民事诉讼法（第四版）课件：诉讼参加人

诉讼参加人

第一节当事人概述一、当事人的概念一般来说，当事人是指民事诉讼程序中起诉和应诉的人，起诉的人为原告，被诉的人为被告。我国民事诉讼理论对当事人概念的界定有一个发展过程，即从利害关系当事人到程序当事人的演变。（一）利害关系当事人概念我国民事诉讼理论的传统观点认为，当事人是指因民事权利义务关系发生纠纷，以自己的名义进行诉讼，并受人民法院裁判的直接利害关系人。这样界定当事人的概念必然缩小对民事实体权利的救济，使民事关系的实现和恢复受到限制。（二）权利保护当事人概念这是对传统利害关系当事人概念的修正，是指因民事权利义务发生纠纷，以自己的名义进行诉讼，旨在保护民事权益，并能引起民事诉讼程序发生、变更或消灭的人。它与利害关系当事人概念的最根本的区别是，它不仅包括那些为保护自己的民事权益而进行诉讼的人，还包括那些为保护他人的民事权益进行诉讼的人。（三）程序当事人的概念指以自己的名义要求人民法院保护其民事权利或法律关系的人及其相对方。简单地说，凡是以自己名义起诉、应诉的人，就是当事人。其构成要件是：

1必须以自己的名义起诉、应诉，朝廷诉讼活动。

2必须是向法院请求确定私权或其他民事权益的一方及其相对方。

3必须在诉状内明确表示。二、当事人的结构一般情况：两造对立特殊情况：三面诉讼当事人在诉讼中的名称：1第一审普通程序和简易程序－－原告、被告2第二审程序－－上诉人、被上诉人3特别程序－－申请人、债务人等4审判监督程序5执行程序－－申请人、被申请人适用第一审程序－－原审原告、原审被告适用第二审程序－－原审上诉人、原审被上诉人三、当事人的确定是指就具体的诉讼案件来说，应确定休人为当事人。主要有以下几种学说：1意思说：即原告本意实际想起诉的人为当事人。2行为说：即以在诉讼中实施诉讼行为的人为当事人。3表示说：即以诉状所记载的当事为准。第二节

当事人能力与诉讼能力一、当事人能力（一）当事人能力的概念当事人能力，又称为诉讼权利能力，是指可以作为民事诉讼当事人的能力或资格。它只是一种的能力或资格，具有这种能力或资格的人，并不必然地成为当事人，能够实际地成为当事人，还需要在具体案件中通过起诉或被诉来实现。（二）当事人能力与民事权利能力的一致性：有民事权利能力的人同时有当事人能力。1就自然人来说，外国法律和我国法律都把自然人的民事权利能力，作为其当事人能力的依据。2就法人来说，法人有民事权利能力，自然也有当事人能力。3就其他组织来说，也称非法人团体，可以作为民事诉讼的当事人。（三）当事人能力与民事权利能力的分离性：表现为，当事人能力独立于民事权利能力而存在，无民事权利能力的人却有当事人能力，无当事人能力的人却有民事权利能力。1自然人从“始于出生”来说，例外表现在法律对胎儿民事权利能力的规定上；从“终于死亡”来说，各国立法一般规定自然人的民事权利能力自死亡时终止，而在事实上各国又往往在特别法中赋予死者人格权。

2法人法人的民事权利能力与当事人能力的分离，主要表现为法人民事权利能力的限定性与当事人能力的普遍性。

（四）需要明确的几种特殊情形1经工商登记的企业集团是否有当事人能力？2商品交易市场是否具有当事人能力？相关活动组织委员会是否具有当事人能力？农工商总公司、乡镇企业总公司，管委会等的诉讼地位？有限责任公司设立中的筹备级是否具有当事人能力？职工持股会是否具有当事人能力？二、诉讼能力（一）诉讼能力的概念诉讼能力，也称诉讼行为能力，是指能够以自己的行为实现诉讼权利和履行诉讼义务的能力。没有诉讼行为能力的人所为的诉讼行为，不具有法律效力。（二）诉讼能力与民事行为能力的对应性诉讼能力与民事行为能力是相对应的。具有民事行为能力的人，一般也具有民事诉讼能力。但两者又不完全一致，民事行为能力存在有行为能力、无行为能力和限制行为能力三种，而诉讼能力只存在有诉讼行为能力和无诉讼行为能力两种。（三）诉讼能力与辩论能力的关系辩论能力：是外国民事诉讼中的概念，我国立法对些未作规定。辩论能力是指参与法院的诉讼程序并为诉讼行为所必要的资格。在实行律师强制代理制度的国家，只有律师才具有辩论能力。将辩论能力赋予律师，必须以发达的律师业为基础，我国目前尚不具备这个条件。我国民事诉讼中，具有诉讼能力的当事人及其代理人均具有辩论能力。三、当事人的诉讼权利和诉讼义务（一）当事人的诉讼权利（四类）：1保障当事人进行诉讼的权利2维护当事人实体权利的诉讼权利3处分实体权利的诉讼权利4实现民事权益的诉讼权利（二）当事人的诉讼义务：1必须依法行使诉讼权利，不得滥用权利、无理缠讼。2必须遵守法庭秩序和诉讼程序。3必须履行发生法律效力的判决、裁定和调解协议。第三节当事人适格一、当事人适格的概念当事人适格，也称正当当事人，是指就特定的诉讼，有资格以自己的名义成为原告或被告，因而受本案判决拘束的当事人。这种以自己的名义作为当事人并受本案判决拘束的权能，称为诉讼实施权。具有诉讼实施权的原告，称为正当原告；具有诉讼实施权的被告，称为正当被告。二、当事人适格的理论基础之一：

诉讼实施权（一）管理权或处分权（二）诉的利益三、当事人适格的理论基础之二：

诉讼担当（一）诉讼担当的概念诉讼担当，是指本来不是民事权利或法律关系的主体的第三人，对他人的权利或法律关系有管理权，以当事人的地位，就该法律关系所产生的纠纷而行使诉讼实施权，所受判决的效力及于原民事法律关系的主体。（二）我国民事诉讼中的诉讼担当的情形1死亡公民人格利益和著作权的保护，诉讼实施权由其继承人行使。2侵犯胎儿继承权的，胎儿的母亲有诉讼实施权。3于宣告失踪、宣告死亡案件，以及认定公民无行为能力和限制行为能力案件，法律授权有关的利害关系人提出申请，即是赋予其诉讼实施权。4由管理人对财产实施管理权并取得诉讼实施权。（三）诉讼担当与诉讼承担我国民事诉讼中的诉讼担当都是法定的诉讼担当，并且只在特别需要的情况下才予以承认。如果权利由他人继受，则构成诉讼承担。所谓诉讼承担，即诉讼权利、义务的承担，它是基于民事权利、义务的转移而发生的，不同于法定的诉讼担当。四、非正当当事人的更换（一）非正当当事人的含义非正当当事人，即当事人适格有欠缺的诉讼当事人。这种欠缺是指当事人因与特定诉讼标的没有事实上或法律上的关系，既不是该诉讼标的的权利或法律关系主体，也没有诉讼担当人的资格，对该诉讼根本没有诉讼实施权。（二）非正当当事人更换的法理根据更换当事人，是指在诉讼过程中，人民法院发现起诉或应诉的人不符合当事人条件，通知符合条件的当事人进行诉讼，而让不符合条件的当事人退出诉讼的一种活动。尽管1991年《民诉法》取消了更换不正当当事人的有关规定，但是，不正当当事人作为一项司法经验，应当总结并在立法上予以完善，而不应是简单地加以否认或取消。第四节诉讼辅佐人一、诉讼辅佐人的概念和特点

诉讼辅佐人是陪送当事人、法定诉讼代理人或委托代理人在辩论期日出庭，起补充他们陈述作用的人。其特点是：1诉讼辅佐人为当事人或诉讼代理人以外的第三人。2诉讼辅佐人系于期日到场的人。3诉讼辅佐人系于期日由当事人或诉讼代理人偕同到场的人。二、我国的规定及其评价（一）对《证据规定》第61条的解释

《证据规定》第61条规定，当事人可以向人民法院申请由1名至2名具有专门知识的人员也许就案件的专门性问题进行说明。由于《证据规定》没有对“具有专门知识的人员”的诉讼地位作出明确的规定，实践中既有以代理人身份出现的，也有以证人身份出现的，甚至以旁听人员身份出现，“具有专门知识的人员”所作的陈述具有何种效力也模糊不清。（二）自行出庭与许可出庭在日本和我国台湾地区，对于诉讼辅佐人的资格，法律通常没有特别的限制，但诉讼辅佐人地位的取得须经过法院的许可同，法院也可以随时取消该许可。一旦取消许可，诉讼辅佐人就更新换代其地位。我国法律规定不明确。三、诉讼辅佐人的权限及行为的效力诉讼辅佐人只被认为当事人本人的随行人员，不能像普通代理人那样代替当事人在期日出庭，并在期日之外为诉讼行为。辅佐人只有随同当事人或诉讼代理人一起在期日里出庭才能实施诉讼行为。诉讼辅佐人不一定是律师，只要经过法院的许可就可以。诉讼辅佐人可以在法庭上代替当事人作一切陈述，如果当事人不当场撤销或更正其陈述，就被为当事人本人的陈述，直接对当事人发生效力。第五节共同诉讼一、共同诉讼的概念共同诉讼是与一对一的原告和被告进行单独诉讼相对应的复数诉讼形式。共同诉讼属于诉的主体合并，即当事人的合并，是我国民事诉讼法规定的一种重要诉讼制度，分为普通共同诉讼和必要共同诉讼两类。通过这个制度，人民法院可以一并彻底解决涉及多数当事人的纠纷，从而简化诉讼程序、节省人力、物力和财力，避免人民法院以同一案件或同类案件上作出相互冲突的裁判。二、普通共同诉讼（一）普通共同诉讼的含义普通共同诉讼，是指当事人一方或双方为2人或以上，其诉讼标的属于同一种类，人民法院认为可以合并审理，并经当事人同意而共同进行的诉讼。（二）普通共同诉讼的的独立性的牵连性1普通共同诉讼人的独立性表现在：（1）各共同诉讼人进行诉讼不受其他共同诉讼人的牵制，可以独自在诉讼中自认、撤诉、和解、上诉；其中一人自认的效力不及于其他共同诉讼人。（2）共同诉讼人的对方当事人，对于各共同诉讼人可以采取不同的甚至对立的诉讼行为。（3）各共同诉讼人可以分别委托诉讼代理人。（4）对于各共同诉讼人是否具备适格要件，应分别审查。（5）法院在诉讼进行中发现合并辩论并不符合诉讼经济原则时，可以将诉讼分开。（6）因共同诉讼人中一人发生的诉讼中止、终结事由，不能影响其他共同诉讼人继续诉讼。2普通共同诉讼人的牵连性表现在：（1）共同诉讼人中一人提出的主张，如果对其他共同诉讼人有利，而其他共同诉讼人又不反对的，其效力及于其他人。这称为主张共通原则。（2）共同诉讼人中一人所提出的证据，可以作为对其他共同诉讼人所主张的事实进行认定的证据。这称为证据共通原则。（3）若共同诉讼人中一人所作抗辩足以否认对方主张的权利，那么对其他共同诉讼人与对方当事人的关系，应加以斟酌。三、必要共同诉讼（一）必要共同诉讼的含义和分类

必要共同诉讼，是指当事人一方或者双方为2人或以上，其诉讼标的是共同的诉讼。必要共同诉讼人具有共同的权利或义务，因而是不可分之诉，人民法院必须合并审理和判决。德、日把必要共同诉讼分为：固有的必要共同诉讼和类似的必要共同诉讼。我国没有这种划分。导致了司法实践中的乱列共同诉讼人、滥管科带责任的现象。（二）必要共同诉讼人的牵连性和独立性1必要共同诉讼人的牵连性表现在：（1）共同原告中一人所作有利于全体的诉讼请求，陈述有利的事实，提出有利的证据，虽然其他共同原告未作此种行为，这些行为对全体发生效力。（2）共同诉讼人中一人遵守期间，则对全体发生效力。（3）共同诉讼人中一人，有中断或中止诉讼的原因发生时，其中断或中止对全体发生效力。2必要共同诉讼的地位的独立性表现在：（1）各共同诉讼人是否具备诉讼成立要件以及当事人是否适格，应分别调查。（2）共同诉讼人可以独立进行无关本案实体的诉讼行为。第六节代表人诉讼一、群体诉讼制度概述在诉讼当事人一方或双方基于法律或事实上的牵连关系而且人数众多的情况下，由于这种诉讼群体并不构成一个固定的组织，无法将其作为法人或非法人团体来对待，又由于诉讼空间无法容纳这样众多的诉讼主体，为了一并解决众多当事人与另一方当事人之间的民事争议，达到诉讼经济的目的，很多国家都建立了群体性纠纷解决制度。美国：集团诉讼日本、我国台湾地区：选定人二、代表人诉讼的要件和程序（一）代表人诉讼的要件1当事人人数众多；2众多当事人一方诉讼标的相同或属于同一种类；3诉讼请求或抗辩方法相同；4代表人合格；5代理人诉讼案件的管辖的原则：（1）对管辖的确定：案情简单、涉及面小和诉讼标的额不大的案件，由基层人民法院管辖；凡涉及主体众多，标的额较大，又有较大影响的案件，一般由中级人民法院管辖；（2）对地域管辖的确定：在一般的侵权纠纷或合同纠纷中，代表人多数人一方作为原告方起诉的，依民事诉讼法关于债权或合同纠纷管辖的规定确定地域管辖。（二）代表人诉讼的程序1受理2公告3登记4代理人的产生、变更及其权利的限制（三）人民法院判决效力的扩张方式人数确定的代理人诉讼，以及在人数不确定的琣上通过权利登记程序使人数确定的，都是由部分当事人代表全体当事人进行诉讼。尽管其他被代表的当事人未参加诉讼，法院判决的效力也及于他们－－诉讼担当；在公告期未进行权利登记、在诉讼时效期间内向法院起诉的人才能。判决效力扩张的方式，是由法院裁定适用代表人诉讼判决。这种扩张方式，即间接地将判决的效力扩及有关的利害关系人－－判决效力扩张。第七节实验性诉讼一、实验性诉讼的概念和外国立法（一）实验性诉讼的概念实验性诉讼，是指对于有共同法律和事实问题的群体性纠纷，法院可以从已经受理的大量个人同性利益诉讼中，选择进行一宗或多宗案件作为试验性案件，法院对试验性案件所作出的判决，对于其他有共同法律和事实问题的群体纠纷具有拘束力的诉讼制度。实验性诉讼是群体诉讼的一种特殊形式，也称示范性诉讼。（二）实验性诉讼的外国立法日本，对于公害损害赔偿诉讼案件，法院有时采取只对其中部分案件等等诉讼，对其余案件的审理期日作出“暂停指定”，并在证据调查结束后对全部案件一并进行判决的做法。德国，对于具有相同或相似法律问题和事实问题的性诉讼也采用了实验性诉讼形式，立法者设立此制度的根本动机在于解决“非个人利益”。2005年，德国《投资人示范性诉讼程序法》以特别法形式专门规定了实验性诉讼。英国，实验性诉讼的判决的效力也存在着对第三人的扩张问题。其判决结果在整体上对以后的案件有实质性约束力，而不是就若干事实、法律争点进行的判决具有拘束力。二、我国的实验性诉讼（一）我国的分案处理制度我国现行法律没有规定实验性诉讼，不过，司法实践中，出现了类似于实验性诉讼制度的“系列案件”的拆案处理、分批审判制度。如：“中小股东诉大庆联谊陈述民事赔偿案”北京市朝阳区人民法院审理的“珠江绿洲案”（二）实验性诉讼在我国的确立处理不等于实验性诉讼，而是我国代表人诉讼被决策者搁置后的一种替代性的做法，其中有着制度创新的契机。我国代表人诉讼近年来在司法实践中很少适用，往往被法院拆分为个别诉讼或若干共同诉讼形式。当然，关闭代表人诉讼的大门的同时开放实验性诉讼途径，对我国当前的诉讼制度建设而言未尝不是好事。第八节团体诉讼一、团体诉讼的概念和功能（一）团体诉讼的概念团体诉讼，是一种赋予某些团体诉讼主体资格和团体诉权，使其可以代表团体成员提起、参加诉讼，独立享有和承担诉讼上的权利、义务，并可以独立作出实体处分的专门性制度。（二）团体诉讼的功能维护团体的共同利益或整体利益二、我国团体诉讼的类型（一）工会2001年《工会法》第20条、2007年《劳动合同法》第56条规定工会可以作为集体合同争议的当事人。（二）业主委员会2007年《物业管理条例》赋予业主委员会为维护业主共同利益而起诉的资格。三、我国团体诉讼范围的扩大除了上述情形外，扩大我国团体诉讼的适用范围，将团体诉讼扩张到包括投资者保护组织、消费者协会，环境保护组织在内的组织、其他公益团体，理论上和实践中斟酌形成共同识的一个问题。第九节诉讼第三人一、第三人的概念和分类第三人，是指对于已经开始的诉讼，以该诉讼的原、被告为被告提出独立的诉讼请求，或者由该诉讼中的原告或被告引进后主张独立的利益，或者为了自己的利益，辅助该诉讼一方当事人进行辩论的诉讼参加人。分类：有独立请求权的第三人无独立请求权的第三人二、有独立请求权第三人（一）有独立请求权第三人参加诉讼的根据1对未决案件诉讼标的的全部或一部提出独立的诉讼请求；2主张由于诉讼结果而使自己的受到损害，也可独立参加诉讼。我国民事诉讼法未将防止诈害作为第三人提起独立参加诉讼的根据。如能确认这种情况下第三人提起的独立参加之诉，对于维护诚实信用的市场交易秩序，保障第三人利益，防止债务人恶意转移财产，都具有积极意义。（二）有独立请求权第三人参加诉讼形成的诉讼构造有二面诉讼结构和三面诉讼结构两种区别第三人之诉必要共同诉讼争议的诉讼标的不是共同的共同的争议的主体对象同双方有争议同一方有争议诉讼地位不同原告原告、被告诉讼行为效力不受牵制须经全体承认参加诉讼方式可以分开不可分之诉三、无独立请求权第三人（一）无独立请求权第三人概念解析无独立请求权第三人，是对当事人双方的诉讼标的虽然没有独立的请求权，但是案件处理结果同他有法律上的利害关系，可以申请参加诉讼或者由人民法院通知他参加诉讼的人。争议：1关于无独立请求权第三人的“请求权”的分歧2关于无独立请求权第三人诉讼地位的分歧（二）准独立第三人这是无独立请求权第三人的第一种表现形态。这种第三人由于对本诉的诉讼标的享有权利或负有义务，因而具有当事人的诉讼地位。1准独立第三人参加诉讼形成的诉讼构造：三方对立的结构

2准独立第三人参加诉讼的方式：提起一个独立的诉，即第三人之诉（三）辅助参加的第三人辅助参加的第三人是真正意义上的无独立请求权第三人。他参加诉讼的目的是知悉本诉的情况。在他所辅助的本诉当事人向其提出独立的诉讼请求时，该第三人不得对主当事人主张本诉判决对其无拘束力，主当事人却可依本诉判决对抗第三人的请求。所以，第三人辅助参加的作用在于产生参加的效力。（四）无独立请求权第三人参加诉讼的司法解释《劳动争议解释》规定，下列人员可以作为第三人参加诉讼：1用人单位招收尚未解除劳动合同的劳动者，原用人单位与劳动者发生劳动争议的，可以列新的用人单位为第三人。2原用人单位以新的用人单位侵权为由向人民法院起诉的，可以列劳动者为第三人。《合同法解释一》规定，下列人员应当作为第三人参加诉讼：1债权人以次债务人为被告向人民法院提起代位权诉讼，未将债务人列为第三人的，人民法院可以追加债务人为第三人。2债权人依照合同法有关撤销权的规定提起撤销权诉讼时只以债务人为被告，未将受益人或者受让人列为第三人的，人民法院可以追加该受益人或者受让人为第三人。3经债权人同意，债务人转移合同义务后，受让人与债权人之间因履行合约发生纠纷诉至人民法院，受让人就债务人对债权人的权利提出抗辩的，可以将债务人列为第三人。4合同当事人一方经对方同意将其在合同中的权利、义务一并转让给受让人，对方与受让人因履行合同发生纠纷诉至人民法院，对方就合同权利、义务提出抗辩的，可以将出让方列为第三人。第十节诉讼代理人一、诉讼代理人概述（一）诉讼代理人的概念和特征诉讼代理人，是指依照代理权，以当事人名义代为实施或接受诉讼行为，从而维护该当事人利益的诉讼参加人。诉讼代理人代理当事人进行诉讼活动的权限，称为诉讼代理权。诉讼代理人分为：法定诉讼代理人委托诉讼代理人诉讼代理人具有下列特征：1诉讼代理人须具有诉讼行为能力；2诉讼代理人须在代理权限范围内进行诉讼活动；3诉讼代理人须以被代理人的名义进行诉讼活动；4诉讼代理的法律后果直接归属于被代理人；5诉讼代理人在同一案件中只能一方当事人进行诉讼；6诉讼代理人是相对独立的诉讼参加人。二、法定诉讼代理人

法定诉讼代理人，是指法律规定代理无诉讼行为能力的当事人进行民事诉讼活动的人。法定诉讼代理是为无诉讼行为能力人在法律上设立的一种代理制度，其适用于被代理人是无诉讼行为能力人的情形。其特点是：1法定诉讼代理人的代理权源于法律的直接规定。2法定诉讼代理人代理的对象仅为无诉讼行为能力人。3法定诉讼代理人的范围限于对当事人享有亲权和监护权的人。4法定诉讼代理人的代理权既是一项权利，又是一项义务。（一）法定诉讼代理人的代理权限和诉讼地位法定诉讼代理是一种全权代理在民事诉讼中，法定诉讼代理人处于与当事人相类似的诉讼地位（二）对法定诉讼代理人的指定无诉讼行为能力人的法定诉讼代理人由其监护人担任，通常情况下，法定诉讼代理人不需要再通过法院专门指定。但当法定代理人之间相互推诿代理责任等特殊情况下，究竟由谁担任法定诉讼代理人，可能处于悬而未决的状态。此时，为使无诉讼行为能力人的合法权益得到及时、有效的保护，需要通过法院的指定使法定诉讼代理人得以明确。（四）法定诉讼代理人权的取得和消灭法定诉讼代理权源于民事实体法所规定的亲权或监护权。