猎声电子科技新供应商审厂（制造商）质量有害物质采购财务研发审核表清单checklist OK

XXX有限公司,,,,,,

供应商现场评鉴表--Sourcing专用,,,,,,

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审核人：,,,,日期：,,

品质管理系统（18分）,,厂商自评状况描述,,厂商自评分,XXX现场评估状况描述,XXX评分

1、是否通过ISO9001质量体系认证？(2分),,已通过,,2,,

2、是否制订了组织架构图，对品质是否设有独立部门进行管理？(2分),,有设立,,2,,

3、品质管理人员配置是否适当，是否涵盖了进料、制程、出货等必要环节？(2分),,已涵盖,,2,,

4、是否制订了公司质量方针和目标？(2分),,有制订,,2,,

5、是否制订了公司管理规章制度，以确保质量方针和目标得以实现？(2分),,有制订,,2,,

6、质量目标达成情况如何？(1分)目标未达成时，是否有做改善对策？(1分),,有依目标管理要求执行,,2,,

7、是否制订了异常处理流程？(2分),,有制定,,2,,

8、是否制订了详细的生产计划？(1分)生产计划执行得情况如何？(1分),,有详细生产计划,,2,,

9、是否制订了培训计划？(1分)各种培训是否保留有相关的资料或证据？(1分),,有培训计划并实施,,2,,

检验及仪器设备管控（28分）,,厂商自评状况描述,,厂商自评分,XXX现场评估状况描述,XXX评分

1、是否制订抽样水准或AQL允收水准来控制品质？(1分)所采用的抽样水准或AQL允收水准是否同XXX的一致或者更严？(1分),,有制定，且符合最新要求,,2,,

2、品管人员相关职责是否清楚？(1分)是否经过培训考核？(1分),,清楚，并了解,,2,,

3、是否制订了进料检验规范、标准、样品、检验指导书等文件，并且每一类型之物料均有执行明确地检验项目？(2分)是否保留进料状态标识和检验记录？(2分),,有并有执行,,4,,

4、原材料购入时，是否要求供应商提供材质证明或物性报告等文件？(2分),,有，在初次交付时提供,,2,,

5、生产前是否均有首件确认，首件确认的标准是否明确？(1分)是否制订了制程检验规范、标准、样品、检验指导书等文件？(2分),,有首件作业指引要求,,3,,

6、是否保留首件和制程检验记录？(2分)针对首件异常，是否在采取措施后方可正常生产？(1分),,有，按检验控制要求很执行,,3,,

7、是否制订了出货检验规范、标准、样品、检验指导书等文件？(2分)是否保留出货检验记录？(2分),,有,,4,,

8、是否使用台帐进对计量仪器设备进行管控？(2分),,是,,2,,

9、计量仪器设备的精度能否满足产品精度的需要？(2分),,是,,2,,

10、计量仪器设备能否对产品的可靠性进行验证？或者在和乐有要求时，能够提供可靠性分析/验证报告？(2分，二者有一项满足即可),,能够满足,,2,,

11、使用的计量仪器设备是否经过校准？(1分)是否使用已过校准有效期的计量仪器？(1分),,是,,2,,

制程管理（22分）,,厂商自评状况描述,,厂商自评分,XXX现场评估状况描述,XXX评分

1、是否制订了QC工程图？(2分),,有，依产品类别,,2,,

2、是否制订了作业标准书？(1分)作业标准书是否放置于作业员容易看到的地方？(1分),,有，均在工作现场,,2,,

3、是否识别了关键工序？(1分)关键工序涉及到地工艺是否得到识别并进行合理管控？(1分),,有，做评估时已加入,,2,,

4、在生产前是否确认所使用之物料均为合格物料？(2分),,有，均有IQCPASS章,,2,,

5、作业人员是否经过培训？（2分）,,有，依培训计划,,2,,

6、机器设备是否使用台帐进行管理？(1分)是否有定期保养的计划及记录？(1分),,有按计划进行,,2,,

7、制程中的产品是否易于区分？(1分)不同工序的产品是否存在混放的可能？(1分),,有各阶段产品分车间进行,,2,,

8、制程中的良品、不良品是否明确区分、分开放置？(包括原物料、半成品和成品)(2分),,有明确区分,,2,,

9、工序内的各种不良是否有进行统计？(1分)对各种不良统计是否有纠正及预防措施，并保留相关记录？(1分),,有统计，并针对性分析,,2,,

10、是否有定义明确的返工流程？(1分)是否按返工流程对不良品进行返工、确认等？(1分),,有,,2,,

11、是否制订了4M1E变更信息沟通流程？(1分)在营业担当、重要品质担当、物料、设备、工艺方法、生产场地等变更前，事先知会XXX？(1分),,有，并有执行,,2,,

仓储管理（8分）,,厂商自评状况描述,,厂商自评分,XXX现场评估状况描述,XXX评分

1、仓库是否划分待检区、不良品区？(1分)材料和成品是否标识清晰，按照规划区域放置？(1分),,有划分并执行,,2,,

2、原材料、半成品、成品是否在适宜的温湿度环境下妥善保管？(2分),,按物料存放要求分环境存放,,2,,

3、是否制订了先进先出的规定？(1分)规定是否得到落实？(1分),,有制定并实施,,1,,

4、是否制订了长期在库品进行重新品质抽检的规定？(1分)规定是否得到落实？(1分),,有制定，并定期实施,,2,,

客诉与供应商管理（16分）,,厂商自评状况描述,,厂商自评分,XXX现场评估状况描述,XXX评分

1、是否有制订客户投诉处理流程？(2分),,有确认但无实施。,,2,,

2、客户投诉是否进行原因分析，并做出相应改善对策？(2分),,有，按8D要求分析,,2,,

3、是否做客户满意度调查？(1分)针对客户不满意的地方是否进行分析，并做出相应改善对策？(1分),,按计划实施,,2,,

4、是否有制订合格供应商名录？(2分),,有制定,,2,,

5、是否对新供应商进行评估？(2分),,有依据要求评估,,2,,

6、是否定期对供应商进行评估、考核？(2分),,按计划实施,,2,,

7、是否对供应商的来料品质状况进行统计？(1分),,有统计实施,,1,,

8、来料不良是否有要求供应商提交不良发生原因及改善对策？(1分),,有要求厂商提供,,1,,

9、对品质较差的供应商是否制订辅导计划，或者有淘汰机制？(2分),,有制定淘汰机制,,2,,

现场5S管理（8分）,,厂商自评状况描述,,厂商自评分,XXX现场评估状况描述,XXX评分

1、工厂是否有5S管控办法？(2分),,有，持续实施中,,2,,

2、工厂是否有针对5S考核及评比(2分),,有,,2,,

3、厂区、车间、仓库等区域的环境卫生是否良好？(1分),,良好,,1,,

4、作业整理、整顿是否良好？(1分),,良好,,1,,

5、工厂整体是否流通宽敞？(1分),,良好,,1,,

6、人员的精神面貌是否良好？(1分),,良好,,1,,

厂商自评人,,自评分合计：,,99,,

XXX评价人,,XXX评分合计：,0,审批：,,

"注：

1、评分>85分以上供应商为认可的合格供应商；70-85分：有条件认可的供应商；<70分不认可为合格的供应商。

2、供应商自评描述一栏需填写文件编号或文件名称",,,,,,

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有害物质,,,,,,

体系、文件管控,,厂商自评状况描述,,厂商自评分,XXX现场评估状况描述,XXX评分

1、是否有有推行有害物质管理体系(如ISO14001\、QC080000等）；,,有推行14001,,1,,

2、是否有针对有害物质内部稽核；,,有,,1,,

3、是否有害物质管控程序及管控标准？是否有定时进行更新？,,有,,1,,

4、是否有规定环保资料的管控期限？是否随时可查阅？,,有,,1,,

5、是否有任职专职的环保测试人员？测试人员是否符合资质？,,有,,1,,

采购系统,,厂商自评状况描述,,厂商自评分,XXX现场评估状况描述,XXX评分

1、是否有对其原材料供方制定合格供货商名单？对供应商如何管控？,,有，定期审核,,1,,

2、普通材料与环保材料料号是否分开？供应商提供的第三方测试报告是否有效？,,无普通料,,1,,

3、如何确保采购的原材料符合环保要求（如：ROHs2.0/REACH/CP65等）？,,依厂商检测报告和厂内抽测,,1,,

4、普通材料与环保材料之仓储是否完全区隔？如何区分？,,不适用,,0,,

供应商管理,,厂商自评状况描述,,厂商自评分,XXX现场评估状况描述,XXX评分

1、是否有针对供应商订定有害物质管理办法；能否定期提供产品的RoHS、REACH检测报告？,,有，定期更新,,1,,

2、是否有定期的稽核计划？,,有,,1,,

进料品质控制,,厂商自评状况描述,,厂商自评分,XXX现场评估状况描述,XXX评分

1、有害物质进料管控流程？,,有,,1,,

2、是否有ROHS测试仪器（XRF、ICP、GC-MS)，测试人员是否有资质；,,有，依集团设备共用,,1,,

3、进料包装上是否有环保材料标示；厂商每批入料是否有附环保测试报告；,,有,,1,,

4、进料检验是否有建立历史记录及分批号管制﹐以便很容易进行追溯；,,有LOT管控,,1,,

5、是否对原材料的RoHS禁用物质进行管控？,,有,,1,,

制程管制,,厂商自评状况描述,,厂商自评分,XXX现场评估状况描述,XXX评分

1、是否有导入全场环保物料生产；,,已导入,,1,,

2、非全厂导入环保物料﹐是否有完全隔离不同区域生产；,,不适用,,0,,

3、生产机台、工治具是否专用及标示；,,不适用,,0,,

4、各工作岗位的作业指导书上是否有环保标示；,,有,,1,,

成品管制,,厂商自评状况描述,,厂商自评分,XXX现场评估状况描述,XXX评分

1、是否有订定环保产品的检验计划且按计划进行RoHS检验；,,有,,1,,

2、环保产品是否有专区管制；,,不适用,,0,,

3、成品的外包装箱上是否有标示；,,有，依客户要求,,1,,

培训,,厂商自评状况描述,,厂商自评分,XXX现场评估状况描述,XXX评分

1、是否有教育训练计划及教材；,,有,,1,,