中层领导人员合规知识测试附有答案

中层领导人员合规知识测试[复制]基本信息：[矩阵文本题]*姓名：________________________员工编号:________________________您的部门：[单选题]*○党群人事部/工会办公室/统战部○资产财务部○董事会办公室/企业管理部○审计部/监事会办公室○党政办公室○纪委办公室/党委巡察工作领导小组办公室○物资保障中心○科技创新中心○制造物流中心○营销中心○项目服务中心○电力电子与新能源事业部○质量安全环保部/保密办公室○东方日立○东方启能○东方中能1.合规管理“三道防线”包括哪些？[单选题]*合规管理委员会、专兼职合规管理员、业务人员业务及职能部门、合规管理部门、监督部门(正确答案)法治建设第一责任人、首席合规官、纪检监督部门业务及职能部门、法律部门、风险与合规管理委员会2.对合规风险识别与应对承担主体责任的是？[单选题]*风险与合规管理委员会监督部门业务及职能部门本身(正确答案)法律部门3.根据《中央企业合规管理办法》，关于合规管理下面说法错误的是_____。[单选题]*合规仅是法律合规部门的事项(正确答案)管业务必须管合规合规要嵌入经营管理各个环节要建立符合企业实际的合规管理体系4.下列行为中，哪一项是中层领导人员违反合规规定的行为？[单选题]*定期组织合规培训和学习，提高员工的合规意识及时向上级领导报告发现的违规行为和风险隐患收受供应商的礼品和红包，并帮助其获得订单合同(正确答案)对发现的违规行为进行严肃处理，杜绝类似事件的再次发生5.下列不属于合规管理中“规”的范围是？[单选题]*国家法律法规监管规定公司规章制度小说设定(正确答案)6.根据公司《合规管理办法》的规定，公司合规管理的原则有：*坚持党的领导(正确答案)坚持全面覆盖(正确答案)坚持权责清晰(正确答案)坚持务实高效(正确答案)7.下列属于经营生产合规纪律涉及内容的有？*经营管理(正确答案)境外经营(正确答案)财经纪律(正确答案)业务招待(正确答案)8.根据公司《合规管理办法》的规定，公司各单位、各部门承担合规管理的主体责任，主要履行以下职责：*建立健全本单位、本部门业务合规管理制度和流程，开展合规风险识别评估，编制风险清单及应对预案(正确答案)定期梳理重点岗位合规风险，将合规要求纳入岗位职责(正确答案)负责经营管理行为的合规审查(正确答案)及时向合规管理部门报告合规风险，组织或配合开展应对处置(正确答案)组织或配合开展违规问题调查和整改(正确答案)9.《合规管理办法》规定应加强对以下重点领域的合规管理：*公司治理、市场交易(正确答案)安全环保、产品质量(正确答案)劳动用工、财务税收(正确答案)知识产权、商业伙伴(正确答案)10.《合规管理办法》规定加强对以下重点人员的合规管理*各级领导人员(正确答案)重要风险岗位人员(正确答案)境外经营管理人员(正确答案)所有员工11.下列哪些行为不符合合规要求？*使用公车办私事(正确答案)将办公场所工具拿回家使用(正确答案)占用单位库房存放个人物品(正确答案)按标准报销差旅费12.公司正在和一家供应商协商合同签约问题,这家供应商邀请公司派代表去他们在外地的工厂參观，公司决定派你前去处理，以下选项正确的是：*差旅费用应由所在企业承担，不能由供应商承担(正确答案)不能带孩子一起去(正确答案)不能接受供应商宴请(正确答案)可以接受对方提供的礼品卡等13.为避免个人利益与公司利益产生冲突；防止利益输送，领导干部和关键岗位人员应对相关合规事项向合规管理部门进行登记报告，按照集团公司规定，下列属于应报告的事项包括：*在集团公司及其控（参）股企业以外的企业兼职(正确答案)本人或亲友投资运营（管理）的非上市企业，拟与公司交易(正确答案)向集团公司或所属企业推荐交易对象(正确答案)买卖上市公司股票14.依据《中央企业合规管理办法》，下列说法正确的是？*需要发挥党委把方向、管大局、促落实的领导作用(正确答案)需要发挥董事会定战略、做决策、防风险作用(正确答案)需要发挥经理层谋经营、抓落实、强管理的作用(正确答案)需要发挥监事会常监督、提罢免、抓违规作用15.根据公司《中层领导人员操办婚丧喜庆等事宜报告办法》规定，下列属于应当报告的内容有？*事由(正确答案)时间(正确答案)地点(正确答案)参加人员范围和数量(正确答案)16.根据公司《中层领导人员因公因私外出报备管理规定》，下列报备程序正确的有？*各单位正职外出离开工作所在省的，提前两天报公司分管领导审批同意，并向公司办公室备案(正确答案)各单位副职外出离开工作所在省的，事先报各单位主要负责人审批同意，并向公司办公室备案(正确答案)各单位主要负责人离开工作所在地，按职务排序确定一名负责同志主持工作。单位正职空缺时，主持工作的副职或排序靠前的副职履行正职外出报备程序(正确答案)各单位领导人员往返成都、德阳需要履行报备程序17.根据公司《推进中层领导人员能上能下实施办法》规定，下列关于考察考评退出情形，描述正确的是》*中层领导人员试用期满经考察不胜任试用岗位的，免去试任职务(正确答案)中层领导人员年度综合考核评价结果为“不称职”，或者连续两个年度综合考核评价结果为“基本称职”，经综合分析研判，予以免职(正确答案)实行任期制契约化管理的领导人员，任期内年度考核或任期届满经考核不合格或没有达到任期目标的，予以免职（解聘）(正确答案)单位经营指标完成情况离目标值差距达50%，经营业绩考核得分低于70分、情况比较严重的，经综合分析研判，主要负责人予以免职。(正确答案)18.根据公司《中层领导人员谈心谈话办法》，下列属于相应谈话类型的有？*职务调整谈话(正确答案)提醒谈话(正确答案)诫勉谈话(正确答案)廉洁谈话(正确答案)19.根据公司《中层领导人员管理办法》，存在下列哪些行为的，不得列为中层领导人员考察对象？*近一年年度考核结果为基本称职及以下等次的(正确答案)有跑官、拉票等非组织行为的(正确答案)群众公认度不高的(正确答案)除特殊岗位需要外，配偶已依据国（境）外，或者没有配偶但子女均已移居国（境）外的(正确答案)20.根据公司《中层领导人员公开招聘和竞争上岗办法》，下列属于竞争上岗适用条件的有？*中层领导人员职位出现空缺(正确答案)公司内符合资格条件人数较多且人选意见不易集中(正确答案)通过组织选拔方式长时间选拔不到合适人选(正确答案)人力资源管理部门决定选择适用竞争招聘的21.当合规与业务开展发生冲突时，合规可以放一放。[判断题]*对错(正确答案)22.中层领导人员不能违法违规为个人谋取利益，但有时候为了公司利益是可以违规的。[单选题]*对错(正确答案)23.部门事务领导人员说了算，对重要决策事项不需要经过合法合规论证。[单选题]*对错(正确答案)24.盗版软件能解决当前工作遇到的问题，为了提高工作效率，可以在公司涉密计算机上安装盗版软件。[单选题]*对错(正确答案)25.业务部门在开展业务的同时要落实合规要求，确保各项业务合规运行。[单选题]*对(正确答案)错26.合规风险，是指公司及其员工在经营管理过程中因_________引发法律责任、造成经济或者声誉损失以及其他负面影响的_________[填空题]*空1答案：违规行为空2答案：可能性27.集团公司合规理念是：_________、_________[填空题]*空1答案：立规行矩空2答案：奉法图治28.质量管理六红线包括：严禁违规指挥、严禁_________、严禁违规处置、严禁违规放行、严禁_________、严禁弄虚作假。[填空题]*空1答案：违规作业空2答案：隐瞒不报29.业务招待七不准包括：不准公务招待无公函或电话记录、不准公务招待提供纪念品、不准变相安排旅游、不准提供_________、不准提供_________、