管度的措施；③介绍业务对接规则；④客户投诉的接待处理方式；⑤报酬支付及相关费用的分担方式；⑥违约责任；中国证监会规定的其他事项。27、【答案】A【解析】根据《证券公司监督管理条例》第57条，证券公司从事证券经纪业务，客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。28、【答案】D【解析】按持股对象是否确定划分，收购可以分为要约收购和协议收购。要约收购是指收购人为了取得上市公司的控股权，向所有的股票持有人发出购买该上市公司股份的收购要约，收购该上市公司的股份。协议收购是指由收购人与上市公司特定的股票持有人就收购该公司股票的条件、价格、期限等有关事项达成协议，由公司股票的持有人向收购者转让股票，收购人支付资金，达到收购的目的。29、【答案】C【解析】证券公司从事集合资产管理业务，不得有下列行为：①挪用客户资产②向客户做出保证其资产本金不受损失或取得最低收益的承诺③以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户④将资的产管理业务与其他业务混合操作⑤以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间进行买卖，损害客户的利益30、【答案】D【解析】根据《期货交易管理条例》第7条：期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。期货交易所以其全部财产承担民事责任。期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定。31、【答案】D【解析】当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构：①提高保证金；②调整涨跌停板幅度；③限制会员或者客户的最大持仓量；④暂时停止交易；⑤采取其他紧急措施。32、【答案】A【解析】根据《发布证券研究报告执业规范》，证券分析师应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责。参与制作证券研究报告，但尚未注册为证券分析师的研究部门或者研究子公司相关证券从业人员，如果已通过证券投资咨询从业资格考试，经署名证券分析师和研究部门或研究子公司同意，可以用“研究助理”等名义在证券研究报告中列示。33、【答案】A【解析】根据《证券投资基金法》第89条，担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向基金行业协会履行登记手续，报送基本情况。34、【答案】D【解析】本题考查证券市场法律法规体系的主要层级。证券市场的法律是由全国人民大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的。35、【答案】C【解析】根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司应当建立健全异常交易和操作监控制度，采取技术手段，对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控，发现异常情况的，立即查明原因并按照规定处理。36、【答案】D【解析】证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任。37、【答案】B【解析】考察法律关系的分类。按不同法律关系之间的因果关系划分为第一性、第二性法律关系；按法律关系的主体数量划分为双边、多边法律关系；按法律主体在法律关系中的地位不同划分为横向、纵向法律关系；按法律关系发生的方式划分为确认性、创设性法律关系；按不同法律部门划分宪法、民商事、行政、劳动、诉讼法律关系。38、【答案】A【解析】考查全国股份转让系统的功能。39、【答案】C【解析】根据《期货交易管理条例》，期货交易所违反规定收取保证金，或者挪用保证金的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。40、【答案】C【解析】证券金融公司应当制定转融通业务合同标准格式，报中国证监会备案。合同应约定转融通的资金数额、标的证券的种类和数量、期限、费率、保证金的比例、证券权益处理办法、违约责任等事项。41、【答案】A【解析】本题考查合伙企业的法律责任。合伙企业提交虚假文件或者采取其他欺骗手段，取得合伙企业登记的，由企业登记机关责令改正，处以5000元以上5万元以下的罚款；情节严重的，撤销企业登记，并处以5万元以上20万元以下的罚款。42、【答案】B【解析】根据《刑法》第一百八十条，证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处以或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。43、【答案】B【解析】证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起3个工作日内解除对其采取的有关措施。证券公司未按期完成整改、风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司的稳健运行的，中国证监会可以撤销其有关业务许可。44、【答案】A【解析】基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产。基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产这体现了基金财产的独立性要求。45、【答案】A【解析】根据《证券业从业人员资格管理办法》第24条，从业人员拒绝协会调查或检查的或所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3个月至12个月，或吊销其执业证书的处罚；对机构单处或并处警告、3万元以下罚款。46、【答案】B【解析】股份有限公司的设立，可以采取发起设立或者募集设立的方式，如果以募集方式设立的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%；但是，法律、行政法规另有规定的，从其规定。47、【答案】C【解析】证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。48、【答案】B【解析】涉及证券市场的法律、法规分为四个层次：①由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律；②由国务院制定并颁布的行政法规；③由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件；④由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司等自律组织制定的行业自律规则。49、【答案】B【解析】根据《证券期货投资者适当性管理办法》，投资者分为普通投资者与专业投资者，对于普通投资者的特别保护应当至少体现在以下方面：①信息告知②风险警示③适当性匹配50、【答案】B【解析】目前，证券公司采用证券经纪人制度的，应当将与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报公司住所地证监会派出机构备案。经住所地证监会派出机构现场核查，确认其相关管理制度、内部控制机制和技术系统已经建立并能有效运行，证券经纪人制度启动实施方案合理可行，证券经纪业务满足合规要求后，证券公司方可委托证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动。二、组合型选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、【答案】A【解析】根据《证券法》第一百七十一条，对于证券投资咨询机构而言，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资。因此，目前证券投资咨询机构从事定向资产管理业务存在实质法律障碍。2、【答案】A【解析】财务顾问主办人应当具备的条件编辑知识点批量1.具有证券业从业资格。2.具备中国证监会规定的投资银行业务经历。3.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格。4.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人。5.未负有数额较大到期未清偿的债务。6.最近24个月无违反诚信的不良记录。7.最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。8.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚。9.中国证监会规定的其他条件。3、【答案】A【解析】根据《上市公司重大资产重组管理办法》第10条的规定，上市公司实施重大资产重组，应当符合下列要求：①符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理、反垄断等法律和行政法规的规定；②不会导致上市公司不符合股票上市条件；③重大资产重组所涉及的资产定价公允，不存在损害上市公司和股东合法权益的情形；④重大资产重组所涉及的资产权属清晰，资产过户或者转移不存在法律障碍，相关债权债务处理合法；⑤有利于上市公司增强持续经营能力，不存在可能导致上市公司重组后主要资产为现金或者无具体经营业务的情形；⑥有利于上市公司在业务、资产、财务、人员、机构等方面与实际控制人及其关联人保持独立，符合中国证监会关于上市公司独立性的相关规定；⑦有利于上市公司形成或者保持健全有效的法人治理结构。4、【答案】A【解析】证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。客户委托资产应当是客户合法持有的现金、股票、债券、证券投资基金份额、集合资产管理计划份额、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品或者中国证监会允许的其他金融资产。5、【答案】A【解析】诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体是特殊主体，主要包括两方面：①证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员；②证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员。6、【答案】B【解析】行业自律规则是由行业自律组织根据国家相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及本 组织的章程或相关文件制定的规则。包括：1、证券交易所制定的自律规则2、中国证券业协会制定的自律规则3、中国证券登记结算有限责任公司制定的自律规则II选项，《反洗钱法》属于法律，所以排除。7、【答案】C【解析】证券公司的业务范围应与其人力资源状况、财务状况、合规制度、内部控制制度相适应。8、【答案】C【解析】证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。包销可分为全额包销和余额包销两种：①全额包销，是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式；②余额包销，是指承销商按照规定的发行额和发行条件，在约定的期限内向投资者发售证券，到销售截止日，如投资者实际认购总额低于预定发行总额，未售出的证券由承销商负责认购，并按约定时间向发行人支付全部证券款项的承销方式。9、【答案】C【解析】未经注册登记，擅自公开或者变相公开募集基金的，责令停止，返还所募资金和加计的银行同期存款利息，没收违法所得，并处以所募资金金额1%以上5%以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以5万元以上50万元以下罚款。10、【答案】B【解析】证券研究报告是指证券公司、证券投资咨询公司基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者影响其市场价格的因素进行分析，含有对具体证券及证券相关产品的价值分析、投资评级意见等内容的文件。主要包括涉及具体证券及证券相关产品的价值分析报告、行业研究报告、投资策略报告等。11、【答案】A【解析】I项，证券公司应当将另类子公司纳入统一管理。证券公司应当对自营、另类投资等自有资金投资的业务实施统一管理，管理的尺度和标准应当基本一致。12、【答案】D【解析】自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责，非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。自营业务中涉及自营规模、资产配置、业务授权、风险限额等方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字。13、【答案】D【解析】依据《证券公司监督管理条例》第21条，证券公司设董事会秘书，负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管以及股东资料的管理，按照规定或者根据国务院证券监督管理机构、股东等有关单位或者个人的要求，依法提供有关资料，办理信息报送或者信息披露事项。董事会秘书为证券公司高级管理人员。14、【答案】C【解析】证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列行为：（1）挪用客户资产。（2）向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺。（3）以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户。（4）将客户资产管理业务与其他业务混合操作。（5）以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间进行买卖，损害客户的利益。（6）自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益。（7）以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易。（8）内幕交易或者操纵市场。（9）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。15、【答案】D【解析】期货交易便具有了以下一些基本特征:1.合约标准化。2.场所固定化。3.结算统一化。4.交割定点化。5.交易经纪化。6.保证金制度化。7.商品特殊化。16、【答案】D【解析】除I、II、m、W四项外，《风险提示书》揭示的风险还包括不可抗力因素导致的风险和其他风险。17、【答案】C【解析】III选项属于防范证券经纪业务管理风险的主要措施。18、【答案】C【解析】公司设立人首先应当向其所在地工商行政管理机关提出申请。设立有限责任公司应由全体股东指定的代表或共同委托的代理人作为申请人；设立国有独资公司应由国家授权投资机构或国家授权的部门作为申请人；设立股份有限公司应由董事会作为申请人。19、【答案】B【解析】发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，并记入诚信档案。20、【答案】B【解析】在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，涉嫌下列情形之一的，应予追诉：①发行数额在500万元以上的；②伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的；③利用募集的资金进行违法活动的；④转移或者隐瞒所募集资金的；⑤其他后果严重或有其他严重情节的情形。21、【答案】D【解析】根据规定，上市公司董事、监事、高级管理人员，持有上市公司股份5%以上的股东，不得将其持有的该公司的股票买入后6个月内卖出，或在卖出后6个月内买入，否则由此所得收益归该公司所有。22、【答案】D【解析】证券公司应当在投资银行业务部门与客户发生实质性接触后的适当时点，将相关项目所涉公司或证券列入观察名单。前款所称适当时点，以与客户签署保密协议对项目立项、进场开展工作和实际获知项目内幕信息中较早者为准。23、【答案】A【解析】根据《证券公司代销金融产品管理规定》第12条，证券公司向客户推介金融产品，应当了解客户的身份、财产和收入状况、金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。24、【答案】B【解析】第I项属于部门规章和规范性文件范畴。25、【答案】B【解析】考察有限责任公司的股权转让。有限责任公司的股东向股东以外的人转让出资时，必须经其他股东过半数同意，不同意转让的股东应当购买该转让的出资，如果不购买该转让的出资，视为同意转让。26、【答案】C【解析】刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内分别向中国证监会报告，说明原因。刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束，保荐机构和发行人不得终止保荐协议，但存在合理理由的情形除外。发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构、保荐机构被中国证监会撤销保荐机构资格的，应当终止保荐协议。27、【答案】D【解析】证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列活动：①代理投资人从事证券、期货买卖；②向投资人承诺证券、期货投资收益；③与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失；④为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货；⑤利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易；⑥法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。28、【答案】B【解析】对于首次申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员（以下简称“申请人”），证券公司、证券投资咨询机构的资格管理员应将其姓名、身份证号码录入中国证券业执业证书管理系统（以下简称“系统”），系统将自动生成系统编码和密码（申请人的初始密码有特定规律，第一、三、五位为字母，第二、四、六位为数字。例如：b5m0l2,第四位的“0”是数字零，第五位是小写字母“l”）。29、【答案】D【解析】根据《中国证券业协会证券经纪人执业规范》第十四条，证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的委托代理关系以及代理权限、代理期间和执业地域范围。30、【答案】C【解析】基金份额持有人必须承担以下义务：（1）遵守基金契约；（2）缴纳基金认购款项及规定费用；（3）承担基金亏损或终止的有限责任；（4）不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动；（5）法律、法规及基金契约规定的其他义务。31、【答案】D【解析】董事和高级管理人员负责公司的经营决策和日常管理，董事和高级管理人员不得有下列行为：（1）挪用公司资金。（2）将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储。(3)违反公司章程的规定，未经股东会、股东大会或者董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以公司资产为他人提供担保。(4)违反公司章程的规定或者未经股东会、股东大会同意，与本公司订立合同或者进行交易。(5)未经股东会或者股东大会同意，利用职务之便利为自己或者他人谋取属于公司的商业机会，自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务。(6)接受他人与公司交易的佣金归为己有。(7)擅自披露公司秘密。(8)违反对公司忠实义务的其他行为。32、【答案】B【解析】证券经纪业务具体规范要求主要包括：《证券法》《证券公司监督管理条例》《客户交易结算资金管理办法》《关于加强证券经纪业务管理的规定》《证券经纪人管理暂行规定》《证券登记结算管理办法》《证券公司开立客户账户规范》《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》等及自律规则。33、【答案】A【解析】全国股份转让系统是经国务院批准，依据《证券法》设立的全国性证券交易场所，2012年9月正式注册成立，是继上海证券交易所、深圳证券交易所之后第三家全国性证券交易场所。全国股份转让系统主要为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务。34、【答案】B【解析】直投子公司及其下属机构，直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于依法公开发行的国债、央行票据、投资级公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券，以及证券投资基金、集合资产管理计划或专项资产管理计划。35、【答案】B【解析】根据《证券法》第90条的规定，收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日。36、【答案】A【解析】证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列活动：(1)代理投资人从事证券、期货买卖。(2)向投资人承诺证券、期货投资收益。(3)与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失。