专利检索思路及技巧分享

专利检索思路及技巧分享

根据世界知识产权组织的统计，专利文献中包含了世界上95％的研发成果。如果能够有效地利用专利情报，不仅可以缩短60％的研发时间，还可以节省40％的研发经费。专利文献：专利题录信息权利要求全文说明书法律状态

……技术信息经济信息法律信息竞争战略情报专利检索重要性前言前言2013年五大局发明专利受理量就达到220万件，其中中国82.5万件专利文献庞大海量信息检索困难全面准确性检索策略把握分析困难流程模糊前言如何开展有效的专利检索？检索钓鱼vs专利文献鱼鱼饵池塘专利检索前言检索的线索数据库专利可检索的线索前言技术信息：记载技术特征法律信息：限定专利保护的范围前言检索字段常见用途标题用于技术主题专利检索摘要权利要求IPC专利权人／申请人用于组织机构检索专利号＋种类代码用于单篇专利检索发明人用于个人专利检索申请日用于限定检索范围公开/公告日前言专利可检索的线索数据库前言不能指望按一次回车就检索成功，因为检索是一个逐渐逼近的过程不能指望检索一回就一劳永逸，因为新的专利信息正在不断地公布前言11

CONTENTSPAGE目录页1技术信息检索同族检索引文检索234目录法律状态检索正文TRANSITIONPAGE过渡页第一章技术信息检索第一章技术信息检索第一节技术信息检索概述专利技术信息检索:以任意一个技术主题为目标对专利文献进行检索，从而找出一批专利文献的过程，包括追溯检索是指人们利用检索工具，由近及远地查找专利技术信息的工作。定题跟踪是指在追溯检索的基础上，定期从专利数据库中检索出追溯检索日之后出现的新文献的专利文献检索工作第一章技术信息检索第一节技术信息检索概述制定战略科研立项解决难题引进技术技术创新应用范围专利技术信息检索专利新颖性检索检索目的为了解即将准备开展的研究或技术创新的主题的当前的现状判断准备申请专利的发明创造是否具有新颖性而查找对比文献检索时间点科研立项、技术创新之前，与专利申请无关申请专利前或审查过程中检索范围检索日之前公布的所有中国和外国专利文献中国专利、外国专利、科技文献检索结果尽可能多的检索到相关技术，对查全率要求很高尽可能准确查到到相同技术主题的特别相关文献，一至两篇文献即可,查准。也会包括抵触申请。第一章技术信息检索第一章技术信息检索第二节技术信息检索思路明确检索目的，提炼信息点了解技术点，明确关键词检索不合适检索结果YESNOIPC分类DWPI分类分析检索结果标杆企业关键技术合适调整检索策略二者组合分类号关键词第一章技术信息检索第三节技术信息检索技巧第一章技术信息检索如何明确关键词形式上应充分考虑同一关键词的各种表达形式：词性单复数词形英美不同拼写形式……大部分可以借助检索平台的截词符和通配符实现形式上的完整第三节技术信息检索技巧connect*：connective,connectionMP?：MP3,MP4,MPSBox*:box,boxesInter*,Interval(E),intermission(A)第一章技术信息检索如何明确关键词意义上意义上完整应充分考虑关键词形式：同义词、近义词（例如：机顶盒，顶置盒，数字视频变换盒）反义词（密封，泄露）上位概念、下位概念(多边形，5边形）等同特征……第三节技术信息检索技巧第一章技术信息检索如何明确关键词意义上

①阅读案卷中的英文优先权文件、检索系统中的英文摘要、说明书中提到的背景文件、同族专利中的引证文件等，从中提取英文关键词。②借助字典③利用电子版的中英文分类表④通过检索中国期刊全文数据库等网络工具⑤利用现有的检索系统提供的功能或命令查找关键词第三节技术信息检索技巧第一章技术信息检索如何明确关键词角度上角度上完整是指针对权利要求中的区别特征的基本检索要素，从说明书中记载的所要解决的技术问题和/或技术效果等角度选取表达该基本检索要素的关键词。有时还可以从该要素的作用或用途等方面选取关键词，表达该要素。第三节技术信息检索技巧第一章技术信息检索如何明确关键词角度上权利要求的某特征为“一个电容器，为电路提供一定大小的电容”，由于“提供一定大小的电容”是一般“电容器”固有功能，因此只需要将“电容器”作为基本检索要素进行检索即可。如果待检索的权利要求的某特征为“一个电容器，为电路提供一定大小的分布电容”，则由于该功能限定“分布电容”隐含了该电容器是分布式电容器，并且电容器是分布式电容器还是集总式电容器会引起电路结构或者布局上的不同，因此除了直接检索电容器外，还需对分布式也作为基本检索要素一并进行检索。第三节技术信息检索技巧二者组合分类号关键词第一章技术信息检索第三节技术信息检索技巧分类号检索什么是专利分类？将浩瀚专利文献以特定的技术主题分解成不同的簇，使其具有共同的类别标识。第一章技术信息检索第三节技术信息检索技巧种类：IPC分类DWPI分类CPC分类美国分类

日本FI分类洛迦诺分类等第三节技术信息检索技巧第一章技术信息检索分类号作用1、便于专利审查、分类2、便于检准专利文献第一章技术信息检索检索“机顶盒”，对应的英文缩写是STB（SetTopBox）。用STB与SetTopBox作为检索词在美国授权专利数据库中检索，共命中2689条记录。分类号作用第三节技术信息检索技巧血管照应照片（与机顶盒不相关的杂质）第三节技术信息检索技巧第一章技术信息检索STB另外的名称：胆红素总量，分类号属于A61(医学、兽医学、卫生学）；机顶盒属于H04(电通讯技术）、G(物理）用”STBorSetTopBox”and(H04ORG),缩小范围，减少杂质。IPC（Internationalpatentclassification）国际专利分类IPC根据1971年签订的《国际专利分类的斯特拉斯堡协定》编制的，是目前唯一国际通用的专利文献分类和检索工具截止到2007年末，IPC联盟拥有58个成员。实际100多个国家、4个地区局、1个专利组织使用IPC。我国于1997年正式加入。28第一章技术信息检索第三节技术信息检索技巧国际分类号IPCIPC分类国际专利分类表八个部所涉及的技术范围是:——A部：生活需要——B部：作业；运输——C部：化学；冶金——D部：纺织；造纸——E部：固定建筑物——F部：机械工程；照明；加热；爆破——G部：物理——H部：电学29目前，共有7万个小组。第一章技术信息检索部、大类、小类、大组、小组每一等级：类号、类名下一等级继承上一等级的类号（小组继承“/”前的数字）30C 08 L 69/00

聚碳酸酯的组合物部

大类

小类

大组

67/04

由羟基酸得到的聚酯，如内酯

小组第一章技术信息检索IPC分类31分类号以统一的分类体系为基础同一主题一种标识指向具体检索结果少而精通用于各种语言关键词以自然语言为基础检索词变化多样指向模糊检索结果多而杂受限于语种分类号与关键词检索比较第一章技术信息检索第三节技术信息检索技巧1、检索汽车用二次电池H01M10(二次电池；及其制造)汽车and(二次电池or蓄电池or充电电池)汽车andIPC=H01M102、检索锂电池电极技术H01M4(电极)(锂离子or锂)and(正极or负极or阴极or阳极or电极)(锂离子or锂)andIPC=H01M4第三节技术信息检索技巧第一章技术信息检索IPC用法：替代检索要素；限定检索范围3、检索输变电领域的避雷器及保护线路的电容器避雷器是专业用词；而电容器使用的范围很广，有的电容器用在滤波器中、空调配件中，也可以用在输电线路当中的保护装置。避雷器检索式:(输电or变电)

and避雷器电容器检索：(输电or变电)and电容器andIPC=H02GorH02H第三节技术信息检索技巧IPC用法：替代检索要素；限定检索范围第一章技术信息检索二者组合分类号关键词第一章技术信息检索第三节技术信息检索技巧35简单组合检索:关键词+分类号检索这种检索策略是比较粗略的试探性检索。检索的快速性，一般不要求对权利要求进行深入的分析，也不用全面地考虑同义词等，并且无需扩展检索领域。这种检索策略常用于了解发明的现有技术状况，查找合适的分类号，以及初步查找相关文件等。简单组合检索标题，摘要中检索空调——((aircondition*).TI.or(aircondition*).AB.)AND(F24F*ORF25B*ORA61L9*).IPC.关键词andIPC第一章技术信息检索36复杂组合检索复杂组合检索：将待检索的技术方案分解成几个独立的技术检索要素，然后通过对技术检索要素及其组合的检索实现对该技术方案的检索。根据组合要素的多少（例如，对于确定为三个基本检索要素的情况，即要素1AND要素2AND要素3）、部分要素组合检索和单要素检索，其中部分要素组合检索又可以依据具体技术方案采用不同的组合方式。第一章技术信息检索37【案例】直流杆塔

一种高压直流非对称输电线路杆塔，包括塔体、设置在塔体两侧与塔体相连的负极性导线支架、正极性导线支架和正极性导线侧的避雷线支架和负极性导线的避雷线支架，其特征在于，所述正极性导线侧的避雷线支架的高度大于负极性导线的避雷线支架的高度；且满足杆塔两侧的重量平衡。【检索要素】“高压直流”、“杆塔”和“避雷线”为三个基本检索要素，之后进行如下检索。并列式组合检索S1：(

（high-voltage

)and(direct

adjcurrentorDC)orHVDC

)）and（H02MorH02G(直流与直流之间的转换）（构建要素“高压直流”的组合）S2：（towerorsupportorstructure)andh02g(电缆安装）（构建要素“杆塔”的组合）S3：(groundadjwire

orlightningadjwireor

Shieldadjwire)（构建“避雷线”)的组合）SS4：1and2and3（全要素组合检索）渐进式组合检索S1：(

（high-voltage

)and(direct

adjcurrentorDC)orHVDC

)）and(H02MORH02G)（用要素“高压直流”构建最初的检索范围）S2：S1AND(（towerorsupportorstructure)andh02g)AND(groundadjwire

orlightningadjwireor

Shieldadjwire)第一章技术信息检索38复杂组合检索第一章技术信息检索避雷线13136杆塔12922高压直流1155取交集39【案例：空调技术检索】第四节检索案例集技巧分享第一章技术信息检索40利用免费工具第一章技术信息检索41

分类号检索思路

(Aircondition*)and(F24F*ORF25B*ORA61L9*)第一章技术信息检索根据IPC分类检索第一章技术信息检索标题，摘要中检索空调——((aircondition*).TI.or(aircondition*).AB.)AND(F24F*ORF25B*ORA61L9*).IPC.关键词andIPC初步检索式：43【案例2：航空发动机密封技术】第四节检索案例集技巧分享第一章技术信息检索第一章技术信息检索技巧1利用免费工具seal*sealsealingsealed第一章技术信息检索46技巧2利用数据库第一章技术信息检索航空发动机

areoengineorareoengineorareo-engineAviationoraerialaircraftorairplane

turbineengine（涡轮）封严seal石墨Graphite蓖齿labyrinth刷式brush高压high-pressure气膜gasfilm第一章技术信息检索技巧2确定关键词在标题、摘要、权利要求中检索：(aircraftandengine*andseal*).TI.or(aircraftandengine*andseal*).AB.or(aircraftandengine*andseal*).CLA.第一章技术信息检索技巧3确定IPC49第一章技术信息检索技巧3确定IPC50(aircraftandengine*andseal*).TI.or(aircraftandengine*andseal*).AB.or(aircraftandengine*andseal*).CLA.And(IPC=(F01D*orF02K*)第一章技术信息检索技巧4最终检索式1、背景技术：手机锂电池主要由塑胶壳上下盖、.锂电芯、保护线路板(PCB)和可恢复保险丝（polyswitch）组成。锂电池（LithiumCell）是指电化学体系中含有锂（包括金属锂、锂合金和锂离子、锂聚合物）的最基本电化学单位。锂电池大致可分为两类：锂金属电池和锂离子电池检索要求：检索国内外手机用锂电池检索类别：专利技术信息检索第一章技术信息检索【案例3：手机锂电池专利检索】2、初步检索名称=手机锂电池只检索到24件专利，而且杂质很多，充电器的专利,与手机锂电池直接相关的专利为10件左右第一章技术信息检索3、确定基本检索要素

查论文，专利，百度百科等1、理解技术，清楚其原理、构成2、找全锂电池各种技术及关键词3、排除不相关的技术第一章技术信息检索锂电池：锂离子电池，锂金属电池，锂空气电池，锂聚合物电池，高分子锂电池、、聚合物锂电池，手机：手机，便携式电话终端，移动电话，第一章技术信息检索3、确定基本检索要素4、确认IPC分类1IPC:H01M10二次电池；及其制造H01M2用于直接转变化学能为电能的方法或装置中非活性部件的结构零件或制造方法第一章技术信息检索4、确认技术分类2H01M4：用于直接转变化学能为电能的方法或装置电极H01M6：用于电池组的充电或去极化或用于由电池组向负载供电的装置（不用）手机的分类号：H04M1:电话通信分局设备，例如用户使用的第一章技术信息检索

锂电池：锂离子电池，锂电池，锂金属电池，锂空气电池

第一章技术信息检索4、确认英文关键词通过商业软件，锂离子电池：li-ionbattery第一章技术信息检索4、确认英文关键词手机：手机，便携式电话终端，移动电话，第一章技术信息检索4、确认英文关键词5、形成基本检索要素表基本检索要素手机锂电池手机移动电话，便携式电话终端锂电池锂离子电池锂金属电池锂空气电池锂聚合物电池高分子锂电池聚合物锂电池分类号H04M1H01M10orH01M2orH01M4中文关键词手机，移动电话，便携式电终端锂，电池，锂离子，锂金属，高分子，聚合物英文关键词Mobilephone;handset;mobile

telephone;cellphone;Lithiumbattery;lithiumcell;li-ion;li-po;li-airbattery;lithiumionbattery；Li-polymer；PolymerLithium-IonBattery(PLB);LiquifiedLithium-IonBattery(LIB)第一章技术信息检索6、编写检索式检索检索式1：名称=(锂and电池)and

(手机or

移动电话or便携式电话终端)121检索式2：名称=锂and(手机or移动电话or便携式电话终端)andIPC=H01M10orH01M4(电池、电极）17直接用锂电池检索名称的话，会检索不到这相关的专利如果同时在摘要里面检索，会出现杂质。比如“电池”这个专利，它以锂盐作为电解质，不属于锂电池的技术范围，因此为了检索准确限于名称检索。第一章技术信息检索检索式3：名称，摘要=（锂电池or锂离子电池or锂金属电池or锂空气电池or锂聚合电池

）and(手机or移动电话or便携式电话终端)andIPC=H01M10orH01M2orH01M427第一章技术信息检索6、编写检索式检索摘要中命中7、调整检索式1、检索式中会出现杂质，因此加入IPC进行限定；2、没有发现便携式电话终端方面的专利，因此删掉这个关键词调整后检索式：(名称=(锂and电池)and

(手机or移动电话))and(IPC=H01M10orH01M2orH01M4))or

(名称=锂and(手机or移动电话)and(主分类号=H01M10orH01M4))or名称，摘要=（锂电池or锂离子电池or锂金属电池or锂空气电池or聚合物锂电池or高分子锂电池or锂聚合电池

）and(手机or

or便携式电话终端)andIPC=H01M10orH01M2orH01M4第一章技术信息检索8、检索结果第一章技术信息检索9、英文检索式(((Lithiumorli)and(batteryorcell)and(mobileadjphoneorhandsetormobileadjtelephoneorcelladjphone))).TI.AND(H01M-010*orH01M-002*orH01M-004*).IPC.OR((Lithiumorli)and(mobileadjphoneorhandsetormobileadjtelephoneorcelladjphone)).TI.AND(h01m-010*ORH01M-002*).IPC.OR(((lithiumADJ2batteryorlithiumADJ2cellorli-ionorlithium-ionorLi-polymerADJ2BatteryorLPBorLIB)and(mobileADJphoneorhandsetormobileADJtelephoneorcellADJphone))).KEY.and(h01m-010*ORH01M-002*ORH01M-004*).IPC.第一章技术信息检索第一章技术信息检索10、检索结果TRANSITIONPAGE过渡页第二章同族专利检索专利族同族专利基本专利由至少一个共同优先权联系的一组专利文献，称一个专利族(PatentFamily)。在同一专利族中每件专利文献被称作专利族成员(PatentFamilyMembers)，同一专利族中每件专利互为同族专利。在同一专利族中最早优先权的专利文献称基本专利。第二章同族专利检索第一节同族专利的基本概念第一节同族专利的基本概念第二章同族专利检索中国申请美国申请日本申请优先权中国公开中国授权美国公开美国授权日本公开专利家族申请日：1986.1.13优先权：US，690915，1985.1.14申请日：1986.1.3优先权：US，690915，1985.1.14申请日：1985.11.30优先权：US，690915，1985.1.14申请日：1985.1.14，申请号：690915FR2576156AGB2169759AJP61198582AUS4588244（A）申请人：ITT公司，发明名称：导线连接装置基本专利

同族专利第二章同族专利检索第一节同族专利的基本概念（一）简单专利族（Simplepatentfamily）在同一个专利族中，专利族成员以共同的一个或共同的几个专利申请为优先权，这样的专利族为简单专利族。（二）复杂专利族（Complexpatentfamily）在同一个专利族中，专利族成员至少以一个共同的专利申请为优先权，这样的专利族为复杂专利族。（三）扩展专利族（Extendedpatentfamily）在同一个专利族中，每个专利族成员与该组中的至少一个其他专利族成员至少共同以一个专利申请为优先权，他们所构成的专利族为扩展专利族。同族专利联系要素NL9000388AP1US5323396AP1+P2EP402973B1P1+P2JP3012849B2P1+P2CN1031090CP1+P2AU641654BP1+P2同族专利联系要素NL9000388AP1US5323396AP1+P2EP402973B1P1+P2JP3012849B2P1+P2CN1031090CP1+P2AU641654BP1+P2EP949763A2P2同族专利种类第二章同族专利检索第一节同族专利的基本概念1972年世界知识产权组织和奥地利政府在维也纳建立了INPADOC（国际专利文献中心，INternational

PAtent

DOcumentation

Center），旨在提供集中化的专利文献著录资源，为PCT各成员国提供文献服务与支持。到1991年为止，它一直隶属于奥地利政府。在此之后，INPADOC成为欧洲专利局所属的欧洲专利信息和文献系统（EuropeanPatentInformationandDocumentationSystem，简称EPIDOS）的一部分。INPADOC及INPADOC同族专利家族检索的应用范围：了解保护范围解决文种转换辅助审查工作学习专利战略第二节同族专利检索第二章同族专利检索同族专利检索是指对一项专利或专利申请在其他国家申请专利并被公布等有关情况的检索。同族专利-解决语言障碍斯洛伐克澳大利亚俄罗斯日本中国同族专利列表第二章同族专利检索混合电动汽车第二章同族专利检索混合电动汽车第二章同族专利检索Canon就”感光鼓”在韩国/美国发起的诉讼第二章同族专利检索同族专利-提前发现风险正泰电气状告施耐德电器，无效施耐德的发明专利CN1618110（美国同族为US7109720）国家知识产权局专利复审委员会查找对比文献时，发现其美国同族专利引用了西门子US6225807，利用西门子在中国的同族专利CN1207200，判断影响了施耐德专利的新颖性和创造性同族专利-专利无效的捷径第二章同族专利检索西门子专利同族专利-专利无效的捷径第二章同族专利检索利用其同族专利在国外的法律状态，找到对自身有利的信息以LG公司为例，其在中国的同族专利中有164件在德国申请时即被审查员驳回无效同族专利-发现重要专利，了解专利布局第二章同族专利检索同族专利-发现重要专利，了解专利布局

第二章同族专利检索美国170件日本、韩国64、63件发现该专利的同族有595件，非常重要！还有其他重要专利？第二章同族专利检索苹果公司多点触控第二章同族专利检索大量同族多点触控手势词典多点触控手势词典多点触控动作提取分析多点触控手位置偏移计算使用预测路径的多点触控跟踪多点触控手势词典多点触控表面层多点触控领域存在大量同族专利，为苹果公司核心专利检索同族专利——EPO检索US2013195423，

MethodandApparatusforAdvertisementPlacementinaUserDialogonaSet-TopBox（用于在机顶盒的用户对话中设置广告的方法和设备）第二章同族专利检索第二章同族专利检索查看同族同族去重-提高分析效率第二章同族专利检索专利量较大去掉同族专利后，节约分析时间TRANSITIONPAGE过渡页第三章引文检索第三章引文检索第一节引文检索概述

审查对比文件引文类型

专利引文是指在专利文件中列出的与本专利申请相关的其他文献，如专利文献，和科技期刊、论文、著作、会议文件等非专利文献。说明书中的参考文献一般来说，现有技术是在已有技术上发展而来，专利的被引证次数在一定程度上说明其对后续的影响力，通过统计被引次数找出核心专利第三章引文检索第一节引文检索概述专利说明书扉页上的审查对比文件检索报告中的审查对比文件引文信息显示专利价值：高引证高价值第三章引文检索第三章引文检索第一节引文检索概述查找特定专利引用或被引用的信息检索结果：申请人/或审查员所列举的相关引用专利检索要求：检准检索线索：专利公开号应用：扩展技术主题范围/分