乌海风险手册

乌海风险手册2009年9月19日，贺国强书记在中纪委十七届四次全会上明确提出：“要主动推进廉政风险防范机制建设，善于运用现代科技手段惩治和预防腐败，加大对行政权力运行的全过程、全方位监督”。按照会议安排部署和工作总体要求，各地区、各部门结合实际深入开展廉政风险防范治理工作，并取得了明显成效，积存了许多成熟体会与做法。今年６月，乌海市全面启动廉政风险防范治理工作，乌达区被列为我市首批廉政风险防范治理分类试点地区。在已有工作基础上，我们确定区发改、财政、城建等8个单位为我区廉政风险防范治理试点单位。确定的试点单位立足“用制度管权、按制度办事、靠制度管人”，通过梳理职权、规范流程、查找风险点、健全完善运行机制等一系列措施，着力在预防风险、强化治理、提升效能和优化作风等方面探究好的体会和做法，为全面开展廉政风险防范治理工作奠定了较为坚实的工作基础。为进一步深化全区廉政风险防范治理工作，我们编印了《廉政风险防范治理工作简明读本》，该读本聚拢了风险治理、防范、流程、机制建立、结果运用等基础性知识，专门是用较大篇幅、以突出实例的形式辑录了区财政、环保两个试点单位开展廉政风险防范治理工作的差不多做法和较为成功的体会。期望各部门在领会运用基础知识和借鉴试点单位做法的同时，能够充分发挥主观能动性，创新性开展廉政风险防范治理工作，做到以重点工作的成效带动全局工作的进展，推进我区惩治和预防腐败体系建设工作再上新台阶。编者2011年12月目录第一部分市、区廉政风险防范工作方案1.《乌海市2011年廉政风险防范治理工作方案》………32.《乌达区廉政风险防范机制试点工作实施方案》……10第二部分风险治理3.风险定义………………194.风险的构成要素…………195.风险的三个要紧类不……196.风险治理定义……………207.风险防范治理的要紧预防措施…………20第三部分廉政风险防范治理8.廉政风险定义及内涵……259.廉政风险的要紧成因……2610.廉政风险的五个差不多类型……………2611.易产生廉政风险的要紧权力形式……2712.廉政风险防范治理定义及内涵………2913.廉政风险防范内涵……2914.开展廉政风险防范治理的目的和作用………………3015.权力寻租、权力设租的概念…………31第四部分廉政风险防范治理工作流程16.廉政风险防范治理工作差不多步骤和方法……………3517.重点查找的权力类不…………………4018.廉政风险排查的具体要求……………4019.查找廉政风险的要紧内容和方法……4220.廉政风险等级的评定…………………4521.廉政风险评估的三个重点……………4622.廉政风险识不分析机制的建立………4623.廉政风险防范治理工作的时期性操纵措施…………4724.推进廉政风险防范治理的重点工作…6325.廉政风险防范工作制度体系内容……6326.建立廉政风险防范机制的四个关键…6527.廉政风险防范治理工作的考核原则和实施要点……6728.廉政风险考核评估结果的运用………69第五部分实例29.区财政局（试点单位）廉政风险防范治理工作情形…7330.区环保局（试点单位）廉政风险防范治理工作情形…11431.风险治理理论和全面质量治理方法参考书目………155第一部分市、区廉政风险防范工作实施方案乌海市2011年廉政风险防范治理工作方案（乌纪发﹝2011﹞6号）为扎实推进我市惩治和预防腐败体系建设，切实加大源头治腐工作，按照《中共乌海市委、乌海市政府关于在全市推进廉政风险防范治理工作的意见（试行）》，结合我区工作实际，制定本方案。一、实施目标按照突出重点、分步实施、扎实推进、务求实效的总体要求，将重大事项决策、重要干部任免、重大项目安排、大额度资金使用作为监管重点，通过岗位细化分解任务，制定有效管用措施，做到“风险定到岗，制度建到岗，责任落到岗”，形成以工作岗位为点、工作程序为线、监管制度为面，环环相扣的廉政风险防范机制。到2011年底，差不多完成区、市直部门的分类试点。二、实施范畴在总结过去廉政风险防范治理工作的基础上，今年将乌达区、市发改委、市财政局、市住建委、市环保局、市人社局、市国土资源局、市规划局、市煤炭局、乌海职业技术学院等作为廉政风险防范治理工作试点单位，列入全市廉政风险防范治理分类试点实施范畴。三、要紧内容运用现代治理学的理念和方法，重点围绕制约监督和规范权力运行，紧密结合地区和行业实际，突出重要岗位和重点人员，在岗位、科（处）室和单位三个层面，认真查找“四类风险”（岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境），采取前期预防、中期监控、后期处置等防范措施，通过制订方案、贯彻执行、检查考核、调整修正等环节，对预防腐败工作进行科学化、系统化治理。四、方法步骤廉政风险防范治理以年度为周期，全年分为打算时期、执行时期、考核时期、修正时期。（一）打算时期（6月15日——7月15日）。要紧任务排查廉政风险。部门领导带头，动员宽敞党员干部从自身实际、岗位职责和单位工作等不同角度，查找风险点，制定预防措施、中期监控及后期处置的具体方法。要紧工作有：1．成立组织机构。结合落实党风廉政建设责任制，成立廉政风险防范治理工作领导小组，具体负责廉政风险防范治理工作的组织实施、督查指导和考核、评估、建档工作。（6月30日前上报）2．开展宣传动员。召开动员会，广泛宣传廉政风险防范治理的指导思想、差不多目标、要紧内容和方法步骤，引导宽敞党员干部专门是领导干部，牢固树立廉政风险意识，自觉参与到廉政风险防范治理工作中来。（7月15日前召开）3．查找风险点。采取自上而下和自下而上相结合的方式，通过自己找、群众提、互相查、领导点、组织评等五种方法，利用举报投诉、财务审计、执法检查、咨询卷调查等专用监督渠道和手段,结合地区和行业特点，在岗位、科（处）室和单位三个层面，找全找准岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面可能显现腐败行为的风险点。4.确定风险等级。按照岗位风险发生的机率大小、可能造成的危害程度,将岗位廉政风险等级划分为三级。一级廉政风险是发生气率高的风险,或者一旦发生可能造成严峻损害后果的风险,如有可能触犯国家法律,构成犯罪的风险等;单位领导班子正职岗位,与经济进展和人民群众生产生活紧密有关的岗位,具有行政审批权和执法权的岗位,从事人事、财务、物资、采购、基建等治理的岗位,应确定为一级廉政风险。二级廉政风险是发生气率较高的风险,或者一旦发生可能造成较为严峻损害后果的风险,如有可能违反《中国共产党纪律处分条例》、《行政机关公务员处分条例》等有关法规,受到纪律处分的风险等;具有一样经济治理、社会事务治理、公共服务等职能的岗位,应确定为二级廉政风险。三级廉政风险是发生气率较小的风险,或者一旦发生可能造成不良社会阻碍或一定经济缺失的风险。5.汇总、公示和上报。将部门和包括领导干部在内的各个工作岗位查找的风险点进行分类汇总、审核后，在机关、系统内进行公示，并在公示后将现在期形成资料报至市纪委监察局备审。（7月20日前上报）（二）执行时期（7月16日——10月15日）。要紧任务是抓好廉政风险防范措施的制定和落实工作，充分发挥“三道防线”的防范作用，防止腐败行为发生。要紧工作有：1．制定防范措施。按照查找出的风险点及风险点评级情形，制定针对性和可操作性较强的防范措施，确保权力运行到哪里，风险防范措施就要跟进到哪里。2．加大中期监控。在前期预防措施的基础上，通过信访举报、行政投诉、电子监察、民主评议政风行风等手段，充分发挥新闻舆论监督、社会群众监督作用，逐步构建廉政风险监控网络，对党员干部行为、制度机制运转、权力运行过程实施动态监控，及时发觉解决苗头性、倾向性咨询题。3．强化后期处置。针对中期监控发觉的咨询题，视情节严峻程度不同，按照干部治理权限，分不实施警示提醒、诫勉纠错和责令整改等措施，及时纠正失误和偏差，堵塞漏洞，幸免廉政风险演化为违纪违法行为。本时期形成资料要在10月20日前报至市纪委监察局。（三）考核时期（10月16日——11月30日）。1．单位自查。各试点单位在10月31日前，对本年度廉政风险防范治理工作进行自查，形成自查总结报告后报市纪委监察局。（10月31日前报送）2．专项检查。在各试点单位自查和日常工作情形的基础上，市纪委监察局对各试点单位本年度廉政风险防范治理工作进行专项检查，并结合党风廉政建设工作考核，进行年度量化考核和评估。3．建立两级考核评估档案。各试点单位要将自查、群众测评和动态考核等情形进行汇总、分析、评估，并对单位和个人统一分不建档。同时，市纪委监察局结合抽查、专项检查和日常监控情形，对试点单位统一分不建档。（四）修正时期（12月1日——12月31日）。要紧任务是改进和完善风险防范工作。按照考核评估结果，纠正存在咨询题，改进和完善风险防范措施，总结推广体会。要紧工作有：1．按照考核评估结果。查找试点单位在廉政风险防范治理工作中存在的咨询题，针对性修订完善廉政风险防范治理措施。2.建立廉政风险防范治理长效机制。差不多形成内部治理有制度、岗位操作有标准、显现咨询题能修正、事后考核有依据的风险防范治理体系。3.总结体会做法。为下一步深入推进廉政风险防范治理工作提供借鉴。本时期形成资料及总结的体会做法要在12月31日前报至市纪委监察局。五、工作要求（一）加大领导。廉政风险防范工作的开展，是落实惩防体系建设和“三重一大”事项规定的重要措施，是反腐倡廉建设的重要内容，也是一项具有系统性和长期性的战略任务，各试点单位要高度重视，将此项工作列入重要议事日程，做到精心组织，周密部署，扎实推进。（二）落实责任。各试点单位要明确相应的工作机构，党政要紧领导负总责、亲自抓，主管领导具体抓，纪检监察机关负责和谐推进，组织、宣传、人事、财政、审计等部门共同参与配合，着力形成一把手负总责、党政齐抓共管、纪委组织和谐，内外监督、多方联动、上下协同的领导体制和工作机制。（三）注重实效。各试点单位要突出抓好关键岗位和重要人员，着力解决涉及民生和人民群众切身利益的重点、难点、热点和重大改革等咨询题，努力把廉政风险防范治理融入到业务工作的全过程，以点带面，以关键促整体，确保不漏岗、不缺项。（四）强化监督。市纪委监察局、各试点单位纪检监察机构要切实加大对此项工作的督查指导，并将督查情形作为对基层党风廉政建设责任制考核的重要依据。对拒不落实或者落实廉政风险防范措施不力的区、部门和单位，要进行通报批判和责任追究。乌达区廉政风险防范机制试点工作实施方案（乌区纪办发﹝2011﹞5号）为落实区委六届十五次全委会议精神，拓展从源头上防治腐败工作领域，把惩防体系建设落实到岗位，按照乌海市委、市政府《关于在全市推进廉政风险防范治理工作的意见（试行）的通知》，结合我区反腐倡廉工作实际，确定区发改局、财政局、住建局、环保局、教育局、卫生局、国土资源分局等8部门为我区廉政风险防范机制工作试点单位。在试点工作的基础上，将深入推进全区行政执法和审批职权的部门单位的廉政风险防范工作。一、差不多原则和目标要求坚持立足教育、着眼防范原则；坚持以人为本、爱护挽救原则；坚持实事求是、有错必纠原则。按照分步实施、突出重点、扎实推进、务求实效的总体要求，通过开展廉政风险防范机制建设工作，初步建立起融教育、制度、监督于一体，从源头上有效防范岗位廉政风险的新机制，使党员干部专门是党员领导干部更加重视、支持预防腐败工作，明白得和把握岗位廉政风险防范机制建设的差不多理念和要紧方法。力争通过努力，到2011年底完成试点工作，到2012年底，形成覆盖全区的各个领域的廉政风险防范治理工作网络，建立起比较完善的岗位廉政风险防范治理长效机制和权力运行监控机制，推进全区反腐倡廉建设取得新的明显成效。二、要紧内容围绕重点部门和关键岗位，认真查找在岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面可能发生的不廉洁行为和不作为、乱作为行为，以及可能导致各类事故发生的廉政风险点。各部门、各单位要按照工作职能，围绕权力的行使，每个岗位、每个人员的工作职责、法定权限和运行流程进行认真梳理、优化配置，逐一查找易发生腐败行为的廉政风险点。通过采取前期预防、中期监控、后期处置等防范措施，对预防腐败工作进行科学化、系统化循环治理。三、方法步骤(一)学习宣传和部署（7月1日—7月31日）。试点单位要学习有关会议文件精神和廉政风险防范治理工作的目标要求及方法步骤，结合党风廉政建设责任制和本《方案》要求，认真制定符合本部门工作实际的廉政风险防范治理工作实施细则。（二）查找风险点（8月1日—9月30日）。试点单位结合反腐倡廉工作实际，通过界定思想道德风险、岗位职责风险、业务流程风险、制度机制风险、外部环境风险，重点查找工作实践中因教育、制度、监督不到位和党员干部廉洁自律等方面存在的不足，采取自上而下和自下而上相结合的方式，分类逐一排查廉政风险。思想道德风险。结合自身岗位特点，重点查找理想信念、宗旨作风、家庭道德、职业操守等方面，可能造成行政行为偏移的因素；查找可能在本岗位工作中不能廉洁自律，或者不能正确履职的思想道德风险点。岗位职责风险。结合部门和岗位职责要求查找可能引发的行政不作为、失职的风险因素，重点排查指挥权、决策权、自由裁量权和岗位人员的业务处置权设置是否科学，领导班子及成员执行“三重一大”有关规定情形。业务流程风险。查找在业务工作流程的某一环节，或与之相衔接的业务流程中不履行或不正确履行岗位职责，导致不作为或滥用职权的风险内容。重点查找行政治理、人事任免、招投标、政府采购、财务治理、事项审批等各项业务操作。制度机制风险。试点单位在对现有工作制度进行梳理的基础上，围绕各项制度是否覆盖各项公务或业务活动，业务流程、岗位职责是否清晰明确、执行是否到位、是否覆盖权力运行的全过程，是否因体制机制缘故造成监督权盲点等方面查找风险点。外部环境风险。结合自身岗位特点和业务工作内容，重点查找可能在本岗位工作中不能廉洁自律，或者不能正确履职的外部环境风险点。查找风险点要从具体业务工作入手，逐项工作、逐个环节、逐个岗位查找廉政风险。要广泛开展互查互评活动，提出补充修改意见，查漏补缺。在查找风险点后，各部门、各单位要召开专题会议，对查找出来的风险点进行评估、公示，采取多种方式广泛征求行政对象的意见建议。组长：刘云兵区委常委、纪委书记副组长：陈占琪区纪委常委、副书记王晶区纪委常委、党廉室主任成员：郑胜利区发改局局长常玉刚区财政局局长马鹏洋区住建局局长韩涛区环保局局长彭丽区教育局党委书记、副局长康云区卫生局局长张树森乌达国土资源分局局长领导小组下设办公室，办公室设在在区纪委，负责组织和谐各项工作的贯彻落实,办公室主任由区纪委党风廉政建设室王晶同志兼任。各试点单位也应成立由党政要紧领导为组长的廉政风险防范治理工作领导小组，对本单位廉政风险防范治理工作负总责，纪委（纪检组）负责组织实施。中共乌达区纪委办公室2011年6月28日第二部分风险管理●风险定义辞海的讲明是：人们在生产建设和日常生活中遭遇能导致人身伤亡、财产受损及其他经济缺失的自然灾难、意外事故及其他不测事件的可能性。其差不多的核心含义是“以后结果的不确定性或缺失”，或可定义为“个人和群体在以后遇到损害的可能性以及对这种可能性的判定与认知”。简言之，风险是指遭受缺失、损害、不利或毁灭的可能性及概率。●风险的构成要素风险由风险因素、风险事故和缺失构成。风险因素增加或产生风险事故，风险事故引起缺失，三者的串联构成了风险形成机制。●风险的三个要紧类不思想道德风险：指因私欲、私利等自身思想道德偏误或因亲情请托等情节，可能造成个人行为规范或职业操守发生偏移，行政治理行为失控，或授意他人违反职业操守，导致行政行为结果不公平不公平，行政行为对象利益受损或不当得益，构成“以权谋私”等严峻后果的廉政风险。岗位职责风险：指由于岗位职责的专门性及存在思想道德、外部环境和制度机制等方面的实际风险，可能造成在岗人员不正确履行行政职责或不作为，构成失职渎职、“以权谋私”等严峻后果的廉政风险。业务流程风险：指权力运行程序中在关键环节和衔接过程中存在的廉政风险。●风险治理定义风险治理是指如何在一个确信有风险的环境里把风险减至最低的治理过程。当中包括了对风险的量度、评估和应变策略。风险治理从1930年代开始萌芽，最早起源于美国，1938年以后，美国企业对风险治理开始采纳科学的方法。1950年代风险治理进展成为一门学科，风险治理一词形成。1970年代以后逐步掀起了全球性的风险治理运动。中国关于风险治理的研究开始于1980年代。作为一门学科，风险治理学在中国仍处于起步时期。●风险防范治理的要紧预防措施操纵思想道德风险的一样预防措施。思想道德风险来源于世界观、信念方面出了偏差，操纵风险的一样模式：正面鼓舞为主，批判教育为辅；真善美为体，道德信念为用；立足教育，反复强化。概括为：鼓舞+信念+强化。操纵岗位职责风险的一样预防措施。岗位风险存在于每一个岗位上，操纵风险的一样模式：定岗定员+岗位责任制+过错责任追究制+检查评比制+奖惩鼓舞机制。操纵制度机制风险的一样预防措施。制度机制风险来源于制度机制的不完善或制度的不落实，操纵风险的一样模式是：原则性+灵活性+和谐力。操纵业务流程风险的一样预防措施。业务流程风险贯彻于权力运行的全过程中，操纵业务流程风险一样模式能够概括为：制定规范+执行规范+监督检查+考核评比+奖惩兑现。操纵外部环境风险的一样预防措施。外部环境风险因外在客观缘故而产生，操纵风险的一样模式是：排查和锁定风险+预警机制+日常监控。第三部分廉政风险防范治理●廉政风险定义及内涵廉政风险，确实是实施公共权力的主体产生或发生滥用公共权力谋取私利的可能性。要紧是指因教育、制度、监督不到位和党员干部不能廉洁自律而可能产生不廉洁行为的风险。任何把握公共权力的部门和个人都客观存在发生腐败行为的风险，每个权力岗位都存在廉政风险。只要有权力就存在着滥用权力的可能性；只要有职能就存在着不作为、乱作为的可能性。任何把握公共权力的个人发生腐败行为的可能性是客观存在的，有效开展预防腐败工作确实是要有效防范廉政风险。廉政风险具有客观性、缺失性以及不确定性。风险的客观性：任何有业务处置权、有职责的岗位都有风险。风险的缺失性：一旦风险发生，就会对本人有效履行职责，对事业、对社会各个方面都会产生不良阻碍。作为国家公职人员，有责任、有必要主动防范，把风险发生的可能性减到最低。风险的不确定性：风险只是有可能发生的，并不是必定会发生的，能够通过建立一套有效的预防措施，去防止风险的发生，或通过努力把风险降到最低程度。●廉政风险的要紧成因教育学习不到位，可能产生思想道德风险，产生想腐败的动机；制度不健全、执行不到位，可能产生制度机制风险，制造产生腐败的机会；权力的监督和制约不到位，可能产生岗位职责风险，制造腐败产生的条件。工作程序不规范、不严谨，自由裁量权大，可能产生业务流程风险，留下腐败产生的空间；业务往来中利益诱惑或其他非正常阻碍，可能产生外部环境风险，滋生腐败产生的温床。●廉政风险的五个差不多类型廉政风险具体可分为思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险、业务流程风险、外部环境风险五种类型。思想道德风险。思想道德风险与人的不正当社会行为和个人的品德修养、性格特点有关。要紧表现为：放松世界观改造，理想信念坚决，政治素养低；背离社会主义荣辱观；不思进取、得过且过，漠视群众、脱离实际，形式主义、官僚主义，弄虚作假、虚报浮夸，铺张白费、贪图享受，阳奉阴为、我行我素，独断专行、脆弱涣散，以权谋私、骄奢淫逸等。制度机制风险。要紧表现为：不能按照改革进展和党风廉政建设的形势需要，及时完善和认真执行各项制度，造成部分制度可操作性不强，贯彻落实不到位；部分机制缺乏相互支撑、相互制约，约束力和监督力的作用不明显，不能形成有效的监督和制约措施。岗位职责风险。要紧表现为：不履行“一岗双责”或履行不到位；权力分配不清，自由裁量空间过大；权力运行不透亮，暗箱操作现象频繁；违反民主集中制，独断专行或脆弱涣散；利用职务上的便利谋取私利；失职渎职、不作为或滥用职权等。业务流程风险。要紧表现为：因工作流程设计不完善、缺乏相互制约或执行不力，可能造成在岗人员不履行或不正确履行职责，不作为、慢作为、乱作为，导致失职渎职、以权谋私等。外部环境风险。要紧表现为：因行政治理对象在业务往来中对有关领导干部及工作人员进行利益诱惑或施加其他非正常阻碍，可能造成权力失控、行为失范，导致失职渎职、权钞票交易等。●易产生廉政风险的要紧权力形式决策权：指决策主体依法对其所辖领域或范畴内的重大事项有作出决策的权益。决策权分为党委决策权和行政决策权。行政审批权：指行政机关（包括有行政审批权的其他组织）按照自然人、法人或者其他组织提出的申请，通过依法审查，采取“批准”、“同意”、“年检”发放证照等方式，准予其从事特定活动、认可其资格资质、确认特定民事关系或者特定民事权益能力和行为能力的行为。人事权：指行使人事聘用、调动、任免的权力。一样分为人事调配权和干部任免权。一样处级以上的政府机关部门、国有企事业单位都具有相应的人事调配权；组织部门具有干部任免权。资金使用权：指各单位财政拨付资金、预算外资金、专项资金收入和支出的权力。资源治理权：指林业资源、矿产资源、土地资源等国有资源的监督、治理权力。执法权：指国家行政机关、法律授权或托付的组织及其公职人员在行使行政治理权的过程中，按照法定职权和程序，贯彻实施法律并将法律运用到具体人、具体事的权力。行政处罚权：指具有行政处罚权的行政机关或法律、法规授权的具有治理公共事务职能的组织对违反行政治理秩序的公民、法人或其他组织的制裁。●廉政风险防范治理定义及内涵廉政风险防范治理是将风险治理理论和质量治理方法应用于反腐倡廉工作实际，针对党员干部日常工作生活中可能显现或正在演化中的腐败咨询题，采取前期预防、中期监控、后期处置等措施，依靠打算、执行、考核、修正的PDCA循环治理机制，对预防腐败工作实施科学治理的过程。通俗地讲，确实是查找出党员干部日常工作生活中的廉政风险，有针对性地制定防范措施，建立起反腐倡廉建设与行政业务之间的关联机制，在权力运行的各个环节对廉政风险实施操纵，从而最大限度地降低腐败行为发生的可能性。●廉政风险防范内涵第一，风险不等于咨询题。风险是一种可能性，只是可能发生的危险，而咨询题是客观存在的弊端和不足。因此，查找风险是找可能性，不是找现实咨询题。其次，腐败风险不等于腐败。腐败是差不多发生的为谋取私利而滥用公共权力或公共职位的行为，而腐败风险是指党员干部在工作和日常生活中发生腐败行为的可能性，是不确定的，如果防范得好就可不能发生，如果防范得不行可能就会发生。第三，查风险不是找咨询题。查风险是查找发生危险的可能性，不是某个干部差不多存在的咨询题；不是干部的自我画像，不是针对个人的，而是针对岗位的、部门的、静态的；不管谁在那个岗位上、在那个单位里，风险差不多上存在的。●开展廉政风险防范治理的目的和作用开展廉政风险防范工作是为了预防和操纵腐败现象，是为了降低腐败发生的几率，是为了幸免苗头性、倾向性咨询题演变为腐败行为，是为了让干部少犯或不犯错误，是对干部最大的爱护和爱护。实施廉政风险防范治理是加大反腐倡廉建设的内在需要，是贯彻落实惩治和预防腐败体系的重要举措，是对公共权力运行实施有效监控的重要手段，也是加大内部治理、推进工作规范高效的一项基础性工作。一是有利于深化反腐倡廉宣传教育。排查廉政风险点，让每位从事公务的人员了解知晓自己的岗位职责、潜在的廉政风险，从而在思想上确立“从政有风险，防范除隐患”的意识，变上级要求防范风险为自身需要而自觉防范风险。二是有利于提升反腐倡廉制度建设的质量和水平。排查廉政风险点，找出可能引发腐败的制度漏洞，增强了制度建设的针对性和可操作性。三是有利于加大干部队伍建设。开展廉政风险防范治理工作，既给党员干部敲响了廉政风险警示钟，又通过多种预防措施，使党员干部远离腐败，真正为党员干部编织起一道廉政“爱护网”，爱护干部，促进干部健康成长。●权力寻租、权力设租的概念权力寻租：指握有公权者以权力为筹码谋求猎取自身经济利益的一种非生产性活动。权力寻租则是把权力商品化，或曰以权力为资本，去参与商品交换和市场竞争，谋取金钞票和物质利益。即通常所讲的权物交易、权钞票交易、权权交易、权色交易等等。像物质形状的土地、产业、资本那样，在那个地点，权力也被物化了，转化为商品货币，进入消费和财宝增环节。权力寻租所带来的利益，成为权力腐败的原动力。权力设租：确实是利用手中权力，为服务对象设置关卡与障碍，向有关人员和机构或直截了当收取或间接“逼”其交纳通向正当权益和利益的“过路费”。任何在某一交易或活动中居于优势地位的人都可能设租，其特点是，“强者”用权力或职业优势向“弱者”发动攻势，上级“诱导”下级，最终猎取非法收益，简单地讲，确实是以权谋私。在那个地点，权力部门以及位高权重者一改寻租中“守株待兔”的态势，转而主动出击。第四部分廉政风险防范治理工作流程●廉政风险防范治理工作差不多步骤和方法按照风险治理的要求，对廉政风险实行PDCA循环治理。按照治理是一个过程的理论，美国的戴明博士把它运用到质量治理中来，总结出“打算(plan)—执行(do)—检查(check)—处理(action)”四时期的循环方式，简称PDCA循环，又称“戴明循环”。（一）查找并评估风险等级（打算Plan）。从权力行使过程入手查找可能发生腐败行为的薄弱环节，确定“风险点”，评估风险等级，以预防、监控和处置为主，制定防范措施。1.梳理职权清单。一是对权力进行全面清理。按照“谁行使、谁清理”的原则，自上而下进行排查，行使那些权力，行使依据是什么，列出权力名称和行使依据。二是对权力进行确认。对清理出来的权力，按照文件授权原则进行确认。三是对确认的权力汇总，并在一定范畴内进行公示。2.查找廉政风险点。一是查找岗位（职责）风险。对比以往履行职责、执行制度的情形，通过自己找、领导提、群众帮、组织定等多种形式，分析并查找出个人在行使权力过程中存在的风险。二是查找科室风险。对比职责定位和行使的权力，查找出在业务工作流程、制度机制和外部环境等方面可能存在的风险。三是查找单位风险。重点查找领导班子在“三重一大”（重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用）等方面容易产生的风险。四是查找行业（系统）风险。针对行业或系统特点，查找行业（系统）在业务工作中可能显现的共性咨询题。对查找出来的廉政风险，上级组织要进行审定，并在一定范畴进行公示，同意监督。3.进行风险评估。按照风险发生的机率或者危害程度，进行分析、评估，确定排查出来的风险点的风险等级，经审核后在一定范畴进行公示。（二）制定并实施防范措施（执行Do）。对可能发生腐败行为的重要岗位、重点环节，有针对性地制定严密的监控措施，通过前期预防措施、中期监控机制和后期处置方法，及时纠正不当行为，幸免苗头性、倾向性咨询题演变为违纪违法行为，并适时将风险防范措施上升、固化为反腐倡廉制度，着力形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防范机制。1.岗位（职责）风险防范。对比岗位职责以及与业务工作有关的各项法律法规制度，提出防范操纵风险的具体措施和方法。2.科室风险防范。对比职责要求，按照查找出来的在治理事项、审批事项、执法检查事项和单位职能等方面存在的风险点，从工作流程、制度机制和外部环境等方面有针对性地提出科室防范风险的具体措施和方法。3.单位风险防范。由党政领导班子对比党风廉政建设责任制的要求，围绕决策、执行过程和监督、检查、考核等关键环节，研究制定具体防范措施和有关工作程序，统一以流程图或表格等形式在一定范畴内予以公布。4.行业（系统）风险防范。分析行业（系统）存在的共性咨询题，进一步健全完善防范风险的有关规章制度，形成廉政风险防范治理上下一体、左右联动的通畅、有效运行机制。（三）评估及检验防范成效（考核Check）。通过差距分析、量化成效、评估反馈等方法，对廉政风险实行动态防范，关于未实现预定目标的，重新分析查找缘故，制定防范措施，直至达到预定目的。对风险等级实行分级治理、分级负责。对等级较高的风险，在分管领导治理的基础上，单位要紧领导负责防范；对等级一样的风险，分管领导负责防范；对等级较低的风险，科室领导负责防范。加大内部监督和外部监督的结合，整合监督资源，实施有效监督。（四）考核防范成效，完善治理体系（修正Action）。建立和完善廉政风险防范治理考核制度，通过信息监测、上级检查、社会评议等方式，对风险防范各项措施的落实情形进行考核评估。廉政风险防范治理考核工作与领导班子和党员干部年度考核、工作目标考核以及党风廉政建设责任制考核等结合进行。按照考评结果，纠正存在咨询题，完善工作措施，修正风险内容，建立健全风险预警、及时纠错、内外监督、考核评判和责任追究机制，逐步形成内部治理有制度、岗位操作有标准、显现咨询题能修正、事后考核的依据的风险防范治理体系。例：廉政风险防范治理工作流程图●重点查找的权力类不财务治理权力：指财务治理领域的重要权力。重点排查和梳理财政资金运行、单位财务治理、财务监管、财务支配、国有资产治理、农村基层财务监管等重要权力。人事治理权力：指干部人事领域的重要权力。重点排查和梳理中层干部及一样干部的任免、后备干部的举荐等重要权力。物资采购治理权力：要紧是指公共资源采购领域的重要权力。重点排查和梳理政府集中采购、部门分散采购、药品采购等重要权力。行政执法治理权力：要紧是指行政执法、行政治理领域中各单位差不多职能和业务工作有关领域的重要权力。要紧是要围绕行政许可、行政征收、行政处罚、行政强制等方面，以及围绕本单位差不多职能和工作职责进行排查和梳理重要权力事项。●廉政风险排查的具体要求要明确主体、打牢基础、分清内容、规范表述。第一，明确两类三个主体，一类是个人，包括所有公职人员（财政供给人员）以及受托付行使国家权力的非国家公职人员；一类是集体，包括单位和科室。第二，打牢一个基础，清权确责——确实是结合三定方案进行职权梳理、流程再造，重点是围绕行政许可、处罚、征收、强制、监管、审批、裁决、给付和单位内人财物治理权等进行梳理和规范，逐步建立起“权责明晰、程序严密、运行公布、制约有效”的权力运行机制，这是廉政风险防范工作的基础。第三，分清不同内容。个人的风险内容要紧是个人存在或潜在的思想道德风险、岗位职责风险和外部环境风险的内容、形式及危害。集体的风险内容是单位工作职能专门性（重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排、大额资金使用）风险、业务流程风险、制度机制风险方面的内容、形式及危害；科室在业务流程风险、制度机制风险方面的内容、形式及危害。第四，规范风险点的构成和表述方式。每个风险点的查找由风险源、风险点、危害性三个要素组成。表述方式如：由于放松了政治理论学习和党性锤炼（风险源），造成思想退步，信念滑坡（风险点），在处理事务时不能从政治上、从全局看咨询题（危害性）；又如，由于财经制度不完善和法规意识淡薄（风险源），财务治理不规范，专门大额度资金审批使用不能科学民主决策（风险点），造成决策失误，资金使用不正确、不应该、不合理（危害性）。●查找廉政风险的要紧内容和方法（一）单位领导班子及其成员查找风险的内容和方法。单位领导班子查找廉政风险的内容要围绕“三重一大”（即：重大决策、重大项目安排、重要人事任免和大额度资金运作）事项，查找在决策程序、权力监督制衡等制度机制方面的廉政风险，查找治理不到位、制度不落实的工作环节的廉政风险；单位班子成员查找廉政风险的内容要在围绕“三重一大”事项进行查找的同时，还要结合岗位职责着重查找个人在思想道德、履行岗位职责和外部环境方面的风险。查找方法要紧采取领导干部自己找、征求群众意见、召开领导班子专题民主生活会等方式进行查找。通过廉政风险排查，使每一名领导干部都能慎重对待党和人民给予的权力，自觉同意风险教育，主动提升识不、化解风险的意识和能力。（二）机关科室查找风险的内容和方法。机关科室围绕业务工作，要紧查找在业务流程中存在或潜在的制度机制方面的廉政风险。也确实是讲，科室要紧查找在制度机制方面存在的风险。制度机制风险是指由于缺乏制度机制的明确限定、工作程序的明确规定、工作时限、标准和质量的明确约定、个人自由裁量权空间较大，缺乏有效制衡和监督制约，可能造成行使权力失控，从政行为失范，构成滥用职权、权钞票交易、以权谋私等严峻后果的廉政风险。查找科室风险的基础，是要编制科室要紧业务的工作流程图，看是否每个环节的权力行使都受到监督制约。科室权力越大，科室廉政风险相对也越大。如果某一环节监督制约缺失或缺位，那确实是科室风险所在。（三）查找个人岗位风险的内容和方法。个人岗位风险要紧结合每个人的岗位职责进行查找。要紧查找个人在思想道德、个人岗位职责和外部环境阻碍方面的风险。个人思想道德风险是指个人因世界观、价值观、权力观、地位观和利益观的认识偏误，可能造成个人行为规范及职业操守发生偏移，行政治理行为失控，导致个人从政行为结果不公平、不公平，从政行为对象利益受损或不当得益，构成以权谋私等严峻后果的廉政风险。思想道德风险外在体现确实是在思想作风、学风、工作作风、领导作风等方面显现了咨询题。思想道德风险的查找是有具体内容的，绝不是形式上的东西。如：“学习不够”不是风险点，“关于岗位相应的工作要求和工作纪律缺乏经常性、有针对性的学习”才是风险点。个人岗位职责风险是指由于个人岗位职责的专门性及在思想道德和制度机制等方面的实际风险，可能造成在岗人员不正确履行职责，构成失职渎职、权钞票交易、以权谋私等严峻后果的廉政风险。查找岗位职责风险的基础是明确界定每个岗位的权责，清晰自己有什么权力，有什么责任。行使岗位职责过程中的自由裁量权、现场表决权及参与度的高低，行政审批、许可等外部治理权行使和内部治理权行使时有可能产生廉政风险。要重点关注审批、执法、收费和治理人、财、物等关键岗位。岗位权力越大，地位越重要，相应的风险越大。外部环境阻碍要紧指公务人员在工作期间或8小时工作以外，由于所接触的工作对象、社会人员以及其它社会因素等方面阻碍，导致公务人员可能发生失职渎职、权钞票交易、以权谋私等咨询题的风险。●廉政风险等级的评定将排查出来的廉政风险按照社会关注程度、权力行使程度、阻碍危害程度、与企业和人民群众生产生活关系紧密程度以及产生腐败可能性的大小等，划分出不同的风险级不，一样划分为123或ABC三个等级，其风险等级依次降低，即1级风险等级最高，3级风险等级最低。一级风险，是指直截了当行使执纪执法、行政许可、行政处罚和行政收费、项目审批及人事治理、财务治理、物资采购供应等重要权力可能发生的廉政风险；二级风险，是指直截了当行使部分行政许可、行政处罚、人事治理、财务治理、物资采购供应等重要权力可能发生的廉政风险；三级风险，是指差不多没有行政许可、行政处罚等权力，较少或差不多不把握人、财、物治理权可能发生的廉政风险。对排查出的风险及其等级划分，报本单位风险防范领导小组审核，经审核不符合要求的要重新排查定级。经审核确定的风险要聚拢成册，并按照干部治理权限，对排查出的风险实行分级动态治理。单位领导班子成员的风险点和防范措施报上级廉政风险防范治理领导小组办公室备案。●廉政风险评估的三个重点一是设置廉政风险指标体系。按照各部门特点，科学设置三项指标体系，即日常治理指标体系、监督反馈指标体系、社情民意指标体系，确定分值或等次供评估参考。二是建立权力运行流程图。在权力清理、核准的基础上，明确每项权力及相应的授权依据，梳理该项权力运行的具体流程，制定具体的运行流程图，分析发觉流程中可能发生人为干预行为或发生运用自由裁量权的节点，并针对每一个节点制定完善各项相应的制度措施，形成以各项权力为点、以具体业务流程为线、以制度建设为面的有效防范模式，并形成流程汇编公布上墙。三是创新廉政风险评估方法。按照各类行政权力的廉政风险表现强弱，不同岗位的风险发生气率高低，廉政风险发生的危害程度大小和造成社会阻碍轻重，开展行政权力廉政风险的分析评估工作。建立完善廉政风险自查自评法、定量分析法、纵横对比法、专家评议法、公布测评法等，确保评估的针对性、实效性和公平性。●廉政风险识不分析机制的建立辨识单位各岗位存在的廉政风险，建立廉政风险信息平台和廉政风险档案库，在利用现有业务信息化治理系统数据库的基础上，补充反腐倡廉工作动态、违纪违法信息、领导干部廉洁档案、内部行政治理等方面的信息，增加廉政风险分析、廉政风险测量等功能。在风险辨识的基础上进行风险分析，分析廉政风险可能在什么业务环节、什么治理环节、什么岗位、什么人身上发生。具体方法如下。环境风险分析法。通过对行政相对人的调查、服务对象的分析，收集单位各岗位的风险信息，确定廉洁高风险岗位和监督重点。由事及人分析法。通过廉政风险信息平台选择出岗位廉政风险的专门数据并进行逻辑分析，分析业务过程的专门情形背后是否存在人为因素，及时发觉廉洁隐患。流程图分析法。对各个业务的监管过程或治理流程逐步、逐环节的进行分析，分析其中的漏洞、缺陷。风险矩阵法。以廉政风险发生概率为纵向坐标，廉政风险后果为横向坐标，确定风险大小，划分低度风险区域、中度风险区域、高度风险区域，对高度和中度风险区域进行重点监控。●廉政风险防范治理工作的时期性操纵措施针对确定的廉政风险点，建立前期预防、中期监控和后期处置“三道防线”，对可能发生的腐败行为实施有效操纵。前期预防措施廉政风险防范治理的前期预防措施是按照干部治理权限，在界定风险的基础上，针对党员干部日常工作生活中可能显现的思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险、业务流程风险、外部环境风险，采取廉政教育、听证质询、公布承诺等前期预防措施，增强党员干部廉洁自律的主动性和监督制约机制的有效性，预防腐败行为的发生。1．思想道德风险的预防措施防范思想道德风险要以廉政教育、谈心活动、人文关怀为要紧措施。⑴廉政教育各级党组织要着力抓好党员干部的经常性学习教育，促进党员干部养成自觉学习、自省自励的适应，筑牢党员干部的思想道德防线，提升政治素养和道德修养。廉政教育能够采取举办培训班、报告会、廉政党课、专题研讨、廉政展览、警示教育等多种形式。各单位要每月开展一次廉政教育，每次不得少于一个小时。各单位要建立廉政教育工作台帐，记录廉政教育的打算安排、时期总结以及开展教育的时刻、地点、参加人员、教育内容、研讨发言等情形。党员干部要自觉学习政治理论知识，及时记录学习笔记，撰写心得体会。党员领导干部学习笔记和心得体会定期交主管领导批阅，正职党员领导干部学习笔记和心得体会，由单位廉政风险防范治理工作领导小组进行定期抽查。⑵谈心活动各级党组织要通过谈心活动，加大党员干部之间的思想交流，及时把握党员干部的思想动态，关心党员干部解决思想困惑。谈心活动能够采取集体廉政谈话、个不谈心、互帮互助等形式。单位应当定期组织谈心活动。当党员干部显现工作效率不高、工作表现不佳等情形，以及面临职务任免、岗位调动、家庭发生重大事项时，党组织应当及时安排此类活动，了解和把握党员干部的思想变化。单位要紧领导干部与管辖范畴内的党员干部每年谈心应许多于两次，谈心活动的组织开展情形应做好记录，以备检查。⑶人文关怀各级党组织要坚持以人为本，注重从精神生活上关怀、爱护、关心党员干部，提倡高尚的精神追求，倡导主动向上的生活乐趣，缓解党员干部的工作压力，营造良好的廉政文化氛围。组织内容丰富的文化活动，如举办读书会，业务知识、廉政知识竞赛，举荐优秀书籍等。开展有益身心健康的体育活动，如登山，棋牌类、球类等体育竞赛。组织对困难党员帮扶活动，解决党员干部工作、生活上的实际困难。⑷规范日常行为。将党员干部的生活圈、社交圈、娱乐圈等八小时以外的表现纳入治理和监督范畴。2.制度机制风险的预防措施防范制度机制风险要以听证质询、办事公布、权力制衡为要紧措施。⑴听证质询听证质询是指各单位、各部门在做出重大事项决定前，应当召开有各方代表参加的听证质询会，公布重大事项决策方案以及有关依据和理由，听取参会代表意见，解答有关咨询题。听证质询收集的意见和建议应作为有关单位做出决定的重要参考依据。听证质询的要紧内容包括：都市基础设施建设方面的重大事项；行政执法方面的重大事项；涉及群众切身利益的重大事项；重要人事任免、重大项目安排、大额资金的使用；其他需要听证质询的重大事项。听证质询中的各方代表应包括人大代表、政协委员、有关单位代表、社会群众代表以及其他与所做决定有关的代表等。听证质询会的程序要紧包括：宣布听证质询会内容、介绍参会人员；有关单位宣读重大事项决策方案，讲明依据和理由，回答听证质询会参加人及有关人员的询咨询；参会人员发表意见，对有关咨询题进行质证和辩论；对听证质询会进行总结并宣布听证质询会终止。⑵办事公布办事公布是指各单位、各部门要严格按照国务院《政府信息公布条例》、自治区和地区政府信息公布有关文件，主动推进党务、政务、村务和公用事业单位办事公布，公布具体职能、工作程序、事项办理结果等内容，提升工作透亮度。⑶权力制衡权力制衡是指通过明确职责分工、细化工作流程、强化内部监督等方式，加大单位内部各部门之间的相互制约，督促各项制度的落实，利用制度的规范力、约束力操纵权力的运行，防止腐败行为的发生。单位的领导班子及纪检监察组织要加大对权力运行的事前、事中、事后监督，严格落实组织人事制度、财务制度、“三重一大”制度、政府采购和招标投标规定等各项规章制度。实行要紧领导“四个不直截了当分管”的做法，即不直截了当分管人事、财务、工程建设、物资采购工作。实行要紧领导末位表态制，领导班子在研究决定重大事项的会议中，要紧负责人不对议题事先定调，不作引导性发言，待其他班子成员发表完意见后，最后陈述自己的意见。③单位按照业务特点，将决策与执行，审批与复核，调配与使用，调查与处理等工作流程分离，由不同业务部门完成，形成各业务部门之间的相互牵制，相互制约。④单位把握人、财、物等重要权力的关键岗位人员要定期轮岗。⑤单位要针对制度缺陷、措施未细化等咨询题，持续完善制度体系，细化执行措施，缩小和规范自由裁量权。3.岗位职责风险的预防措施防范岗位职责风险要以公布承诺、述职述廉、民主测评为要紧措施。⑴公布承诺公布承诺是指党员干部结合本职工作按照廉政风险防范治理中有关岗位职责的要求，就业务工作、廉洁自律、依法行政等方面向公众公布承诺。公布承诺的要紧内容包括：认真履行职责，严格遵守各项规章制度，公布、公平、公平，依法高效办事。认真履行“一岗双责”，自觉遵守领导干部廉洁自律的有关规定。按照中央和自治区、地区要求，加大思想作风、学风、工作作风、领导作风、生活作风建设。严格执行首咨询责任制，以及一次性告知和限时服务的规定。自觉主动地同意社会各界监督。⑵述职述廉述职述廉是党员领导干部落实岗位职责的具体体现。述职述廉的范畴、方式和程序按照中共中央印发的《中国共产党党内监督条例（试行）》及自治区、地区有关文件执行。述职述廉的要紧内容包括：政治理论学习情形，贯彻执行党的路线方针政策和国家法律法规，履行工作职责情形。执行民主集中制，参加党内民主生活会、开展批判与自我批判情形。贯彻执行党风廉政建设责任制，履行“一岗双责”，遵守党员领导干部廉洁从政准则及其他廉洁自律规定情形。执行个人重大事项报告、个人廉政档案制度等情形。其他需要报告和讲明的情形。⑶民主测评民主测评是在提升工作透亮度的基础上，充分发挥群众监督作用，了解群众反映的一种手段。组织者应严格遵守保密规定。民主测评的要紧内容包括：落实廉政风险防范措施情形。落实各项治理制度、监督措施情形。党员干部个人申报事项的准确度和公布承诺履行情形。参与廉政教育学习、谈心、互帮互助等活动情形。参与述职述廉、民主生活会等情形。其他需要进行民主测评的情形。信息监测信息监测是指按照干部治理权限，通过各种有效途径，把握各单位、各部门及其党员干部在思想道德风险、制度机制风险及岗位职责风险等方面存在的咨询题。信息监测的要紧方式包括：利用述职述廉，把握党员干部自我批判中暴露的缺点与不足。利用民主生活会、民主测评、群众评议等方式，发觉党员干部存在的咨询题。利用信访举报、行政投诉、政风行风热线等手段及舆论监督的方式，了解群众举报、社会反映的咨询题。纪检监察机关按照日常工作情形，发觉苗头性、倾向性咨询题。按照网络监控信息，把握党员干部使用网络的不良行为。廉政风险防范治理工作领导小组在工作中探究出来的其他监测方式。定期自查单位的廉政风险防范治理工作领导小组每半年开展一次自查，并撰写自查报告上报上级廉政风险防范治理工作领导小组办公室。自查要紧针对以下内容：风险防范措施的制定是否具有针对性，措施的落实是否取得主动成效。党员干部廉洁自律、履职尽责情形。制度机制中的薄弱环节。垂直抽查上级廉政风险防范治理工作领导小组按照工作需要，选择重点单位开展抽查工作，抽查的内容要紧是各单位落实风险防范措施的情形。垂直抽查的要紧方式包括：⑴明查暗访。发挥特约监察员的作用，选择重点单位，对风险防范措施落实情形进行明查暗访。⑵专项检查。针对重点单位在重要事项方面采取的风险防范措施，如重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用等方面的风险防范措施，开展专项检查。(3)巡查督导。巡查督导组将各单位落实风险防范措施的情形纳入巡查督导内容垂直抽查的检查形式要紧包括听取汇报，查阅学习教育台帐及各种活动记录，抽样咨询卷调查，查阅各单位、各部门在人、财、物等方面的档案记录，查阅各类招待费支出票据，调用财政、人事、审计等部门的有关数据以及对中期监控发觉的咨询题与不足，按照分级治理的原则，及时采取后期处置措施，幸免咨询题的扩大化、严峻化。同时，要认真分析咨询题显现的缘故，对不具有针对性、有效性的防范措施，及时修正；对未落实防范措施的，及时整改，并追究有关人员的责任。后期处置方法廉政风险防范治理后期处置方法是针对中期监控发觉的咨询题，视情节严峻程度不同，按照干部治理权限，由相应的廉政风险防范治理工作领导小组分不实施警示提醒、诫勉纠错、责令整改三种措施，及时纠正工作中的失误和偏差，堵塞漏洞，幸免咨询题演化进展成违纪违法行为。警示提醒警示提醒立足于强化党组织对党员干部的主动教育和监督，本着有则改之、无则加勉的原则，对群众有反映，可能显现腐败咨询题的党员干部，进行警示提醒。适用范畴群众有举报、社会有反映的。不按照规定落实风险防范措施，情节轻微的。党员干部廉洁自律民主测评中中意率较低的。在廉政风险防范治理工作中发觉的，组织认为有必要提醒的。实施方式信访约谈。按照群众信访举报，对思想、政治、工作、生活、作风等方面存在一样性咨询题的党员干部，在不违反保密规定的基础上，进行约谈，要求其对组织需要了解、核实的咨询题如实做出回答或讲明，并提供有关证明材料。询咨询函。针对未按照规定落实风险防范措施的党员干部发出询咨询函，要求其在规定时刻内做出讲明或提出整改措施。重点提醒。针对党员干部民主测评反映出的咨询题，或者可能显现廉政风险的重要关口，以提醒书或面谈的形式进行重点提醒。如针对职务升迁、岗位调动、婚丧嫁娶、子女升学、乔迁新居、出国考察等有可能发生廉政风险的事项进行提醒。诫勉纠错诫勉纠错立足于关心和督促党员干部及时发觉自身存在的廉政风险咨询题，及时纠正其工作中的失误和偏差，督促引导，终止其错误行为连续进展。适用范畴警示提醒后仍未改正的。未认真履行“一岗双责”或履行不到位的，未严格执行“三重一大”等有关制度的，有失职渎职、不作为或者滥用职权行为，尚未造成缺失的。执行方针、政策、决定中显现苗头性、倾向性咨询题的。实施方式警告劝勉。对警示提醒后仍未改正的，未认真履行“一岗双责”或履行不到位的党员干部，进行警告，指出其存在的咨询题和不足，提出今后努力的方向。纠正偏差。对在执行方针、政策、决定中显现苗头性、倾向性咨询题的党员干部通过书面或面谈等方式，告知其存在的咨询题，要求其纠正错误倾向，终止错误行为。实施期限诫勉纠错的期限按照诫勉纠错对象存在咨询题的轻重程度确定，最长不超过3个月。诫勉纠错对象应当在10个工作日内制定措施并及时纠正错误行为，相应的廉政风险防范治理工作领导小组负责监督检查其纠错落实情形，并将有关情形报上级廉政风险防范治理工作领导小组办公室备案。责令整改责令整改立足于爱护和挽救党员干部，对已实施错误行为，构成轻微违规违纪，但能够不予处分的党员干部，通过限期整改和强制履行，幸免咨询题进一步恶化。（1）适用范畴诫勉纠错后仍未改正的。对管辖范畴内发生的不正之风或违纪违法案件负有责任，但可不予纪律处分的。③具有《中国共产党纪律处分条例》、《行政机关公务员处分条例》中所列举的行为，但情节明显轻微，不构成纪律处分，或者情节轻微，可不予处分的。(2)实施方式①限期整改。对已实施错误行为，构成轻微违规违纪，但可不予处分的党员干部，指出存在的咨询题及其危害，要求其在规定期限内及时改正。②强制履行。对诫勉纠错仍未改正的，或对管辖范畴内发生违纪违法案件负有责任，但可不予处分的党员干部进行批判教育，剖析其错误根源，强制其认真履行职责，并进行跟踪督导。⑶实施期限责令整改的期限按照责令整改对象存在咨询题的轻重程度确定，最长不超过6个月。责令整改对象应当在10个工作日内制定整改措施并及时纠正错误行为，相应的廉政风险防范治理工作领导小组负责监替检查其整改落实情形，并将有关情形报上级廉政风险防范治理工作领导小组办公室备案。4、处置结果的运用⑴警示提醒、诫勉纠错和责令整改对象，诚心同意批判、整改到位的，既往不咎；整改不力，错误连续蔓延构成违纪违法行为的，按照有关规定组织处理，或立案查处。⑵警示提醒、诫勉纠错和责令整改有关情形应及时通报组织、人事部门，作为年终考核依据，并记入个人廉政档案。⑶诫勉纠错和责令整改对象在纠错和整改期间，不能擢升、调动，不得参加各类先进评比。⑷警示提醒、诫勉纠错、责令整改对象可向本级或者上级廉政风险防范治理工作领导小组提出异议，受理机构调查了解后，应予以答复。●推进廉政风险防范治理的重点工作一是抓延伸，重点规范制约权力运行。主动推进廉政风险防范治理向基层拥有公共权力的部门和岗位延伸。二是抓制度，逐步健全风险防范配套制度体系。坚持以建立健全预防腐败各项制度为重点，以制约和监督权力为核心，以提升制度执行力为抓手，逐步形成一套“以制度规定流程、以流程规范行为、以规范优化治理、以治理完善制度”的动态化风险防范制度体系和运行机制。三是抓覆盖，着力构建纵横结合的风险防范链条。以系统为单位抓纵向，以地区为单位抓横向，构建风险防范链条，形成点线面结合的防范格局。四是抓技防，推动风险预警工作。坚持提升预防腐败工作的科技含量，这是廉政风险防范治理工作的高级化。要运用现代信息技术提升科技防范水平。五是抓考核，探究完善风险防范考评机制。通过业务周期风险防范考核评估、专题工作时期性汇报、年终检查考核评估，持续推动本系统、本单位廉政风险防范治理工作的整体进程。●廉政风险防范工作制度体系内容一是反腐倡廉教育制度，包括党委（组）理论学习中心组定期安排反腐倡廉理论学习制度、党政要紧负责同志定期经廉政党课制度、纪委书记作反腐倡廉形势报告制度、党员干部定期分析制度、反腐倡廉专题民主生活会等。通过进一步加大反腐倡廉教育制度建设，筑牢拒腐防变思想道德防线。二是反腐倡廉监督制度，包括“三谈两述”制度，函询、质询、罢免和撤换制度，廉政承诺制度、行政执法责任制度、重大决策报告制度，单位财务、公车、接待治理及业务工作制度，党务政务事务等各项公布制度等。通过进一步加大监督制度建设，规范权力运行和使用。三是反腐倡廉预防制度，要紧有风险排查制度、风险信息收集分析制度、风险预警制度、风险化解制度等，通过进一步加大反腐倡廉预警制度建设，形成有效预防腐败的长效机制。四是反腐倡廉惩治制度，要紧有案件揭露、发觉、查处、和谐制度，决策失误纠错制度，干部选拔任用责任追究制度，行政咨询责在，党风廉政建设责任追究制度、反腐倡廉建设考核奖惩制度等。通过进一步加大反腐倡廉惩治制度建设，坚决惩治腐败。制度建设是整个廉政风险防范工作跟踪的核心。因此，要以建立健全反腐倡廉各项制度为重点，以制约和监督权力为核心，以提升制度执行力为抓手，逐步建成内容科学、程序严密、配套完善、有效管用的廉政风险防范治理工作制度体系，将预防腐败的关口前移，最大限度地降低腐败风险。制度防范包括制度设计安排、制度执行落实、制度效用分析三个环节。一是对已有的制度措施进行梳理。对过时的制度措施要摒弃，对内容不完善的要进一步健全完善；二是对缺失的制度措施一定要及时建立；三是制定的制度措施一定要实，要有专门强的针对性和操作性，确保制度措施能够管得住事，管得住人。●建立廉政风险防范机制的四个关键一是开展信息收集。通过强化政务公布、设置举报箱、公布监督举报电话、述廉评廉、咨询卷调查、外部评议和网上民生投诉等方式，保证廉政风险信息渠道畅通。构建廉政风险信息收集网络，充分利用执法检查、群众信访、网上举报、新闻传媒等多种渠道，对重要行政领域、重大行政行为、重点权力环节的风险信息进行收集，并在此基础上建立廉政风险信息档案库。二是认真进行预警分析。组织专业人员，对收集、把握的信息，采取表象特点分析、统计分析、体会分析、专家分析、定性与定量分析相结合等方法，评估廉政风险等级，按照行政权力廉政风险的不同等级，实行分级治理和动态治理，视风险级不提出专项防范、重点防范和一样防范措施，制定防范处置预案。三是定期送达廉情报告。分不针对行政治理和业务流程行使自由裁量权等环节可能发生的廉政风险，按不同级不发出预警提示，对预警措施发出后的整改情形，进行跟踪检查，形成反馈报告，对整改到位的，取消预警；对整改不力，构成违纪违法行为的，按照有关规定进行组织处理或立案查处，对预警运行情形定期向上级党政领导和纪委报告预警单位或个人的工作开展及廉政勤政情形。四是注重预警结果运用。对单位存在的咨询题，提出整改建议或监察建议书，责令整改。对个人存在的咨询题，进行信访函询、提醒谈话、诫勉谈话、岗位调整，纠正工作中的失误和偏差，堵塞漏洞，化解廉政风险，幸免咨询题演变进展成违纪违法行为。结合预警结果反馈的情形，建立健全纵向层级治理、横向流程操纵以及授权制约和平行制约相互和谐的权力运行监控机制，确保权力运行合规合法。●廉政风险防范治理工作的考核原则和实施要点考核原则：个性化原则。按照绩效治理的理论，对工作成效的考核必须紧紧对比工作打算和目标的完成情形进行评估。因此，对基层单位考核评估的重要依据确实是其制定的实施细则，由于细则的差异性，对不同单位考核评估的内容也将有所差异。这是考核评估的个性化原则。因此打算环节必须高质量完成对实施细则的认证和整改工作。效率原则。开展廉政风险防范治理工作的单位，必须把握效率原则开展考核评估工作。考核用的各项评估表格尽量简单可行，便于打分。真实性原则。这是考核评估工作自身质量的重要保证。一方面，要对基层单位提供的细则落实情形进行真实性检验，目前我们只将此原则应用于时期检查上，方法是针对细则内容作群众认可度百分制测评，将结果作为系数乘以时期检查考核表的评分结果；另一方面，将信访举报情形、腐败案件发案情形作为风险预警减分项，计入考核成绩。实施要点：自查工作的组织实施。每年6月和12月（或定期不定期），各单位填写《廉政风险防范治理工作自查情形登记表》，同时上报的还有半年工作的咨询题分析和建议。登记表的内容由各个单位按照本单位的实施细则自行制定，考核项目确实是各项措施的落实情形。领导小组办公室按照登记表进行百分制评分。时期检查的组织实施。每季度终止时，抽取10%的单位，开展时期检查，内容包括听取汇报、检查材料、填写《廉政风险防范治理工作时期检查考核表》、进行群众认可度测评。考核表为百分制，包括组织实施情形、细则落实情形。认可度测评表按照被抽查单位细则制定。动态考核的组织实施。对全部单位完成统一规定动作的情形进行记录，包括风险点查找、细则制定、自查报告提交情形等，将重要会议和培训出勤、风险防范等作为减分项。因动态考核受工作部署阻碍较大，所包含的各考核内容计分比例待年底综合评估时确定，动态考核采纳百分制评分。综合评估的组织实施。年底对所有单位进行综合评估，按照一定权重运算各项考核结果的总分，同意时期检查的单位运算三项考核结果总分，未同意时期检查的单位只运算二项考核结果，并按照优、良、中、差评定被考核单位的等次。发生腐败案件的单位自动降低一个评定等次。具体的考核方法专门多，重要的是把握好全面质量治理的原则。对廉政风险防范治理这项工作自身的有效性考核，能否有效落实廉政风险防范治理工作各项任务措施都将是专门重要的因素。制定考核评估的方法以及组织实施应把握的首要原则确实是全面质量治理原则，一是在考核项目上要涵盖风险防范工作的各个重要环节和重点内容，二是在考核方式上要贯穿于廉政风险防范治理的全过程。因此，考核评估应是一个综合评估的过程，应包括单位自查、时期检查和动态考核等内容。●廉政风险考核评估结果的运用廉政风险防范工作考核结果分为优秀、合格、差不多合格、不合格四个等次。（1）通报考核结果。（2）考核结果作为评比表彰的依据。（3）对当年考核评定为不合格的单位实行一票否决，取消其当年各项评先资格。考核为不合格的单位要紧领导在干部年度考核中不得评定为“称职”。（4）将考核材料存入领导班子和领导干部的廉政档案和干部档案，作为对领导班子和领导干部的政绩评定、选拔任用和奖惩的重要依据。（5）按照考评结果，对执行惩防措施成效明显的单位和个人进行表彰；对拒不落实或者落实廉政风险防范措施不力的单位、部门，依据有关规定，追究主管领导和要紧领导责任。对给予2次以上预警的单位或个人以及发生重大违纪违法案件的单位，除严肃惩戒违纪违法人员外，要按照干部治理权限，按照纪律处分有关规定，对负有失职、失察责任的直截了当领导和要紧领导实施责任追究。第五部分实例乌达区财政局（试点单位）廉政风险防范治理工作开展情形附（1）：乌达区财政局关于成立权职梳理、流程规范和风险监控工作领导小组的通知（乌区财〔2011〕5５号）局各股室、会计核算中心、政府采购中心：为推动我局廉政风险防范治理工作，成立区财政局权职梳理、流程规范和风险监控工作领导小组，具体事宜如下：组长：常玉刚（局党支部书记、局长）副组长：王应钦（副局长、国有资产治理办公室主任）宋永平（副局长、农业综合开发办公室主任）任俊生（纪检书记）吕朝霞（会计核算中心副主任）魏红立（政府采购中心主任）赵梓懿（农业综合开发办副主任）成员：肖媛（区财政局办公室科员）芦楠（区会计核算中心科员）领导小组下设办公室，办公室设在乌达区行政中心209房间，办公室主任由任俊生同志兼任，负责日常事务工作，办公室分设综合组、审核组，各组构成及职责如下：（一）综合组职责：承担工作文稿起草，包括：《工作实施方案》，工作动员讲话，有关制度及调研、要求、总结报告等；组织和谐推动工作实施，把握工作动态，及时发觉和研究工作显现的咨询题，提出解决的建议和措施；督促检查狠抓工作落实，将局各业务股室、局属二级单位工作的进展完成情形进行考核，并将考核结果列入年度考核体系；承担局党组《工作规程》编制；做好有关会议的会务和《工作规程》汇编工作。综合组由任俊生负责，成员有肖媛、芦楠。（二）审核组职责：依据《工作实施方案》和《编制工作规程讲明》制定具体的审核标准；审核局各业务股室、局属二级单位上报的《工作规程》，提出初审审核修改意见，终审确认意见，承担全局共性《工作规程》的编制。审核组由吕朝霞负责，成员有魏红立、赵梓懿。附（2）：乌达区财政局廉政风险防范治理工作流程图附（3）：附（3）：乌达区财政局开展权职梳理流程规范和风险监控工作实施方案（乌区财〔2011〕58号）局各股室、会计核算中心、政府采购中心：为进一步规范行政权力运行，提升行政效能，全面推进财政科学化、精细化治理，促进惩治和预防腐败体系建设，按照区纪委六届十五次全委会议精神，决定在我局开展廉政风险防范治理工作，具体方案如下：一、指导思想和工作目标（一）指导思想以深入贯彻落实科学进展观和党的十七届四中全会为指导，以爱护人民群众的全然利益为动身点和落脚点，以建立公布规范高效的权职运行机制、打造“阳光财政”、提升行政效率为差不多要求，以制度创新为着力点，以风险监控为保证，推进行政权力和职责公布透亮运行，确保财政资金和财政干部“两个安全”，确保财经秩序健康有序，促进依法理财、民主理财和科学理财，为打造一个中心，实现两个转型做出奉献。（二）工作目标建立摸清底数、明确权职、完善规程、规范运行、强化监督、预防腐败、形成授权合法、职责明确、程序严密、制约有效的权职运行机制，力争达到权力在阳光下运行，规程在法律内操作，治理在进展中提升，资金在监管下使用。二、实施范畴开展廉政风险防范工作的范畴包括局机关各业务股室、局属二级单位，所有财政业务和内部行政治理涉及的权力和职责。局机关各业务股室和局属二级单位要对各自的所有职能和工作岗位、所有财政业务和行政治理权力进行权职梳理，搜索确定风险点，规范工作规程。权职类型要紧包括三类：（一）财政业务类。包括财税政策治理、预算治理、资金治理、国有资产治理、监督治理、政府采购治理、会计治理等权职事项；行业监管、行政许可、行政处罚、财政投资评审等权职事项。（二）内部行政治理类。各项行政事务的日常治理事项。要紧包括人事治理、财务治理、督察督办、资产治理、信息化治理、考核评比等权职事项，以及重大项目、重大财务支出等决策事项。（三）其他类。不能归入上述类不的，有必要进行梳理和规范的其他权职事项。如政风行风治理、机关党务治理等。三、实施时期和工作步骤廉政风险防范工作从2011年7月开始，到2011年底差不多终止，分四个时期完成。（一）动员部署时期（7月1日——7月31日）1.建立机构。成立乌达区财政系统廉政风险防范、流程规范工作领导小组，下设办公室。2.制定实施方案。按照乌海市委在全市开展廉政风险防范工作的统一部署，结合我局工作实际制定《实施方案》。3.召开动员大会。7月上旬，召开乌达区财政局廉政风险防范工作动员大会，局机关各业务股室和局属各二级单位全体工作人员参加。（二）梳理查找风险点时期（8月1日——9月30日）1.梳理权职。局机关各业务股室、局属各二级单位依据有关法律法规，从具体行使职权的机构或岗位入手，通过逐一梳理，确认局机关各股室、局属各二级单位所有权力和职责事项，查找权职行使的依据（法律、法规及政策），并明确科室、单位领导职责和各岗位职责，按照“财政业务类”、“内部行政治理类”和“其他类”分出权职类不。要列出所有具体工作事项，并以业务名称表述。2.规范流程。局机关各业务股室、局属各二级单位依据法规政策，遵循财政经济运行规律，以权力运行流程表并配相应流程图的形式清晰描述每一项权力和职责支行流程，对其中不合法、不合规、不合理的流程予以完善，实现权职运行程序化。其中，涉及全局或某几个股室的共性业务事项，由有关股室牵头统一组织编制；共性流程图难以涵盖的具体业务事项，由有关股室编制。3.风险监控。局机关各业务股室、局属各二级单位结合近年来显现的财经违法违纪典型事例，紧密结合梳理出的规程，按照潜在廉政风险，围绕工作流程中的关键环节、薄弱环节和重要岗位，确定确认权职风险点，并用《行政权力风险点监控机制情形表》进行表述。任何股室、单位不得隐瞒所行使的行政权职风险点。进行权职风险分析，提出针对性较强、易于操作的权职风险监操纵度和措施，增强权职制约监督的有效性。（三）制定措施时期（10月1日——11月30日）1.编制《工作规程》。按照确定的权职事项和工作流程，制定权职运行程序和权职监督治理流程，并对每一项权职事项编制《工作运行流程图表》。2.申报《工作规程》。局机关各业务股室、局属各二级单位讨论拟定的《工作规程》，报经分管局领导审核把关、签批同意后，上报局权职梳理工作领导小组办公室（上报材料包括书面材料及电子版）3.初审（8月1日——8月31日）。由领导小组办公室下设的权职梳理工作审核组，分不对各股室、单位报送的材料逐一进行审核评议，提出初步修改意见。4.修改（9月1日——9月18日）。审核组排出日程与有关科室、单位逐一对接，交流反馈意见，股室、单位再进行修改完善。经分管局领导再次审定签字后，上报领导小组办公室。5.终审（9月19日——10月31日）。领导小组终审后，提出评审意见下发有关