2024年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》过关检测试题D卷附答案

第第1页共23页号证考准名姓>区市号证考准名姓>区市1省2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》过关检测试题D卷附答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。|得分|评卷人|III一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。下列关于董事会、监事会、经理人员等各层级内部控制职责的说法错误的是（ ）。A.董事会对内部控制的有效性负最终责任，每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作，并形成相应的专门报告B.监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督，督促其及时纠正内部控制缺陷C.证券公司有保密限制的专项会议只能有特定层级人员参加，专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人不得列席该类保密会议D.负责监督检查部门的高级管理人员不得兼管业务部门2、根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司信息披露的要求，正确的是（ ）。A.证券公司向社会公开披露的信息应当包括经营管理状况B.证券公司向社会公开披露的信息中无须包含参股及控股情况C.证券公司向社会公开披露的信息中无须包含或有负债情况D.证券公司向社会公开披露的信息中无须包含其高级管理人员薪酬信息3、经营证券承销与保荐业务，并同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的证券公司，注册资本的最低限额为（ ）。A.人民币5000万元B.人民币10亿元C.人民币1亿元D.人民币5亿元4、基金招募说明书中最重要的信息不包括基金的（ ）。A.投资目标B.业绩比较基准C.风险收益特征D.申购、赎回的约定5、财务顾问及其财务顾问主办人被证监会责令改正，整改期间，（ ）。A.已上报项目，监管机关终止市理B.已上报项目，监管机关中止审理C.不得接受新的上市公司并购重组财务顾问业务D.不得开展上市公司并购重组财务顾问业务6、证券公司向其客户公布的可作为融资买入或融券卖出的标的证券名单，不得超出（）规定的范围。A.证券登记结算机构B.中国证券业协会C.中国证监会D.证券交易所7、下列不属于基金份额持有人义务的是（ ）。A.保管基金资产B.遵守基金契约C.缴纳基金认购款项及规定费用D.不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动8、下列关于上市公司收购的说法，错误的是（ ）。A.以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在5日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告第第#页共23页W.证券分析师a.i、iib.h、wc.n、mD.i、m17、证券公司设立时，其业务范围应当与其（ ）相适应。.内部控制制度.合规制度.人力资源状况.财务状况A.I.II.III.IVB.I.III.IVC.II.IVD.I.II.III18、微软雅黑甲、乙、丙共同出资设立了一有限责任公司，一年后，甲拟将其在公司的全部出资转让给丁，乙、丙不同意，下列解决方案中，符合《公司法》规定的有（）。.由乙或丙购买甲拟转让给丁的出资.乙和丙共同购买甲拟转让给丁的出资.乙和丙均不愿意购买，甲无权将出资转让给丁.乙和丙均不愿意购买，甲有权将出资转让给丁A.I.II.IIIB.I.II.IVC.II.III.IVD.I.III.IV19、证券投资顾问服务和发布证券研究报告的区别有（ ）。.立场不同.方式和内容不同.服务对象有所不同场影响有所不同A.I.IIB.I.II.IVC.I.II.III.IVD.III.IV20、微软雅黑下列属于操作证券市场行为的是（ ）。.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量IV.利用未公开的信息买入或者卖出所持有的该公司的证券A.I.II.IIIB.I.III.IVC.II.III.IVD.I.II.III.IV21、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反相关法律法规的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、（ ）等监管措施。.责令改正.责令清理违规业务m.责令处分有关人员W.责令暂停新增客户A.IIIWb.iimwc.iiimwd.im22、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当在（ ）等各个业务环节中，加强投资者教育和客户权益保护。.产品销售.客户回访.收益承诺.服务提供A.I.II、IIIB.I.II.III.IVC.III.IVD.I.II.IV23、融资融券业务中，证券持有人对证券发行人的权利，是指请求召开证券持有人会议的权利，（ ）。I.参加证券持有人会议、提案、表决的权利I.配售股份的认购权利m.请求分配投资收益的权利w.请求分配现金股利的权利A.i、n、mII、Wc.i、m、wD.n、m、w24、经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务有（ ）。.为单一客户办理定向资产管理业务I.为多个客户办理集合资产管理业务m.为多个客户办理定向资产管理业务w.为客户特定目的办理专项资产管理业务A.i、n、mB.I、II、Wc.i、m、wD.n、m、w25、下列选项中，属于证券经纪业务中技术风险防范措施的有（ ）。I.制定并严格执行信息系统运行管理制度I、建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统m、加强证券营业部的信息系统建设和管理w、建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.IVD.I.III.IV26、信息披露违法行为责任人员认定为不予行政处罚的考虑情形有（ ）。.当事人对认定的信息披露违法事项提出具体异议记载于董事会、监事会、公司办公会会议记录等，并在上述会议中投反对票的.当事人在信息披露违法事实所涉及期间，由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的.受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预.对公司信息披露违法行为不负有主要责任的人员在公司信息披露违法行为发生后及时向公司和交易所、证券监管机构报告的A.III.IVB.I.II.IVC.I.II.III.IVD.I.IID.I.IIB.i、n、m27、下列属于证券经纪业务特点的有（ ）。.证券经纪商的中介性.业务对象的针对性.客户指令的权威性.客户资料的保密性A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.IVD.I.III.IV28、证券公司不得担任财务顾问的情形有（ ）。.最近24个月内存在违反诚信的不良记录.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查.最近36个月内无重大违法违规记录A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.III.IVD.I.II.IV29、根据《公司法》规定，下列文件中，有限责任公司不参与公司经营管理的小股东有权查阅和复制的有（ ）。.公司章程.股东会会议记录m.财务会计报告W.监事会会议决议A.i、n、m、wC.I、IID.I30、证券公司同时有以下（ ）情形的，国务院证券监督管理机构可以直接撤销该证券公司。I.违法经营情节特别严重、存在巨大经营风险I.不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力m.需要动用证券投资者保护基金w.证券公司出现亏损，不能清偿到期债务A.i、n、mB.i、m、wc.n、m、wD.I、I、W31、证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有（ ）。I.代理投资人从事证券、期货买卖I.向投资人承诺证券、期货投资收益m.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易w.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失A.I、n、mB.I、I、Wc.I、m、wD.I、n、m、w32、金融衍生工具按照产品形态可以分为（ ）。.独立衍生工具.嵌入式衍生工具m.货币衍生工具W.W.利率衍生工具35、客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比，发生了根本A.IIIB.IHWc.nmD.mw33、发行人及其控股股东、公司董事及高级管理人员在公开募集及上市文件中提出的上市后三年内公司股价低于每股净资产时稳定公司股价的预案中，启动股价可能采取的具体措施有（ ）。.发行新股.发行人回购公司股票m.发行债转股w.控股股东、公司董事、高级管理人员增持公司股票A.I、IIB.n、mC.I、WD.m、w34、微软雅黑证券公司向客户推介金融产品时，为评估其购买金融产品的适当性，应当了解的客户基本情况有（ ）。.风险偏好.投资目标.身份、财产和收入状况W、金融知识和投资经验A.I.IIB.II.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV性的变化。主要体现在（ ）。I.证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的商业银行，不能存入其他任何机构I.指定的商业银行须为每个客户建立管理账户，用以记录客户资金的明细变动及余额m.客户、证券公司和指定的商业银行通过签订合同的形式，明确具体的客户交易结算资金存取、划转、查询等事项w.客户交易结算资金的存取，全部通过指定商业银行办理A.i、n、mB.i、m、wc.n、m、wD.i、n、m、w36、资产管理业务的禁止行为有（ ）。.向客户提示风险认知，引导客户审慎作出投资决定.将资产管理业务与其他业务混合操作.利用所管理的客户资产为第三方谋取不正当利益，进行利益输送.以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易A.I.II.IVB.I.II.III.IVC.II.III.IVD.I.III.IV37、在招股说明书、认股书、公司、企业债券，涉嫌下列情形的，应予立案追诉（ ）。.发行数额在5000万元以上的.伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的.转移或者隐瞒所募集资金的他后果严重或者有其他严重情节的情形A.III.IV

B.I.II.IVC.I.III.IVD.I.III.IV38、根据《合伙企业法》规定，下列（ ）选项符合除名退伙情形。.未履行出资义务.执行合伙事务时有不正当行为.因故意或重大过失给合伙企业造成损失.合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行A.I.II.IIIB.I.II.IVC.II.III.IVD.I.II.III.IV39、微软雅黑公司营业执照必须载明的内容有（ ）。.公司名称.公司住所.公司经营范围W.公司法定代表人姓名A.inmwB.inmc.mwD.inw40、关于从事金融产品代销业务，对代销机构和从业人员的资格要求，下列说法正确的是（ ）。.证券公司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》的规定取得代销金融产品业务资格.任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务IV.办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV41、证券承销业务分为（ ）两种方式。I代销II包销m分销W全额包销A.I、IB.I、Wc.m、wd.ii、w42、下列关于公司担保特殊规定的说法中，正确的是（ ）。.公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保.公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议.在决议表决时，被担保人可以选择参加表决.决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效A.I.II.IIIB.I.II.IVC.III.IVD.I.III.IVIII.从事基金销售业务的人员还应当取得基金销售业务资格 I.具备证券从业资格的人员，即可向客户提供证券投资咨询服务43III.从事基金销售业务的人员还应当取得基金销售业务资格 I.具备证券从业资格的人员，即可向客户提供证券投资咨询服务.证券公司应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员注册登记、岗

d.i、ii位职责、执业行为的管理.证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制w、证券公司从事证券投资顾问业务，应保证人员的数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV44、下列人员不符合申请证券分析师资格条件的有（ ）。.李某仅具有高中学历.董某进入证券行业刚满1年.付某为美国国籍W.侯某仅通过了证券从业资格考试一门科目A.i、n、mB.i、n、m、wc.i、ii、wD.m、w45、微软雅黑关于公司设立登记程序，下列说法错误的是（ ）。I.公司设立人首先应当向其所在地工商行政管理机关提出申请I.设立有限责任公司应由全体股东指定的代表或共同委托的代理人作为申请人m.设立股份有限公司应由监事会作为申请人w.设立国有独资公司只能由国家授权投资机构作为申请人a.i、wB.n、mc.m、w

46、微软雅黑在转融通业务中，证券登记结算机构受证券发行人委托以证券或者现金形式分派投资收益的，应当分别将分派的证券或者现金记录在（ ）内。.转融通担保证券明细账户.转融通担保证券账户.转融通担保资金明细账户.转融通担保资金账户A.I.IIIB.III.IVC.I.IID.II.IV47、期货交易所内部管理制度的规定包括（ ）。I.期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足期货保证金安全存管监控的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况.未经批准，期货交易所的其他工作人员和非会员理事不得以任何形式在期货交易所会员单位及其他与期货交易有关的营利性组织兼职.期货交易所的工作人员应当自觉遵守有关法律、行政法规、规章和政策，恪尽职守，勤勉尽责，诚实信用，具有良好的职业操守.期货交易所工作人员不得从事期货交易，不得泄露内幕消息或者利用内幕消息获得非法利益，不得从期货交易所会员、客户处谋取利益.期货交易所的工作人员履行职务，遇有与本人或者其亲属有利害关系的情形时，应当回避；期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于保证期货交易场所、设施的运行和改善A.I.II.III.IVB.I.III.IVC.II.III.IVD.I.II.Ill48、证券公司为期货公司提供中间介绍业务时，不得（ ）。.为客户从事期货交易提供融资.利用客户的资金账号或者期货结算账户进行期货交易HL代客户下达交易指令.接受其全资拥有或者控股的期货公司的委托从事介绍业务I.II.IIII.III.IVI.II.IVI.II.III.IV49、证券公司不得以（ ）向他人提供融资或者担保。.证券经纪客户的资产H.证券资产管理客户的资产.公司自有资产.公司转融通资产I.II.III.IVI.III.II.IIII.III.IV50、证券投资咨询机构向客户提供的投资建议服务的内容包括（ ）。.投资决策.品种选择m.投资组合IV.理财规划I.II、IIII.II.IVC.II.III.IVC.II.III.IVD.I.III.IV第16页共23页第第17页共23页参考答案一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、【答案】C【解析】本题考查证券公司内部控制监督、检查与评价机制的有关规定。专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人可列席证券公司任何会议。2、【答案】A【解析】根据《证券公司监督管理条例》第66条，证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况、参股及控股情况、负债及或有负债情况、经营管理状况、财务收支状况、高级管理人员薪酬和其他有关信息。具体办法由国务院证券监督管理机构制定。3、【答案】D【解析】经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：①证券经纪；②证券投资咨询；③与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；④证券承销与保荐;⑤证券自营；⑥证券资产管理；⑦其他证券业务。证券公司经营上述第①项至第③项业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元；经营上述第④项至第⑦项业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元；经营上述第④项至第⑦项业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。证券公司的注册资本应当是实缴资本。4、【答案】D【解析】基金投资目标、投资范围、投资策略、业绩比较基准、风险收益特征、投资限制是招募说明书中最为重要的信息，因为它体现了基金产品的风险收益水平，可以帮助投资者选择与自己风险承受能力和收益预期相符合的产品。5、【答案】C【解析】证监会责令改正的财务顾问及其财务顾问主办人在改正期间，或者按照要求完成整改并经中国证监会验收合格之前，不得接受新的上市公司并购重组财务顾问业务。6、【答案】D【解析】根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》第29条，证券公司向其客户公布的标的证券名单，不得超出交易所公布的标的证券范围。7、【答案】A【解析】基金份额持有人在享有一定的权利的同时，必须承担一定的义务，这些义务包括：①遵守基金契约；②缴纳基金认购款项及规定的费用；③承担基金亏损或终止的有限责任；④不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动；⑤在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额；⑥在封闭式基金存续期间，交易行为和信息披露必须遵守法律、法规的有关规定；⑦法律、法规及基金契约规定的其他义务。8、【答案】A【解析】以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。证券投资基金法9、【答案】B【解析】B项，基金管理人在制定具体的现金替代方法时遵循公平、公开的原则，以保护基金份额持有人利益为出发点，并进行及时充分的信息披露。10、【答案】D【解析】连续60个工作日投资者不足200人或资产净值低于5000万元的存量大集合产品，应当在过渡期内逐步转为符合法律法规规定的私募资产管理计划，并依法履行备案等程序，或通过与其他产品合并、终止产品合同等方式予以规范。11、【答案】B【解析】从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当自上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人执业注册登记。12、【答案】B【解析】自营业务是证券公司为营利而自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖证券。13、【答案】C【解析】C项，根据《证券法》第二百三十四条，依照本法收缴的罚款和没收的违法所得，全部上缴国库。14、【答案】C【解析】根据《证券法》第七十七条，操纵证券市场的手段包括：①单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量；②与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；③在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；④以其他手段操纵证券市场。C项属于欺诈客户的行为。15、【答案】A【解析】根据《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》，向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格。未取得证券投资咨询业务资格，任何机构和个人不得利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务。16、【答案】D【解析】证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时。17、【答案】D【解析】依据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的从业资格考试办法考试大纲、执业证书管理办法以及执业行为准则等，应当报中国证监会核准。18、【答案】A【解析】根据《证券经纪人管理暂行规定》第4条，证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并具备规定的证券从业人员执业条件，证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。19、【答案】C【解析】C项，根据《证券投资基金销售管理办法》第59条，基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当坚持投资人利益优先原则，注重根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品销售给合适的基金投资人。20、【答案】C【解析】证券金融公司可根据借入人资信情况和转融通担保证券、资金明细账户的资产情况，按照一定的综合比例，确定对借入人开展科创板转融券业务应收取的保证金。应收取的保证金比例可低于20%，其中货币资金占应收取保证金的比例不得低于15%。21、【答案】D【解析】证券法所调整的有价证券只限于证券市场上发行和流通的证券，如股票、企业债券、政府债券、证券投资基金份额和证券衍生品种等，都是资本证券，能够给投资者带来收益或者损失。而对于其他一些证券，如各种入场券、提单、汇票、支票等则不受证券法调整。22、【答案】C【解析】根据《中华人民共和国证券法》的规定，发行人应当依照法律、行政法规的规定，在证券公开发行前，公告公开发行募集文件，并将该文件置备于指定场所供公众查阅。发行证券的信息依法公开前，任何知情人不得公开或者泄露该信息。发行人不得在公告公开发行募集文件前发行证券。23、【答案】C【解析】证券公司子公司应当任命一名高级管理人员负责公司的全面风险管理工作，子公司负责全面风险管理工作的负责人不得兼任或分管与其职责相冲突的职务或部门。子公司风险管理工作负责人的任命应由证券公司首席风险官提名，子公司董事会聘任，其解聘应征得证券公司首席风险官同意。子公司风险管理工作负责人应在首席风险官指导下开展风险管理工作，并向首席风险官履行风险报告义务。24、【答案】C【解析】证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司的年度报告签署确认意见；经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见。证券公司风险管理、投资者适当性管理25、【答案】B【解析】交易机制的特别规定包括：引入盘后固定价格交易、优化融券交易机制、新增两种市价申报方式、放宽涨跌幅限制、调整单笔申报数量、可以根据市场情况调整微观交易机制、调整交易信息公开指标、交易行为监督方面。26、【答案】A【解析】申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：①上市报告书：②申请公司债券上市的董事会决议；③公司章程；④公司营业执照；⑤公司债券募集办法：⑥公司债券的实际发行数额；⑦证券交易所上市规则规定的其他文件。止匕外，申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书。27、【答案】B【解析】封闭式基金是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。28、【答案】C【解析】对经营机构违反适当性管理规定的监管措施中，经营机构从业人员违反相关律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定，情节严重的，中国证监会可以依法采取市场禁入的措施。29、【答案】C【解析】集合计划集的资金可以用于以下投资途径：①投资中国境内依法发行的股票、债券、股指期货、商品期货等证券期货交易所交易的投资品种；②央行票据、短期融资券、中期票据、利率远期、利率互换等银行间市场交易的投资品种;③证券投资基金、证券公司专项资产管理计划、商业银行理财计划、集合资金信托计划等金融监管部门批准或备案发行的金融产品；30、【答案】C【解析】证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过20个工作日；证券公司未按时报送整改计划的，派出机构应当立即限制其业务活动。31、【答案】D【解析】按持股对象是否确定划分，收购可以分为要约收购和协议收购。要约收购是指收购人为了取得上市公司的控股权，向所有的股票持有人发出购买该上市公司股份的收购要约，收购该上市公司的股份。协议收购是指由收购人与上市公司特定的股票持有人就收购该公司股票的条件、价格、期限等有关事项达成协议，由公司股票的持有人向收购者转让股票，收购人支付资金，达到收购的目的。32、【答案】D【解析】证券公司与发行人必须签订协议，协议应载明以下事项：1.当事人的名称、住所及法定代表人姓名。2.代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格。3.代销、包销的期限及起止日期。4.代销、包销的付款方式及日期。5.代销、包销的费用和结算方式。6.违约责任。7.国务院证券监督管理机构规定的其他事项。33、【答案】C【解析】证券公司大集合资产管理计划是证券公司设立管理的投资者人数不受200人限制的集合资产管理计划。通过专项资产管理计划形式设立的大集合产品亦属于上述范围。34、【答案】B【解析】根据《刑法》第182条，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或证券、期货交易量的，操纵证券、期货市场，情节严重的，处5年以下有期徒刑或拘役，并处或单处罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。35、【答案】B【解析】订立合伙协议、设立合伙企业，是平等民事主体的合伙人之间的民事活动，因此，在订立合伙协议、设立合伙企业时，也应当遵循民法下的自愿、平等、公平、诚实信用原则。36、【答案】C【解析】考查证券公司有效内部控制的定义。证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。有效的内部控制应当为证券公司实现后述目标提供合理保证：保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行；防范经营风险和道德风险；保障客户及证券公司资产的安全、完整；保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时；提高证券公司经营效率和效果。37、【答案】D【解析】D项，证券公司向客户推介金融产品，应当了解客户的身份、财产和收入状况、金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。委托人明确约定购买人范围的，证券公司不得超出委托人确定的购买人范围销售金融产品。38、【答案】D【解析】首次公开发行股票的信息披露文件主要包括：①招股说明书及其附录和备查文件;②招股说明书摘要；③发行公告；④上市公告书。39、【答案】D【解析】A、B、C三项属于市场准入管理方面的法律法规；D项属于证券公司日常管理方面的法律法规。40、【答案】B【解析】根据《证券发行与承销管理办法》第39条，证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，依照《证券法》第190条的规定处罚。证券公司承销证券有前款所述情形的，中国证监会可以采取12至36个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。41、【答案】B【解析】证券公司董事会各专门委员会应当由董事组成。专门委员会成员应当具有与专门委员会职责相适应的专业知识和工作经验。审计委员会中独立董事的人数不得少于1/2,并且至少有1名独立董事从事会计工作5年以上。薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人应当由独立董事担任。42、【答案】A【解析】A项，根据《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》，证券投资咨询机构利用”荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守《证券法》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券投资顾问业务暂行规定》等法律法规和中国证监会的有关规定，产品销售、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节均应当自行开展，不得委托未取得证券投资咨询业务资格的机构和个人代理。43、【答案】C【解析】根据《证券法》第六十二条，对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，发行人可向证券交易所设立的复核机构申请复核。44、【答案】A【解析】“讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署《风险揭示书》和《客户须知》”的环节实际上起到了投资者教育的作用。一般来说，《风险揭示书》会告知客户从事证券投资将包括但不限于如下风险：宏观经济风险、政策风险、上市公司经营风险、技术风险、不可抗力因素导致的风险和其他风险。45、【答案】D【解析】考查刚性兑付的相关情形。经金融管理部门认定，存在以下行为的视为刚性兑付:金融机构为资产管理产品投资的非标准化债权类资产或者股权类资产提供任何直接或间接、显性或隐性的担保、回购等代为承担风险的承诺。资产管理产品的发行人或者管理人违反真实公允确定净值原则，对产品进行保本保收益；采取滚动发行等方式，使得资产管理产品的本金、收益、风险在不同投资者之间发生转移，实现产品保本保收益；资产管理产品不能如期兑付或者兑付困难时，发行或者管理该产品的金融机构自行筹集资金偿付或者委托其他机构代为偿付46、【答案】B【解析】私募基金子公司应当于每月结束后10个工作日内编制并向协会报送私募基金业务月度报表；在每年结束之日起4个月内，编制并向协会报送私募基金业务年度报告。47、【答案】C【解析】记名股票，以股东以背书方式或法律、行政法规规定的其他方式转让。A错误；不记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后即发生转让的效力。D错误；股东转让其股份，必须在依法设立的证券交易场所进行进行或者按照国务院规定的其他方式进行。B错误。48、【答案】A【解析】有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：（1）因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年。（2）净资产低于实收资本的50%，或者有负债达到净资产的50%。（3）不能清偿到期债务。（4）国务院证券监督管理机构认定的其他情形。49、【答案】D【解析】投资者适当性制度是证券期货经营机构服务投资者、控制经营风险和保护投资者合法权益的重要操作流程，其核心目的在于“将适当的产品或服务销售或提供给适当的投资者”。建立完善的投资者适当性管理制度，有利于规范证券期货投资者适当性管理，维护投资者合法权益。50、【答案】D【解析】《公司法》规定的股东的义务有：①认缴出资的义务。根据《公司法》第二十八条，股东应当按期足额缴纳公司章程中规定的各自所认缴的出资额。股东以货币出资的，应当将货币出资足额存入有限责任公司在银行开设的账户；以非货币财产出资的，应当依法办理其财产权的转移手续。②不得滥用股东权利的义务。根据《公司法》第二十条，公司股东应当遵守法律、行政法规和公司章程，依法行使股东权利，不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益；不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益。二、组合型选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、【答案】A【解析】根据《证券公司代销金融产品管理规定》第12条，证券公司向客户推介金融产品,应当了解客户的身份、财产和收入状况、金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。2、【答案】C【解析】I项，发行人应披露控股股东或实际控制人、控股子公司、发行人董事、监事高级管理人员和核心技术人员作为一方当事人的重大诉讼或仲裁事项。3、【答案】D【解析】证券公司总部及营业网点、商业银行总行及其一级分行、专业基金销售机构和证券投资咨询总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员应取得中国证券业执业证书。4、【答案】C【解析】发行人和承销商在发行过程中披露的信息，应当真实、准确、完整、及时，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。5、【答案】D【解析】证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户；在按照规定可以存管证券公司客户交易结算资金的商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。6、【答案】C【解析】对未按照要求提供有关情况、从事证券交易时间不足半年、缺乏风险承担能力、最近20个交易日日均证券类资产低于50万元或者有重大违约记录的客户，以及本公司的股东（不包括仅持有上市证券公司5%以下流通股份的股东）、关联人，证券公司不得为其开立信用账户。7、【答案】B【解析】证券研究报告是指证券公司、证券投资咨询公司基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者影响其市场价格的因素进行分析，含有对具体证券及证券相关产品的价值分析、投资评级意见等内容的文件。主要包括涉及具体证券及证券相关产品的价值分析报告、行业研究报告、投资策略报告等。8、【答案】A【解析】II选项，证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在一个月内完成回访;IV选项，证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或电子档案，保存时间不少于3年。9、【答案】C【解析】考察证券公司与股东之间关系的特别规定。在处理与股东及股东关联方之间的关系时，证券公司不得有以下行为发生：（1）持有股东的股权，但法律、行政法规或中国证监会另有规定的除外；（2）通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益；（3）股东违规占用公司资产；（4）法律、行政法规或者中国证监会禁止的其他行为。10、【答案】D【解析】证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件（1）具有证券经纪业务资格；（2）公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险；（3）公司最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形；（4）财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定；11、【答案】B【解析】II项，《中华人民共和国证券法》没有对证券交易所办公人员的数量作出规定。12、【答案】C【解析】未经注册登记，擅自公开或者变相公开募集基金的，责令停止，返还所募资金和加计的银行同期存款利息，没收违法所得，并处以所募资金金额1%以上5%以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以5万元以上50万元以下罚款。13、【答案】D【解析】根据《（证券公司证券自营业务指引》第4条，证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制。14、【答案】B【解析】证券公司代销金融产品，不得有下列行为：（1）采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品。（2）采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品。（3）与客户分享投资收益、分担投资损失。（4）使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金。（5）其他可能损害客户合法权益的行为。15、【答案】B【解析】存托凭证发行人条件：（1）《证券法》第13条关于股票公开发行的基本条件；（2）为依法设立且持续经营3年以上的公司，公司的主要资产不存在重大权属纠纷；（3）最近3年内实际控制人未发生变更，且控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的境外基础证券发行人股份不存在重大权属纠纷；（4）境外基础证券发行人及其控股股东、实际控制人最近3年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为；16、【答案】B【解析】对于首次申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员（以下简称“申请人”），证券公司、证券投资咨询机构的资格管理员应将其姓名、身份证号码录入中国证券业执业证书管理系统（以下简称“系统”），系统将自动生成系统编码和密码（申请人的初始密码有特定规律，第一、三、五位为字母，第二、四、六位为数字。例如：b5m0l2,第四位的“0”是数字零，第五位是小写字母“l”）。17、【答案】A【解析】证券公司设立时，其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和人力资源状况相适应。18、【答案】B【解析】考察有限责任公司的股权转让。有限责任公司的股东向股东以外的人转让出资时，必须经其他股东过半数同意，不同意转让的股东应当购买该转让的出资，如果不购买该转让的出资，视为同意转让。19、【答案】C【解析】证券投资顾问业务和发布证券研究报告的区别：（1）立场不同（2）服务方式和内容不同（3）服务对象有所不同（4）市场影响有所不同20、【答案】A【解析】《中华人民共和国证券法》明确列示操纵证券市场的手段包括：（1）单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量。（2）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。（3）在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。（4）以其他手段操纵证券市场。21、【答案】C【解析】根据《证券投资顾问业务暂行规定》第33条的规定，证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施；情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。22、【答案】D【解析】考察利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务的规范要求。证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，在合同签订、产品销售、服务提供、客户回访、投诉处理等各个业务环节中，加强投资者教育和客户权益保护。III选项，收益承诺明显错误。不得对产品功能和服务业绩进行虚假、不实、夸大、误导性的营销宣传，不得以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。23、【答案】A【解析】对证券发行人的权利，是指请求召开证券持有人会议、参加证券持有人会议、提案、表决、配售股份的认购、请求分配投资收益的权利等因持有证券而产生的权利。24、【答案】B【解析】资产管理业务主要有如下三种：①单一客户办理定向资产管理业务；②为多个客户办理集合资产管理业务；③为客户特定目的办理专项资产管理业务。25、【答案】A【解析】IV选项属于管理风险防范的内容，不属于技术风险防范的内容。26、【答案】B【解析】认定为不予行政处罚的考虑情形：（1）当事人对认定的信息披露违法事项提出具体异议记载于董事会、监事会、公司办公会会议记录等，并在上述会议中投反对票的。（2）当事人在信息披露违法事实所涉及期间，由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的。（3）对公司信息披露违法行为不负有主要责任的人员在公司信息披露违法行为发生后及时向公司和证券交易所、证券监管机构报告的。（4）其他需要考虑的情形。27、【答案】D【解析】证券经纪业务的特点包括：（1）业务对象的广泛性。（2）证券经纪商的中介性。（3）客户指令的权威性。（4）客户资料的保密性。28、【答案】A【解析】证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：（1）最近24个月内存在违反诚信的不良记录。（2）最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。（3）最近36个月内因违法造规经营受到处罚或因涉嫌违法违规经营正在被调查。29、【答案】A【解析】根据《公司法》第三十三条，股东有权查阅、复制公司章程、股东会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议和财务会计报告。股东可以要求查阅公司会计账簿。30、【答案】A【解析】撤销是对经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件的证券公司所采取的市场退出措施。证券公司违法经营特别严重，不能清偿到期债务，需要动用证券投资者保护基金的，证监会可以直接撤销该证券公司。31、【答案】D【解析】证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列活动：①代理投资人从事证券、期货买卖；②向投资人承诺证券、期货投资收益；③与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失；④为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货；⑤利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易；⑥法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。32、【答案】A【解析】金融衍生工具按照产品形态可以分为独立衍生工具和嵌入式衍生工具。33、【答案】C【解析】发行人及其控股股东、公司董事及高级管理人员应在公开募集及上市文件中提出上市后三年内公司股价低于每股净资产时稳定公司股价的预案，预案应包括启动股价稳定措施的具体条件、可能采取的具体措施等。具体措施可以包括发行人回购公司股票，控股股东、公司董事、高级管理人员增持公司股票等。上述人员在启动股价稳定措施时应提前公告具体实施34、【答案】D【解析】根据《证券公司代销金融产品管理规定》第12条，证券公司向客户推介金融产品，应当了解客户的身份、财产和收入状况、金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。35、【答案】D【解析】除I、II、m、W四项外，根本性的变化还体现在指定商业银行须保证客户能够随时查询其交易结算资金的余额及变动情况。36、【答案】C【解析】I选项，向客户提示风险认知，引导客户审慎作出投资决定不属于禁止性行为。37、【答案】C【解析】考察欺诈发行股票、债券罪的刑事立案追诉标准。在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或编造重大虚假内容，发行股票或公司、企业债券，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：1）发行数额在500万元以上的；2）伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或相关凭证、单据的；3）利用募集的资金进行违法活动的；4）转移或者隐瞒所募集资金的；5）其他后果严重或者有其他严重情节的情形。38、【答案】A【解析】合伙人有下列情形之一的，经其他合伙人一